公司組織機構(gòu)課件

1、一、股東（大）會二、董事會三、監(jiān)事會 1性質(zhì) 全體股東組成的權(quán)力機構(gòu)，法定，但非常設(shè)。 2職權(quán)。見第38、第100條。 3召開 （1）會議類型 定期會議（股東年會）：按照章程規(guī)定按時召開（每年至少一次）； 臨時會議（臨時股東大會）：根據(jù)需要召開。 在有限責(zé)任公司中還有首次會議，見第39條。 公司法第40條規(guī)定，代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。 第101條：股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會： （一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時； （二）公

2、司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時； （三）單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時； （四）董事會認(rèn)為必要時； （五）監(jiān)事會提議召開時； （六）公司章程規(guī)定的其他情形。 （2）召集人 董事會、監(jiān)事（會）、持股10%以上的股東。 第41條第3款：董事會或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責(zé)的，由監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。 5股東大會決議 （1）普通決議； （2）特別決議：修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議。見第44條和第10

3、4條。 章程能否規(guī)定其他事項，要求以特別決議通過？理論上分析應(yīng)可。 （3）決議效力 國外公司法通常區(qū)分決議瑕疵的不同，規(guī)定三種處理辦法： A程序瑕疵：如無召集權(quán)人召集；未在法定期限內(nèi)通知股東；表決權(quán)計算違法。決議撤銷之訴。 B.內(nèi)容瑕疵：決議無效之訴。 C.決議不存在之訴。 （一）董事會 1性質(zhì)。業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)和經(jīng)營管理機構(gòu)。 2職權(quán) （1）三種賦權(quán)方式：列舉法；排除法；列舉加排除法。 后兩者與董事會中心主義契合，采用國家較多，而單純的列舉法缺乏應(yīng)有的彈性和靈活性。 我國即為列舉法（第47條，第109條），如果某事項既不屬于股東大會，也不屬于董事會，由誰決定？ （2）董事會為集體決議機構(gòu)，董事會

4、以決議的方式集體行使職權(quán)。 3組成 有限責(zé)任公司：3至13人。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。 董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。 股份有限公司：5至19人。董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 4. 任期 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。 5董事會會議 （1）類別?，F(xiàn)行公司法僅針

5、對股份公司規(guī)定了董事會會議的類別，即定期會議（每年至少兩次）和臨時會議。 （2）召集和主持。董事長召集和主持董事會會議，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。 修改前的公司法規(guī)定，董事會由董事長召集和主持。 6. 出席 股份有限公司：董事本人出席，可以書面委托其他董事出席。過半數(shù)的董事出席方可舉行會議。 7. 董事會決議 一人一票。股份有限公司：決議須全體董事過半數(shù)通過。有限責(zé)任公司：董事會的議事方式和表決程序，由公司章程規(guī)定。 董事會決議違法的處理。113條：董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會

6、的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。 （二）董事 1地位 董事的地位實質(zhì)上是指董事和公司的關(guān)系。 大陸法：委任關(guān)系； 英美法：代理和信托。 在我國，董事是董事會的組成成員。有些國家賦予董事個人代表公司的權(quán)力，董事可以成為公司的機關(guān)。 2資格 早期并無要求。隨著公司管理專業(yè)化要求日益突出，以及公司對社會利益的影響逐漸增大，法律開始限制。 （1）身份 A.是否必須持有資格股？肯定式：法國，原來的英國；任意式：交由章程確定；否定式：規(guī)定章程不得限制董事必須為公司股

7、東，如日本、意大利。 好處在于強化利益聯(lián)系，減少代理成本；弊端在于股東未必都有能力；且加大了董事的風(fēng)險。 B.法人能否成為董事？美、德、瑞士禁止；英、比利時、臺灣允許，但應(yīng)指定一有行為能力者為其常任代表。 （2）年齡。（3）國籍。（4）品行。（5）能力。（6）其他，如公務(wù)員。 3選任 （1）股東會選任。在股份公司，首屆董事由發(fā)起人或創(chuàng)立大會選任。在德國，監(jiān)事會。 （2）累積投票制。與直接投票制相對應(yīng)，后者一股一票，大股東可以完全控制人選。 起源于1870年美國伊利諾伊州憲法，對鐵路公司大股東欺詐的制約。 立法模式：強制型；許可型，后者分為選出式（除非公司章程排除，應(yīng)當(dāng)采用）和選入式（除非章程規(guī)

8、定，否則不采用）。美國大多數(shù)州奉行許可主義。1950年的標(biāo)準(zhǔn)示范公司法采取強制型；1955年加入許可主義，1959年刪除強制型，1984年拋棄選出式。 支持觀點：發(fā)揚股東民主，保護中小股東利益。反對觀點：小股東事實上難以協(xié)調(diào)一致；董事會選舉實行分類或錯開法，縮小規(guī)模；罷免少數(shù)董事；董事會內(nèi)部的緊張。 公司法第106條：股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。 累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 第149條董事、高級管理人員不得有下列行為： （四）違反公司章程的規(guī)定或

9、者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易； (五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。 董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 此即所謂“歸入權(quán)”。 5罷免 原公司法規(guī)定：董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。 英國：普通決議；美國：除非章程另有規(guī)定，無須說明原因，普通決議。 對董事利益的保護：聽證或申辯程序；如果罷免無正當(dāng)理由，必須給予補償或賠償。 新公司法不再要求罷免董事須有“正當(dāng)理由”。電信高層“閃電換位” 2004年11月1日，在國資委的主持下，原中國聯(lián)通集團董

10、事長兼總裁王建宙正式調(diào)任世界第一大移動運營商中國移動集團總經(jīng)理；原中國移動集團副總經(jīng)理王曉初調(diào)任中國電信集團公司總經(jīng)理；原中國電信集團副總經(jīng)理常小兵赴任中國聯(lián)通集團董事長、黨委書記。 這次高管人事調(diào)整后，新任中國移動集團總經(jīng)理的王建宙在目前還將是中國聯(lián)通A股和中國聯(lián)通香港紅籌上市公司的董事長兼首席執(zhí)行官，新任中國電信集團的王曉初目前還是中國移動香港紅籌上市公司的董事長兼首席執(zhí)行官，新任聯(lián)通董事長的常小兵依然是中國電信H股公司的首席營運官。 知情人士透露，此次看似突然的大換崗其實并不突然：去年以來，這三家已在海外上市的公司用戶增速、ARPU值等多項指標(biāo)紛紛出現(xiàn)放緩甚至停滯的態(tài)勢，而此次人事輪調(diào)則

11、有機會讓三家公司高層從競爭對手的角度來審視目前競爭幾近慘烈的國內(nèi)電信市場，進而能夠理性制定本公司市場競爭策略，避免過度競爭。 資料來源：楊柳：三大運營商高層大換崗背后家家有本難念的經(jīng)，引自人民網(wǎng)：http:/，2004年11月10日。 國資委此舉并不值得肯定乃至提倡。理由有三： （1）在相關(guān)公司董事會并不知情、股東大會并未召開的情況下，國資委親自操作三大電信商的高層互換，顯示其仍然將企業(yè)經(jīng)營管理者視為可以隨意調(diào)動的政府官員。此種行政任命機制，與公司法追求的高管人員市場化產(chǎn)生機制格格不入。 （2）公司法第148條規(guī)定：“未經(jīng)股東會同意，董事、經(jīng)理不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)?！边@

12、一“競業(yè)禁止”的規(guī)定，是現(xiàn)代公司治理機制中的一項通行安排，而國資委此舉顯示其對此全無認(rèn)知。 （3）國資委此舉導(dǎo)致公司高管人員的利益激勵機制形同虛設(shè)。資料顯示，王曉初雖不持有中移動股份，卻擁有570萬股認(rèn)股權(quán)證，其行權(quán)價在22.85港元和44.04港元之間。以中國移動（0941）當(dāng)時的市價表現(xiàn)，王曉初離職后認(rèn)股權(quán)基本無法在規(guī)定的一個月內(nèi)行使。金融領(lǐng)域的“中國式換帥” 2004年國有銀行股改時，擔(dān)任過工行副行長的李禮輝從海南省副省長任上調(diào)到中行擔(dān)任行長；擔(dān)任過央行行長助理的蔣超良從湖北省副省長變身為交行董事長。 2005年10月27日，中國建設(shè)銀行(0939.HK)在香港上市；2006年6月1日，

13、中國銀行(3988.HK)在香港上市。 商業(yè)銀行市場化改制的“悲哀”：行政官員和銀行家不同，行政官員的考核跟企業(yè)家的考核也是兩套不同的標(biāo)準(zhǔn)，激勵機制更是大相徑庭。如此一來，國有銀行高管中難免出現(xiàn)一些官員型“銀行家”。 （一）地位。監(jiān)事會是公司的法定監(jiān)督機構(gòu)。其對股東大會負(fù)責(zé)，地位上與董事會平等。 （二）監(jiān)事（會）的職權(quán)： 1.檢查公司財務(wù)； 2.對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；3.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正； 4.提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行

14、本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；5.向股東會會議提出提案；6.對董事、高級管理人員提起訴訟。 監(jiān)事會行使職權(quán)的費用由公司承擔(dān)。 （三）監(jiān)事會的組成：股東大會選舉產(chǎn)生監(jiān)事，是傳統(tǒng)公司法的基本規(guī)定。隨著社會發(fā)展和利益相關(guān)者理論興起，重視對職工利益的保護。德國首創(chuàng)職工參與監(jiān)事會的制度。 根據(jù)公司法第52條，有限責(zé)任公司監(jiān)事會成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。因此，股東大會僅能選舉由股東代表出任的監(jiān)事。 監(jiān)事會設(shè)主

15、席一人（股份公司可以設(shè)副主席），監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。 董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 監(jiān)事會形同虛設(shè)的原因： （1）下級監(jiān)督上級，獨立性不夠。不少公司的監(jiān)事長或監(jiān)事會主席由紀(jì)委書記或工會主席擔(dān)任，監(jiān)事也往往是中層干部，屬于董事長、總經(jīng)理的下級。 （2）知識有限、能力不足。很多監(jiān)事長期從事行政管理工作，不具備基本的財務(wù)和法律知識，審計財務(wù)報告走過場； （3）職權(quán)保障不力。 （4）極少被追究責(zé)任，導(dǎo)致缺乏監(jiān)督壓力。 汪某與李某擬設(shè)立一注冊資本為50萬元的有限責(zé)任公司，其中汪某出資60%，李某出資40%。在他們擬訂的公司章程中，下列哪項條款是不合法的？ A公司不設(shè)董事會，公

16、司的法人代表由公司經(jīng)理擔(dān)任 B公司不設(shè)監(jiān)事會，公司的執(zhí)行監(jiān)事由股東汪某擔(dān)任 C公司利潤在彌補上一年度虧損并提取公積金后，由股東平均分配 D公司經(jīng)營期限屆滿前，股東不得要求解散公司 金某是甲公司的小股東并擔(dān)任公司董事，因其股權(quán)份額僅占10%，在5人的董事會中也僅占1席，其意見和建議常被股東會和董事會否決。金某為此十分郁悶，遂向律師請教維權(quán)事宜。在金某講述的下列事項中，金某可以就哪些事項以股東身份對公司提起訴訟？ A股東會決定：為確保公司的經(jīng)營秘密，股東不得查閱公司會計賬薄 B董事會任期屆滿，但董事長為了繼續(xù)控制公司，拒絕召開股東會改選董事 C董事會不顧金某反對制訂了甲公司與另一公司合并的方案 D

17、股東會決定：公司監(jiān)事調(diào)查公司經(jīng)營情況時，若無法證明公司經(jīng)營違法的，其調(diào)查費用自行承擔(dān) 甲公司出資70%，乙公司出資30%共同設(shè)立有限責(zé)任公司丙（注冊資本2000萬元），雙方的投資協(xié)議約定：丙公司董事會成員為三人，第一任董事長由乙公司推薦、財務(wù)總監(jiān)由甲公司推薦；股東拒絕參加股東會會議的，不影響股東會決議的效力。 問題1：若丙公司章程對投資協(xié)議的內(nèi)容予以確認(rèn)，則丙公司董事會的下列何種行為符合法律規(guī)定？ A選舉乙公司董事長帥某為丙公司董事長 B任命公司監(jiān)事、甲公司代表馬某為財務(wù)總監(jiān) C任命帥某為公司總經(jīng)理 D決定斥資500萬元參股某廣告公司 問題2：丙公司成立后簽訂了收購乙公司資產(chǎn)的合同并已支付部分價款。甲公司為獲得丙公司的經(jīng)營控制權(quán)，于某日提請召開臨時董事會，該次臨時董事會作出的下列何種決議違反公司法的規(guī)定？ A收購乙公司資產(chǎn)的未付價款暫停支