公司組織機(jī)構(gòu)課件

1、一、股東（大）會(huì)二、董事會(huì)三、監(jiān)事會(huì) 1性質(zhì) 全體股東組成的權(quán)力機(jī)構(gòu)，法定，但非常設(shè)。 2職權(quán)。見第38、第100條。 3召開 （1）會(huì)議類型 定期會(huì)議（股東年會(huì)）：按照章程規(guī)定按時(shí)召開（每年至少一次）； 臨時(shí)會(huì)議（臨時(shí)股東大會(huì)）：根據(jù)需要召開。 在有限責(zé)任公司中還有首次會(huì)議，見第39條。 公司法第40條規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。 第101條：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)： （一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)； （二）公

2、司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)； （三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)； （四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)； （五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)； （六）公司章程規(guī)定的其他情形。 （2）召集人 董事會(huì)、監(jiān)事（會(huì)）、持股10%以上的股東。 第41條第3款：董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。 5股東大會(huì)決議 （1）普通決議； （2）特別決議：修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議。見第44條和第10

3、4條。 章程能否規(guī)定其他事項(xiàng)，要求以特別決議通過？理論上分析應(yīng)可。 （3）決議效力 國外公司法通常區(qū)分決議瑕疵的不同，規(guī)定三種處理辦法： A程序瑕疵：如無召集權(quán)人召集；未在法定期限內(nèi)通知股東；表決權(quán)計(jì)算違法。決議撤銷之訴。 B.內(nèi)容瑕疵：決議無效之訴。 C.決議不存在之訴。 （一）董事會(huì) 1性質(zhì)。業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)。 2職權(quán) （1）三種賦權(quán)方式：列舉法；排除法；列舉加排除法。 后兩者與董事會(huì)中心主義契合，采用國家較多，而單純的列舉法缺乏應(yīng)有的彈性和靈活性。 我國即為列舉法（第47條，第109條），如果某事項(xiàng)既不屬于股東大會(huì)，也不屬于董事會(huì)，由誰決定？ （2）董事會(huì)為集體決議機(jī)構(gòu)，董事會(huì)

4、以決議的方式集體行使職權(quán)。 3組成 有限責(zé)任公司：3至13人。兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。 股份有限公司：5至19人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 4. 任期 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。 5董事會(huì)會(huì)議 （1）類別?，F(xiàn)行公司法僅針

5、對(duì)股份公司規(guī)定了董事會(huì)會(huì)議的類別，即定期會(huì)議（每年至少兩次）和臨時(shí)會(huì)議。 （2）召集和主持。董事長(zhǎng)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。 修改前的公司法規(guī)定，董事會(huì)由董事長(zhǎng)召集和主持。 6. 出席 股份有限公司：董事本人出席，可以書面委托其他董事出席。過半數(shù)的董事出席方可舉行會(huì)議。 7. 董事會(huì)決議 一人一票。股份有限公司：決議須全體董事過半數(shù)通過。有限責(zé)任公司：董事會(huì)的議事方式和表決程序，由公司章程規(guī)定。 董事會(huì)決議違法的處理。113條：董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)

6、的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。 （二）董事 1地位 董事的地位實(shí)質(zhì)上是指董事和公司的關(guān)系。 大陸法：委任關(guān)系； 英美法：代理和信托。 在我國，董事是董事會(huì)的組成成員。有些國家賦予董事個(gè)人代表公司的權(quán)力，董事可以成為公司的機(jī)關(guān)。 2資格 早期并無要求。隨著公司管理專業(yè)化要求日益突出，以及公司對(duì)社會(huì)利益的影響逐漸增大，法律開始限制。 （1）身份 A.是否必須持有資格股？肯定式：法國，原來的英國；任意式：交由章程確定；否定式：規(guī)定章程不得限制董事必須為公司股

7、東，如日本、意大利。 好處在于強(qiáng)化利益聯(lián)系，減少代理成本；弊端在于股東未必都有能力；且加大了董事的風(fēng)險(xiǎn)。 B.法人能否成為董事？美、德、瑞士禁止；英、比利時(shí)、臺(tái)灣允許，但應(yīng)指定一有行為能力者為其常任代表。 （2）年齡。（3）國籍。（4）品行。（5）能力。（6）其他，如公務(wù)員。 3選任 （1）股東會(huì)選任。在股份公司，首屆董事由發(fā)起人或創(chuàng)立大會(huì)選任。在德國，監(jiān)事會(huì)。 （2）累積投票制。與直接投票制相對(duì)應(yīng)，后者一股一票，大股東可以完全控制人選。 起源于1870年美國伊利諾伊州憲法，對(duì)鐵路公司大股東欺詐的制約。 立法模式：強(qiáng)制型；許可型，后者分為選出式（除非公司章程排除，應(yīng)當(dāng)采用）和選入式（除非章程規(guī)

8、定，否則不采用）。美國大多數(shù)州奉行許可主義。1950年的標(biāo)準(zhǔn)示范公司法采取強(qiáng)制型；1955年加入許可主義，1959年刪除強(qiáng)制型，1984年拋棄選出式。 支持觀點(diǎn)：發(fā)揚(yáng)股東民主，保護(hù)中小股東利益。反對(duì)觀點(diǎn)：小股東事實(shí)上難以協(xié)調(diào)一致；董事會(huì)選舉實(shí)行分類或錯(cuò)開法，縮小規(guī)模；罷免少數(shù)董事；董事會(huì)內(nèi)部的緊張。 公司法第106條：股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。 累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 第149條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為： （四）違反公司章程的規(guī)定或

9、者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易； (五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。 董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 此即所謂“歸入權(quán)”。 5罷免 原公司法規(guī)定：董事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。 英國：普通決議；美國：除非章程另有規(guī)定，無須說明原因，普通決議。 對(duì)董事利益的保護(hù)：聽證或申辯程序；如果罷免無正當(dāng)理由，必須給予補(bǔ)償或賠償。 新公司法不再要求罷免董事須有“正當(dāng)理由”。電信高層“閃電換位” 2004年11月1日，在國資委的主持下，原中國聯(lián)通集團(tuán)董

10、事長(zhǎng)兼總裁王建宙正式調(diào)任世界第一大移動(dòng)運(yùn)營商中國移動(dòng)集團(tuán)總經(jīng)理；原中國移動(dòng)集團(tuán)副總經(jīng)理王曉初調(diào)任中國電信集團(tuán)公司總經(jīng)理；原中國電信集團(tuán)副總經(jīng)理常小兵赴任中國聯(lián)通集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書記。 這次高管人事調(diào)整后，新任中國移動(dòng)集團(tuán)總經(jīng)理的王建宙在目前還將是中國聯(lián)通A股和中國聯(lián)通香港紅籌上市公司的董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官，新任中國電信集團(tuán)的王曉初目前還是中國移動(dòng)香港紅籌上市公司的董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官，新任聯(lián)通董事長(zhǎng)的常小兵依然是中國電信H股公司的首席營運(yùn)官。 知情人士透露，此次看似突然的大換崗其實(shí)并不突然：去年以來，這三家已在海外上市的公司用戶增速、ARPU值等多項(xiàng)指標(biāo)紛紛出現(xiàn)放緩甚至停滯的態(tài)勢(shì)，而此次人事輪調(diào)則

11、有機(jī)會(huì)讓三家公司高層從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的角度來審視目前競(jìng)爭(zhēng)幾近慘烈的國內(nèi)電信市場(chǎng)，進(jìn)而能夠理性制定本公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，避免過度競(jìng)爭(zhēng)。 資料來源：楊柳：三大運(yùn)營商高層大換崗背后家家有本難念的經(jīng)，引自人民網(wǎng)：http:/，2004年11月10日。 國資委此舉并不值得肯定乃至提倡。理由有三： （1）在相關(guān)公司董事會(huì)并不知情、股東大會(huì)并未召開的情況下，國資委親自操作三大電信商的高層互換，顯示其仍然將企業(yè)經(jīng)營管理者視為可以隨意調(diào)動(dòng)的政府官員。此種行政任命機(jī)制，與公司法追求的高管人員市場(chǎng)化產(chǎn)生機(jī)制格格不入。 （2）公司法第148條規(guī)定：“未經(jīng)股東會(huì)同意，董事、經(jīng)理不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)?！边@

12、一“競(jìng)業(yè)禁止”的規(guī)定，是現(xiàn)代公司治理機(jī)制中的一項(xiàng)通行安排，而國資委此舉顯示其對(duì)此全無認(rèn)知。 （3）國資委此舉導(dǎo)致公司高管人員的利益激勵(lì)機(jī)制形同虛設(shè)。資料顯示，王曉初雖不持有中移動(dòng)股份，卻擁有570萬股認(rèn)股權(quán)證，其行權(quán)價(jià)在22.85港元和44.04港元之間。以中國移動(dòng)（0941）當(dāng)時(shí)的市價(jià)表現(xiàn)，王曉初離職后認(rèn)股權(quán)基本無法在規(guī)定的一個(gè)月內(nèi)行使。金融領(lǐng)域的“中國式換帥” 2004年國有銀行股改時(shí)，擔(dān)任過工行副行長(zhǎng)的李禮輝從海南省副省長(zhǎng)任上調(diào)到中行擔(dān)任行長(zhǎng)；擔(dān)任過央行行長(zhǎng)助理的蔣超良從湖北省副省長(zhǎng)變身為交行董事長(zhǎng)。 2005年10月27日，中國建設(shè)銀行(0939.HK)在香港上市；2006年6月1日，

13、中國銀行(3988.HK)在香港上市。 商業(yè)銀行市場(chǎng)化改制的“悲哀”：行政官員和銀行家不同，行政官員的考核跟企業(yè)家的考核也是兩套不同的標(biāo)準(zhǔn)，激勵(lì)機(jī)制更是大相徑庭。如此一來，國有銀行高管中難免出現(xiàn)一些官員型“銀行家”。 （一）地位。監(jiān)事會(huì)是公司的法定監(jiān)督機(jī)構(gòu)。其對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，地位上與董事會(huì)平等。 （二）監(jiān)事（會(huì)）的職權(quán)： 1.檢查公司財(cái)務(wù)； 2.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；3.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； 4.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行

14、本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；5.向股東會(huì)會(huì)議提出提案；6.對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。 監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的費(fèi)用由公司承擔(dān)。 （三）監(jiān)事會(huì)的組成：股東大會(huì)選舉產(chǎn)生監(jiān)事，是傳統(tǒng)公司法的基本規(guī)定。隨著社會(huì)發(fā)展和利益相關(guān)者理論興起，重視對(duì)職工利益的保護(hù)。德國首創(chuàng)職工參與監(jiān)事會(huì)的制度。 根據(jù)公司法第52條，有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。因此，股東大會(huì)僅能選舉由股東代表出任的監(jiān)事。 監(jiān)事會(huì)設(shè)主

15、席一人（股份公司可以設(shè)副主席），監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。 監(jiān)事會(huì)形同虛設(shè)的原因： （1）下級(jí)監(jiān)督上級(jí)，獨(dú)立性不夠。不少公司的監(jiān)事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)主席由紀(jì)委書記或工會(huì)主席擔(dān)任，監(jiān)事也往往是中層干部，屬于董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的下級(jí)。 （2）知識(shí)有限、能力不足。很多監(jiān)事長(zhǎng)期從事行政管理工作，不具備基本的財(cái)務(wù)和法律知識(shí)，審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告走過場(chǎng)； （3）職權(quán)保障不力。 （4）極少被追究責(zé)任，導(dǎo)致缺乏監(jiān)督壓力。 汪某與李某擬設(shè)立一注冊(cè)資本為50萬元的有限責(zé)任公司，其中汪某出資60%，李某出資40%。在他們擬訂的公司章程中，下列哪項(xiàng)條款是不合法的？ A公司不設(shè)董事會(huì)，公

16、司的法人代表由公司經(jīng)理擔(dān)任 B公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，公司的執(zhí)行監(jiān)事由股東汪某擔(dān)任 C公司利潤在彌補(bǔ)上一年度虧損并提取公積金后，由股東平均分配 D公司經(jīng)營期限屆滿前，股東不得要求解散公司 金某是甲公司的小股東并擔(dān)任公司董事，因其股權(quán)份額僅占10%，在5人的董事會(huì)中也僅占1席，其意見和建議常被股東會(huì)和董事會(huì)否決。金某為此十分郁悶，遂向律師請(qǐng)教維權(quán)事宜。在金某講述的下列事項(xiàng)中，金某可以就哪些事項(xiàng)以股東身份對(duì)公司提起訴訟？ A股東會(huì)決定：為確保公司的經(jīng)營秘密，股東不得查閱公司會(huì)計(jì)賬薄 B董事會(huì)任期屆滿，但董事長(zhǎng)為了繼續(xù)控制公司，拒絕召開股東會(huì)改選董事 C董事會(huì)不顧金某反對(duì)制訂了甲公司與另一公司合并的方案 D

17、股東會(huì)決定：公司監(jiān)事調(diào)查公司經(jīng)營情況時(shí)，若無法證明公司經(jīng)營違法的，其調(diào)查費(fèi)用自行承擔(dān) 甲公司出資70%，乙公司出資30%共同設(shè)立有限責(zé)任公司丙（注冊(cè)資本2000萬元），雙方的投資協(xié)議約定：丙公司董事會(huì)成員為三人，第一任董事長(zhǎng)由乙公司推薦、財(cái)務(wù)總監(jiān)由甲公司推薦；股東拒絕參加股東會(huì)會(huì)議的，不影響股東會(huì)決議的效力。 問題1：若丙公司章程對(duì)投資協(xié)議的內(nèi)容予以確認(rèn)，則丙公司董事會(huì)的下列何種行為符合法律規(guī)定？ A選舉乙公司董事長(zhǎng)帥某為丙公司董事長(zhǎng) B任命公司監(jiān)事、甲公司代表馬某為財(cái)務(wù)總監(jiān) C任命帥某為公司總經(jīng)理 D決定斥資500萬元參股某廣告公司 問題2：丙公司成立后簽訂了收購乙公司資產(chǎn)的合同并已支付部分價(jià)款。甲公司為獲得丙公司的經(jīng)營控制權(quán)，于某日提請(qǐng)召開臨時(shí)董事會(huì)，該次臨時(shí)董事會(huì)作出的下列何種決議違反公司法的規(guī)定？ A收購乙公司資產(chǎn)的未付價(jià)款暫停支