2021年風(fēng)險(xiǎn)研判管理制度

1、20212021一、目的為促進(jìn)公司各部門、崗位安全責(zé)任的有效落實(shí)，完備安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，針關(guān)于本公司主要潛在危險(xiǎn)，根據(jù)江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南進(jìn)行有害因素判定及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并且制定相應(yīng)的預(yù)防控制措施，以防止意外事故的發(fā)生，確保本公司的生產(chǎn)活動(dòng)安全順利的進(jìn)行。二、適用范圍三、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)研判制度的建立;參與協(xié)助生產(chǎn)部做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控方案及應(yīng)急預(yù)案的制定;匯總當(dāng)日各部門風(fēng)險(xiǎn)研判結(jié)果，即時(shí)如實(shí)送分管領(lǐng)導(dǎo)核審;負(fù)責(zé)各部門風(fēng)險(xiǎn)管控方案效果的評(píng)判，確定公司安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;關(guān)于管控措施涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。防措施，建立臺(tái)賬

2、。況是否正常;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人關(guān)于本班人員巡回檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié); 關(guān)于排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估 儀表職責(zé):負(fù)責(zé)生產(chǎn)車間各區(qū)域PLC、CSSIS生產(chǎn)車間各區(qū)域PLC、CS、SISPLC、CSSIS及運(yùn)行管理工作。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員關(guān)于各崗位設(shè)備、設(shè)施、工藝運(yùn)行進(jìn)行巡回檢查;檢查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、管道、閥門、貯罐、生產(chǎn)工藝運(yùn)行是否正常;檢查本崗位現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施、標(biāo)識(shí)、消防器材、應(yīng)急物資是否完好有效;班前會(huì)上班組負(fù)責(zé)人關(guān)于本班人員巡回檢查的結(jié)果進(jìn)行總結(jié);關(guān)于排查出來的隱患組織本班組成員采用安全檢查分析法進(jìn)行評(píng)估分析;確定管控措施和應(yīng)急預(yù)案;關(guān)于管控措施涉及

3、的特殊作業(yè)進(jìn)行作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。預(yù)防措施，建立臺(tái)賬。進(jìn)行隱患排查及運(yùn)行管理。班組負(fù)責(zé)人上崗第一時(shí)間組織本班人員關(guān)于險(xiǎn)管控方案實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)工作;接合生產(chǎn)現(xiàn)狀研發(fā)或采用新技術(shù)淘汰落后技術(shù)，消除一切本質(zhì)安全隱患。進(jìn)行控制并且向部門主管匯報(bào)，做好相關(guān)記錄。定期關(guān)于公示牌進(jìn)行維持保養(yǎng)。錄。6.6.3 司機(jī)職責(zé):負(fù)責(zé)公司車輛安全管理及調(diào)遣工作。每天關(guān)于公司車輛進(jìn)行隱患排查;關(guān)于排查出的問題即時(shí)向部門主管匯報(bào);做好相關(guān)記錄。確保安全生產(chǎn)費(fèi)用提取高效。應(yīng)急物資是否完好有效;檢查本崗位安全設(shè)施、消防器材是否完好有效; 發(fā)現(xiàn)有異常情況即時(shí)向部門主管匯報(bào)，并且做好相關(guān)記錄。檢查，檢查地磅

4、計(jì)量的準(zhǔn)確性。發(fā)現(xiàn)計(jì)量偏差即時(shí)向部門主管匯報(bào)， 并且做好相關(guān)記錄。險(xiǎn)研判，定期考核物流按規(guī)執(zhí)行情況。四、實(shí)施細(xì)則隱患排查責(zé)任分布本公司根據(jù)生產(chǎn)工藝流程分為煤氣、烘干，機(jī)修，電儀，灌裝， 12辦公室、監(jiān)控室隱患排查部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)主管上班第一時(shí)間檢查本崗位設(shè)備、設(shè)施，精密器械，重要文件，密鑰等安全情況，發(fā)現(xiàn)異常即時(shí)向安環(huán)部報(bào)告， 由安環(huán)部組織風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，制定管控措施。人員排查崗位負(fù)責(zé)人(班長)每天上班第一時(shí)間組織班前會(huì)，向員工灌輸積極上進(jìn)思想，交代工作任務(wù)，交代工作方法，交代工作目標(biāo)，交代安全要求，關(guān)于前一天的工作重點(diǎn)進(jìn)行回顧，清楚管控趨勢(shì)。關(guān)于員工存在不良思想及行為，即時(shí)糾正。關(guān)于精神不佳，

5、情結(jié)不穩(wěn)定者進(jìn)行識(shí)別， 做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及會(huì)議記錄。(附表一:班前會(huì)議記錄)作業(yè)排查崗位負(fù)責(zé)人(班長)根據(jù)工作計(jì)劃，關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)進(jìn)行識(shí)別，關(guān)于涉及的特殊作業(yè)類別采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC)進(jìn)行分析評(píng)估，做好相關(guān)記錄，上報(bào)廠部進(jìn)行管控。安環(huán)部關(guān)于外協(xié)施工單位現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)情況進(jìn)行跟蹤，關(guān)于當(dāng)日涉及的特殊作業(yè)進(jìn)行分析評(píng)估，做好相關(guān)記錄，制定管控方案進(jìn)行控制。設(shè)備及工藝隱患排查崗位操作人員參照設(shè)備安全要素表要求進(jìn)行設(shè)備隱患排查;參照作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)工藝隱患排查;把設(shè)備、設(shè)施、工藝存在危險(xiǎn)隱患采用安全檢查分析(SCL)評(píng)判法進(jìn)行分析評(píng)估，做好相關(guān)記錄，上報(bào)廠部，進(jìn)行控制。環(huán)境排查崗位負(fù)責(zé)人接班后關(guān)于

6、本班組的環(huán)境進(jìn)行排查，檢查現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)、消防器材、應(yīng)急處治器材、應(yīng)急救援器材及藥品，確保完好有效。關(guān)于存在的缺陷列入危險(xiǎn)源清單，進(jìn)行控制。重大危險(xiǎn)源排查崗位負(fù)責(zé)人每天上班組織崗位員工關(guān)于無水氟化氫成品貯罐，硫酸大貯罐進(jìn)行巡檢，排查設(shè)備有無跑、冒、滴、漏現(xiàn)象;罐體貯存數(shù)據(jù)有缺陷在班前會(huì)上進(jìn)行分析評(píng)估，做好相關(guān)記錄，上報(bào)廠部，進(jìn)行控 制。危險(xiǎn)源清單是關(guān)于人員、設(shè)備、設(shè)施、物料、工藝、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、操作規(guī)矩、安全標(biāo)識(shí)等存在潛在的危害，匯總列出的明細(xì)臺(tái)帳， 也是風(fēng)險(xiǎn)管控信息的原始依據(jù)。各崗位危險(xiǎn)源排查均由崗位負(fù)責(zé)人上的制定，在本部門工作平臺(tái)上公示。風(fēng)險(xiǎn)研判/班組根據(jù)隱患排查結(jié)果進(jìn)行研究判別，確定危險(xiǎn)A、開

7、、停機(jī)作業(yè)，設(shè)備、生產(chǎn)調(diào)試運(yùn)行。B10C、重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)有檢維修作業(yè)的。、生產(chǎn)設(shè)備，工藝存在故障隱患需要立即停機(jī)組織維修的。險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)A、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)(低風(fēng)險(xiǎn)):需要關(guān)切的風(fēng)險(xiǎn)。B、黃色風(fēng)險(xiǎn)(一般風(fēng)險(xiǎn)):需要控制并且整改的風(fēng)險(xiǎn)C、 橙色風(fēng)險(xiǎn)(較大風(fēng)險(xiǎn)):需制定措施進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)、紅色風(fēng)險(xiǎn)(重大風(fēng)險(xiǎn)):需要停機(jī)并且立即整改的風(fēng)險(xiǎn)9:00審核，跟蹤落實(shí)情況。各部門匯總列出本單位的危險(xiǎn)源清單及評(píng)判一覽表采用作(LEC(SCL后果進(jìn)行評(píng)估，并且確定各區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。4.2.2評(píng)判確定公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。安全許諾各崗位員工在班前會(huì)上根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，必需清楚了解險(xiǎn)點(diǎn)的控制方法，保證安全

8、有效地完成生產(chǎn)任務(wù)。/在的危險(xiǎn)點(diǎn)及控制方案，及班組成員基本狀況。關(guān)于本班安全生產(chǎn)管控有實(shí)足把握。向廠部許諾保證安全有效地完成生產(chǎn)組織活動(dòng)。各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)本部門各崗位情況，清楚了解本部門存在的危險(xiǎn)點(diǎn)及控制方案，關(guān)于控制效果進(jìn)行評(píng)估。確定本部門存在的安9:45安全，無事故發(fā)生。主要負(fù)責(zé)人關(guān)于各部門的根據(jù)各部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施情況，必需10:00 時(shí)前，向社會(huì)許諾公司的生產(chǎn)運(yùn)行處于安全可控范圍，不會(huì)關(guān)于社會(huì)造成危害。55為確保風(fēng)險(xiǎn)研判制度有效運(yùn)行，制定本規(guī)則各級(jí)負(fù)責(zé)人關(guān)于下屬單位及個(gè)人定期進(jìn)行考核，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)研判工單位及個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。有下列情形之一者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì):控措施者。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，得到采納并且

9、有效控制者。關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)研判工作有表率模范者安全覺悟高，風(fēng)險(xiǎn)管控工作超出本職能范圍者關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)研判制度提出建議，更提高了風(fēng)險(xiǎn)研判工作效率者制止違規(guī)行為，避免事故發(fā)生者有下列情形之一者進(jìn)行處罰:不按時(shí)公布本崗位(班組)安全風(fēng)險(xiǎn)許諾者。班前會(huì)不開展或不參與隱患排查工作者。關(guān)于下屬單位不進(jìn)行指導(dǎo)或進(jìn)行誤導(dǎo)者。隱患排查結(jié)果與實(shí)際情況不符者。關(guān)于隱患排查工作失職或失察者。發(fā)表關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)制度運(yùn)行不利言論者。不服從管理，不按規(guī)矩開展風(fēng)險(xiǎn)研判工作者。20212021第一章總則第一條為加強(qiáng)xx 有限公司(以下簡稱“公司”)的風(fēng)險(xiǎn)管理，即時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)

10、應(yīng)關(guān)于策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)矩等的有關(guān)規(guī)則，接合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營活動(dòng)中與公司實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，囊括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。本制度所稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指經(jīng)過關(guān)于鑒于事實(shí)的信息進(jìn)行分析，就如何處理特定風(fēng)險(xiǎn)以及如何選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)于策略進(jìn)行科學(xué)決策。第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第三條 各部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的責(zé)任機(jī)構(gòu)，具體職責(zé): (一)關(guān)于公司經(jīng)營活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別;(二)關(guān)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，辨識(shí)評(píng)估出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并且將中、高風(fēng)險(xiǎn)以書面形式上報(bào)公司管理層，上報(bào)內(nèi)容應(yīng)囊括:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影

11、響、擬采取的應(yīng)關(guān)于措施等。(三)執(zhí)行審批后的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)于預(yù)案，并且即時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)關(guān)于、解決結(jié)果;(四)關(guān)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)生變化時(shí)重新評(píng)估，并且根據(jù)新辨識(shí)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)的處理;(五)年中、年度關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作進(jìn)行總結(jié)。第四條 公司企劃部門為公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的組織機(jī)構(gòu)，具體職責(zé):(一)負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案; (二)負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組; (三)負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)關(guān)于預(yù)案;(四)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)公司管理層。(五)負(fù)責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實(shí)監(jiān)控并且記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。(六)負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，要求各具體部門定期

12、提供數(shù) 據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)分析;關(guān)于于超過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警值的指標(biāo)，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。第五條財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估關(guān)于會(huì)計(jì)信息的影響。估關(guān)于會(huì)計(jì)核算的影響。第六條 公司管理層主要職責(zé)為:(一)審定公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作職責(zé); (二)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)于預(yù)案;(三)研究、確定公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及應(yīng)關(guān)于預(yù)案;(四)審定內(nèi)部審計(jì)部門提交的公司風(fēng)險(xiǎn)管理方面的報(bào)告，并且報(bào)董事會(huì)審議。第七條董事會(huì)負(fù)責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)告，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率第八條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估每年至少進(jìn)行一次，并且根據(jù)實(shí)際需要增加評(píng)估的頻率。第九條 當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，應(yīng)考慮重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估: (一)企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生

13、重大變動(dòng);(二)企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動(dòng); (三)關(guān)鍵人員變動(dòng);(四)企業(yè)所適用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng);(五)購并且的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會(huì)計(jì)處理要求的事項(xiàng)發(fā)生;(六)其他。第四章控制目標(biāo)的設(shè)定和傳達(dá)第十條 企業(yè)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依照戰(zhàn)略目標(biāo)，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標(biāo)、財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)與資產(chǎn)安全完整目標(biāo)，并且根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。第十一條 公司董事會(huì)應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo);第十二條 公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達(dá)了公司的戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)(如經(jīng)過工作準(zhǔn)備會(huì)等)，并且進(jìn)行目標(biāo)分解

14、。第十三條公司企劃部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的制訂，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由企劃部組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。第五章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第十四條 公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，接合實(shí)際情況，即時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。第十五條 公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，可以采取座談?dòng)懻?、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)意見等方法識(shí)別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素， 特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)關(guān)于高危性、多發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)因素的關(guān)切。第十六條 各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管

15、理相關(guān)的內(nèi)外部信息，囊括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要囊括以下內(nèi)容:失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息;財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶資信、競爭關(guān)于手等方面導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭關(guān)于手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。第十七條公司識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)切下列因素:勝任能力等人力資源因素。組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管

16、理因素。研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)應(yīng)用等自主創(chuàng)新因素。財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。營運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。第十八條 公司識(shí)別外部風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)關(guān)切下列因素:因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。會(huì)因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)禍、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。第六章風(fēng)險(xiǎn)分析第十九條 公司各部門應(yīng)當(dāng)針關(guān)于已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，針關(guān)于不同的風(fēng)險(xiǎn)類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標(biāo)準(zhǔn)。具體如下:表一:風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性程度描述III III IV程度描述III III IVV大致確

17、定可能說明事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生事件有時(shí)可能發(fā)生可能性不高事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生罕見極不可能事件僅在很少的情況下發(fā)生事件極少的情況下發(fā)生程度描述說明1微不足道沒有經(jīng)濟(jì)損失2輕微輕微經(jīng)濟(jì)損失3中度可以得到控制，經(jīng)濟(jì)損失不大4高度經(jīng)濟(jì)損失較大5災(zāi)難性經(jīng)濟(jì)損失巨大第二十條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性水平，應(yīng)用專業(yè)判斷，依照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小及其關(guān)于企業(yè)影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，確定應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)切的重要風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)程度定性分析表12345大致確定ICCEE可能IIBCCE可能性不高IIIABCE罕見IVAABC極不可能VAABCC可能性后果可能性后果微不足道輕微中度高度災(zāi)難性E

18、= 極高;要立刻停滯有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。在風(fēng)險(xiǎn)減低前有關(guān)工作須完全禁止進(jìn)行。= 高風(fēng)險(xiǎn);要停滯有關(guān)工作，直到風(fēng)險(xiǎn)減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進(jìn)行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。C= 中等風(fēng)險(xiǎn);須規(guī)則有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進(jìn)一步減低風(fēng)險(xiǎn)，如有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生嚴(yán)重的危害，應(yīng)作進(jìn)一步危害評(píng)估及加強(qiáng)控制。B= 可接受的風(fēng)險(xiǎn);按正常運(yùn)作程序管理，在不影響成本下可作進(jìn)一步改善。A= 微不足道的風(fēng)險(xiǎn);無須作任何行動(dòng)，按慣常運(yùn)作。第七章風(fēng)險(xiǎn)匯總及應(yīng)關(guān)于預(yù)案第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析情況，接合風(fēng)險(xiǎn)成因、企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)于策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)關(guān)于策略主要囊括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)經(jīng)營。制訂相應(yīng)的應(yīng)關(guān)于預(yù)案，風(fēng)險(xiǎn)清單、應(yīng)關(guān)于預(yù)案須報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。第二十三條 公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作小組負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審核后，報(bào)公司董事會(huì)審議。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)囊括以下內(nèi)容:1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍;2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法;3、風(fēng)險(xiǎn)清單;4、風(fēng)