證券市場基礎(chǔ)知識考前沖刺預(yù)測試卷

1、證券市場基礎(chǔ)礎(chǔ)知識考前前沖刺預(yù)測試試卷(一)一、單項選擇題題(共60題題，每題05分，共330分。以下下備選答案中中只有一項最最符合題目要要求，不選、錯錯選均不得分分)1證券公司對對客戶交易結(jié)結(jié)算資金必須須存入指定的的（），單單獨立戶管理理。A商業(yè)銀行B金融機(jī)構(gòu)C證券公司D工商銀行2ETF的漢漢譯名稱為（）。A存托憑證B交易所交易易基金C上市開放式式基金D指數(shù)參與份份額3股東大會的的下列決議無無須經(jīng)出席會會議的股東所所持表決權(quán)的的23以上上通過的是（）。A修改公司章章程B增加或減少少注冊資本的的決議C對發(fā)行公司司債券作出決決議D公司合并、分分立、解散或或者變更公司司形式的決議議4債券持有人人可

2、以按照自自己的需要和和市場的實際際狀況，靈活活地轉(zhuǎn)讓債券券，以提前收收回本金和實實現(xiàn)投資收益益，債券的這這一特征稱之之為（）。A安全性B流動性C收益性D償還性5按照新會會計準(zhǔn)則和和相關(guān)規(guī)定，關(guān)關(guān)于股票的估估值原則，下下列敘述錯誤誤的是（）。A初始取得的的股票投資，應(yīng)應(yīng)以成本作為為確定其公允允價值的基礎(chǔ)礎(chǔ)B存在活躍市市場的情況下下，應(yīng)采用以以市價確定股股票股資的公公允價值C不存在活躍躍市場的情況況下，應(yīng)采用用估值技術(shù)確確定股票投資資的公允價值值D有確鑿證據(jù)據(jù)表明按一般般估值方法進(jìn)進(jìn)行估值仍不不能客觀反映映股票投資公公允價值的，基基金管理人應(yīng)應(yīng)根據(jù)具體情情況與基金托托管人商定后后，按最能恰恰當(dāng)反映

3、股票票投資公允價價值的價格估估值6對于無面額額股票而言，（）其每股價值上升。A公司凈資產(chǎn)產(chǎn)減少B公司凈資產(chǎn)產(chǎn)和預(yù)期未來來收益均減少少C公司凈資產(chǎn)產(chǎn)和預(yù)期未來來收益均增加加D公司預(yù)期未未來收益減少少7經(jīng)濟(jì)周期循循環(huán)對股票市市場的影響非非常顯著，下下列對經(jīng)濟(jì)周周期變動影響響股票價格的的描述正確的的是（）。A經(jīng)濟(jì)周期變變動公司司利潤增減股息增減減投資者者心理和投資資決策變化供求關(guān)系系變化股股票價格變化化B經(jīng)濟(jì)周期變變動投資資者心理和投投資決策變化化公司利利潤增減股息增減供求關(guān)系系變化股股票價格變化化C經(jīng)濟(jì)周期變變動供求求關(guān)系變化公司利潤潤增減股息增減減投資者心心理和投資決決策變化股票價格變變化D經(jīng)濟(jì)

4、周期變變動公司司利潤增減供求關(guān)系系變化股股息增減投資者心理理和投資決策策變化股股票價格變化化8下面選項中中，（）不屬屬于境外上市市外資股。AH股BN股CB股DS股9根據(jù)我國規(guī)規(guī)定，封閉式式基金的存續(xù)續(xù)時間不得少少于（）年，最最低募集數(shù)額額不得少于（）億元。A105B510C52D101010目前，只只有（）可以以實現(xiàn)無紙化化發(fā)行和交易易。A實物債券B憑證式債券券C記賬式債券券D中央政府債債券11為了滿足足投資者中途途抽回資金、實實現(xiàn)變現(xiàn)的需需要，（）一般在基基金資產(chǎn)中保保持一定比例例的現(xiàn)金。A封閉式基金金B(yǎng)開放式基金金C國債基金D股票基金12假設(shè)某基基金持有的某某三種股票的的數(shù)量分別為為10萬

5、股、550萬股和1100萬股，每每股的收盤價價分別為300元、20元元和10元，銀行行存款為10000萬元，對對托管人或管管理人應(yīng)付未未付的報酬為為500萬元元，應(yīng)付稅金金為500萬萬元，則基金金資產(chǎn)凈值總總額為（）萬元。A2200B2250C2300D235013證券業(yè)協(xié)協(xié)會性質(zhì)上是是一種（）。A證券監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)C自律性組織織D證券投資人人14我國證券券公司的設(shè)立立，實行（）。A報備制B審批制C注冊制D備案制15中央銀行行票據(jù)，其期期限為（）。A1個月11年B1個月33年C3個月11年D3個月33年16Shibbor是中國國貨幣市場的的基準(zhǔn)利率，是是以（）家報報價行的報價價為基

6、礎(chǔ)，剔剔除一定比例例的最高價和和最低價后的的算術(shù)平均值值。A9B16C5D1017在我國企企業(yè)債券發(fā)行行的整頓期，企企業(yè)債券的一一個重要特點點就是品種大大大減少，我我國企業(yè)債券券歸納為（）兩個品品種。A工業(yè)企業(yè)債債券和商業(yè)企企業(yè)債券B中央企業(yè)債債券和地方企企業(yè)債券C外小資企業(yè)業(yè)債券和內(nèi)資資企業(yè)債券D國有企業(yè)債債券和集體企企業(yè)債券18一般情況況下，下列證證券中，（）證券是是沒有期限的的。A基金B(yǎng)股票C國庫券D公司債券19我國第一一只1OF是（）。A博時主題行行業(yè)股票基金金B(yǎng)中銀國際中中國精選混合合型基金C南方積極配配置證券投資資基金D華夏上證550基金20指數(shù)型EETF能否發(fā)發(fā)行成功與（）的選擇

7、擇有密切關(guān)系系。A證券交易所所B基礎(chǔ)指數(shù)C受托人D投資者21通過各種種通訊方式，而而不通過集中中的交易所，實實行分散的、一一對一交易的的衍生工具叫叫做（）。A內(nèi)置型衍生生工具B交易所交易易的衍生工具具COTC交易易的衍生工具具D獨立衍生工工具22證券市場場的品種結(jié)構(gòu)構(gòu)是（）。A依有價證券券的品種而形形成的結(jié)構(gòu)關(guān)關(guān)系B一種按證券券進(jìn)入市場的的順序而形成成的結(jié)構(gòu)關(guān)系系C按交易活動動是否在固定定場所進(jìn)行而而形成的結(jié)構(gòu)構(gòu)關(guān)系D依有價證券券的發(fā)行主體體不同而形成成的結(jié)構(gòu)關(guān)系系23下列說法法正確的有（）。A證券的風(fēng)險險與收益成反反比關(guān)系B證券市場難難以化解資本本的供求矛盾盾C證券市場交交易對象僅限限于股票

8、，因因此又被稱為為股票市場D證券市場是是價值直接交交換的場所24關(guān)于股票票價格指數(shù)期期貨，下列論論述不正確的的是（）。A股票價格指指數(shù)期貨是以以股票價格指指數(shù)為基礎(chǔ)變變量的期貨交交易B股票指數(shù)期期貨的交易單單位等于基礎(chǔ)礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值值與交易所規(guī)規(guī)定的每點價價值之乘積C股價指數(shù)是是以實物結(jié)算算方式來結(jié)束束交易的D股票價格指指數(shù)期貨是為為適應(yīng)人們控控制股市風(fēng)險險，尤其是系系統(tǒng)性風(fēng)險的的需要而產(chǎn)生生的25證券公司司的主要業(yè)務(wù)務(wù)有（）。A經(jīng)紀(jì)、承銷銷與保薦、證證券投資咨詢詢、自營業(yè)務(wù)務(wù)、資產(chǎn)管理理、融資融券券、IB業(yè)務(wù)務(wù)B經(jīng)紀(jì)、承銷銷與保薦、證證券投資咨詢詢、自營業(yè)務(wù)務(wù)、資產(chǎn)管理理、融資融券券、資信評級

9、級C經(jīng)紀(jì)、承銷銷與保薦、資資產(chǎn)評估、自自營業(yè)務(wù)、資資產(chǎn)管理、融融資融券、IIB業(yè)務(wù)D經(jīng)紀(jì)、承銷銷與保薦、證證券投資咨詢詢、自營業(yè)務(wù)務(wù)、資產(chǎn)管理理、登記結(jié)算算、IB業(yè)務(wù)務(wù)26一般說來來，以下說法法正確的是（）。A通貨膨脹嚴(yán)嚴(yán)重時，企業(yè)業(yè)原材料、工工資、利息等等支出增加，利利潤減少，引引起股價下降降B通貨膨脹嚴(yán)嚴(yán)重時，企業(yè)業(yè)原材料、工工資、利息等等支出增加，利利潤減少，引引起股價上升升C通貨膨脹嚴(yán)嚴(yán)重時，企業(yè)業(yè)原材料、工工資、利息等等支出減少，利利潤增加，引引起股價下降降D通貨膨脹嚴(yán)嚴(yán)重時，企業(yè)業(yè)原材料、工工資、利息等等支出減少，利利潤增加，引引起股價上升升27股票的內(nèi)內(nèi)在價值是指指（）。A股票票

10、面上上的標(biāo)明金額額B股票的成交交市價C股票未來收收益的現(xiàn)值D中介機(jī)構(gòu)評評估的證券價價值28封閉式基基金期滿終止止，清產(chǎn)核資資后的（）應(yīng)按投資資者出資比例例分配。A基金總資產(chǎn)產(chǎn)B基金資本C未分配收益益D基金凈資產(chǎn)產(chǎn)29證券法法規(guī)定，收收購要約的期期限（）。A不得少于330日，并不不得超過455日B不得少于330日，并不不得超過600日C不得少于330日，并不不得超過755日D不得少于660日，并不不得超過900日30通常在每每個交易日公公布基金份額額資產(chǎn)凈值的的基金是（）。A開放式基金金B(yǎng)封閉式基金金C社?；餌企業(yè)年金31下面可以以作為金融債債券的發(fā)行主主體的是（）。A中央政府B生產(chǎn)企業(yè)C國際

11、公益組組織D銀行32基金管理理費通常是（）。A逐日計提，按按日支付B逐周計提，按按月支付C逐日計提，按按月支付D逐日計提，按按周支付33我國證證券法規(guī)定定，在上市公公司收購中，收收購人所持被被收購的上市市公司的股票票，在收購行行為完成后的的（）內(nèi)不不得轉(zhuǎn)讓。A12個月B24個月C6個月D3個月3420000年中國證監(jiān)監(jiān)會關(guān)于調(diào)調(diào)整證券公司司凈資本計算算規(guī)則的通知知對凈資本本計算公式進(jìn)進(jìn)行了調(diào)整。其其計算公式是是（）。A凈資本=資資產(chǎn)余額折折扣比例-負(fù)債總額B凈資本=(資產(chǎn)余額額折扣比例例)C凈資本=(資產(chǎn)余額額折扣比例例)-負(fù)債總總額D凈資本=(資產(chǎn)余額額折扣比例例)-負(fù)債總總額-或有負(fù)負(fù)債3

12、5買賣雙方方在有組織的的交易所內(nèi)以以公開競價的的形式達(dá)成的的，在將來某某一特定時間間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)數(shù)量特定金融融工具的協(xié)議議，我們稱之之為（）。A金融期貨B金融期權(quán)C金融互換D結(jié)構(gòu)化金融融衍生工具36總的來說說，在企業(yè)組組織形式的更更替中，最后后是由（）演變成股股份公司的。A融資經(jīng)營企企業(yè)B家庭型企業(yè)業(yè)C合伙經(jīng)營企企業(yè)D私營企業(yè)37下列關(guān)于于銀行業(yè)金融融機(jī)構(gòu)證券投投資范圍的表表述中，正確確的是（）。A對于因處置置貸款質(zhì)押資資產(chǎn)而被動持持有的股票，可可以買賣B可以買賣可可轉(zhuǎn)換債券C可以買賣政政府債券和金金融債券D只可用自有有資金投資證證券38證券的流流動性不能通通過（）方式式實現(xiàn)。A貼現(xiàn)B記賬C交易

13、D承兌39公司型基基金以（）的方式募募集資金。A吸收存款B發(fā)售基金份份額C公益贊助D發(fā)行股份40基金的投投資收益分配配原則是（）。A按基金投資資者的投資資資金比例進(jìn)行行分配B基金管理人人承擔(dān)投資損損失，收益歸歸投資者C按基金投資資者投資單位位的數(shù)量所占占比例進(jìn)行分分配D按基金投資資者投資時間間的先后順序序進(jìn)行分配41外國債券券的特點是，發(fā)發(fā)行人在一個個國家，面值值貨幣和發(fā)行行市場（）。A同屬發(fā)行人人所在國家B同屬另一個個國家C分屬不同國國家D隨意決定42世界上第第一個股票交交易所是（）。A16世紀(jì)的的里昂、安特特衛(wèi)普的證券券交易所B1602年年荷蘭成立的的阿姆斯特丹丹交易所C在英國倫敦敦柴思胡

14、同喬喬納森咖啡館館基礎(chǔ)上成立立的倫敦交易易所D美國的費城城交易所43只有當(dāng)證證券投資的名名義收益率（）時，投投資者才有實實際收益。A小于通貨膨膨脹B大于通貨膨膨脹率C等于通貨膨膨脹率D不等于通貨貨膨脹率44影響股票票市場價格的的最直接因素素是（）。A清算價值B每股凈資產(chǎn)產(chǎn)C供求關(guān)系D政治因素45資本證券券主要包括（）。A股票、債券券和基金證券券B股票、債券券和金融期貨貨C股票、債券券和金融衍生生證券D股票、債券券和金融期權(quán)權(quán)46我國自（）年開始始發(fā)行境外上上市外資股(H股、N股股等)。A1991B1992C1993D199447國家為彌彌補財政赤字字實際發(fā)行的的債券被稱為為（）。A赤字國債B特

15、別債券C特種債券D公司債券48上海銀行行問同業(yè)拆放放利率是以116家報價行行的報價為基基礎(chǔ)，剔除一一定比例的最最高價和最低低價后得到的的（）。A幾何平均值值B算術(shù)平均值值C中位值D標(biāo)準(zhǔn)差49證券交易易所采取的交交易的組織方方式是（）。A經(jīng)紀(jì)制B代理制C做市商制D自助制50我國股市市一般采用（）的委托托有效期。A當(dāng)天有效B約定日有效效C撤銷前有效效D5日有效51證券投投資基金法的的核心是規(guī)范范證券投資基基金活動，保保護(hù)（）及相相關(guān)當(dāng)事人的的合法權(quán)益。A基金管理人人B基金托管人人C基金監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)D基金份額持持有人52下列關(guān)于于采取證券市市場禁入措施施的表述中，正正確的是（）。A違反法律、行行政法規(guī)

16、或者者中國證監(jiān)會會有關(guān)規(guī)定，情情節(jié)嚴(yán)重的，可可以對有關(guān)責(zé)責(zé)任人采取113年的證證券市場禁入入措施B行為惡劣、嚴(yán)嚴(yán)重擾亂證券券市場秩序、嚴(yán)嚴(yán)重?fù)p害投資資者利益等情情節(jié)較為嚴(yán)重重的，可以對對有關(guān)責(zé)任人人員采取35年的證券券市場禁入措措施C嚴(yán)重違反法法律、行政法法規(guī)或者中國國證監(jiān)會有關(guān)關(guān)規(guī)定，構(gòu)成成犯罪的，可可以對有關(guān)責(zé)責(zé)任人采取5510年的證券券市場禁入措措施D組織、策劃劃、領(lǐng)導(dǎo)或者者實施重大違違法法律、行行政法規(guī)或者者中國證監(jiān)會會有關(guān)規(guī)定的的活動的，可可以對有關(guān)責(zé)責(zé)任人員采取取終身的證券券市場禁入措措施53一般來講講，政府債券券與公司債券券相比（）。A公司債券風(fēng)風(fēng)險大，收益益低B公司債券風(fēng)風(fēng)險小

17、，收益益高C政府債券風(fēng)風(fēng)險大，收益益高D政府債券風(fēng)風(fēng)險小，收益益穩(wěn)定54公司證券券是指公司、企企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法法人為籌集投投資資金或與與籌集投資資資金直接相關(guān)關(guān)的行為而發(fā)發(fā)行的證券，其其中（）是證證明持有者擁擁有購買發(fā)行行公司一定數(shù)數(shù)量股份的專專有權(quán)的憑證證。A可轉(zhuǎn)換債券券B可轉(zhuǎn)換優(yōu)先先股C認(rèn)股證書D股票期權(quán)證證書55公司利用用債券或者應(yīng)應(yīng)付票據(jù)作為為股息分派給給股東，這種種股息叫作（）。A建業(yè)股息B負(fù)債股息C財產(chǎn)股息D股票股息56下面對參參加證券業(yè)從從業(yè)人員資格格考試需符合合的條件說法法錯誤的是（）。A年滿18周周歲B具有完全民民事行為能力力C具有高中以以上文化程度度D至少具有本本科以上文化化程

18、度57下列財政政、貨幣政策策中，通常會會造成股價上上升的是（）。A中央銀行提提高法定存款款準(zhǔn)備金率B中央銀行提提高再貼現(xiàn)率率C中央銀行通通過公開市場場業(yè)務(wù)大量買買入股票D政府大幅提提高稅率58股票的清清算價值是公公司清算時每每一股份所代代表的（）。A賬面價值B資產(chǎn)價值C實際價值D清算資金59根據(jù)中國國加入WT00的承諾，中中國加入WTT0三年內(nèi)，外外國證券公司司設(shè)立合營公公司從事我國國證券投資基基金管理業(yè)務(wù)務(wù)時，外資比比例不超過（）。A17B33C49D8060負(fù)責(zé)證券券投資者保護(hù)護(hù)基金籌集、管管理和使用的的是（）。A社保基金理理事會B證券投資基基金C中國證券投投資者保護(hù)基基金有限責(zé)任任公司D

19、中國證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)二、多項選擇題題(共40題題，每題1分，共400分，以下備備選項中有兩兩項或兩項以以上符合題目目要求，多選選、少選、錯錯選均不得分分)1下列有關(guān)設(shè)設(shè)立公司時注注冊資本的說說法正確的是是（）。A投資人可以以按照規(guī)定的的比例在2年年內(nèi)分期繳清清出資B最低注冊資資本額降低至至人民幣10萬元C出資方式包包括貨幣、實實物、工業(yè)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、土地使使用權(quán)等D貨幣出資金金額不得低于于公司注冊資資本的302證券投資者者參與證券投投資的目的有有（）。A獲取高于銀銀行利息的收收益B保值增值C參與公司管管理D賺取市場差差價3當(dāng)股票的市市場價格（）認(rèn)購價價時，認(rèn)股權(quán)權(quán)證仍有價值值。A高于B低于C等于

20、D近似于4衡量股票投投資收益水平平的指標(biāo)主要要有（）。A股利收益率率B持有期收益益率C直接收益率率D股份變動后后持有期收益益率5證券投資者者是（）。A證券發(fā)行市市場的重要組組成部分B資金的需求求者和證券的的供應(yīng)者C以取得利息息股息為目的的而買人證券券的機(jī)構(gòu)和個個人D包括證券公公司、企事業(yè)業(yè)單位、社會會團(tuán)體等6對貨幣市場場基金的收益益分配，下列列說法正確的的有（）。A對于每日按按照面值進(jìn)行行報價的貨幣幣市場基金，可可以在基金合合同中將收益益分配的方式式約定為紅利利再投資，并并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)進(jìn)行收益分配配B投資者于周周五申購或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基基金份額享有有周五和周六六、周日的收收益C貨幣市場基基金每周五

21、進(jìn)進(jìn)行收益分配配時，將同時時分配周六和和周日的收益益D每周一至周周四進(jìn)行收益益分配時，需需對當(dāng)日和下下一個工作日日收益進(jìn)行分分配7關(guān)于債券發(fā)發(fā)行的定價方方式，下列論論述正確的有有（）。A債券發(fā)行的的定價方式以以公開招標(biāo)最最為典型B按照招標(biāo)標(biāo)標(biāo)的分類，有有美式招標(biāo)和和荷蘭式招標(biāo)標(biāo)C按價格決定定方式分類，有有價格招標(biāo)和和收益率招標(biāo)標(biāo)D以價格為標(biāo)標(biāo)的的荷蘭式式招標(biāo)，全體體中標(biāo)者的中中標(biāo)價格是單單一的8決定封閉式式基金存續(xù)期期限的主要因因素是（）。A基金投資標(biāo)標(biāo)的B宏觀經(jīng)濟(jì)形形勢C基金投資范范圍D基金本身投投資期限的長長短9關(guān)于國際證證券市場發(fā)展展趨勢的表現(xiàn)現(xiàn)，下列說法法正確的有（）。A證券市場一一體

22、化B投資者法人人化C金融機(jī)構(gòu)分分業(yè)化D金融風(fēng)險復(fù)復(fù)雜化10關(guān)于證券券市場的發(fā)展展歷史，以下下說法正確的的是（）。A20世紀(jì)初初在證券市場場中占主導(dǎo)地地位的是公司司股票和公司司債券B美國第一個個證券交易所所是紐約證券券交易所C證券化率的的提高是證券券市場加速發(fā)發(fā)展階段的重重要標(biāo)志D美國證券市市場是從買賣賣政府債券開開始的11關(guān)于股票票的風(fēng)險性，下下列說法正確確的有（）。A投資者在買買入股票時，對對其未來收益益會有一個估估計，但事后后看，真正實實現(xiàn)的收益可可能會遠(yuǎn)低于于原先的估計計，這就是股股票的風(fēng)險B股票風(fēng)險的的內(nèi)涵是股票票投資收益的的不確定性C風(fēng)險不等于于損失，高風(fēng)風(fēng)險的股票可可能給投資者者帶

23、來較大損損失，也可能能帶來較大的的未預(yù)期收益益D實際收益與與預(yù)期收益之之間的偏離程程度體現(xiàn)了股股票的風(fēng)險性性12下列關(guān)于于4個重要日日期含義的敘敘述有誤的有有（）。A股利宣布日日是指公司董董事會將分紅紅派息的消息息公布于眾的的時間B股權(quán)登記日日是指統(tǒng)計和和確認(rèn)參加本本期股利分配配的股東的日日期，在此日日期持有公司司股票的股東東方能享受股股利發(fā)放C除息除權(quán)日日，通常為股股權(quán)登記日之之前的1個工作日，本本日之后(含含本日)買入入的股票不再再享有本期股股利D派發(fā)日是指指股份公司通通知發(fā)放給股股東的日期13關(guān)于自營營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)產(chǎn)管理，下列列說法正確的的有（）。A應(yīng)建立健全全自營賬戶的的審核和稽核核制度

24、B對自營資金金執(zhí)行獨立清清算制度C自營業(yè)務(wù)資資金的出入必必須以公司名名義進(jìn)行D禁止從自營營賬戶中提取取現(xiàn)金14以下關(guān)于于我國商業(yè)銀銀行混合資本本債券，說法法正確的是（）。A清償順序位位于次級債務(wù)務(wù)之前B清償順序位位于一般債務(wù)務(wù)之后C是商業(yè)銀行行為補充剩余余資本而發(fā)行行的D期限在155年以上，發(fā)發(fā)行之日起110年內(nèi)不可可贖回15政府債券券可分為（）。A中央政府債債券B政府保證債債券C地方政府保保證債券D地方政府債債券16下列表述述中，正確的的有（）。A股息是指股股票持有者依依據(jù)股票從公公司分取的盈盈利B股息的來源源是公司的稅稅前凈利潤C(jī)優(yōu)先股股東東按照規(guī)定的的固定股息率率取得固定股股息D公司實際

25、分分配的股息總總是少于稅后后凈利潤17關(guān)于證券券投資基金的的特點，下列列認(rèn)識正確的的有（）。A基金是將零零散的資金匯匯集起來，交交給專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)投資于各種種金融工具，以以謀取資產(chǎn)的的增值，都有有最低投資限限額要求B是“不能將將雞蛋放在一一個籃子里”理理論在現(xiàn)實中中的具體運用用C將分散的資資金集中起來來以信托方式式交給專業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資資運作D以科學(xué)的投投資組合降低低風(fēng)險、提高高收益是基金金的一大特點點18下列關(guān)于于資本證券的的敘述，正確確的是（）。A由金融投資資或與金融投投資有直接聯(lián)聯(lián)系的活動而而產(chǎn)生的證券券B銀行證券屬屬于資本證券券C是有價證券券的主要形式式D狹義的有價價證券即指資資本證券19

26、國際債券券的計價貨幣幣是（）。A美元B英鎊C歐元D日元20財務(wù)顧問問業(yè)務(wù)的具體體業(yè)務(wù)范圍包包括（）。A為上市公司司完善法人治治理結(jié)構(gòu)、設(shè)設(shè)計經(jīng)理層股股票期權(quán)、職職工持股計劃劃、投資者關(guān)關(guān)系管理等提提供咨詢服務(wù)務(wù)B將委托人委委托的資產(chǎn)在在證券市場上上從事股票、債債券等金融工工具的組合投投資的業(yè)務(wù)C為上市公司司重大投資、收收購兼并、關(guān)關(guān)聯(lián)交易等業(yè)業(yè)務(wù)提供咨詢詢服務(wù)D為企業(yè)申請請證券發(fā)行和和上市提供改改制改組、資資產(chǎn)重組、前前期輔導(dǎo)等方方面的咨詢服服務(wù)21期貨交易易的限倉可以以采?。ǎ┬问健根據(jù)保證金金數(shù)量規(guī)定持持倉限額B對會員的持持倉量限制C對客戶的持持倉量限制D對證券交易易所持倉量限限制22開

27、放式基基金的特點有有（）。A沒有預(yù)定存存續(xù)期限B沒有發(fā)行規(guī)規(guī)模限制C可以上市交交易D基金份額可可以贖回23下列關(guān)于于利率風(fēng)險的的表述中，正正確的有（）。A利率風(fēng)險是是指市場利率率變動引起證證券投資收益益變動的可能能性B利率與證券券價格呈反方方向變化C利率提高會會導(dǎo)致公司融融資成本提高高D利率風(fēng)險對對不同證券的的影響是不同同的24我國股份份有限公司首首次公開發(fā)行行股票采?。ǎ┫嘟Y(jié)合合的方式。A對公眾投資資者上網(wǎng)發(fā)行行B對機(jī)構(gòu)投資資者配售C定向發(fā)行D招標(biāo)發(fā)行25公司申請請公司債券上上市交易應(yīng)符符合的條件是是（）。A公司債券的的期限在1年年以上B公司股本總總額不少于33000萬元元人民幣C公司債券實

28、實際發(fā)行額不不少于50000萬元人民民幣D公司申請債債券上市時仍仍符合法定的的公司債券發(fā)發(fā)行條件26證券公司司必須持符合合（）的風(fēng)風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A凈資本與各各項風(fēng)險準(zhǔn)備備之和的比例例不得低于1100B凈資本與凈凈資產(chǎn)的比例例不得低于550C凈資本與負(fù)負(fù)債的比例不不得低于10D凈資產(chǎn)與負(fù)負(fù)債的比例不不得低于20027證券市場場具有（）的特征。A價值直接交交換的場所B價值間接交交換的場所C財產(chǎn)權(quán)利直直接交換的場場所D風(fēng)險直接交交換的場所28我國的外外資股包括（）。A紅籌股B藍(lán)籌股C境內(nèi)上市外外資股D境外上市外外資股29下列有關(guān)關(guān)金融期貨交交易結(jié)算所的的說法中，正正確的有（）。A是專門的清清算

29、機(jī)構(gòu)B通常附屬于于交易所C以獨立的公公司形式組建建D不以獨立的的公司形式組組建30根據(jù)我國國證券投資資基金法的的規(guī)定，下列列事項應(yīng)該通通過召開基金金持有人大會會審議決定的的是（）。A提前終止基基金合同B基金擴(kuò)募或或者延長基金金合同期限C更換基金管管理公司的高高級管理人員員D更換基金管管理人、基金金托管人31完善證券券公司內(nèi)部控控制應(yīng)當(dāng)貫徹徹（）的原原則，確保內(nèi)內(nèi)部控制有效效。，A健全B合理C制衡D獨立32在經(jīng)濟(jì)生生活中，證券券公司的功能能有（）。A媒介資金供供求B繁榮證券市市場C優(yōu)化資源配配置D維護(hù)證券市市場的有序發(fā)發(fā)展33證券法法第七十四四條規(guī)定，（）為知悉悉證券交易內(nèi)內(nèi)幕信息的知知情人員。

30、A發(fā)行股票公公司的控股公公司的高級管管理人員B持有公司55以上股份份的股東C由于法定職職責(zé)而參與證證券交易的社社會中介機(jī)構(gòu)構(gòu)的有關(guān)人員員D發(fā)行股票或或公司債券的的公司一般工工作人員3證券投資基基金的資產(chǎn)總總值包括（）。A銀行存款本本息B基金擁有的的各類證券的的價值C基金應(yīng)收的的申購基金款款D其他投資所所形成的價值值35我國企業(yè)業(yè)債券的發(fā)展展大致經(jīng)歷了了（）。A萌芽期B發(fā)展期C整頓期D再度發(fā)展期期36債券按照照其券面形態(tài)態(tài)可分為（）。A附息債券B憑證式債券券C記賬式債券券D實物債券37金融衍生生工具從基礎(chǔ)礎(chǔ)工具分類角角度，可以分分為（）。A信用衍生工工具B股權(quán)類產(chǎn)品品的衍生工具具C貨幣衍生工工具

31、D利率衍生工工具38證券公司司主要業(yè)務(wù)包包括（）。A證券承銷與與保薦業(yè)務(wù)B擔(dān)保業(yè)務(wù)C證券資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)D證券投資咨咨詢業(yè)務(wù)39詢價對象象包括（）。A證券投資基基金管理公司司B信托投資公公司C保險機(jī)構(gòu)投投資者D合格境外機(jī)機(jī)構(gòu)投資者40金融期貨貨交易結(jié)算所所實行的結(jié)算算制度是（）。A有負(fù)債的結(jié)結(jié)算制度B逐日盯市的的制度C無負(fù)債的結(jié)結(jié)算制度D每日結(jié)算的的制度三、判斷題(共共60題，每每題05分分，共30分分。正確的用用A表示，錯錯誤的用B表表示，不選、錯選均不得分)1結(jié)構(gòu)化金融融衍生產(chǎn)品是是將若干種基基礎(chǔ)金融商品品和金融衍生生工具相結(jié)合合而設(shè)計出的的金融產(chǎn)品。（）2OTC交易易的衍生工具具指通過各種

32、種通訊方式，通通過集中的交交易所，實行行一對一交易易的衍生工具具。例如，非非金融機(jī)構(gòu)之之間、金融機(jī)機(jī)構(gòu)與大規(guī)模模交易者之間間進(jìn)行的各類類互換交易和和信用衍生品品交易。（）3中國不允許許發(fā)行無面額額股票。（）4中華人民民共和國保險險法規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均不屬保險公司資金運用范圍。（）5基金資產(chǎn)凈凈值是指某一一時點上某一一投資基金每每份基金份額額實際代表的的價值。（）6企業(yè)年金基基金財產(chǎn)投資資銀行活期存存款、中央銀銀行票據(jù)、短短期債券回購購等流動性產(chǎn)產(chǎn)品及貨幣市市場基金的比比例，不低于于基金凈資產(chǎn)產(chǎn)的30。（）7債權(quán)類資產(chǎn)產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約約主要包括活活期存款單、短短期債券等風(fēng)

33、風(fēng)險收益證券券的遠(yuǎn)期合約約。（）8如果某上市市公司有盈利利，那么優(yōu)先先股股東每年年獲得的股息息隨公司盈利利不同而不同同。（）9銀行和非銀銀行金融機(jī)構(gòu)構(gòu)的資金來源源主要是靠發(fā)發(fā)行金融債券券。（）10股票是一一種有價證券券，它是股份份有限公司簽簽發(fā)的證明股股東所持股份份的憑證。（）11證券公司司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置置備統(tǒng)一制定定的證券買賣賣委托書，供供委托人使用用。采取其他他委托方式的的，必須作出出委托記錄。客客戶的證券買買賣如果未成成交，其委托托記錄可以不不保存。（）12證券公司司未按期完成成整改，風(fēng)險險控制指標(biāo)情情況繼續(xù)惡化化，嚴(yán)重危及及該證券公司司穩(wěn)健運行的的，中國證監(jiān)監(jiān)會可以暫停停其有關(guān)

34、業(yè)務(wù)務(wù)許可。（）13機(jī)構(gòu)投資資者主要是開開放式共同基基金、封閉式式投資基金、養(yǎng)養(yǎng)老基金、保保險基金、信信托基金，但但不包括對沖沖基金和創(chuàng)業(yè)業(yè)投資基金。（）14股票基金金是指以上市市股票為主要要投資對象的的證券投資基基金。（）15現(xiàn)有的金金融衍生工具具中，既有金金融期權(quán)期貨貨，也有金融融期貨期權(quán)。（）16中國證券券監(jiān)督管理委委員會是國家家對全國證券券、期貨市場場進(jìn)行統(tǒng)一宏宏觀管理的主主管部門。（）17基金在估估值時，在存存在活躍市場場的情況下，應(yīng)應(yīng)采用市價確確定股票投資資的公允價值值。（）18ETF的的申購是用一一籃子股票換換取ETF份份額，贖回時時是以基金份份額換回現(xiàn)金金。（）19專項債券券(

35、收益?zhèn)?是指為籌籌集資金建設(shè)設(shè)某項具體工工程而發(fā)行的的債券。對于于專項債券的的償還，中央央政府往往以以項目建成后后取得的收入入作擔(dān)保。（）20利率期貨貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)是一定數(shù)量量的與利率相相關(guān)的某種金金融工具。（）21自營業(yè)務(wù)務(wù)的清算必須須組成清算組組織，與其他他業(yè)務(wù)一并實實行清算。（）22我國證券券交易所大宗宗交易的成交交價格不作為為該證券當(dāng)日日的收盤價，也也不納入指數(shù)數(shù)計算。（）23由于中小小投資者的資資金實力無法法與基金相比比，因此，基基金并不能為為中小投資者者拓寬投資渠渠道。（）24股份公司司是否發(fā)放股股息由公司總總經(jīng)理決定。（）25所謂證券券市場監(jiān)管，是是指證券管理理機(jī)關(guān)運用法法律

36、的、經(jīng)濟(jì)濟(jì)的以及必要要的行政手段段，對證券的的募集、發(fā)行行、交易等行行為以及證券券投資中介機(jī)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督與管管理。（）26在期貨交交易中，設(shè)立立保證金的主主要目的是當(dāng)當(dāng)交易者出現(xiàn)現(xiàn)虧損時能及及時制止，防防止出現(xiàn)不能能償付的現(xiàn)象象，起履約保保證的作用。（）27證券發(fā)行行和證券交易易是兩個不同同的領(lǐng)域，它它們互相獨立立，沒有聯(lián)系系。（）28合格的境境外機(jī)構(gòu)投資資者在我國的的投資額度不不受控制。（）29關(guān)于證券券公司申請融融資融券業(yè)務(wù)務(wù)試點的業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則：客戶戶融資買入或或者融券賣出出的證券暫停停交易，且交交易恢復(fù)日在在融資融券債債務(wù)到期日之之后的，融資資融券的期限限順延。融資資融券合同另另有

37、約定的，從從其約定。（）30對于一個個正在成長階階段的公司，現(xiàn)現(xiàn)金股息發(fā)放放得越多越受受投資者歡迎迎，同時也越越有利于公司司日后的發(fā)展展。（）31基金一般般注重資本的的短期增值，多多采取短期的的投資行為，在在證券市場頻頻繁進(jìn)出，起起到活躍市場場交易的作用用。（）32證券公司司的設(shè)立申請請在獲得批準(zhǔn)準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)先先申請設(shè)立登登記，然后向向中國證監(jiān)會會申請經(jīng)營證證券業(yè)務(wù)許可可證。（）33期權(quán)的買買方以支付一一定數(shù)量的期期權(quán)費為代價價而擁有了這這種權(quán)利，由由此而承擔(dān)必必須買進(jìn)或賣賣出的義務(wù)。（）34基金管理理費通常是基基金凈產(chǎn)值逐逐月計算，逐逐月提取。（）35間接融資資是指通過銀銀行所進(jìn)行的的資金融通

38、活活動。（）36華北電力力公司債是第第一個獲得發(fā)發(fā)審委通過，采采取“一次核核準(zhǔn)，一次發(fā)發(fā)行”的方式發(fā)行行。（）37不可贖回回優(yōu)先股票，由由于投資者不不能再從公司司抽回相應(yīng)成成本，這就保保證了公司資資本的長期穩(wěn)穩(wěn)定。（）38期貨價格格發(fā)現(xiàn)功能是是指由于集中中競價的特點點，未來的期期貨價格就是是未來的現(xiàn)貨貨價格，這樣樣期貨價格就就成為現(xiàn)貨成成交價的基礎(chǔ)礎(chǔ)。（）39中央銀行行通過公開市市場業(yè)務(wù)大量量出售證券，使使證券價格上上升。（）40基金托管管人無權(quán)對基基金財務(wù)會計計報告、中期期和年度基金金報告出具意意見。（）41股票之所所以有價格，是是因為它代表表著收益的價價值，即能給給它的持有者者帶來股息紅紅

39、利。（）42現(xiàn)貨價格格和期貨價格格具有市場走走勢發(fā)散性的的特征。（）43我國法律律規(guī)定，股份份有限公司的的記賬原則為為借貸復(fù)式記記賬法。（）44由于基金金的具體投資資操作和日常常管理是由基基金管理人來來執(zhí)行的，因因此，基金托托管人對托管管的基金不承承擔(dān)法律及行行政責(zé)任。（）45公司為增增加注冊資本本而發(fā)行新股股時，股東有有權(quán)按照實繳繳的出資比例例認(rèn)購新股。（）46中央銀行行提高再貼現(xiàn)現(xiàn)率會使股票票價格上升。（）47在我國，嚴(yán)嚴(yán)禁將社會保保障基金投入入證券市場。（）48債券收益益表現(xiàn)為利息息收入、資本本損益和再投投資收益，其其中，資本損損益就是自買買人債券或是是自上次付息息至賣出債券券這段時間的

40、的利息收益表表現(xiàn)形式。（）49金融衍生生工具與基礎(chǔ)礎(chǔ)變量相聯(lián)系系的支付特征征由衍生工具具合約規(guī)定，其其聯(lián)動關(guān)系表表現(xiàn)為線性關(guān)關(guān)系。（）50公司債券券與政府債券券或金融債券券相比，風(fēng)險險較大。（）51美國住房房抵押貸款中中的A1T-A貸款的對對象為信用分分?jǐn)?shù)較差的個個人，尤其信信用評分低于于660分，月月供占收入比比例較高或記記錄欠佳，首首付低于200的個人。（）52當(dāng)大多數(shù)數(shù)投資者對股股市持觀望態(tài)態(tài)度時，市場場交易量就會會增加。（）53上市公司司第一季度季季度報告的披披露時間不得得晚于上一年年度年度報告告的披露時間間。（）54金融期貨貨交易中雙方方潛在盈利和和虧損都是無無限的，但是是，從保值角

41、角度來講，金金融期貨比金金融期權(quán)更為為有效，更為為便宜。（）55股息當(dāng)年年結(jié)清，本年年度公司盈余余不足以支付付股息時不可可以在以后年年度補發(fā)，這這種優(yōu)先股叫叫作非累積優(yōu)優(yōu)先股。（）56在代理買買賣證券過程程中，證券公公司對于證券券買賣后形成成的盈利有權(quán)權(quán)參與分享。同同樣，證券公公司對于證券券買賣后形成成的損失，也也須承擔(dān)責(zé)任任。（）57在金融期期貨交易和金金融期權(quán)交易易中，交易雙雙方都必須開開立保證金賬賬戶。（）58無記名股股票持有人不不可以出席股股東大會。（）59代辦股份份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只只提供報價服服務(wù)，向投資資者發(fā)布股份份轉(zhuǎn)讓的信息息及報價，不不撮合成交。（）60在我國，社社?；鹩蓛蓛刹糠纸M

42、成：一部分是社社會保障基金金，另一部分分是社會保險險基金。（）證券市場基礎(chǔ)礎(chǔ)知識考前前沖刺預(yù)測試試卷(二)一、單項選擇題題(共60題題，每題05分，共330分。以下下備選答案中中只有一項最最符合題目要要求，不選、錯錯選均不得分分)1證券法規(guī)規(guī)定，收購要要約的期限（）。A不得少于330日，并不不得超過455日B不得少于330日，并不不得超過600日C不得少于330日，并不不得超過755日D不得少于660日，并不不得超過900日2下列各項中中，對我國社社?；鹫J(rèn)識識不正確的是是（）。A其資金來源源包括國有股股減持劃入的的資金和股權(quán)權(quán)資產(chǎn)，中央央財政撥人資資金，經(jīng)國務(wù)務(wù)院批準(zhǔn)以其其他方式籌集集的資金

43、及其其投資收益B確定從20001年起新新增發(fā)行彩票票公益金的880上繳社社?；餋其投資范圍圍包括銀行存存款、國債、證證券投資基金金、股票、信信用等級在投投資級以上的的企業(yè)債、金金融債券等有有價證券D其中銀行存存款和國債投投資的比例可可以高于500，但不能能超過653基金資產(chǎn)的的估值是指對對基金的（）按一定定的價格進(jìn)行行估算。A資產(chǎn)總值B資產(chǎn)市值C資產(chǎn)凈值D資產(chǎn)面值4歐洲債券也也被稱為（）。A外國債券B國際債券C揚基債券D無國籍債券券5股票分割通通常會使股票票價格（）。A下跌B上漲C沒變化D無法判斷6當(dāng)公司的股股價低于（）時，股股東通常選擇擇解散公司。A票面價值B內(nèi)在價值C清算價值D賬面價值7

44、關(guān)于股票的的價格，下列列說法不正確確的是（）。A理論上，股股票價格應(yīng)由由其價值決定定，股票本身身并沒有價值值，不是在生生產(chǎn)過程中發(fā)發(fā)揮職能作用用的現(xiàn)實資本本，只是一張張憑證B股票之所以以有價格，是是因為它代表表著收益的價價值，即能給給它的持有者者帶來股息或或資本利得，是是據(jù)以取得某某種收入的證證書C根據(jù)現(xiàn)值理理論，股票的的價值取決于于股票的賬面面價值D股票交易實實際上是對未未來收益權(quán)的的轉(zhuǎn)讓買賣，股股票價格就是是對未來收益益的評定8股份有限公公司溢價發(fā)行行股票，募集集的資金中等等于面值總和和的部分記人人股本賬戶，超超過股票面值值金額的溢價價款列為公司司的（）。A資本公積金金B(yǎng)凈資產(chǎn)C應(yīng)付款項D

45、留存收益9從根本上決決定股票價格格長期變動趨趨勢的是（）。A財政政策B景氣變動C貨幣政策D心理因素10收益公司司債券與其他他債券的區(qū)別別在于（）。A可以轉(zhuǎn)換成成公司股份B不以公司任任何資產(chǎn)作擔(dān)擔(dān)保C只有在公司司盈利時才支支付利息D持有人享有有優(yōu)先購買公公司股票權(quán)11套利的理理論基礎(chǔ)在于于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所所謂的（）。A“看不見的的手”原理B一價定律C報酬邊際遞遞減規(guī)律D完全競爭市市場理論12投資人可可在規(guī)定的時時間和場所向向基金公司申申購和贖回的的基金被稱為為（）。A風(fēng)險基金B(yǎng)產(chǎn)業(yè)基金C封閉式基金金D開放式基金金13發(fā)起人應(yīng)應(yīng)在股款繳足足后的（）天之內(nèi)主主持召開創(chuàng)立立大會。A15B30C60D1201

46、4作為發(fā)起起人的企業(yè)法法人或具有法法人資格的事事業(yè)單位和社社會團(tuán)體，在在認(rèn)購股份時時，可以用貨貨幣出資，也也可以（）。A用經(jīng)過評估估后的其他形形式資產(chǎn)出資資B由國家授權(quán)權(quán)C由行政劃撥撥D用信譽擔(dān)保保15證券發(fā)發(fā)行與承銷管管理辦法規(guī)規(guī)定，戰(zhàn)略投投資者不得參參與首次公開開發(fā)行股票的的初步詢價，并并應(yīng)當(dāng)承諾獲獲得本次配售售的股票持有有期限為（）。A3個月以上上B1個月以上上C不少于122個月D6個月以上上16權(quán)證持有有人行權(quán)時，發(fā)發(fā)行人按照約約定向權(quán)證持持有人支付行行權(quán)價格與標(biāo)標(biāo)的證券結(jié)算算價格之間的的差額，這種種權(quán)證的行權(quán)權(quán)結(jié)算方式是是（）。A自動結(jié)算方方式B現(xiàn)金結(jié)算方方式C證券給付結(jié)結(jié)算方式D對

47、沖方式17（）不不是有價證券券的特征。A期限性B固定性C風(fēng)險性D收益性18有限責(zé)任任公司由（）的股東東共同出資設(shè)設(shè)立(國有獨獨資的有限責(zé)責(zé)任公司除外外)。A30個以下下B50個以下下C30個以上上D50個以上上19無記名股股票與記名股股票的差別主主要表現(xiàn)在（）。A股票的記載載方式B股東權(quán)利C股票名稱D股票編號20美國最早早的證券交易易所是（）。A紐約證券交交易所B芝加哥證券券交易所C費城交易所所D波士頓證券券交易所21作為一種種大眾化的信信托投資工具具，各國對證證券投資基金金的稱謂各不不相同，美國國稱為（）。A證券投資信信托基金B(yǎng)共同基金C單位信托基基金D集合基金22關(guān)于大宗宗交易的成交交價格

48、說法正正確的是（）。A大宗交易的的成交價格作作為該證券當(dāng)當(dāng)日的收盤價價B大宗交易的的成交價格納納入股票指數(shù)數(shù)計算C大宗交易的的成交價格計計入當(dāng)日行情情D大宗交易的的成交價格不不作為收盤價價，不納入股股票指數(shù)計算算，不計入當(dāng)當(dāng)日行情23基金托管管人是（）權(quán)益的代代表。A基金發(fā)起人人B基金持有人人C基金管理人人D基金監(jiān)管人人24股票的理理論價格用公公式表示為（）。A股票價格=發(fā)行價必必要收益率B股票價格=必要收益率率預(yù)期股息息C股票價格=預(yù)期股息必要收益率率D股票價格=預(yù)期股價每股贏利25我國的基基金指數(shù)是（）。A由上證基金金指數(shù)和中證證基金指數(shù)組組成B由上證基金金指數(shù)和深證證基金指數(shù)組組成C由上

49、證指數(shù)數(shù)和深證基金金指數(shù)組成D由上證基金金指數(shù)、深證證基金指數(shù)和和中證基金指指數(shù)共同組成成26證券市場場的監(jiān)管原則則不包括（）。A依法管理原原則B公開、公正正與公平原則則C保護(hù)控股股股東利益原則則D國家監(jiān)督與與自律相結(jié)合合的原則27（）是是指依法設(shè)立立的從事證券券服務(wù)業(yè)務(wù)的的法人機(jī)構(gòu)。A證券服務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)B證券經(jīng)紀(jì)機(jī)機(jī)構(gòu)C證券結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)D證券登記機(jī)機(jī)構(gòu)28證券（）業(yè)務(wù)主主要是指在每每一營業(yè)日中中，每個證券券公司成交的的證券數(shù)量與與價款分別予予以軋抵，對對證券和資金金的應(yīng)收或應(yīng)應(yīng)付凈額進(jìn)行行計算的處理理過程。A清算B交割C交收D登記29若持有現(xiàn)現(xiàn)貨空頭的交交易者擔(dān)心將將來現(xiàn)貨價格格上漲，于是是在期貨

50、市場場上買人期貨貨合約，這種種交易方式稱稱（）。A多頭套期保保值B空頭套期保保值C牛市套期保保值D熊市套期保保值30證券交易易所制定的限限制或者禁止止特定證券交交易行為的制制度屬于（）。A清算交割制制度B信息披露制制度C市場準(zhǔn)入制制度D交易規(guī)則31下列（）行為會會增加公司的的財務(wù)風(fēng)險。A拆股B發(fā)放股票股股利C發(fā)行新債D增發(fā)新股32看跌期權(quán)權(quán)的買方對標(biāo)標(biāo)的金融資產(chǎn)產(chǎn)具有（）的權(quán)利。A買入B賣出C持有D以上都是33當(dāng)未來市市場利率趨于于下降時，應(yīng)應(yīng)選擇發(fā)行（）。A短期債券B中期債券C長期債券D不能確定3420066年6月，（）與泛歐歐證券交易所所達(dá)成總價約約100億美美元的合并協(xié)協(xié)議，組建全全球第

51、一家橫橫跨大西洋的的紐交所泛歐證交所所公司。A東京證券交交易所B多倫多證券券交易所C悉尼期貨交交易所D紐約證券交交易所35中證基金金指數(shù)的樣本本空間為當(dāng)前前市場上的所所有（）。A開放式基金金B(yǎng)貨幣型基金金C保本型基金金D封閉式基金金36上證綜合合指數(shù)是以全全部上市股票票為樣本，（）。A以股票流通通股數(shù)為權(quán)數(shù)數(shù)，按加權(quán)平平均法計算B以股票發(fā)行行量為權(quán)數(shù)，按按簡單平均法法計算C以股票發(fā)行行量為權(quán)數(shù)，按按加權(quán)平均法法計算D以股票流通通股數(shù)為權(quán)數(shù)數(shù)，按簡單平平均法計算37在資本市市場上占有重重要地位的國國債是（）。A無期限國債債B長期國債C國庫券D短期國債38依據(jù)優(yōu)先先股票在一定定的條件下能能否轉(zhuǎn)換成

52、其其他品種，優(yōu)優(yōu)先股票可以以分為（）。A累積優(yōu)先股股票和非累積積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股股票和非參與與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先先股票和不可可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股股票D可贖回優(yōu)先先股票和不可可贖回優(yōu)先股股票39能夠體現(xiàn)現(xiàn)證券公司內(nèi)內(nèi)部控制的制制衡性是前臺臺業(yè)務(wù)與后臺臺管理支持（）。A絕對分離B適當(dāng)分離C融為一體D可以換崗40契約型基基金反映的是是（）。A所有權(quán)關(guān)系系B債權(quán)債務(wù)關(guān)關(guān)系C委托代理關(guān)關(guān)系D信托關(guān)系41我國有關(guān)關(guān)法律規(guī)定，公公司繳納所得得稅后的利潤潤，按照（）順序分分配。A彌補虧損、提提取法定盈余余公積金、提提取公益金、支支付股利、提提取任意盈余余公積金B(yǎng)彌補虧損、提提取任意盈余余公積金、支支付股利、提提

53、取法定盈余余公積金、提提取公益金C彌補虧損、提提取法定盈余余公積金、提提取公益金、提提取任意盈余余公積金、支支付股利D彌補虧損、支支付股利、提提取法定盈余余公積金、提提取公益金、提提取任意盈余余公積金42有價證券券具有（）的經(jīng)濟(jì)和和法律特征。A產(chǎn)權(quán)性、收收益性、變通通性、風(fēng)險性性B產(chǎn)權(quán)性、收收益性、變通通性、非返還還性C產(chǎn)權(quán)性、收收益性、流動動性、風(fēng)險性性D產(chǎn)權(quán)性、期期限性、收益益性、風(fēng)險性性43買入債券券后持有一段段時間，又在在債券到期前前將其出售而而得到的收益益率為（）。A直接收益率率B持有期收益益率C到期收益率率D贖回收益率率44根據(jù)規(guī)定定，合格境外外機(jī)構(gòu)投資者者中的保險公公司必須經(jīng)營營

54、保險業(yè)務(wù)達(dá)達(dá)（）年年以上。A5B10C20D3045通常，期期貨交易所規(guī)規(guī)定的大戶報報告限額（）限倉限限額。A小于B大于C不固定D等于46優(yōu)先股票票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在在（）。A對企業(yè)經(jīng)營營參與權(quán)的優(yōu)優(yōu)先B認(rèn)購新發(fā)行行股票的優(yōu)先先C公司盈利很很多時，其股股息高于普通通股股利D股息分派和和剩余資產(chǎn)分分配優(yōu)先47目前我國國政策性銀行行金融債券的的發(fā)行主體不不包括（）。A國家開發(fā)銀銀行B中國農(nóng)業(yè)發(fā)發(fā)展銀行C中國工商銀銀行D中國進(jìn)出口口銀行48我國證證券法規(guī)定定，股份有限限公司申請股股票上市的條條件之一是：向社會公開開發(fā)行的股份份達(dá)到公司股股份總數(shù)的（）以上；公司股本總總額超過人民民幣4億元的的，向社

55、會公公開發(fā)行股份份的比例為110以上。A20B25C15D3049證券監(jiān)督督管理機(jī)關(guān)和和證券爭議處處理機(jī)關(guān)在履履行職責(zé)時，如如果沒有法律律依據(jù)或法律律規(guī)定不明，應(yīng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解解釋法律和處處理問題。A公平B公正C誠實信用D公開50按照我國國現(xiàn)行規(guī)定，以以下不屬于證證券投資基金金投資對象的的是（）。A上市交易的的股票B期貨C上市交易的的國債D上市交易的的企業(yè)債券51以下關(guān)于于債券的說法法，錯誤的是是（）。A我國的憑證證式國債券面面上不印制票票面金額B發(fā)行人可以以利用證券交交易所的交易易系統(tǒng)發(fā)行記記賬式債券C憑證式債券券是由債券發(fā)發(fā)行人制定的的標(biāo)準(zhǔn)格式債債券D實物債券是是一種具有標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)格式實物

56、物券的債券52根據(jù)貨貨幣市場基金金管理暫行辦辦法的規(guī)定定，目前我國國貨幣市場基基金不能投資資的金融工具具是（）。A現(xiàn)金B(yǎng)1年以內(nèi)的的銀行定期存存款C可轉(zhuǎn)換債券券D剩余期限在在397天以以內(nèi)的債券53對看漲期期權(quán)而言，若若市場價高于于協(xié)定價格，期期權(quán)的買方執(zhí)執(zhí)行期權(quán)將有有利可圖，此此時稱為（）。A實值期權(quán)B虛值期權(quán)C平價期權(quán)D賣出期權(quán)54持有一個個股份有限公公司已發(fā)行的的股份（）的股東，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在其持股股數(shù)額達(dá)到該該比例之日起起3日內(nèi)向公公司報告。A3B5C10D1555股票和債債券在風(fēng)險性性上相比，特特點是（）。A股票風(fēng)險較較大，債券風(fēng)風(fēng)險相對較小小B債券風(fēng)險較較大C股票和債券券風(fēng)險基本相相同D

57、股票風(fēng)險較較小56公司申請請其股票上市市應(yīng)有（）記錄。A最近3年連連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連連續(xù)盈利57以募集方方式設(shè)立股份份有限公司的的，發(fā)起人認(rèn)認(rèn)購的股份不不得少于公司司股份總數(shù)的的（）。A20B25C35D5158下面（）不是基基金份額持有有人必須承擔(dān)擔(dān)的義務(wù)。A承擔(dān)基金虧虧損或終止的的全部責(zé)任B繳納基金認(rèn)認(rèn)購款項及規(guī)規(guī)定的費用C在封閉式基基金存續(xù)期間間，不得要求求贖回基金份份額D遵守基金契契約59有些交易易所規(guī)定了一一系列漲跌幅幅限制，達(dá)到到這些限幅之之后交易暫停停，10分鐘鐘后再恢復(fù)交交易，目的是是（）。A尋找交易對對手B給市場充分分的時間以消消化特定信息息的影響C維持

58、期貨價價格穩(wěn)定D防范期貨市市場風(fēng)險6016世紀(jì)紀(jì)中葉，隨著著資本主義經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所所有權(quán)和經(jīng)營營權(quán)相分離的的生產(chǎn)經(jīng)營方方式（）出出現(xiàn)，使股票票、公司債券券及不動產(chǎn)抵抵押債券依次次進(jìn)入有價證證券交易的行行列。A獨資制企業(yè)業(yè)B合伙制企業(yè)業(yè)C有限責(zé)任公公司D股份公司二、多項選擇題題(共40題題，每題1分分，共40分分，以下備選選項中有兩項項或兩項以上上符合題目要要求，多選、少少選、錯選均均不得分)1商品證券是是證明持有人人有商品所有有權(quán)或使用權(quán)權(quán)的憑證，取取得了這種證證券就等于取取得這種商品品的所有權(quán)。下下面屬于商品品證券的有（）。A提貨單B運貨單C倉庫棧單D存款單2我國社?；鹩桑ǎ﹥刹糠纸M組

59、成。A社會保障基基金B(yǎng)社會保險基基金C證券投資基基金D企業(yè)年金3關(guān)于企業(yè)發(fā)發(fā)行非金融企企業(yè)債務(wù)融資資工具，下列列說法正確的的是（）。A企業(yè)發(fā)行債債務(wù)融資工具具，應(yīng)在中國國證券市場交交易商協(xié)會注注冊B企業(yè)發(fā)行債債務(wù)融資工具具，應(yīng)由在中中國境內(nèi)注冊冊且具備債券券評級資質(zhì)的的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行信用評級級C企業(yè)發(fā)行債債務(wù)融資工具具，應(yīng)由金融融機(jī)構(gòu)承銷，并并在中央國債債登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司登記、托管管、結(jié)算D全國銀行間間同業(yè)拆借中中心為債務(wù)融融資工具在銀銀行間債券市市場的交易提提供服務(wù)4會員制證券券交易所設(shè)立立以下（）機(jī)構(gòu)。A董事會B理事會C會員大會D監(jiān)察委員會會5對信貸的需需求推動了信信用創(chuàng)造型金金融

60、工具的創(chuàng)創(chuàng)新與發(fā)展，主主要的新型融融資工具有（）。A票據(jù)發(fā)行B貨幣互換C垃圾債券D可轉(zhuǎn)換債券券6證券發(fā)行市市場的組成部部分是（）。A證券發(fā)行人人B證券投資者者C證券中介機(jī)機(jī)構(gòu)D證券管理機(jī)機(jī)構(gòu)7債券不能收收回的情況有有（）。A債務(wù)人清算算后沒有剩余余余額B發(fā)行可轉(zhuǎn)換換債券C債務(wù)人不履履行債務(wù)D債券在市場場上轉(zhuǎn)讓時因因價格下跌而而承受損失8在我國證證券投資基金金法中，（）是作為為基金托管人人所需具備的的條件予以規(guī)規(guī)定的。A取得基金從從業(yè)資格的專專職人員達(dá)到到法定人數(shù)B設(shè)有專門的的基金托管部部門C凈資產(chǎn)和資資本充足率符符合有關(guān)規(guī)定定D有完善的內(nèi)內(nèi)部稽查制度度和風(fēng)險控制制制度9證券交易所所規(guī)定的交易易