銀行案件防控責(zé)任書

1、銀行案件防控責(zé)任書銀行案件防控責(zé)任書篇一：中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）中國XX 銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)）按照中國銀監(jiān)會案 件防控工作的要求，結(jié)合本行實際，我行全面實行案件防控工作目標(biāo)管理責(zé)任制， 簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行行長與分行副行長含行長助理簽署后生 效，責(zé)任期為簽署當(dāng)日至離任。一、工作目標(biāo)認真貫徹落實銀監(jiān)會及總行案件防控工作的各項要求，堅持 “查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴格管理，強化執(zhí)行，狠抓整改，加 強教育，深入開展案件風(fēng)險排查，加強員工行為管理，嚴格落實責(zé)任追究，不斷完 善案件防控長效機制，提

2、升全轄機構(gòu)及員工的責(zé)任意識和風(fēng)險意識，杜絕案件的發(fā) 生。二、工作要求（一）高度重視案件防控工作。要認真組織分管部門、條線開展案件防控工作， 加強事前防范，全面深入貫徹落實銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條意見”和內(nèi)控“十 個聯(lián)動”建設(shè)等各項要求。嚴格按照總行及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)關(guān)于案件防控工作的要 求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實、同檢查、同 考核。（二）建立健全案件防控工作機制。1、按照內(nèi)控管理的要求建立案防組織體系，配備與目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配 的人員，保障案件防控工作有效開展。2、結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點，建立分管部門、條線防控案件發(fā)生的管理機制、操作制度，及時完善、梳理、修

3、訂各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有 風(fēng)險點，堵塞制度和管理漏洞。3、建立定期滾動檢查機制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件 風(fēng)險排查的力度和頻度。4、建立整改機制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時制定整改措施，并持續(xù)跟蹤和檢查，確保整改落實到位。5、及時依規(guī)處輅案件及案件風(fēng)險事件，嚴格執(zhí)行中國XX銀行案件處谿辦 法，按照辦法的規(guī)定進行信息報送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處輅等各環(huán)節(jié)的工 作，做到處輅程序依法合規(guī)，各項處輅工作及時有效。6、強化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育， 引導(dǎo)廣大干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依法經(jīng)營、合規(guī)操 作的理念。

4、（三）深入推進銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（銀監(jiān)發(fā)201X6號） 落實，加強員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件防 控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。三、責(zé)任追究（一）由于未認真履行案件防控職責(zé)，導(dǎo)致分管部門、條線發(fā)生案件，涉案金額 在1000萬元以上的，予以免職，同時給予紀(jì)律處分;涉案金額在100萬元至1000 萬元之間的，視情節(jié)、后果予以免職，同時給予紀(jì)律處分;涉案金額在100萬元以 下的，視情節(jié)給予紀(jì)律處分。（二）對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題未在規(guī)定時限內(nèi)有效整改而導(dǎo) 致案件發(fā)生的，或 整改后再次發(fā)生同質(zhì)同類問題導(dǎo)致案件發(fā)生的，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)引咎辭職，并視 情節(jié)給予

5、紀(jì)律處分。（三）按照“自查從寬、他查從嚴，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實行鼓勵自 查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在 責(zé)任追究時予以區(qū)別對待。四、本責(zé)任書中所稱的案件是指我行人員獨立或共同實施，或與外部人員共同 實施的，以銀行或客戶資金、財產(chǎn)為侵犯對象的，涉嫌觸犯刑法，依法應(yīng)當(dāng)移送司 法機關(guān)追究刑事責(zé)任或已由公安、司法機關(guān)立案偵查的事件;或銀行遭受外部詐 騙、盜竊、搶劫等侵害，依法應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)立案偵查的事件;且上述事件被監(jiān)管 機構(gòu)認定為我行發(fā)生的案件。五、本責(zé)任書一式二份。由分行行長與分行分管行領(lǐng)導(dǎo)簽署。二份目標(biāo)責(zé)任書 具有同等效力，簽署雙方各留存一份。

6、本責(zé)任書自雙方簽署之日起生效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼 任者未簽訂本責(zé)任書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。中國XX銀行 分行中國 XX銀行分行行長：分管行領(lǐng)導(dǎo)：年 月 日年 月 日館一* XX銀行哈爾濱分行201X年安全防控責(zé)任書Xxxx銀行201X年案件防控責(zé)任 書、為確保xx銀行哈爾濱分行各項經(jīng)營業(yè)務(wù)活動安全、高效、穩(wěn)步發(fā)展、依法 合規(guī)經(jīng)營，加強防范經(jīng)濟案件的工作，努力抑制大案要案發(fā)生，把xx分行把違法 違紀(jì)違規(guī)案件減少到最低限度，特簽訂本責(zé)任書。一、責(zé)任目標(biāo)在責(zé)任年度內(nèi)各分行、支行在轄區(qū)范圍內(nèi)要切記抓好案件防控 和安保工作，加強內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防范能力

7、，防范經(jīng)濟違法、違規(guī)、 違紀(jì)案件的發(fā)生。確保金融財產(chǎn)和員工人身安全，做到年度發(fā)案數(shù)為零。二、責(zé)任范圍（一）各部門要對案件防范工作高度重視，落實和完善各項規(guī)章制度，加強員工 的職業(yè)道德和法律法規(guī)教育，從源頭上堵截違法違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。（二）各部門要落實責(zé)任目標(biāo)，結(jié)合轄區(qū)范圍內(nèi)實際情況，把案件防范責(zé)任貫穿 于各項業(yè)務(wù)經(jīng)營之中，要對本部門業(yè)務(wù)經(jīng)營的合法合規(guī)性負永久責(zé)任。（三）實行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，發(fā)生案件應(yīng)堅持做到“四個親自”，即親自組織指揮案 件查辦進展情況，親自聽取案件查辦進展情況，親自解決困難和阻力。（四）建立健全安全保衛(wèi)機構(gòu)，選好配齊安全保衛(wèi)人員，保證保衛(wèi)工作的有效 實施。（五）嚴格執(zhí)行XX案件

8、防范工作責(zé)任制實施辦法、XX銀行案件責(zé)任追究 制度和XX銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施細則。堅持標(biāo)本兼治、綜合治理、注重預(yù)防的方針，把廉政建設(shè)和反腐工作納入各部門綜 合責(zé)任目標(biāo)管理，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)管理工作，有布置、有檢查、有考核。（六）定期分析研究本部門及業(yè)務(wù)主管范圍內(nèi)的案件防控工作開展情況，針對存 在的問題，遵循XX銀行案件防范工作責(zé)任制實施辦法，制定完善經(jīng)營管理規(guī) 章制度和監(jiān)督制約機制，從源頭上防范違法違紀(jì)案件和違規(guī)行為，依法經(jīng)營，規(guī)范 管理，有效防范化解金融風(fēng)險和案件風(fēng)險。篇三：中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負責(zé) 人）中國XX銀行任期內(nèi)案件防控目標(biāo)責(zé)任書（分

9、行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負 責(zé)人）按照中國銀監(jiān)會案件防控工作的要求，結(jié)合本行實際，我行全面實行案件防 控工作目標(biāo)管理責(zé)任制，簽訂案件防控目標(biāo)責(zé)任書。責(zé)任書由分行分管行長與分行 部室笫一負責(zé)人簽署后生效，責(zé)任期間為簽署當(dāng)日至離任。一、工作目標(biāo)認真貫徹落實銀監(jiān)會及總、分行案件防控工作的各項要求，堅 持“查防結(jié)合，重在防范”的理念，履行職責(zé)，嚴格管理，強化執(zhí)行，狠抓整改， 加強教育，深入開展案件風(fēng)險排查，加強員工行為管理，不斷完善案件防控長效機 制，強化本部室（及所屬條線）員工的責(zé)任意識和風(fēng)險意識，確保本部室（及所屬條 線）杜絕案件發(fā)生。二、工作職責(zé)（一）高度重視案件防控工作。作為分行部室案件防控

10、工作的第一責(zé)任人，要領(lǐng) 導(dǎo)本部室并組織、指導(dǎo)、督促所屬條線主動開展案件防控工作，加強事前防范。嚴 格按照銀監(jiān)會及總分行關(guān)于案件防控工作的要求，將案件防控作為經(jīng)營管理中的重 要內(nèi)容，與業(yè)務(wù)同部署、同落實、同檢查、同考核。（二）建立健全案件防控工作機制。1、按照總、分行內(nèi)控管理的要求，建立案防組織體系，配備與案防目標(biāo)、職責(zé)、任務(wù)相匹配的人員，保障案件防控工作措施落實。2、結(jié)合分行業(yè)務(wù)發(fā)展變化和特點，建立本部室（及所屬條線）防控案件發(fā)生的 管理機制、操作制度，及時梳理、修訂各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度，保證內(nèi)控制度覆蓋所有 風(fēng)險點，堵塞制度和管理漏洞。3、深入開展案件風(fēng)險排查，建立對于本部室（及所屬條線）業(yè)務(wù)的

11、定期滾動檢 查機制，形成自主性、規(guī)范性、制度性的做法，保證案件風(fēng)險排查的力度和頻度。4、建立整改機制，對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時制定整改措施，并持續(xù) 跟蹤和檢查，確保整改落實到位。5、及時依規(guī)處輅案件及案件風(fēng)險事件，嚴格執(zhí)行中國XX銀行案件處輅辦 法，按照辦法的規(guī)定進行信息報送、案件調(diào)查、審結(jié)、后續(xù)處輅等各環(huán)節(jié)的工 作，做到處輅程序依法合規(guī)，各項處輅工作及時有效。6、強化思想作風(fēng)建設(shè)和合規(guī)文化建設(shè)，多層次、多角度開展反腐倡廉教育， 引導(dǎo)本部室（及所屬條線）干部員工筑牢思想道德防線，恪守職業(yè)道德，牢固樹立依 法經(jīng)營、合規(guī)操作的理念。（三）深入推進銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引（銀監(jiān)發(fā)20

12、1X6號） 落實，加強對員工特別是重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察，為案件 防控工作“關(guān)口前移”建立有效屏障。三、責(zé)任追究分行部室第一負責(zé)人是本部室案件防控工作的第一責(zé)任人，同 時對所屬條線案件防控工作承擔(dān)管理責(zé)任。（一）案件防控責(zé)任實行“一票否決”，未認真履行案件防控職責(zé)導(dǎo)致本部室或 所屬條線發(fā)生案件的，取消部室當(dāng)年評先評優(yōu)的資格。（二）由于未認真履行對本部室的案件防控職責(zé)，導(dǎo)致本部室發(fā)生案件，涉案金 額在100萬元以上的，部室第一負責(zé)人予以免職，同時給予紀(jì)律處分;涉案金額在 100萬元以下的，部室第一負責(zé)人視情節(jié)、后果予以免職，同時給予紀(jì)律處分。（三）由于未認真履行對所屬條線的案

13、件防控職責(zé)，所屬條線在任期內(nèi)發(fā)生案件 的，視案件的性質(zhì)、情節(jié)、后果等，按照銀監(jiān)會“雙線問責(zé)”的要求，追究分行部 室第一負責(zé)人的管理責(zé)任。對于因檢查不到位，導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)應(yīng)發(fā)現(xiàn)的案件線索或 風(fēng)險而發(fā)案的；因整改不到位，導(dǎo)致未及時查堵風(fēng)險點或?qū)也閷曳付l(fā)案的；因漏報、遲報、錯報、瞞報 案件風(fēng)險信息，導(dǎo)致案件風(fēng)險未得到及時處理而發(fā)案的，在責(zé)任追究時從嚴、從重 處理。對于主動反映問題，及時整改并挽回資金損失的，給予從輕處理。（四）按照“自查從寬、他查從嚴，盡職免責(zé)、失職重罰”的原則，實行鼓勵自 查、盡職免責(zé)的案件責(zé)任追究政策。對于自查發(fā)現(xiàn)的案件，按照銀監(jiān)會的規(guī)定，在 責(zé)任追究時予以區(qū)別對待。四、本責(zé)任書一

14、式二份。由分行分管行領(lǐng)導(dǎo)與分行部室第一負責(zé)人簽署。二份 目標(biāo)責(zé)任書具有同等效力，簽署雙方各留存一份。本責(zé)任書自雙方簽署之日起生 效。簽署雙方任職發(fā)生變化的，繼任者應(yīng)重新簽訂本責(zé)任書，繼任者未簽訂本責(zé)任 書期間應(yīng)履行本責(zé)任書規(guī)定的職責(zé)。分行分行部（室）分行分管行領(lǐng)導(dǎo)：第一負責(zé)人：年 月 日年 月 日篇四：201X案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書 都善縣郵政局201X年案件防控工作目標(biāo)責(zé)任書 根據(jù)201X年吐魯番銀監(jiān)分局銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控治理工作總體部署，都善縣 郵政局做為代理郵政金融業(yè)務(wù)的機構(gòu)，為進一步明確都善縣郵政局防控工作責(zé)任， 都善縣郵政局與各部門、支局（所）簽訂201X年度案件防控工作目標(biāo)責(zé)任

15、書：一、案件專項治理工作責(zé)任目標(biāo)：圍繞防范操作風(fēng)險“十三條”意見和內(nèi)控制度“十個聯(lián)動”要求，繼續(xù)鞏固成 果，風(fēng)險排查常抓不懈，嚴肅制度執(zhí)行有力，提高案件成功堵截率，嚴防新案，堅 決杜絕大案要案，實現(xiàn)無案件。二、案件專項治理工作原則：堅持標(biāo)本兼治，重在治本；堅持查防結(jié)合，重在防范; 堅持改革管理并舉,重在加強內(nèi)控。三、案件專項治理工作責(zé)任人：都善郵政局市場部主任、辦公室主任、信函廣告部主任、速遞物流部主任、中 心營業(yè)支局支局長、老城營業(yè)所所主任（柳中路支局）、新城郵政所所主任、火車站 中心支局支局長、七克臺郵政支局支局長、雙水磨郵政支局支局長、連木沁郵政支局支局長、地質(zhì)隊郵政支局支局長、魯 克沁

16、郵政支局支局長、達浪坎郵政支局支局長、潘家坎郵政支局支局長。四、案件專項治理工作責(zé)任：（一）各部門、支局（所）要高度認識案件治理和防控工作的重要性、緊迫性和嚴 肅性,強化制度執(zhí)行力度，增強依法合規(guī)經(jīng)營意識，認真排查案件風(fēng)險隱患,遏制各 類案件發(fā)生;將案件治理和防控工作納入本單位經(jīng)營管理工作的總體規(guī)劃，建立健全 案件治理和防控工作考核機制。不斷完善夯實案件防控“五大機制”：即建立健全組織保障機制、內(nèi)控和風(fēng)險排查機制、激勵和全員約束機制、信息反饋和科學(xué)處置機制、跟蹤督查和責(zé)任追究機制，全面推進案件防控工作向縱深方 向發(fā)展。（二）建立并執(zhí)行季度案件警示分析列會制度。各部門、支局（所）要嚴格執(zhí)行季 度

17、案件警示分析列會制度，對發(fā)生的案件及內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患進行通報并 分析，及時總結(jié)案件特點和風(fēng)險原因，制定有針對性的解決措施。（三）建立并執(zhí)行定期匯報制度。各部門、支局（所）要按季向局安全保衛(wèi)匯報案 件治理和防控工作情況，報送材料內(nèi)容包括本季度案件治理和防控工作開展情況、 案件發(fā)生情況、發(fā)案原因、以前案件的后續(xù)處理情況等。（四）建立案件快速報送制度，凡發(fā)生案件和安全事故的機構(gòu)要在第一時間內(nèi)迅 速向局安全保衛(wèi)報告，安全保衛(wèi)要在笫一時間向郵儲銀行都善縣支行進行報告。（五）嚴肅案件責(zé)任追究制度，加大問責(zé)力度,實行案件防控“一票否決制”。凡 發(fā)生案件的機構(gòu)要嚴肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任,并追究相關(guān)領(lǐng)

18、導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。認 真落實案件防控“一把手”負責(zé)制，對發(fā)生大案要案的機構(gòu)，實施“先行引咎辭職” 制度,并“上追兩級”責(zé)任,涉嫌違規(guī)人員要堅決及時移送司法機關(guān)。本責(zé)任書一 式叁份，縣局、郵儲銀行都善縣支行、各部門、支局（所）各執(zhí)一份。都善縣郵政 局 各部門、支局（所）局領(lǐng)導(dǎo)：負責(zé)人：201X年1月8日201X年1月8日篇五：案件防控責(zé)任狀222館陶縣聯(lián)社201X年度案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀館陶 縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社館陶聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀為進一步加強內(nèi)控管理， 切實做好我縣農(nóng)村信用社201X年案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安 全經(jīng)營無案件，促進全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。一

19、、責(zé)任目標(biāo)在責(zé)任年度內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開展“合規(guī)執(zhí)行年”為 抓手，繼續(xù)按照“打造平安年”的目標(biāo)和要求，切實抓好案件防控工作，加強內(nèi)部 控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊”等案件以及 重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng) 村信用社資金、財產(chǎn)安全和職工人身安全，確保年度發(fā)案數(shù)為零。二、責(zé)任范圍各網(wǎng)點負責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對所轄案件防控 工作的安排、部署、落實和執(zhí)行負總責(zé);領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對職責(zé)范圍內(nèi) 的案件防控工作負主要責(zé)任。三、責(zé)任內(nèi)容1、依法合規(guī)經(jīng)營各項金融業(yè)務(wù)，嚴格執(zhí)行省聯(lián)社各項規(guī)章制度，不得默許或 指令下屬違規(guī)經(jīng)營或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資 金。2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實 情況。3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要 求配備崗位人員，實行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。4、積極開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建 全面風(fēng)險管理機制和內(nèi)部控制綜合評價機制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實案防工作 基礎(chǔ)，建立案防工作長效機制。5、加強全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識和技能，筑 牢案件防控思想防線。6、認真組織班子成員落實各項履職檢查，加大監(jiān)督