一對一資產(chǎn)管理合同模板

1、XX基金管理有限公司XX委托人資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同PAGE PAGE 72XX委托人資產(chǎn)管理計劃資資產(chǎn)管理合同同資產(chǎn)委托人： 資產(chǎn)管理人：XXX基金管理理有限公司資產(chǎn)托管人：交交通銀行股份份有限公司二一X年 月 日 目 錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc230166529 第一節(jié)前言 PAGEREF _Toc230166529 h 1 HYPERLINK l _Toc230166530 第二節(jié)釋義 PAGEREF _Toc230166530 h 1 HYPERLINK l _Toc230166531 第三節(jié)聲明與與承諾 PAGEREF _Toc2301665

2、31 h 3 HYPERLINK l _Toc230166532 第四節(jié)當(dāng)事人人及權(quán)利義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc230166532 h 4 HYPERLINK l _Toc230166533 第五節(jié)委托財財產(chǎn) PAGEREF _Toc230166533 h 9 HYPERLINK l _Toc230166534 第六節(jié) 投資政政策及變更 PAGEREF _Toc230166534 h 12 HYPERLINK l _Toc230166535 第七節(jié)投資經(jīng)經(jīng)理的指定與與變更 PAGEREF _Toc230166535 h 13 HYPERLINK l _Toc230166536 第八節(jié)投資

3、指指令的發(fā)送、確確認和執(zhí)行 PAGEREF _Toc230166536 h 13 HYPERLINK l _Toc230166537 第九節(jié)交易及及清算交收安安排 PAGEREF _Toc230166537 h 16 HYPERLINK l _Toc230166538 （一）選擇代理理證券買賣的的證券經(jīng)營機機構(gòu)的程序 PAGEREF _Toc230166538 h 16 HYPERLINK l _Toc230166539 （二）委托財產(chǎn)產(chǎn)投資證券后后的清算交收收安排 PAGEREF _Toc230166539 h 17 HYPERLINK l _Toc230166540 （三）資金、證證券賬目

4、及交交易記錄的核核對 PAGEREF _Toc230166540 h 17 HYPERLINK l _Toc230166541 第十節(jié)越權(quán)交交易處理 PAGEREF _Toc230166541 h 18 HYPERLINK l _Toc230166542 第十一節(jié)委托托財產(chǎn)的估值值和會計核算算 PAGEREF _Toc230166542 h 20 HYPERLINK l _Toc230166543 第十二節(jié)資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅稅收 PAGEREF _Toc230166543 h 26 HYPERLINK l _Toc230166544 第十三節(jié)委托托財產(chǎn)投資于于證券所產(chǎn)生生的權(quán)利的行行使

5、PAGEREF _Toc230166544 h 27 HYPERLINK l _Toc230166545 第十四節(jié)報告告義務(wù) PAGEREF _Toc230166545 h 28 HYPERLINK l _Toc230166546 第十五節(jié)風(fēng)險險揭示 PAGEREF _Toc230166546 h 29 HYPERLINK l _Toc230166547 （一）市場風(fēng)險險 PAGEREF _Toc230166547 h 29 HYPERLINK l _Toc230166548 （二）管理風(fēng)險險 PAGEREF _Toc230166548 h 30 HYPERLINK l _Toc2301665

6、49 （三）流動性風(fēng)風(fēng)險 PAGEREF _Toc230166549 h 30 HYPERLINK l _Toc230166550 （四）信用風(fēng)險險 PAGEREF _Toc230166550 h 30 HYPERLINK l _Toc230166551 （五）本合同項項下委托財產(chǎn)產(chǎn)使用的特定定投資方法及及所投資的特特定投資對象象可能引起的的特定風(fēng)險 PAGEREF _Toc230166551 h 30 HYPERLINK l _Toc230166552 （六）其他風(fēng)險險 PAGEREF _Toc230166552 h 31 HYPERLINK l _Toc230166553 第十六節(jié)資產(chǎn)產(chǎn)管

7、理合同的的生效、變更更與終止 PAGEREF _Toc230166553 h 31 HYPERLINK l _Toc230166554 第十七節(jié)違約約責(zé)任和免責(zé)責(zé)條款 PAGEREF _Toc230166554 h 33 HYPERLINK l _Toc230166555 第十八節(jié)爭議議的處理 PAGEREF _Toc230166555 h 35 HYPERLINK l _Toc230166556 第十九節(jié)其他他事項 PAGEREF _Toc230166556 h 36附件第一節(jié)前言為充分發(fā)揮基金金管理公司在在金融資產(chǎn)管管理方面的專專業(yè)優(yōu)勢，明明確特定客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委委托人、資產(chǎn)產(chǎn)

8、管理人和資資產(chǎn)托管人的的權(quán)利和義務(wù)務(wù)，保護各方方當(dāng)事人的合合法權(quán)益，資資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人根據(jù)中華華人民共和國國合同法、中中華人民共和和國證券法、中中華人民共和和國證券投資資基金法、基基金管理公司司特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點辦法（以以下簡稱“試點辦法法”）及其他有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)，在平等自自愿、誠實信信用、充分保保護各方當(dāng)事事人合法權(quán)益益的原則基礎(chǔ)礎(chǔ)上，特訂立立本XX委托人資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃資資產(chǎn)管理合同同（以下簡簡稱“本合同”）。本合同適用試試點辦法及及相關(guān)法律法法規(guī)之規(guī)定，若若因法律法規(guī)規(guī)的制定或修修改導(dǎo)致本合合同的內(nèi)容存存在與屆時有有效的法律法法規(guī)的規(guī)定不不一致之處，應(yīng)應(yīng)

9、當(dāng)以屆時有有效的法律法法規(guī)的規(guī)定為為準，各方當(dāng)當(dāng)事人應(yīng)及時時作出相應(yīng)的的變更和調(diào)整整。第二節(jié)釋義本合同中除非文文意另有所指指，下列詞語語具有如下含含義：資產(chǎn)委托人 指指資產(chǎn)管理人指指接受單一資資產(chǎn)委托人委委托，負責(zé)為為資產(chǎn)委托人人的利益，運運用委托財產(chǎn)產(chǎn)進行證券投投資的專業(yè)機機構(gòu)。本合同同中即指XXX基金管理有有限公司資產(chǎn)托管人指指負責(zé)保管委委托財產(chǎn)的商商業(yè)銀行。本本合同中即指指交通銀行股股份有限公司司委托財產(chǎn)資產(chǎn)產(chǎn)委托人擁有有合法處分委委托給資產(chǎn)管管理人進行管管理或者處分分，并由資產(chǎn)產(chǎn)托管人進行行托管的財產(chǎn)產(chǎn)，及其投資資運作產(chǎn)生的的收益本合同指XXX委托人人資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)管理理合同及其其

10、附件以及三三方對本合同同及附件的任任何有效修訂訂和補充中國就本合同同而言，指中中華人民共和和國，但不包包括香港特別別行政區(qū)、澳澳門特別行政政區(qū)及臺灣地地區(qū)法律法規(guī) 指指中國現(xiàn)時有有效并公布實實施的適用于于特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章及規(guī)規(guī)范性文件、地地方性法規(guī)、地地方政府規(guī)章章及規(guī)范性文文件試點辦法指基金管管理公司特定定客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)試點點辦法中國證監(jiān)會指指中國證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會中金所 指中國金金融期貨交易易所本合同當(dāng)事人指受本合同同約束，根據(jù)據(jù)本合同享受受權(quán)利并承擔(dān)擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人日指公歷日月指公歷月元 指人人民幣元交易日

11、上海證券券交易所、深深圳證券交易易所、中國金金融期貨交易易所、銀行間間債券市場及及其他證券交交易場所的正正常交易日工作日 上海證券券交易所、深深圳證券交易易所、中國金金融期貨交易易所、銀行間間債券市場及及其他證券交交易場所的正正常交易日委托財產(chǎn)總值指委托財產(chǎn)產(chǎn)所擁有的各各類證券及票票據(jù)、銀行存存款本息以及及其他資產(chǎn)的的價值總和委托財產(chǎn)凈值指委托財產(chǎn)產(chǎn)總值扣除負負債后的凈資資產(chǎn)值委托財產(chǎn)估值指計算評估估委托財產(chǎn)和和負債的價值值，以確定委委托財產(chǎn)凈值值的過程委托財產(chǎn)專用賬賬戶 包括委托托財產(chǎn)專用銀銀行賬戶、專專用證券賬戶戶、專用期貨貨賬戶及專用用場外交易賬賬戶等委托財財產(chǎn)進行投資資、托管所需需開立

12、的相關(guān)關(guān)賬戶。其中中，委托財產(chǎn)產(chǎn)專用銀行賬賬戶指在資產(chǎn)產(chǎn)托管人處開開立的，專門門用于資金收收付、清算交交收的專用賬賬戶，委托財財產(chǎn)專用證券券賬戶指資產(chǎn)產(chǎn)托管人為委委托財產(chǎn)開立立的至少包含含資產(chǎn)委托人人或產(chǎn)品名稱稱的股東賬戶戶托管賬戶 指委托財產(chǎn)產(chǎn)專用銀行賬賬戶資產(chǎn)委托人指定定賬戶 指資產(chǎn)委托托人用以與委委托財產(chǎn)專用用銀行賬戶之之間進行委托托財產(chǎn)劃付的的唯一指定銀銀行賬戶不可抗力指本本合同當(dāng)事人人不能預(yù)見、不不能避免并不不能克服，且且在本合同由由資產(chǎn)委托人人、資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人簽署之之日后發(fā)生的的，使本合同同當(dāng)事人無法法全部履行或或無法部分履履行本合同的的任何事件和和因素，包括括但不限于

13、洪洪水、地震及及其他自然災(zāi)災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒沒收、恐怖襲襲擊、傳染病病傳播、法律律法規(guī)變化、系系統(tǒng)故障、突突發(fā)停電或其其他突發(fā)事件件、證券交易易所或證券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)非正常暫停停或停止交易易或發(fā)送數(shù)據(jù)據(jù)存在延誤、錯錯漏第三節(jié)聲明與與承諾一、資產(chǎn)委托人人的聲明與承承諾資產(chǎn)委托人保證證委托財產(chǎn)的的來源及用途途合法，并已已充分理解本本合同全文，了了解相關(guān)權(quán)利利及義務(wù)及所所投資品種的的風(fēng)險收益特特征，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的投投資風(fēng)險，本本委托事項符符合其業(yè)務(wù)決決策程序的要要求；資產(chǎn)委委托人承諾其其向資產(chǎn)管理理人提供的有有關(guān)投資目的的、投資偏好好、投資范圍圍及工具、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險承

14、受能力力等基本情況況真實、完整整、準確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實質(zhì)性變更更，應(yīng)當(dāng)及時時書面告知資資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人保證證簽署并履行行本合同均在在其權(quán)力和營營業(yè)范圍之內(nèi)內(nèi)，并已采取取必要的公司司行為進行適適當(dāng)授權(quán)，且且不違反對其其有約束力或或有影響的法法律、公司章章程或合同的的限制；資產(chǎn)產(chǎn)委托人并保保證其有權(quán)將將本合同項下下委托財產(chǎn)用用于資產(chǎn)管理理計劃、投資資本合同項下下投資工具；投資范圍及及各項投資限限制的規(guī)定并并符合相關(guān)法法律法規(guī)、行行業(yè)要求及其其公司內(nèi)部管管理制度。【本本段僅適用于于機構(gòu)委托人人】二、資產(chǎn)管理人人的聲明與承承諾資產(chǎn)管理人保證證

15、符合試點點辦法規(guī)定定的開展本特特定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的資格格，并已在簽簽訂本合同前前充分地向資資產(chǎn)委托人說說明了有關(guān)法法律法規(guī)和相相關(guān)投資工具具的運作市場場及方式，同同時揭示了相相關(guān)風(fēng)險；已已了解資產(chǎn)委委托人的風(fēng)險險偏好、風(fēng)險險認知能力和和承受能力，對對資產(chǎn)委托人人的財務(wù)狀況況進行了充分分評估。資產(chǎn)產(chǎn)管理人承諾諾依照恪盡職職守、誠實信信用、謹慎勤勤勉的原則管管理和運用委委托財產(chǎn)，除除保本產(chǎn)品外外，不保證委委托財產(chǎn)一定定盈利，也不不保證最低收收益。資產(chǎn)管理人未對對委托財產(chǎn)的的收益狀況作作出任何承諾諾或擔(dān)保，本本合同約定的的業(yè)績比較基基準（如有）僅僅是投資目標(biāo)標(biāo)而不是資產(chǎn)產(chǎn)管理人的保保證。三、資產(chǎn)托管

16、人人的聲明與承承諾資產(chǎn)托管人承諾諾依照恪盡職職守、誠實信信用、謹慎勤勤勉的原則根根據(jù)本合同約約定安全保管管委托財產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。第四節(jié)當(dāng)事人人及權(quán)利義務(wù)務(wù)一、資產(chǎn)委托人人及其權(quán)利義義務(wù)1、資產(chǎn)委托人人的基本情況況姓名/名稱： 住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)委托人人的權(quán)利（1）根據(jù)本合合同的規(guī)定取取得其委托財財產(chǎn)投資運作作產(chǎn)生的收益益；（2）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況；（3）按照本合合同的規(guī)定追追加或提取委委托財產(chǎn)；（4）依據(jù)本合合同約定的時時間和方式向向資產(chǎn)管理人人及資產(chǎn)托管管人查詢委托托財產(chǎn)的投資資運

17、作、托管管等情況；（5）依據(jù)試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，定期從從資產(chǎn)管理人人和資產(chǎn)托管管人處獲得資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)及資產(chǎn)托管管業(yè)務(wù)相關(guān)報報告；（6）享有委托托財產(chǎn)投資于于證券所產(chǎn)生生的權(quán)利，并并可授權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)管理人或資資產(chǎn)托管人代代為行使部分分因委托財產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利；（7）依照本合合同的規(guī)定，授授權(quán)資產(chǎn)管理理人負責(zé)選擇擇代理證券買買賣的證券經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)，使使用其交易單單元及接受相相關(guān)軟傭金安安排；（8）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人人的義務(wù)（1）接受資產(chǎn)產(chǎn)管理人進行行的盡職調(diào)查查，應(yīng)資產(chǎn)管管理人要求提提供相關(guān)證明明文件、資料料，并在上述述文

18、件和資料料發(fā)生變更時時，及時提交交變更后的相相關(guān)文件與資資料；（2）按照本合合同的規(guī)定，將將委托財產(chǎn)委委托資產(chǎn)管理理人和資產(chǎn)托托管人分別進進行投資管理理和資產(chǎn)托管管；（3）及時、全全面、準確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資范圍及工工具、投資限限制和風(fēng)險承承受能力等基基本情況；（4）保證委托托財產(chǎn)的來源源及用途合法法；（5）保證其有有權(quán)將本合同同項下委托財財產(chǎn)用于資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃、投資本合同項下投資工具；（6）保證本合合同項下投資資范圍及各項項投資限制的的規(guī)定符合相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)、行業(yè)要求求及其公司內(nèi)內(nèi)部管理制度度；（7）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為；

19、 （8）事前向資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人書面告知其其關(guān)聯(lián)證券及及其他禁止交交易證券（詳詳見附件二）； （9）按照本合合同的規(guī)定繳繳納資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的管理理費、托管費費及業(yè)績報酬酬，并承擔(dān)因因委托財產(chǎn)運運作產(chǎn)生的其其他費用；（10）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露委托托財產(chǎn)投資計計劃、投資意意向等，法律律法規(guī)、監(jiān)管管機構(gòu)、司法法行政機關(guān)另另有要求、審審計需要及本本合同另有規(guī)規(guī)定的除外；（11）非經(jīng)資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人同同意，不得擅擅自更改其指指定賬戶。所所有委托財產(chǎn)產(chǎn)發(fā)生的追加加或提取均于于委托財產(chǎn)專專用銀行賬戶戶及該指定賬賬戶間發(fā)生；（12）如資產(chǎn)產(chǎn)委托人與資資產(chǎn)管理人基基于投資目的的與投資

20、工具具等原因，就就資產(chǎn)管理計計劃的資產(chǎn)規(guī)規(guī)模有特殊約約定，則未經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)管理人人許可，資產(chǎn)產(chǎn)委托人對委委托財產(chǎn)進行行追加不得超超過約定的資資產(chǎn)規(guī)模，雙雙方可另行協(xié)協(xié)商就追加資資金設(shè)立新的的資產(chǎn)管理計計劃；（13）向資產(chǎn)產(chǎn)管理人提供供預(yù)留印鑒和和被授權(quán)人簽簽字樣本，事事先書面通知知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理理人有權(quán)發(fā)送送書面通知的的人員名單（以以下稱“被授權(quán)人”），并在發(fā)發(fā)生變動時提提前通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人；（14）按照相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)及監(jiān)管要求求等履行委托托財產(chǎn)的信息息披露義務(wù)；（15）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。二、資產(chǎn)管理人人及其權(quán)利義義務(wù)1、資產(chǎn)管理人人的基

21、本情況況名稱：XX基金金管理有限公公司住所： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)管理人人的權(quán)利（1）有權(quán)對資資產(chǎn)委托人進進行盡職調(diào)查查，要求資產(chǎn)產(chǎn)委托人提供供相關(guān)證明文文件、資料，并并在上述文件件和資料發(fā)生生變更時，及及時提交變更更后的相關(guān)文文件與資料；（2）自本合同同生效之日起起，按照本合合同的規(guī)定，對對委托財產(chǎn)進進行投資運作作及管理；（3）依照本合合同的規(guī)定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)管理理人報酬；（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托管管人，對于資產(chǎn)托托管人違反了了本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對委托財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)及時采

22、取取措施制止，同同時通知資產(chǎn)產(chǎn)委托人并報報告中國證監(jiān)監(jiān)會；（5）經(jīng)資產(chǎn)委委托人授權(quán)，代代理資產(chǎn)委托托人行使部分分因委托財產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利；（6）依照本合合同的規(guī)定，負負責(zé)選擇代理理證券買賣的的證券經(jīng)營機機構(gòu)，使用其其交易單元及及接受相關(guān)軟軟傭金安排；（7）如資產(chǎn)委委托人與資產(chǎn)產(chǎn)管理人基于于投資目的與與投資工具等等原因，就資資產(chǎn)管理計劃劃的資產(chǎn)規(guī)模模有特殊約定定，資產(chǎn)管理理人有權(quán)要求求資產(chǎn)委托人人對委托財產(chǎn)產(chǎn)進行追加不不得超過約定定的資產(chǎn)規(guī)模模；（8）有權(quán)拒絕絕執(zhí)行非資產(chǎn)產(chǎn)委托人授權(quán)權(quán)名單中所列列人士發(fā)出的的相關(guān)指令；（9）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。

23、3、資產(chǎn)管理人人的義務(wù)（1）辦理本合合同備案手續(xù)續(xù)；（2）自本合同同生效之日起起，以誠實信信用、勤勉盡盡責(zé)的原則管管理和運用委委托財產(chǎn)；（3）進行委托托財產(chǎn)會計核核算；（4）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員進進行投資分析析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運作委托托財產(chǎn)；（5）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險控控制、監(jiān)察與與稽核、財務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的委托財財產(chǎn)與旗下基基金財產(chǎn)、其他委委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的的財產(chǎn)相互獨獨立，對所管管理的不同財財產(chǎn)分別管理理，分別記賬賬，進行證券券投資；（6）除法律法法規(guī)、本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)管理人及及任何第三人人謀取利益，未經(jīng)

24、資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)；（7）依據(jù)本合合同接受資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)托托管人的監(jiān)督督；（8）按照試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制并并向資產(chǎn)委托托人報送委托托財產(chǎn)的投資資報告，對報報告期內(nèi)委托托財產(chǎn)的投資資運作等情況況做出說明；（9）按照試試點辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制季季度及年度報報告，并向中中國證監(jiān)會備備案；（10）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露委托托財產(chǎn)投資計計劃、投資意意向等，法律律法規(guī)、監(jiān)管管機構(gòu)、司法法行政機關(guān)另另有要求、審審計需要及本本合同另有規(guī)規(guī)定的除外；（11）保存委委托財產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活動的的全部會計資資料，并妥善善保存有關(guān)的的合同、協(xié)議議、交易記錄錄及其他相關(guān)關(guān)

25、資料，保存存期限不少于于15年；（12）公平對對待所管理的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損委托財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動；（13）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。三、資產(chǎn)托管人人及其權(quán)利義義務(wù)1、資產(chǎn)托管人人的基本情況況名稱：交通銀行行股份有限公公司住所：上海市浦浦東新區(qū)銀城城中路1888號法定代表人：胡胡懷邦聯(lián)系人：裴學(xué)敏敏聯(lián)系地址：上海海市仙霞路118號 （郵郵編：2000336）聯(lián)系方式：0221-3211699999-87222，peixxm2、資產(chǎn)托管人人的權(quán)利（1）依照本合合同的規(guī)定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費；（2）根據(jù)本合合同有關(guān)規(guī)定定監(jiān)督

26、資產(chǎn)管管理人對委托托財產(chǎn)的投資資運作，對于于資產(chǎn)管理人人違反本合同同規(guī)定的行為為，對委托財產(chǎn)及及其他當(dāng)事人人的利益造成成重大損失的的情形，應(yīng)及時時呈報中國證證監(jiān)會并采取取必要措施；（3）根據(jù)本合合同的規(guī)定，依法保管委托財產(chǎn)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委委托人授權(quán)，代代理資產(chǎn)委托托人行使部分分因委托財產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利；（5）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人人的義務(wù)（1）根據(jù)本合合同的規(guī)定，安安全保管委托托財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管部門，具有符合合要求的營業(yè)業(yè)場所，配備備足夠的、合合格的熟悉資資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負責(zé)委托托財產(chǎn)托管事事宜；（3）

27、對所托管管的不同委托托財產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確保委托財產(chǎn)產(chǎn)的完整與獨獨立，確保委委托財產(chǎn)與資資產(chǎn)托管人的的自有資產(chǎn)以以及保管的其其他財產(chǎn)相互互獨立；（4）除法律法法規(guī)、本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)托管人及及任何第三人人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開開設(shè)委托財產(chǎn)產(chǎn)的專用銀行行賬戶和專用證券賬戶戶；（6）保守商業(yè)業(yè)秘密。法律律法規(guī)、監(jiān)管管機構(gòu)、司法法行政機關(guān)另另有要求、審審計需要及本本合同另有規(guī)規(guī)定的除外；（7）編制委托托財產(chǎn)年度托托管報告，并并向中國證監(jiān)監(jiān)會備案；（8）按照本合合同的規(guī)定，根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的投資指指令，及時辦辦理清算、交交割事

28、宜；（9）按照本合合同的規(guī)定監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人的投資運運作。資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)管理人的的投資指令違違反本合同約約定的，依交交易程序未生生效的，可以以拒絕執(zhí)行，并并立即通知資資產(chǎn)管理人；依交易程序序已經(jīng)生效的的，資產(chǎn)托管管人在執(zhí)行投投資指令后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知資產(chǎn)管理人人糾正并按本本合同約定及及時報告資產(chǎn)產(chǎn)委托人及中中國證監(jiān)會；（10）公平對對待所托管的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損委托財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動；（11）按照法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存委托財產(chǎn)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活活動有關(guān)的合合同、協(xié)議、交交易記錄等文文件、資料，保保存期限不少少于15年；（12）國家有有關(guān)法律

29、法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。第五節(jié)委托財財產(chǎn)一、委托財產(chǎn)的的保管與處分分的原則1、委托財產(chǎn)應(yīng)應(yīng)獨立于資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人的的固有財產(chǎn)，并并由資產(chǎn)托管管人保管。資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得將委托財財產(chǎn)歸入其固固有財產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人因委托財財產(chǎn)的管理、運運用或者其他他情形而取得得的財產(chǎn)和收收益歸入委托托財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人可以按本本合同的約定定收取管理費費、托管費以以及本合同約約定的其他費費用。資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人以其其自有財產(chǎn)承擔(dān)各自的的法律責(zé)任，其其債權(quán)人不得得對委托財產(chǎn)產(chǎn)行使請求凍凍結(jié)、扣押和和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管

30、人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)托管人人對由于中金金所期貨保證證金制度和清清算交割的需需要而存放在在中金所結(jié)算算會員的資金金不行使保管管職責(zé)。5、委托財產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不不得與不屬于于委托財產(chǎn)本本身的債務(wù)相相互抵銷。非非因委托財產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)的的債務(wù)，資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人不不得主張其債債權(quán)人對委托托財產(chǎn)強制執(zhí)執(zhí)行。上述債債權(quán)人對委托托財產(chǎn)主張權(quán)權(quán)利時，資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)明確告知委委托財產(chǎn)的獨獨立性，采取取合理措施并并及時通知資資產(chǎn)委托人。二、委托財產(chǎn)相相關(guān)賬戶的開開立和管理1、資產(chǎn)委托人人移交、追加加委托財產(chǎn)的的劃出賬

31、戶與與提取委托財財產(chǎn)的劃入賬賬戶遵循“原賬戶來，原原賬戶去”的原則。2、資產(chǎn)托管人人應(yīng)以至少包包含資產(chǎn)委托托人或產(chǎn)品名名稱的名義在在其營業(yè)機構(gòu)構(gòu)開立委托財財產(chǎn)專用銀行行賬戶，資產(chǎn)產(chǎn)管理合同簽簽訂后并以此此名義在中國國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司上海分分公司、深圳圳分公司開立立至少包含資資產(chǎn)委托人名名稱的委托財財產(chǎn)專用證券券賬戶。委托財產(chǎn)專用銀銀行賬戶的預(yù)預(yù)留印鑒由資資產(chǎn)托管人制制作、保管和和使用，并根根據(jù)資產(chǎn)管理理人符合本合合同約定的指指令辦理資金金收付。委托托財產(chǎn)專用證證券賬戶的開開立和證券賬賬戶卡的保管管由資產(chǎn)托管管人負責(zé)，賬賬戶資產(chǎn)的管管理和運用由由資產(chǎn)管理人人負責(zé)。3、委托財產(chǎn)專專用銀

32、行賬戶戶和證券賬戶戶的開立和使使用，限于滿滿足委托財產(chǎn)產(chǎn)運用和管理理的需要。資資產(chǎn)托管人和和資產(chǎn)管理人人不得假借資資產(chǎn)委托人或或委托財產(chǎn)的的名義開立任任何其他銀行行賬戶或證券券賬戶；亦不不得使用委托托財產(chǎn)的任何何賬戶進行委委托財產(chǎn)管理理以外的活動動。4、資產(chǎn)托管人人可以通過申申請開通本委委托財產(chǎn)專用用銀行賬戶的的交通銀行企企業(yè)網(wǎng)上銀行行辦理委托財財產(chǎn)的資金結(jié)結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)務(wù)。5、資產(chǎn)管理人人應(yīng)指定一個個或多個上海海和深圳專用用交易單元，用用于委托財產(chǎn)產(chǎn)項下的上海海、深圳證券券交易所證券券投資運作。6、資產(chǎn)托管人人根據(jù)資產(chǎn)管管理人的投資資需求開立場場外交易所需需賬戶，僅限限于滿足委托托財產(chǎn)運作和和

33、管理的需要要，開立賬戶戶需提供相關(guān)關(guān)的資料，由由資產(chǎn)托管人人通知資產(chǎn)管管理人。委托財產(chǎn)專用銀銀行賬戶：戶 名：XX基金公公司委托人專專戶理財交行行托管戶 開戶行： 賬 號： 7、資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托管管人根據(jù)與期期貨公司三方方簽定的金金融期貨投資資操作備忘錄錄的約定，開開立相關(guān)期貨貨賬戶。 三、委托財產(chǎn)的的移交1、在委托財產(chǎn)產(chǎn)相關(guān)賬戶開開立完畢后，資資產(chǎn)委托人應(yīng)應(yīng)提前三個工工作日書面通通知資產(chǎn)管理理人，并抄送送資產(chǎn)托管人人有關(guān)委托財財產(chǎn)的移交時時間、金額等等，資產(chǎn)委托托人應(yīng)及時將將初始委托財財產(chǎn)自資產(chǎn)委委托人指定賬賬戶足額劃撥撥至資產(chǎn)托管管人為本委托托財產(chǎn)開立的的托管賬戶，資資產(chǎn)托管人并并于委

34、托財產(chǎn)產(chǎn)托管賬戶收收到初始委托托財產(chǎn)的當(dāng)日日（以當(dāng)日下下午四點前到到賬為準）向向資產(chǎn)委托人人及資產(chǎn)管理理人發(fā)送委委托財產(chǎn)起始始運作通知書書（附件四四），經(jīng)資產(chǎn)產(chǎn)委托人及資資產(chǎn)管理人雙雙方確認簽收收后的下一工工作日作為委委托財產(chǎn)運作作起始日。資資產(chǎn)委托人和和資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托管管人進行書面面簽收即視為為授權(quán)資產(chǎn)托托管人對委托托財產(chǎn)進行托托管運作。資產(chǎn)委托人指定定賬戶：戶 名： 開戶行： 賬 號： 2、初始委托財財產(chǎn)：現(xiàn)金： （ 小小寫： 人民幣 ） 本合同項下，如如資產(chǎn)委托人人實際提交的的委托財產(chǎn)具具體金額大于于上述金額則則以三方確認認的委托資資產(chǎn)起始運作作通知書（附附件六）所載載金額為準。四

35、、委托財產(chǎn)的的追加1、在本合同有有效期內(nèi)，資資產(chǎn)委托人有有權(quán)以書面通通知或指令的的形式追加委委托財產(chǎn)。追追加委托財產(chǎn)產(chǎn)比照初始委委托財產(chǎn)辦理理移交手續(xù)，資資產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)按照本合同同的規(guī)定分別別管理和托管管追加部分的的委托財產(chǎn)。資資產(chǎn)委托人有有責(zé)任提供有有效的追加委委托財產(chǎn)的書書面通知確認認印鑒（附件件七），以便便資產(chǎn)管理人人核對追加委委托財產(chǎn)書面面通知的真實實和有效。2、在本合同存存續(xù)期內(nèi)，如如遇資產(chǎn)委托托人需要追加加委托財產(chǎn)，資資產(chǎn)委托人需需提前三個工工作日書面通通知（附件五五）資產(chǎn)管理理人并抄送資資產(chǎn)托管人。資資產(chǎn)委托人將將追加委托財財產(chǎn)自資產(chǎn)委委托人指定賬賬戶及時、足足額劃

36、撥至資資產(chǎn)托管人為為本委托財產(chǎn)產(chǎn)開立的托管管賬戶，資產(chǎn)產(chǎn)托管人并于于委托財產(chǎn)托托管賬戶收到到追加委托財財產(chǎn)的當(dāng)日（以以當(dāng)日下午四四點前到賬為為準），向資資產(chǎn)委托人及及資產(chǎn)管理人人發(fā)送追加加委托財產(chǎn)起起始運作通知知書（附件件六），經(jīng)資資產(chǎn)委托人及及資產(chǎn)管理人人雙方確認簽簽收后的下一一工作日作為為追加委托財財產(chǎn)運作起始始日。資產(chǎn)管管理人將不承承擔(dān)由于資產(chǎn)產(chǎn)委托人通知知不及時而使使其無法及時時調(diào)整投資策策略所可能造造成的投資機機會喪失或未未能取得投資資收益最大化化的潛在損失失。3、資產(chǎn)委托人人對委托財產(chǎn)產(chǎn)進行追加時時，每次追加加額度應(yīng)不少少于500萬萬元。五、委托財產(chǎn)的的提取1、在本合同存存續(xù)期內(nèi)，

37、當(dāng)當(dāng)委托財產(chǎn)高高于30000萬元人民幣幣時，資產(chǎn)委委托人可以提提取部分委托托財產(chǎn)，但提提取后的委托托財產(chǎn)不得低低于30000萬元人民幣幣；當(dāng)委托財財產(chǎn)少于30000萬元人人民幣時，資資產(chǎn)委托人不不得提前提取取，但經(jīng)合同同各方當(dāng)事人人協(xié)商一致可可以提前終止止合同。資產(chǎn)產(chǎn)委托人有責(zé)責(zé)任提供有效效的提取委托托財產(chǎn)的書面面通知確認印印鑒（附件七七），以便資資產(chǎn)管理人核核對提取委托托財產(chǎn)書面通通知的真實和和有效。2、在本合同存存續(xù)期內(nèi)，如如遇資產(chǎn)委托托人需要提取委托財產(chǎn)產(chǎn)，資產(chǎn)委托托人需提前三個工工作日書面通通知（附件五五）給資產(chǎn)管管理人并抄送送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)資產(chǎn)委托人人要求核對確確認發(fā)

38、送財產(chǎn)產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財產(chǎn)從托管賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶，資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當(dāng)日以書面形式（附件五）分別通知其他兩方。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人通知不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。第六節(jié) 投資政政策及變更一、資產(chǎn)委托人人的投資狀況況如本合同附件一一所列，資產(chǎn)產(chǎn)委托人已及及時、全面、準準確地向資產(chǎn)產(chǎn)管理人告知知其投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風(fēng)險承受受能力、風(fēng)險險認知能力等等基本情況。資資產(chǎn)委托人與與資產(chǎn)管理人人并定期（每每季度一次）就就資產(chǎn)委托人人的此類基本本投資狀況進進行檢查與更更新（如需要要），并據(jù)此此對本合同項項下理財產(chǎn)品品的投資政策策等進行調(diào)整整

39、。二、委托財產(chǎn)的的投資政策（如合同附件二二所列，資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人約定委托財財產(chǎn)投資的相相關(guān)內(nèi)容，包包括投資目標(biāo)標(biāo)、投資范圍圍、投資策略略、投資限制制、業(yè)績比較較基準及投資資政策的修改改或變更等，資資產(chǎn)托管人據(jù)據(jù)此對委托財財產(chǎn)的投資范范圍、投資限限制進行監(jiān)督督。）第七節(jié)投資經(jīng)經(jīng)理的指定與與變更1、委托財產(chǎn)投投資經(jīng)理由資資產(chǎn)管理人負負責(zé)指定，且且本投資經(jīng)理理與資產(chǎn)管理理人所管理的的證券投資基基金的基金經(jīng)經(jīng)理不得相互互兼任。2、本合同項下下資產(chǎn)管理人人指定下列人人士擔(dān)任委托托財產(chǎn)投資經(jīng)經(jīng)理：1、姓名： 從業(yè)簡歷： 2、姓名： 從業(yè)簡歷： 3、資產(chǎn)管理人人需要變更投投資經(jīng)理的

40、，應(yīng)應(yīng)在變更實施施的二十個工工作日前通知知資產(chǎn)委托人人和資產(chǎn)托管管人，此類變變更自通知送送達資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)托托管人后生效效。同時更換換投資經(jīng)理需需經(jīng)委托人書書面同意，不不可抗力因素素除外。資產(chǎn)管理人盡最最大努力保證證本資產(chǎn)管理理計劃投資管管理團隊的穩(wěn)穩(wěn)定。第八節(jié)投資指指令的發(fā)送、確確認和執(zhí)行一、資產(chǎn)管理人人對發(fā)送資產(chǎn)產(chǎn)托管人劃款款指令人員的的授權(quán) 資產(chǎn)管理人應(yīng)向向資產(chǎn)托管人人提供預(yù)留印印鑒和被授權(quán)權(quán)人簽字樣本本，事先書面面通知（以下下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管管人有權(quán)發(fā)送送指令的人員員名單（以下下稱“被授權(quán)人”），注明相相應(yīng)的授權(quán)權(quán)權(quán)限，并規(guī)定定資產(chǎn)管理人人向資產(chǎn)托管管人發(fā)送指令令時資產(chǎn)托管

41、管人確認被授授權(quán)人身份的的方法。資產(chǎn)產(chǎn)管理人并與與資產(chǎn)托管人人進行電話確確認。雙方電電話確認后，該該授權(quán)通知于于通知載明時時間生效。資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人對授權(quán)文件件負有保密義義務(wù)，其內(nèi)容容不得向被授授權(quán)人及相關(guān)關(guān)操作人員以以外的任何人人泄露。二、資產(chǎn)管理人人發(fā)給資產(chǎn)托托管人劃款指指令的內(nèi)容 劃款指令是指資資產(chǎn)管理人在在管理、運用用委托財產(chǎn)時時，向資產(chǎn)托托管人發(fā)出的的資金劃撥及及其他款項收收付的投資指指令。資產(chǎn)管管理人發(fā)給資資產(chǎn)托管人的的劃款指令應(yīng)應(yīng)寫明款項事事由、支付時時間、到賬時時間、金額、付付款賬戶、收收款人戶名、賬賬號、開戶銀銀行等執(zhí)行支支付所需信息息，加蓋預(yù)留留印鑒并由被被授權(quán)

42、人簽字字或蓋章。 三、資產(chǎn)管理人人發(fā)給資產(chǎn)托托管人劃款指指令的發(fā)送、確確認和執(zhí)行 劃款指令由被授授權(quán)人代表資資產(chǎn)管理人用用傳真的方式式或其他資產(chǎn)產(chǎn)托管人和資資產(chǎn)管理人書書面確認方式式向資產(chǎn)托管管人發(fā)送，同同時進行電話話確認。資產(chǎn)產(chǎn)托管人依照照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法法確認指令有有效后，方可可執(zhí)行指令。對對于被授權(quán)人人在其授權(quán)范范圍內(nèi)發(fā)出的的指令，資產(chǎn)產(chǎn)管理人不得得否認其效力力。資產(chǎn)管理理人應(yīng)按照有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，于于本合同規(guī)定定的資產(chǎn)管理理和投資交易易權(quán)限內(nèi)發(fā)送送劃款指令。資資產(chǎn)管理人在在發(fā)送指令時時，應(yīng)為資產(chǎn)產(chǎn)托管人留出出執(zhí)行指令所所必需的時間間。 資產(chǎn)托管人收到到資產(chǎn)管理人人發(fā)送的指令

43、令后，應(yīng)立即即審慎驗證有有關(guān)內(nèi)容（包包括指令是否否符合投資資政策列表的的約定、被授授權(quán)人的印鑒鑒和簽名形式式是否表面相相符，以及指指令是否符合合被授權(quán)人的的授權(quán)范圍），并并于復(fù)核無誤誤后在規(guī)定期期限內(nèi)執(zhí)行，不不得延誤。指指令執(zhí)行完畢畢后，資產(chǎn)托托管人應(yīng)將執(zhí)執(zhí)行結(jié)果反饋饋給資產(chǎn)管理理人。對不符符合本合同約約定的劃款指指令，資產(chǎn)托托管人可以拒拒絕執(zhí)行，并并立即通知資資產(chǎn)管理人進進行核查。資資產(chǎn)托管人僅僅根據(jù)被授權(quán)權(quán)人預(yù)留印鑒鑒和簽名進行行表面相符性性的形式審查查，對其真實實性不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。資產(chǎn)管理人向資資產(chǎn)托管人下下達指令時，應(yīng)應(yīng)確保委托財財產(chǎn)專用銀行行賬戶中留有有足夠的資金金余額，對資資產(chǎn)管理人

44、在在沒有充足資資金的情況下下向資產(chǎn)托管管人發(fā)出的指指令，資產(chǎn)托托管人可不予予執(zhí)行，并立立即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人，資資產(chǎn)托管人對對不執(zhí)行該指指令而造成的的損失不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)管理人應(yīng)在在15：300之前向資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)送送付款指令，115：30之之后發(fā)送付款款指令的，資資產(chǎn)托管人不不能保證劃款款成功。如資資產(chǎn)管理人要要求當(dāng)天某一一時點到賬，應(yīng)應(yīng)至少提前22小時向資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)送送付款指令并并與資產(chǎn)托管管人電話確認認。資產(chǎn)管理理人指令傳輸輸不及時，未未能留出足夠夠的執(zhí)行時間間，致使指令令未能及時執(zhí)執(zhí)行的，資產(chǎn)產(chǎn)托管人不承承擔(dān)由此導(dǎo)致致的損失。(三方存管、銀銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)務(wù)另有約定的的除外)資產(chǎn)管理人應(yīng)

45、在在交易結(jié)束后后將銀行間同同業(yè)市場債券券交易成交單單加蓋印章后后及時傳真給給資產(chǎn)托管人人，并電話確確認。如果銀銀行間債券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)已經(jīng)生成的的交易需要取取消或終止，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)提前書面通通知資產(chǎn)托管管人。若托管管人在債券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)已做確認的的則視情況決決定如何處理理。本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)在交易易所場內(nèi)交易易的資金清算算交割，由資資產(chǎn)托管人通通過中國證券券登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司上海分公司司/深圳分公公司及清算代代理銀行辦理理。資產(chǎn)托管管人視中國證證券登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司向其發(fā)送送的清算數(shù)據(jù)據(jù)為有效指令令，無須資產(chǎn)產(chǎn)管理人向資資產(chǎn)托管人另另行出具劃款款

46、指令。在專專戶運作前，管管理人應(yīng)向深深圳通信公司司提交托管管銀行交易單單元變更申請請書，向上上海交易所提提交本計劃由由交通銀行擔(dān)擔(dān)任托管人的的說明函，同同時在深交所所、上交所網(wǎng)網(wǎng)站上報相關(guān)關(guān)托管人的通通信信息。由由于管理人漏漏報或遲報導(dǎo)導(dǎo)致托管人無無法接收交易易所交易數(shù)據(jù)據(jù)，影響估值值和清算的，由由管理人承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本委托財產(chǎn)專用用銀行賬戶發(fā)發(fā)生的銀行結(jié)結(jié)算費用等銀銀行費用（包包括手續(xù)費，郵郵電費，賬戶戶開戶費等），由由托管賬戶開開戶銀行直接接從委托財產(chǎn)產(chǎn)專用銀行賬賬戶中扣劃，無無須資產(chǎn)管理理人出具劃款款指令；有關(guān)關(guān)證券賬戶的的開戶手續(xù)費費扣劃需要管管理人出具劃劃款指令但扣扣劃之前需與與資

47、產(chǎn)托管人人核對有關(guān)金金額。 四、資產(chǎn)管理人人更換被授權(quán)權(quán)人的程序 資產(chǎn)管理人撤換換被授權(quán)人或或改變被授權(quán)權(quán)人的權(quán)限，必必須提前至少少一個交易日日，使用傳真真向資產(chǎn)托管管人發(fā)出被授授權(quán)人變更通通知并預(yù)留新新的被授權(quán)人人的印鑒和簽簽字樣本，同同時電話通知知資產(chǎn)托管人人。資產(chǎn)托管管人收到變更更通知當(dāng)日通通過電話向資資產(chǎn)管理人確確認。被授權(quán)權(quán)人變更通知知自變更通知知中注明的生生效日開始生生效。資產(chǎn)管管理人在此后后三日內(nèi)將被被授權(quán)人變更更通知的正本本送交資產(chǎn)托托管人存檔。資資產(chǎn)管理人更更換被授權(quán)人人通知生效后后，對于已被被撤換的原被被授權(quán)人發(fā)送送的指令，資資產(chǎn)管理人不不承擔(dān)責(zé)任。 五、資產(chǎn)委托人人對追加

48、或提提取委托資產(chǎn)產(chǎn)書面通知人人員的授權(quán) 資產(chǎn)委托人應(yīng)向向資產(chǎn)管理人人提供預(yù)留印印鑒和被授權(quán)權(quán)人簽字樣本本，事先書面面通知（以下下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)管理理人有權(quán)發(fā)送送書面通知的的人員名單（以以下稱“被授權(quán)人”），注明相相應(yīng)權(quán)限，并并規(guī)定資產(chǎn)委委托人向資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)送送通知時資產(chǎn)產(chǎn)管理人確認認被授權(quán)人身身份的方法。雙雙方電話確認認后，該授權(quán)權(quán)通知于通知知載明時間生生效。資產(chǎn)管管理人對授權(quán)權(quán)文件負有保保密義務(wù)，其其內(nèi)容不得向向被授權(quán)人及及相關(guān)操作人人員以外的任任何人泄露。六、資產(chǎn)委托人人書面通知的的內(nèi)容 資產(chǎn)委托人書面面通知是指資資產(chǎn)委托人在在追加或提取取委托財產(chǎn)時時，向資產(chǎn)管管理人發(fā)出的的追加或

49、者提提取資產(chǎn)通知知。資產(chǎn)委托托人發(fā)給資產(chǎn)產(chǎn)管理人的書書面通知應(yīng)寫寫明款項事由由、預(yù)計追加加資產(chǎn)到賬時時間、預(yù)計要要求支付提取取資產(chǎn)時間、金金額、賬戶等等，加蓋預(yù)留留印鑒并由被被授權(quán)人簽字字或蓋章。第九節(jié)交易及及清算交收安安排（一）選擇證券券經(jīng)營機構(gòu)的的程序資產(chǎn)管理人負責(zé)責(zé)選擇本委托托財產(chǎn)證券買買賣的證券經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)，并并與其簽訂相相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及及時將委托財財產(chǎn)專用交易易單元號、傭傭金費率、中中國金融期貨貨交易所特殊殊法人機構(gòu)交交易編碼、期期貨保證金賬賬戶等基本信信息以及變更更情況及時以以書面形式通通知資產(chǎn)托管管人。資產(chǎn)委托人已充充分了解并認認可資產(chǎn)管理理人可按照其其內(nèi)部的相關(guān)關(guān)軟傭金管

50、理理制度，與代代理證券買賣賣的證券經(jīng)營營機構(gòu)進行相相關(guān)軟傭金安安排。 （二）委托財產(chǎn)產(chǎn)投資證券后后的清算交收收安排1、資產(chǎn)托管人人在清算和交交收中的責(zé)任任本委托財產(chǎn)投資資于證券發(fā)生生的所有場內(nèi)內(nèi)、場外交易易的資金清算算交割，全部部由資產(chǎn)托管管人負責(zé)辦理理。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)托托管人另有約約定的除外。本委托財產(chǎn)投資資證券的清算算交割，由資資產(chǎn)托管人通通過中國證券券登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司上海分公司司/深圳分公公司、清算代代理銀行及中中國金融期貨貨交易所及其其結(jié)算會員或或其他登記結(jié)結(jié)算機構(gòu)辦理理。2、無法按時支支付證券清算算款的責(zé)任認認定及處理程程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確確保資產(chǎn)托管管人在執(zhí)行資資產(chǎn)管理人

51、發(fā)發(fā)送的指令時時，有足夠的的頭寸進行交交收。委托財財產(chǎn)的資金頭頭寸不足時，資資產(chǎn)托管人有有權(quán)拒絕資產(chǎn)產(chǎn)管理人發(fā)送送的劃款指令令。資產(chǎn)管理理人在發(fā)送劃劃款指令時應(yīng)應(yīng)充分考慮資資產(chǎn)托管人的的劃款處理所所需的合理時時間。如由于于資產(chǎn)管理人人的原因?qū)е轮聼o法按時支支付證券清算算款，由此造造成的損失由由資產(chǎn)管理人人承擔(dān)。在資金頭寸充足足的情況下，資資產(chǎn)托管人對對資產(chǎn)管理人人符合法律法法規(guī)、本合同同的指令不得得拖延或拒絕絕執(zhí)行。如由由于資產(chǎn)托管管人的原因?qū)?dǎo)致無法按時時支付證券清清算款，由此此造成的直接接損失由資產(chǎn)產(chǎn)托管人承擔(dān)擔(dān)。（三）資金、證證券賬目及交交易記錄的核核對資產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人定定期對委

52、托財財產(chǎn)的證券賬賬目、期貨賬賬目、實物券券賬目、交易易記錄進行核核對。1、交易記錄的的核對 資產(chǎn)管理人按日日進行交易記記錄的核對。對對資產(chǎn)委托人人披露凈值之之前，必須保保證披露當(dāng)天天所有實際交交易記錄與會會計賬簿上的的交易記錄完完全一致。如如果實際交易易記錄與會計計賬簿記錄不不一致，造成成本委托財產(chǎn)產(chǎn)會計核算不不完整或不真真實，由此導(dǎo)導(dǎo)致的損失由由資產(chǎn)管理人人承擔(dān)。 2、資金賬目的的核對 資金賬目按日核核對。 3、證券賬目的的核對 資產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人每每工作日結(jié)束束后核對證券券賬目，確保保雙方賬目相相符。資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人每月月月末核對實實物證券賬目目。（四）網(wǎng)銀使用用（1）在資

53、產(chǎn)托托管人開通資資產(chǎn)委托人網(wǎng)網(wǎng)銀查詢功能能后，企業(yè)或或機構(gòu)資產(chǎn)委委托人能夠通通過該網(wǎng)銀系系統(tǒng)對托管賬賬戶內(nèi)委托財財產(chǎn)的資金情情況進行查詢詢。（2）資產(chǎn)委托托人同意資產(chǎn)產(chǎn)托管人為銀銀行托管賬戶戶開通網(wǎng)銀劃劃款及銀證、銀銀期轉(zhuǎn)賬功能能。資產(chǎn)委托托人在此授權(quán)權(quán)：在本合同同有效期內(nèi)由由資產(chǎn)托管人人保管和使用用網(wǎng)銀操作員員（經(jīng)辦和復(fù)復(fù)核）密鑰，資資產(chǎn)托管人根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的符合本本合同約定的的指令通過網(wǎng)網(wǎng)銀系統(tǒng)辦理理劃款業(yè)務(wù)。因因網(wǎng)銀故障導(dǎo)導(dǎo)致的延遲劃劃款，資產(chǎn)托托管人不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。第十節(jié)越權(quán)交交易處理一、本合同所指指的越權(quán)交易易是指法律法法規(guī)禁止的買買空賣空行為為、投資比例例超過本合同同限制及其他他

54、違反本合同同和相關(guān)法律律法規(guī)的投資資行為，不包包括因證券市市場波動導(dǎo)致致的委托財產(chǎn)產(chǎn)市值變化、投投資組合規(guī)模模變動（委托托財產(chǎn)的追加加或提?。┑鹊荣Y產(chǎn)管理人人之外的因素素致使委托財財產(chǎn)的投資比比例不符合本本合同限制或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的情情況，發(fā)生該該等被動超標(biāo)標(biāo)情況時，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)在合同約定定的時間內(nèi)，將將委托財產(chǎn)予以調(diào)整。二、資產(chǎn)管理人人應(yīng)在本合同同規(guī)定的權(quán)限限內(nèi)運用委托托財產(chǎn)進行投投資管理，不不得違反本合合同的約定，超超越權(quán)限管理理、從事投資資活動。資產(chǎn)托管人根據(jù)據(jù)投資政策策列表（附附件二）對資資產(chǎn)管理人的的投資范圍、投投資限制、禁禁止投資證券券進行監(jiān)督。資資產(chǎn)托管人對對資產(chǎn)管理人

55、人進行委托財財產(chǎn)投資的監(jiān)監(jiān)督和檢查自自本資產(chǎn)管理理合同生效之之日起開始。資產(chǎn)管理合同當(dāng)當(dāng)事人協(xié)商一一致可對投投資監(jiān)督事項項表進行變變更，管理人人將變更后的的投資監(jiān)督督事項表加加蓋公章后以以書面方式提提交托管人，并并經(jīng)托管人回回函確認后生生效。資產(chǎn)委委托人應(yīng)考慮慮資產(chǎn)托管人人系統(tǒng)首次上上線和后續(xù)修修改所必需的的開發(fā)、測試試時間。三、處理方式和和程序1、場內(nèi)交易：資產(chǎn)托管人人在每個交易易日次日根據(jù)據(jù)接收的交易易清算數(shù)據(jù)對對資產(chǎn)管理人人每個交易日日的場內(nèi)交易易進行審核。如如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管管理人的投資資運作存在違違反投資政政策列表的的行為時，資資產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)及時以書面面形式通知資資產(chǎn)管理人進進行糾正，并并

56、向資產(chǎn)委托托人報告；資資產(chǎn)管理人收收到通知后及及時核查，并并以電話或書書面形式向資資產(chǎn)委托人和和資產(chǎn)托管人人進行解釋或或舉證。2、場外交易：資產(chǎn)托管人人根據(jù)投資資政策列表的的規(guī)定，對資資產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送給資產(chǎn)托托管人的場外外清算劃款指指令進行審核核，如果符合合要求，則立立即執(zhí)行；如如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為不符符合規(guī)定，則則在指令未生生效的情況下下應(yīng)立即提示示資產(chǎn)管理人人，并有權(quán)拒拒絕執(zhí)行；如如指令已生效效，則資產(chǎn)托托管人依指令令進行劃款，同同時以書面形形式通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人進行行糾正，同時時向資產(chǎn)委托托人報告。 3、如果資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)資資產(chǎn)管理人的的行為可能存存在違反投投資政策列表表的行

57、為，且且難以確定時時，資產(chǎn)托管管人將立即報報告資產(chǎn)委托托人。資產(chǎn)委委托人在清算算截止時間前前及時予以答答復(fù)的，資產(chǎn)產(chǎn)托管人按資資產(chǎn)委托人的的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托人人在清算截止止時間前未予答答復(fù)的，資產(chǎn)產(chǎn)托管人視同同資產(chǎn)委托人人認可資產(chǎn)管管理人的行為為執(zhí)行并記錄錄備案。在資產(chǎn)托管人要要求資產(chǎn)管理理人改正期間間，資產(chǎn)托管管人有權(quán)隨時時對通知事項項進行復(fù)查，督督促資產(chǎn)管理理人改正。資資產(chǎn)管理人對對資產(chǎn)托管人人通知的越權(quán)權(quán)事項未能按按資產(chǎn)托管人人要求糾正的的，資產(chǎn)托管管人應(yīng)報告資資產(chǎn)委托人及及中國證監(jiān)會會，資產(chǎn)管理理人并就因其其越權(quán)投資管管理而致使資資產(chǎn)委托人及及其委托財產(chǎn)產(chǎn)遭受的損失失承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任。

58、4、法律法規(guī)禁禁止的超買、超超賣行為。資產(chǎn)托管人在行行使監(jiān)督職能能時，如果發(fā)發(fā)現(xiàn)委托財產(chǎn)產(chǎn)投資證券過過程中出現(xiàn)超超買或超賣現(xiàn)現(xiàn)象，應(yīng)立即即提醒資產(chǎn)管管理人，由資資產(chǎn)管理人負負責(zé)解決，由由此給委托財財產(chǎn)、資產(chǎn)托托管人及其托托管的其他資資產(chǎn)造成的損損失由資產(chǎn)管管理人承擔(dān)。如如果因資產(chǎn)管管理人原因發(fā)發(fā)生超買行為為，必須于TT+1日上午午10：000前完成融資資,用以完成成清算交收。5、越權(quán)交易若若發(fā)生損失，資資產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)及時將越權(quán)權(quán)交易而導(dǎo)致致的損失等額額的資金撥入入委托財產(chǎn)托托管賬戶；沖沖銷處理后，若若有盈余的，收收益歸委托財財產(chǎn)所有。四、資產(chǎn)委托人人確認，資產(chǎn)產(chǎn)托管人投資資監(jiān)督的真實實性、準確

59、性性和完整性受受限于資產(chǎn)管管理人、證券券經(jīng)紀商及其其他中介機構(gòu)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)據(jù)和信息，合合規(guī)投資的最最終責(zé)任在資資產(chǎn)管理人。資資產(chǎn)托管人對對這些機構(gòu)的的信息的真實實性、準確性性和完整性不不作任何擔(dān)保保、暗示或表表示，并對上上述機構(gòu)提供供的信息的錯錯誤或遺漏所所引起的損失失不承擔(dān)任何何責(zé)任。五、資產(chǎn)托管人人無投資責(zé)任任，對任何資資產(chǎn)管理人的的投資行為（包包括但不限于于其投資策略略及決定）或或其投資回報報不承擔(dān)任何何責(zé)任。資產(chǎn)產(chǎn)托管人不會會因為提供投投資監(jiān)督報告告而承擔(dān)任何何因資產(chǎn)管理理人違規(guī)投資資所產(chǎn)生的有有關(guān)責(zé)任，也也沒有義務(wù)去去采取任何手手段回應(yīng)任何何與投資監(jiān)督督報告有關(guān)的的信息和報道道。但如

60、果收收到資產(chǎn)委托托人的書面指指示，資產(chǎn)托托管人將對投投資監(jiān)督報告告所述的違規(guī)規(guī)行為提供有有關(guān)資料。第十一節(jié)委托托財產(chǎn)的估值值和會計核算算一、委托財產(chǎn)的的估值（一）估值依據(jù)據(jù)委托財產(chǎn)按照法法律法規(guī)和本本合同規(guī)定的的估值方法和和程序進行。（二）估值時間間資產(chǎn)管理人負責(zé)責(zé)對委托財產(chǎn)產(chǎn)在估值日進進行估值、計計算委托財產(chǎn)產(chǎn)凈值，并負負責(zé)與資產(chǎn)托托管人進行核核對。估值日為每個交交易日。（三）估值程序序資產(chǎn)管理人作為為本委托財產(chǎn)產(chǎn)的會計主體體，如經(jīng)相關(guān)關(guān)各方在平等等基礎(chǔ)上充分分討論后，仍仍無法達成一一致意見，以以資產(chǎn)管理人人對委托財產(chǎn)產(chǎn)的估值結(jié)果果為準。資產(chǎn)管理人在每每月月末或遇遇資產(chǎn)委托人人追加或提取取委