2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題匯編試卷（三）

1、期貨法律法規(guī)真題匯編試卷（三）一、單選題.根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn) 備的比例與上月相比向不利方向變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公 司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因。A.10%B.20%C.30%D.50%.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明 確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù) 持倉而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的 任職資格。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4.自

2、然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審 核通過方可認(rèn)定。A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D彳亍業(yè)協(xié)會5.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng) （ 比準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會、財(cái)政部C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會、商務(wù)部.期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由（）確定。A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D.中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括 （）oA.章

3、程和交易規(guī)則草案.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本8.會員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）。A.會員的交割和結(jié)算制度.對會員的紀(jì)律處分C.會員的權(quán)利和義務(wù)D.會員資格及其管理辦法.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào) （）備案。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會.在我國，有1 / 3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)期貨交易所應(yīng)該召開XA.董事會B.理事會C.職工代表大會D.臨時(shí)會員大會.期貨公司會員工作人員對違反投資者適當(dāng)性制度的行為負(fù)有責(zé)任 的，中國金融

4、期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。A.書面警示B.公開譴責(zé)C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格12.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會 會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.交易規(guī)則B.期貨交易所章程C.股東大會D.證監(jiān)會13.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作 出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年 檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.714啟被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日 起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管 理人員。A.1

5、B.2C.3D.4.期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000.張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng) 期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。 A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待17.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,下列不屬于期貨交易所會 員大會行使的職權(quán)的是（）。A.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)D.決定專門委員會的設(shè)置.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理 人員任職資格管理辦法規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦 意見。A.2B.3C.5D.7.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.24個(gè)月B.12個(gè)月C.6個(gè)月D3個(gè)月.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情 節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）.A.警告，并處以5000元以下罰款B訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格.會員制期貨交易所會員大會有（）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.4/7以上D3/4以上.以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席B

7、.期貨公司總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司法定代表人23.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)24.會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從共積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn) 備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳 納

8、形成。A.5%B.10%C.15%D.30.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委 托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中不合法的是（）。A介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶提供融資的利率約定27.期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期 貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.作出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的記錄處分，以代替行政處罰D.及時(shí)移送中國證監(jiān)會處理.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。A.報(bào)告權(quán)B知情權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.決策權(quán).下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期

9、貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理.（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交 易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨市場監(jiān)控中心D.期貨業(yè)協(xié)會31.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年 以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī) 關(guān)的重大處罰。A.3 ; 3B.3 ; 5C.5 ; 5D.5 ; 3.期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。A.定額補(bǔ)償B比例補(bǔ)償C.超額累進(jìn)補(bǔ)償D.限額補(bǔ)償.

10、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所34.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正 確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任35.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。A按照規(guī)定計(jì)入總資本B.按照規(guī)定計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)資本C.按照規(guī)定計(jì)入凈資本D.按照規(guī)定計(jì)入注冊資本36.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例37.期貨公司向客戶發(fā)出追加

11、保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的， 由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人G期貨公司D.客戶38.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、（） 和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。A.誠實(shí)守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責(zé).根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%.關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期 貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。A.當(dāng)日B.一周后C.下一交易日D.兩天內(nèi)41.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者 可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證

12、監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。 A 1K事 AB.股東大會C.董事會D.員工代表大會.期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席 風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D.股東、董事.（）是普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別A.C1B.C2C.C5D.C4.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查 詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體.期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（） 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2

13、C.3D.5.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，期貨交易所管理辦法 規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易自助系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨電子郵局48.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.董事會的建議B.總經(jīng)理的建議C.監(jiān)事會的建議D.公司章程的規(guī)定.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員,主要負(fù)責(zé)（）。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查C.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃D.期貨公司的日

14、常經(jīng)營管理.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng) 當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。A.7B.10C.15D.3O.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（） 未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè) 培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年.會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.10.根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng) （）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會54.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類, 由低至高分別為（）0A.A1 （含

15、風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5B.B1 （含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5C.C1 （含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5D.D1 （含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D555.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法中的經(jīng)營機(jī)構(gòu) 不包括（）。A.證券公司B.商業(yè)銀行從事理財(cái)業(yè)務(wù)的分公司C.期貨公司D.基金管理公司56.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集 客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶 材料一并存檔備查。A.光盤備份B.打印文件C.客戶簽名確認(rèn)文件D.電子文檔57.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵

16、循（）的原則。A.公開、公平、公正公信B.公開、公平公正、誠實(shí)信用C.公開、公平公正、自愿D.公開、公平公正、公序良俗58根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），期貨從業(yè)人員在 執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A.銀監(jiān)會B.證監(jiān)會C.董事會D.期貨交易各方.期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于 交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.會員C.客戶D.用貨交易所.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理二、多選題.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急 措施，造成了投資者張某的損失，張某

17、打算向期貨交易所索要賠償, 以下說法正確的是（）。A.期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起 訴期貨交易所B.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適 當(dāng)賠償張某的損失D.張某可直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟.下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的有（）。A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督D.制定期貨業(yè)務(wù)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法63.首席風(fēng)險(xiǎn)官在日常工作中的履職基本要求包括（）。A.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定B

18、.忠于職守，恪守誠信C.勤勉盡責(zé)D.遵守公司章程64.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度并有效執(zhí)行C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行 政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán) 機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好65.孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近 期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相 信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財(cái)產(chǎn)

19、交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這 筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例, 孫某的行為違反了（）的規(guī)定。A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得主動與客戶交談C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.不得為客戶提供期貨相關(guān)信息66.關(guān)于期貨交易所的理事會理事長，下列說法正確的是（）。A.理事會設(shè)理事長1人B.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過C理事長不得兼任總經(jīng)理D理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理 事代其履行職權(quán)67.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)的有（）。A制定或者修

20、改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.取消交易品種68.期貨從業(yè)人員受（）的監(jiān)督。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所69.（）違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái) 產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰。 A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.期貨交易所70.下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（）。A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席B.期貨公司總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司法定代表人71.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、 損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公

21、司采取的 監(jiān)管措施有（）。A.責(zé)令停業(yè)整頓B.強(qiáng)制出售C.指定其他機(jī)構(gòu)托管D.指定其他機(jī)構(gòu)接管72根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）0A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證不足的情況下，允許期 貨公司繼續(xù)持倉的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下, 允許客戶開倉交易的G期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn) 的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許 期貨公司開倉交易的73.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員 從事期貨業(yè)務(wù)的，

22、應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請？（）。A.已被本機(jī)構(gòu)聘用B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德G最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行 政處罰74.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員改任的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案。但有下列哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自作出改任決定之日起5個(gè)工作 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告即可，不需備案。（）。A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在 同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任 董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改

23、任除獨(dú)立董事之外的其 他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人.根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)中必須以 貨幣資金支付，而不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有（）。A.稅金B(yǎng).貨款C.虧損D.費(fèi)用.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。A.專業(yè)投資者獲利能力B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格G專業(yè)投資者投資經(jīng)歷D.專業(yè)投資者投資實(shí)力77.期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體 開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.在

24、開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地 的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案78.根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履 行職務(wù)要做到（）。A.保持充分的獨(dú)立性B.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷C.主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息79.申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī) 構(gòu)可以作出終止審查的決定。A擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施 80.根據(jù)最高人民法院.最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交

25、 易刑事案件適用法律若干問題的解釋，內(nèi)幕信息以外的其他未公開 的信息包括（）。A.交易動向信息B.資金數(shù)量及變化C.證券持倉數(shù)量及變化D證券期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息81.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是（）。A.安全、穩(wěn)健B.保障投資者合法權(quán)益C.多元化D.公平救助82.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法，錯(cuò)誤的有（）。A期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人G期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費(fèi)83.期貨交易所的下列人員中,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得在任何營 利性組織中兼職的有（）。A.理事長、副理事長B.監(jiān)事會主席、副主席C.總經(jīng)理、副總經(jīng)

26、理D.董事長、副董事長84.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根 據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進(jìn)行（）。A.臨時(shí)檢查B.現(xiàn)場檢查C.非現(xiàn)場檢查D.定期檢查85.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決 定的有（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋86.在我國，期貨交易所一般不得從事（）。A.期貨交易B.信托投資C.股票投資D.非自用不動產(chǎn)投資87.根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的,

27、 其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述 規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在 同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任 董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其 他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人.以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的 有（）。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全 體股東書面報(bào)告C.規(guī)定不得高

28、于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的120%D期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù) 警期結(jié)束.期貨交易管理?xiàng)l例中明令禁止的行為有（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱期貨交易價(jià)格C.欺詐D.變相期貨交易90.期貨公司為債務(wù)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證 券的，人民法院不予支持（）。A.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.期貨公司自有賬戶中的資金91.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.指定媒體B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.本公司網(wǎng)站D.營業(yè)場所

29、92.下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷93.根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定， 期貨市場的居間人（）。A.可以是公民，也可以是法人B.只能受期貨公司的委托C.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬D.獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任94.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度95.下列關(guān)于會員大會召開

30、的說法，正確的有（）。A.臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào) 告中國證監(jiān)會D召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員 96.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述, 正確的有（）。A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺 詐或者誤導(dǎo)客戶B.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益C.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資者咨 詢服務(wù)97.期貨交易

31、所的下列人員中需要由董事會通過的有（）。A.董事長B.副董事長C.獨(dú)立董事D.董事會秘書.客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合期貨交易管理?xiàng)l例及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定， 并遵守實(shí)名制要求，包括（）。A個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代 理人代為辦理開戶手續(xù)B.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他 開戶證件C.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證 明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資 料信息.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的 職責(zé)有（）。A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

32、，并監(jiān)督實(shí)施B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行 監(jiān)督管理.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客 戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期 貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提 起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客 戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí) 施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不

33、當(dāng)，造成其 損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件D.期貨交易所工作人員購買商品引發(fā)的訴訟案件三、判斷題.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）.根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心 應(yīng)當(dāng)將實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員的申請和注 銷客戶交易編碼的結(jié)果，及時(shí)通知該非結(jié)算會員的結(jié)算會員。（）.期貨交易可以任意選擇交易所。（）.期貨交易所管理力法不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所, 境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（）.期貨交易所的合并、分立，應(yīng)當(dāng)事前向國家工商總局報(bào)告。（）.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審

34、慎、 及時(shí)的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。（）.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回 訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥 善處理客戶投訴事項(xiàng)。（）.外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件, 以及向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，可以使用中文或 英文。（）.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由工商行政管理機(jī)關(guān)按照其商品期 貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。（）11。會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生。（）.根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，凈資本的計(jì)算 公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)

35、調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追 加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。（）.會員制期貨交易所理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指 定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。（）.設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司 登記機(jī)關(guān)登記注冊。（）.期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制 不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全 時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。（）U5.在開戶管理中，單位客戶不用出具單位客戶的授權(quán)委托書，只需 出具代理人的身份證和其他開戶證件即可。（）.根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng) 當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶的影像資料。

36、（）.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會及其 派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。（）.期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。（）.根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，凈資本的計(jì)算 公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追 加的保證金-/ +其他調(diào)整項(xiàng)。（）.根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，集合資 產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過一百人。（）四、綜合題.劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的 返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從 業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）。A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任

37、導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或 潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金122.根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，某期貨公司在 衡量自身風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)時(shí)，應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%123.王某是上海期貨交易所的會員想在2016年3月29日買入銅期 貨合約2000手（5噸/手），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金 要求，即合約價(jià)

38、格的5% ,王某需要繳納3250萬元的保證金。王某 想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià) 值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣 資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬兀。A.3000B.3100C.3200D.2800124.甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約， 乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽 未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所 提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定 損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求

39、期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任125.根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法。下列關(guān) 于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 90%的，為固定收益類B.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理 計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理 計(jì)劃總資產(chǎn)90% ,且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固 定收益類、權(quán)

40、益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類 126.某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的 表述正確的是（）。A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)B.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格 C.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格 D.公司設(shè)立后即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)127.由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞， 無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)， 應(yīng)當(dāng)安善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)B.清退客戶G成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶128.截至2015年第

41、四季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨 投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2015年第四季度的代理 交易額為35億元。那么，該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在 其公司的（）中列支。A.管理費(fèi)用B.財(cái)務(wù)費(fèi)用C.投資收益D營業(yè)成本129.錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公 司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下 列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦 理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真, 因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公 司（）。A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)

42、工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào) 告.某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司 因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口 1600萬元，期 貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期 貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡 紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。A.901B.990C.802D.1000.某期貨公司任命劉某為首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列情形中違反了中國證監(jiān) 會監(jiān)管規(guī)定的是（）。A.董事會決議要求劉某對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

43、B.劉某在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.期貨公司董事會討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意, 依據(jù)章程規(guī)定，通過了對劉某的任命決議D.劉某在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人132根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨交易 所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。 A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法 律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響 的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)133.期貨交易過程中，出現(xiàn)

44、哪些情形時(shí)，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異 常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)？（）。A.由于地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 C.由于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應(yīng)措施后仍 未化解風(fēng)險(xiǎn)的134.吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部 經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其 賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。 A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D

45、.期貨交易所住所地高級人民法院135.孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公 司指派孫某為吳某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作, 但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公 司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令 交回甲期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。甲公司對此事完全知情并采取 默認(rèn)態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是（）。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C孫某D.孫某和乙期貨公司136.甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)期貨交易所管 理辦法的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會報(bào)告的期 限是（）。A.決定之日起5日內(nèi)B.決

46、定之日起15日內(nèi)C.決定之日起10日內(nèi)D.決定之日起30日內(nèi).李斌擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自2與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之 間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中錯(cuò)誤的是（）。A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對待C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人 或者相關(guān)方利益.某期貨公司期末報(bào)表顯示無預(yù)計(jì)負(fù)債，無長期次級債負(fù)債，其凈 資本為15000萬元,監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的預(yù)計(jì)負(fù) 債，為200萬元，長期次級債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對上述情況 進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。A.144

47、00 萬元B.14800 萬兀C.15400 萬元D.15200 萬兀.因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某趙 某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資 格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組 織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。A.張某B.王某C.趙某D.李某.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下 達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下 列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償 責(zé)任D.若甲未拒絕執(zhí)

48、行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)期貨法律法規(guī)真題匯編試卷（三）答案及解析一、單選題1.B【解析】凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超 過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書 面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。.C【解析】期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約 定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶 因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超 過損失的百分之八十。.A【解析】期貨公可董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第 三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)

49、當(dāng)在任職前取得中 國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。.A【解析】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）第九 條規(guī)定，自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng) 經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，方可認(rèn)定其為專業(yè)投資者。5.B【解析】有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易 所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：保障基金總額足以覆蓋市場 風(fēng)險(xiǎn):期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。 當(dāng)上述情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。.C【解析】對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨 公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例 由中

50、國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳 納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。.D【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材 料：申請書；章程和交易規(guī)則草案；期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃； 擬加入會員或者股東名單；理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事 會成員名單及簡歷；擬任用高級管理人員的名單及簡歷；場地、 設(shè)備、資金證明文件及情況說明；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材 料。.A【解析】期貨交易所管理辦法第十一條規(guī)定，會員制期貨交易所 章程還應(yīng)當(dāng)載明下列各項(xiàng)：會員資格及其管理辦法。會員的權(quán)利 和義務(wù)。對會員的紀(jì)律處分。.A【解析】根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法第五

51、十三條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起五個(gè) 工作日內(nèi)報(bào)證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī) 構(gòu)。.D【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：會員理事不 足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 ;1/3以上會員聯(lián)名提議；理 事會認(rèn)為必要。.A【解析】本題為歷年真題，教材已經(jīng)沒有該知識點(diǎn)，題目僅供參考。金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法第十九條規(guī)定，期貨公司 會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評、公 開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等 處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會 提出撤銷任職資格、取消從

52、業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。12.B【解析】期貨交易所管理辦法第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易 所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。13.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及 其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和 簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。14.B【解析】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第二十九條規(guī)定， 自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任 何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員”。15.B【解析】申請?jiān)O(shè)

53、立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，注冊資本 最低限額為人民幣3000萬元。16.D【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者 的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突 的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投 資者的利益得到公平的對待。17.D【解析】期貨交易所管理辦法第二十條規(guī)定，會員大會行使下列 職權(quán)：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。選舉和更 換會員理事。審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。審議批準(zhǔn)期 貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告。審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊資本。決定期貨交 易所的

54、合并、分立、解散和清算事項(xiàng)。決定期貨交易所理事會提交 的其他巫大事工頁。期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。18.A【解析】期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法第 二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的 書面推薦意見。19.C【解析】根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法第六條規(guī)定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注 冊資本不低于人民幣1億元且凈資本不低于人民幣8000萬元（二） 申請日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3 年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員 不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期

55、貨投資咨詢從業(yè) 資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3 年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法 違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù) 管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰, 且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1 年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取期貨交易管理?xiàng)l例第五十九條第二款、 第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原 則規(guī)定的其他條件。20.B【解析】期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第三十七條規(guī)定， 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡， 訓(xùn)誡

56、以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。21.B【解析】期貨交易所管理辦法第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易 所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng) 制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。22.A【解析】擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（1） 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)， 或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位（3 ）熟悉期貨 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。23.A【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 第二十條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)

57、人的任職資格由期貨公司營業(yè)部 所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。24.D【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法，會員大會行使下列職權(quán)：（-） 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會 員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議批 準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（五）審議期貨交易所風(fēng) 險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本； （七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；（八）決定 期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；（九）期貨交易所章程規(guī)定 的其他職權(quán)。25.C【解析】期貨投資者保障基金管理辦法第九條規(guī)定，保障基金的 啟動資金由期貨

58、交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年 12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。26.D【解析】證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第十條 規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。 委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金 安全存管制度的措施；介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；客戶投訴的接待處理 方式；報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國證監(jiān) 會規(guī)定的其他事項(xiàng)。27.D【解析】根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè) 人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)移 送中國證監(jiān)會處理。28.B【解析】期貨公司監(jiān)督管理辦法第四

59、十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng) 當(dāng)設(shè)立董事會，并按照中華人民共和國公司法的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會 或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。29.A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十三條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng) 日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算 結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善 處理自己的交易持倉。30.C【解析】境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管 理暫行辦法第三條第四款規(guī)定，中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公 司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)測監(jiān)控。31.D【

60、解析】外商投資期貨公司管理辦法第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定，直 接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上, 近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大 處罰。32.B【解析】期貨投資者保障基金管理辦法第七條規(guī)定，保障基金的 使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。33.A【解析】證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第三十三條規(guī)定，投資 者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的所提供的信息應(yīng)當(dāng) 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資者根據(jù)本辦法第六制規(guī)定所提供的信息發(fā)生 重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。投資者不按 照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實(shí)不準(zhǔn)確