2017年貴州基金基金從業(yè)資格：基金信息披露的分類(lèi)考試試卷

1、2017年貴州基金基金從業(yè)資格：基金信息披露的分類(lèi)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、銷(xiāo)售決策流程控制要求_。A.建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B.重大決策過(guò)程應(yīng)留有書(shū)面記錄，供監(jiān)察稽核部門(mén)及監(jiān)管機(jī)關(guān)等單位核查C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品D.對(duì)其銷(xiāo)售分支機(jī)構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃2、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在_。A.中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B.中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C.中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)D.中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)3、基金

2、利潤(rùn)主要包括_。A.利息收入B.投資收益C.公允價(jià)值變動(dòng)損益D.其他收入4、證券法規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)_天。A30B60C90D1805、增長(zhǎng)型基金具有_特點(diǎn)。A.以追求資本增值為基本目標(biāo)B.較少考慮當(dāng)期收入C.主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象D.與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低6、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的_的大小。A.平均市價(jià)B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市凈率7、_是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A.股份有限公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)8、是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相

3、關(guān)部門(mén)和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。A：計(jì)劃實(shí)施概要B：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)口：目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題9、基金交易費(fèi)用的核算一般是按_計(jì)提的。A.年B.季CJD.月10、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于A：500B：1000C：1500D：200011、基金銷(xiāo)售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括_。A.新聞媒介B.證券分析師C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.員工12、基金銷(xiāo)售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)_。A.公平對(duì)待投資者B.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述C.表明所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)?cè)谝欢ǔ潭壬项A(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)D.基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料13、我國(guó)證券投

4、資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定A：提前終止基金合同B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員D：更換基金管理人、基金托管人14、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)15、封閉式基金和開(kāi)放式基金的主要區(qū)別不包括_。A.份額限制不同B.交易場(chǎng)所不同C.投資對(duì)象不同D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同16、開(kāi)放式基金自基金份額

5、發(fā)售之日起個(gè)月內(nèi)募集金額少于億元，該基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；317、下列基金份額凈值的公式表示正確的是_。A.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額B.基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債D.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額18、基金臨時(shí)信息披露主要指在期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場(chǎng)上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對(duì)外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。A：基金贖回B：基金清盤(pán)C：基金募集D：基金存續(xù)19、我國(guó)基金銷(xiāo)售法規(guī)體系中的核心法律是_。A.證券法B.公司法C.證券投資基

6、金法D.證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法20、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是_。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息溝通21、_常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也用于基金分析。A.夏普指數(shù)B.貝塔系數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.詹森指數(shù)22、_可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金一般開(kāi)放式基金一般封閉式基金23、國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行_。A.公開(kāi)管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則24、2006年5月推出的國(guó)內(nèi)首只生命周期基金是_。A.興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金B(yǎng).南方全球精選基金QDII基金CETF聯(lián)接基金D.匯豐晉信2016基金25

7、、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景.社會(huì)階層.家庭.身份和社會(huì)地位。A：外在因素B：內(nèi)在因素C：個(gè)人自身因素D：環(huán)境因素二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)基金銷(xiāo)售渠道的有_。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.證券投資咨詢公司2、具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會(huì)_。A.買(mǎi)入表現(xiàn)將超越市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票B.賣(mài)出表現(xiàn)將落后于市場(chǎng)或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的股票C.超配績(jī)優(yōu)行業(yè)或板塊D.低配績(jī)差行業(yè)或板塊3、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是_。A.基

8、金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用上的分成比例B.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入,如實(shí)核算、記賬，依法納稅C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D.為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷(xiāo)售費(fèi)率4、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)，定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的原則。A：真實(shí)性原則B：準(zhǔn)確性原則C：完整性原則D：及時(shí)性原則5、下列選項(xiàng)中，_不屬于中

9、外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B.依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系D.最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰6、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為A：私募發(fā)行B：公募發(fā)行C：自辦發(fā)行D：承銷(xiāo)發(fā)行7、基金投資運(yùn)作過(guò)程中，_負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部口.法律部8、基金管理人的主要收入來(lái)源

10、是_。A.基金投資收益B.基金管理費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.基金申購(gòu)費(fèi)9、股票最基本的特征是_。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性10、基金銷(xiāo)售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指_。A.針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化D.對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇11、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A：3B：6C：9D：1212、證券的_通過(guò)證券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)。A.期限性B.收益性

11、C.流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)性13、在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A15B10C3D514、某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計(jì)凈值為2.795元，則該交易_。A.為折價(jià)交易，折價(jià)率為5.76%B.為折價(jià)交易，折價(jià)率為12.68%C.為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為14.52%D.為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為6.11%15、關(guān)于公司債券，下列說(shuō)法正確的有_。A.公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期

12、限還本付息的有價(jià)證券B.有些國(guó)家允許非股份制企業(yè)發(fā)行公司債券C.公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營(yíng)需要D.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性低于政府債券和金融債券16、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有_。A.很容易變現(xiàn)B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定D.規(guī)模比較大17、下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關(guān)獨(dú)立董事制度規(guī)定的有_。A.甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人B.乙公司董事會(huì)共10人，其中獨(dú)立董事3人C.丙公司董事會(huì)共11人，其中獨(dú)立董事4人D.丁公司董事會(huì)共9人，其中獨(dú)立董事3人18、通常，處于_的投資人多屬于保守型。A.家庭形成期B.家庭成長(zhǎng)期C.家庭成熟期D.家庭衰老期

13、19、下列關(guān)于基金分析與評(píng)價(jià)的一致性原則，說(shuō)法正確的有_。A.對(duì)同一類(lèi)基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性B.對(duì)同一類(lèi)基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性C.對(duì)不同類(lèi)別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)每一類(lèi)基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法D.對(duì)不同類(lèi)別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點(diǎn)等的一致性20、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有_。A.銷(xiāo)售規(guī)模B.客戶數(shù)量C.購(gòu)買(mǎi)態(tài)度D.服務(wù)意識(shí)21、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近_個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。A5B3C8D1022、2003年8月4日以后，中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以名義開(kāi)立清算備付金賬戶，并通過(guò)該賬戶完成所托管基金資金結(jié)算。A：基金管理人B：基金托管人C：基金D：托管人和基金聯(lián)名23、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為_(kāi)。A.公募基金B(yǎng).私募基金C主動(dòng)型基金D.被動(dòng)型基金2