內(nèi)控評價自查報告

1、Word 內(nèi)控評價自查報告 我為你整理了多篇內(nèi)控評價自查報告范文，盼望對您的工作學(xué)習(xí)有關(guān)心。 根據(jù)上級行關(guān)于20 xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部掌握體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，實行三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地綻開。 一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實。 為把20 xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，快速成立了該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險部下設(shè)辦公室。該行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實：內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組詳細負責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作；風(fēng)險部作為牽頭

2、部門負責(zé)支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一熟悉、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌支配和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順當(dāng)進行。 二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn) 正確理解和把握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。 該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和相關(guān)人員仔細學(xué)習(xí)總行基層行內(nèi)部掌握評價實施細則（20 xx年版）和基層行內(nèi)控評價操作手冊（20 xx年版）等文件制度，吃透精神，嫻熟把握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。 三、加強過程評價指標(biāo)的量化分解，保證該行進行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。 基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結(jié)

3、合本行經(jīng)營管理的實際狀況，根據(jù)評價操作手冊的要求，對過程評價指標(biāo)的評價內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的詳細項目和操作方法。 四、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。 內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)覺的內(nèi)部掌握中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。 五、加強評價工作的信息溝通和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。 基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門的樂觀作用，在仔細學(xué)習(xí)領(lǐng)悟和把握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，汲取借鑒其他行的先進閱歷，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息溝通和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)全都，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。 通過20 xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充