近代古典自然法洛克

第四節(jié)洛克的自由主義自然法思想洛克的生平與著作洛克的自然法思想洛克論法律與自由洛克的分權(quán)制衡理論

約翰洛克（JohnLoke，1632－1704年），是英國近代著名的哲學(xué)家，資產(chǎn)階級(jí)自由主義的奠基人，歐洲資產(chǎn)階級(jí)啟蒙運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)和古典自然法學(xué)的杰出代表之一。一、洛克的生平與著作（一）生平（二）著作

二、洛克的自然法思想自然狀態(tài)自然法自然權(quán)利（一）自然狀態(tài)1、自然狀態(tài)是一種自由和平等的和平狀態(tài)。

（1）自然狀態(tài)是一種自由的狀態(tài)。“那是一種完備無缺的自由狀態(tài)，他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志?！保?）自然狀態(tài)是一種平等的狀態(tài)?！霸谶@種狀態(tài)中，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力。極為明顯，同種和同等的人們既然毫無差別地生來就享有自然的一切同樣的有利條件，能夠運(yùn)用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等，不存在從屬或受制的關(guān)系。”2、自然狀態(tài)的缺陷

第一，缺少一種確定的、規(guī)定了的、眾所周知的法律，以作為大家共同同意和承認(rèn)的區(qū)分是非的標(biāo)準(zhǔn)以及裁判一切糾紛的尺度；

第二，缺少一個(gè)有權(quán)依照既定法律來裁判一切爭執(zhí)的公正的裁判者；

第三，缺少權(quán)力來支持正確的判決，使其得到應(yīng)有的執(zhí)行。（因此：自然權(quán)利得不到保障，從自然狀態(tài)過渡到政治社會(huì)是必須的選擇。）

由此，洛克引申出其社會(huì)契約論。由于自然狀態(tài)盡管自由、平等，但卻又充滿著恐懼和危險(xiǎn)，于是促使人們互相協(xié)議，自愿放棄了裁判和執(zhí)行自然法的權(quán)力，把它們交給社會(huì)，由社會(huì)委托給立法機(jī)關(guān)或指定的專門人員按照社會(huì)全體成員的共同意志來行使，從而進(jìn)入政治社會(huì)，成立了國家，設(shè)立了政府，產(chǎn)生了公共權(quán)力和法律。洛克說，為著有一個(gè)保障生命、財(cái)產(chǎn)安全的生活環(huán)境，這時(shí)候的人就必須將原本由自己行使的一部分權(quán)力，授給社會(huì)立法機(jī)關(guān)，比如保護(hù)生命、護(hù)衛(wèi)財(cái)產(chǎn)安全的權(quán)力。立法機(jī)關(guān)則“根據(jù)社會(huì)公共福利的要求為其制訂法律”。同時(shí)，“設(shè)置在人世間的裁判者有權(quán)裁判一切爭端與防止國家任何成員可能受到的損害。這個(gè)裁判者就是立法機(jī)關(guān)或立法機(jī)關(guān)所委任的官長。而由于這種裁判者的設(shè)置，人們便脫離自然狀態(tài)而進(jìn)入一個(gè)國家的狀態(tài)?！?/p>

可見，人們的授權(quán)是政府產(chǎn)生的本源，反對(duì)當(dāng)時(shí)的君權(quán)神授觀點(diǎn)。人們建立國家的唯一目的，乃是為了保障社會(huì)的安全以及人民的自然權(quán)利。當(dāng)政府的所作所為與這一目的相違背的時(shí)候，人民就有權(quán)利采取行動(dòng)甚至以暴力的方式將權(quán)力收回。（二）自然法自然法的本質(zhì)就是人的理性。自然法基本內(nèi)容和要求可以歸結(jié)為：人應(yīng)當(dāng)盡量地保護(hù)自己和不要傷害他人。自然法的作用：自然法所體現(xiàn)和保護(hù)的是全人類的和平和安全。（洛克：自然法“教導(dǎo)著有意遵從理性的每一個(gè)人在保存自己不成問題時(shí)，他就應(yīng)該盡其所能保存其余的人類，而除非為了懲罰一個(gè)罪犯，不應(yīng)該奪去或損害另一個(gè)人的生命以及有助于保存另一個(gè)人的生命、自由、健康、肢體或物品的事物”。）（三）自然權(quán)利生存權(quán)自由權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)三、洛克論法律與自由馬克思和恩格斯指出：“自由思想正是從英國輸入法國的，洛克是自由思想的始祖?！辈┑呛Ｄ骸肮诺渥匀环▽W(xué)理論在第一個(gè)階段的側(cè)重點(diǎn)是安全，在第二階段的側(cè)重點(diǎn)是自由?！甭蹇藷o疑是側(cè)重于自由的法學(xué)理論的開創(chuàng)者。洛克不但提出了系統(tǒng)的自由學(xué)說，而且將自由和法律緊緊聯(lián)系起來，闡述了法律與自由的關(guān)系，使其法律思想具有濃厚的自由主義色彩。洛克關(guān)于自由與法律關(guān)系的兩個(gè)基本論斷：自由離不開法律，自由要受法律的約束。法律的目的不是廢除或限制自由，而是保護(hù)和擴(kuò)大自由。1、自由離不開法律，自由要受法律的約束

（1）自由的內(nèi)涵洛克認(rèn)為，自由的內(nèi)涵不是放縱而是受理性的約束，理性的必然性是一切自由的基礎(chǔ)。洛克堅(jiān)決反對(duì)對(duì)自由作任性解釋，認(rèn)為如果把自由理解為毫無限制的為所欲為，那就意味著每個(gè)人不管別人，只顧自己，可以任意地把別人的財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有，可以毫無限制地侵犯別人的生命和安全，倘若如此，那么別人也可以這么做，其結(jié)果只能是相互侵犯，爭斗不休，處于一個(gè)戰(zhàn)爭狀態(tài)。所以，一個(gè)人只有受理性指導(dǎo)，自由遵守法律才能獲得自由。所以，理性“能統(tǒng)治我們的情感，正是助進(jìn)自由的正當(dāng)途徑”。

洛克：自由“是在人所受約束的法律許可范圍內(nèi)，隨其所欲地處置或安排他的人身、行動(dòng)、財(cái)富和他的全部財(cái)產(chǎn)的那種自由，在這個(gè)范圍內(nèi)他不受另一個(gè)人的自由意志的支配，而是可以自由地遵循他自己的意志?！保?）自由：自然狀態(tài)中的自由和政治社會(huì)中的自由洛克將自由分為自然狀態(tài)中的自由和政治社會(huì)中的自由。同時(shí)指出，不論哪種自由都要受法律約束，自然自由受自然法的約束和指導(dǎo)，政治社會(huì)中的自由受立法權(quán)下制定的法律的約束。洛克：“人的自然自由，就是不受人間任何上級(jí)權(quán)力的約束，不處在人們的意志或立法權(quán)之下，只以自然法作為它的準(zhǔn)繩。處在社會(huì)中的自由，就是除經(jīng)人們同意在國家內(nèi)所建立的立法權(quán)以外，不受任何意志的統(tǒng)轄或任何法律的約束?！?、法律的目的不是廢除或限制自由，而是保護(hù)和擴(kuò)大自由洛克：“法律按其真正的含義而言與其說是限制還不如說是指導(dǎo)一個(gè)自由而有智慧的人去追求他的正當(dāng)利益，它并不在受這法律約束的人們的一般福利范圍之外作出規(guī)定。假如沒有法律他們會(huì)更快樂的話，那么法律作為一件無用之物自己就會(huì)消滅；而單單為了我們不致墜下泥坑和懸崖而作的防范，就應(yīng)稱為限制，所以不管會(huì)引起人們?cè)鯓拥恼`解，法律的目的不是廢除或限制自由而是保護(hù)和擴(kuò)大自由。這是因?yàn)樵谝磺心軌蚪邮芊芍涞娜祟惖臓顟B(tài)中，哪里沒有法律，哪里就沒有自由。這是因?yàn)樽杂梢馕吨皇芩说氖`和強(qiáng)暴，而哪里沒有法律，哪里就不能有這種自由?！彼摹⒎謾?quán)制衡理論分權(quán)的必要性；分權(quán)：國家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)；立法權(quán)的最高性及其限制；立法、執(zhí)行和對(duì)外權(quán)之間的相互制衡；洛克分權(quán)制衡理論的特點(diǎn)。（一）分權(quán)的必要性

洛克認(rèn)為，絕對(duì)的專斷權(quán)力是“與社會(huì)和政府的目的不相符合的”，分權(quán)是實(shí)現(xiàn)人們組建政治社會(huì)目的辦法和政治社會(huì)的前提之一，如果不分權(quán)就回到了自然狀態(tài)。洛克說，如果一個(gè)人既是立法者，同時(shí)又是執(zhí)法者，那么這個(gè)人就一定會(huì)漸漸地變成獨(dú)斷專行的獨(dú)裁君王。因?yàn)?，?dāng)立法權(quán)與執(zhí)法權(quán)同時(shí)由一個(gè)人或者是共同的一伙人掌握時(shí)，即使有再完備的限制條約，也難以抵頂“人的弱點(diǎn)”，這個(gè)弱點(diǎn)就是人性中“自私”的成分。所以，洛克又為權(quán)力的行使提出了這樣一個(gè)原則，他說：“由于持續(xù)不斷地具有效力的法律需要有一個(gè)經(jīng)常存在的權(quán)力，負(fù)責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律，所以立法權(quán)和執(zhí)法權(quán)是分開的?！?/p>

（二）國家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)立法權(quán)“指享有權(quán)力指導(dǎo)如何運(yùn)用國家的力量以保障這個(gè)社會(huì)及其成員的權(quán)力，也就是制定法的權(quán)力。”執(zhí)行權(quán)是指“負(fù)責(zé)執(zhí)行被制定和繼續(xù)有效的法律，包括現(xiàn)代理論中所說的行政權(quán)和司法權(quán)兩權(quán)。對(duì)外權(quán)是指“包括戰(zhàn)爭與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及同國外的一切人士和社會(huì)進(jìn)行一切事務(wù)的權(quán)力?！保ㄈ┝⒎?quán)的最高性及其限制1、立法權(quán)的最高性“因?yàn)檎l能夠?qū)α硪粋€(gè)人訂定法律就必須是在他之上。而且，立法權(quán)之所以是社會(huì)的立法權(quán)，既然是因?yàn)樗袡?quán)為社會(huì)的一切百分和每個(gè)成員制定法律，制定他們的行動(dòng)的準(zhǔn)則，并在法律被違反時(shí)授權(quán)加以執(zhí)行，那么立法權(quán)就必須是最高的權(quán)力，社會(huì)的任何成員或社會(huì)的任何部分所有的其他一切權(quán)力，都是從它獲得和隸屬于它的?！庇鹤h會(huì)至上。2、立法權(quán)的限制

由于立法權(quán)最高，便容易使掌握立法權(quán)的人想超越法律的限制，企圖用立法權(quán)謀求私利。因此，立法權(quán)應(yīng)受到以下四個(gè)方面的限制：

第一，立法機(jī)構(gòu)不能把權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他任何人，因?yàn)檫@是來自于人民委托的權(quán)力；

第二，立法機(jī)構(gòu)制定法律時(shí)出了為人民謀福利這一最終目的之外，不應(yīng)再有其他目的；

第三，立法機(jī)構(gòu)只能以正式公布的既定的法律進(jìn)行統(tǒng)治；

第四，未經(jīng)人民自己或其代表同意，決不應(yīng)該對(duì)人民財(cái)產(chǎn)課稅和取去任何人的任何財(cái)產(chǎn)。（四）立法、執(zhí)行和對(duì)外權(quán)之間的相互制衡首先，執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)從屬于立法權(quán)，受立法權(quán)支配；其次，立法權(quán)受執(zhí)行權(quán)牽制。表現(xiàn)在：（1）立法機(jī)構(gòu)不能常設(shè)，它的召集、解散以及換屆選舉的時(shí)間、召集和組織由執(zhí)行權(quán)決定；（2）在立法機(jī)構(gòu)沒有制定法律的地方，在立法者不能預(yù)見的地方，執(zhí)行權(quán)可以自由裁量，但須根據(jù)公眾福利和利益要求來處理。值得注意的是，洛克雖然將對(duì)外權(quán)與行政權(quán)分開，但是他同時(shí)人物這兩權(quán)是由同一機(jī)關(guān)來行使的，所以，他實(shí)際上承認(rèn)執(zhí)行權(quán)與對(duì)外權(quán)是很難分開的。（五）洛克分權(quán)制衡理論的特點(diǎn)第一，不是三權(quán)分立而是兩權(quán)分立；第二，權(quán)力之間的制約與平衡明顯不足。（立法權(quán)最高，對(duì)它的控制過多地寄希望于人民最終保留的權(quán)力，執(zhí)行權(quán)對(duì)它的制約顯然處于弱勢。）洛克法律思想的評(píng)價(jià)

顧肅：如果說霍布斯是英國革命氛圍造就的最早的大政治思想家的話，那么洛克則是這場革命的集大成者。他比霍布斯更具自由主義和個(gè)人主義色彩，這表現(xiàn)在他提出的私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯、社會(huì)契約論、政治分權(quán)、宗教寬容等觀點(diǎn)中。18世紀(jì)早期，洛克的學(xué)說風(fēng)靡一時(shí)，被當(dāng)作是一種常識(shí)來推崇。但其理論的影響在國外比在英國本土大得多。他的分權(quán)思想最重要的收獲正是在法國啟蒙