科技文獻檢索和利用課件

科技文獻檢索和利用科技文獻檢索和利用第一節(jié)文獻的基本概念

信息（Information）1.定義：從客觀上看，信息是指一切事物存在方式和運動規(guī)律的表征。從主觀上看，信息是指人們對世界的認識所形成的各種知識、學(xué)問、消息，它們與人類的智能活動密切相關(guān)。2.屬性（信息普遍存在于自然界、人類社會和思維領(lǐng)域中，作為一種特殊的存在形式）①普遍性;②客觀性;③擴散和傳遞性;④增值性;⑤可存儲性和可壓縮性；⑥共享性第一節(jié)文獻的基本概念信息（Information）知識（knowledge）定義：人們對客觀事物運動規(guī)律的認識，是經(jīng)過人腦加工處理過的系統(tǒng)化了的信息。知識是人類經(jīng)驗和智慧的總結(jié)，是人們科學(xué)地認識世界、改造世界的力量情報（intelligence）定義：指傳遞著的有特定效用的知識。是人們?yōu)榱私鉀Q某個具體問題所需的新的知識信息?；緦傩裕褐R性、傳遞性和效用性。

信息知識情報圖1.1信息、知識與情報邏輯關(guān)系示意圖知識（knowledge）定義：人們對客觀事物運動規(guī)律的認識文獻（literature、document）定義：我國頒布的《中華人民共和國國家標準—文獻著錄總則》(GB3792.1—83）中文獻的定義為：“記錄有知識的一切載體”。如:甲骨文、碑刻、帛書、圖書、連續(xù)出版物、錄音磁帶、縮微平片、電影片、光盤等（注：可參考國家標準《文獻類型與文獻載體代碼》（GB3469-83））

文獻由三個要素構(gòu)成，知識、載體、記錄方式三位一體不可分割。形態(tài)構(gòu)成文獻的重要手段內(nèi)容文獻（literature、document）定義：我國頒布知識文獻記錄傳遞應(yīng)用

情報圖1.2信息、知識、文獻與情報間的關(guān)系信息加工知識文獻記錄傳遞應(yīng)用情報圖1.2信息、知識、文獻與情報現(xiàn)代科技文獻的特點：(1)數(shù)量急劇增長第一個百萬條1907-1946年歷時40年第五個百萬條1972-1975年歷時4年第二個百萬條1947-1960年歷時14年第六個百萬條1976-1978年歷時3年第三個百萬條1961-1967年歷時7年第七個百萬條1979-1980年歷時2年第四個百萬條1968-1971年歷時4年第八個百萬條1981-1982年歷時2年目前全世界每年出版各種文獻總量約12000萬冊，平均每天出版文獻約32萬件。下面是美國《化學(xué)文摘》報道文獻量的變化情況，從中不難看出文獻數(shù)量的增長之快。

現(xiàn)代科技文獻的特點：(1)數(shù)量急劇增長第一個百萬條1907-(4)文獻失效加快(2)內(nèi)容交叉重復(fù)(3)文獻分布集中又分散現(xiàn)代科技文獻的特點：重復(fù)（浪費）方便獲取原文多種刊物；學(xué)科交叉滲透使用壽命5～7年，各類文獻的使用壽命不同

“我們再也不能刻苦地、一勞永逸地獲取知識了，而需要終身學(xué)習(xí)如何去建立一個不斷演進的知識體系——學(xué)會生存?！眹H教育發(fā)展委員會主席埃德加.富爾(2)內(nèi)容交叉重復(fù)(3)文獻分布集中又分散現(xiàn)代科技文獻的特科技文獻的類型：

根據(jù)不同的劃分標準，文獻可以分成多種類型一、按載體形式劃分

（1）印刷型文獻：載體:紙張記錄手段：手寫、打字、印刷和復(fù)印等優(yōu)點：便于直接閱讀,使用方便缺點：較笨重、存儲密度低，不便于加工、整理和收藏。此類型文獻有：期刊、圖書等（2）縮微型：載體：感光材料記錄手段：縮微照相優(yōu)點：存儲密度較大、體積小、便于收藏保存、便于遠距離傳遞缺點：缺點是不能直接閱讀,需借助縮微閱讀機才能閱讀此類型文獻有：縮微膠卷、縮微膠片等科技文獻的類型：根據(jù)不同的劃分標準，文獻可以分成多種類型（3）聲像型文獻（視聽資料）載體：磁性和感光材料記錄手段：借助于特殊的機械裝置(如復(fù)錄機、攝像機、錄像機等)直接記錄聲音、圖像優(yōu)點：直觀、生動缺點：制作成本較高,需要借助于一定的設(shè)備才能閱讀此類型文獻有：唱片、錄音帶、錄像帶、幻燈片、電影片、多媒體資料等（4）電子型文獻（以前叫作機讀型）載體：光、電、磁介質(zhì)記錄手段：利用計算機進行存儲優(yōu)點：存儲密度高，，出版周期短、易更新，傳遞信息迅速，存取速度快，可以融文本、圖像、聲音等多媒體信息于一體，信息共享性好、易復(fù)制，識別和提取易于實現(xiàn)自動化缺點：需借助計算機等先進技術(shù)設(shè)備才能閱讀此類文獻有：電子圖書、電子期刊、聯(lián)機數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫、光盤數(shù)據(jù)庫（3）聲像型文獻（視聽資料）二、按出版形式劃分圖書（BOOK）由正規(guī)出版社正式出版的出版物，對已有的研究成果或經(jīng)驗作概括論述

特點：成熟，全面，可靠，時效性差

用途：初步了解一般性問題閱讀型：教科書(Textbook)、專著(Monograph)、文集(Anthology)等

工具型：詞典(Dictionary)、百科全書(Encyclopedia)、手冊(Handbook)、年鑒(Yearbook)等

識別圖書的主要依據(jù)有：書名、著者、出版地、出版社、出版時間、總頁數(shù)、國際標準書號(ISBN注：具有唯一性)等。

ISBN由10位數(shù)字分成4段組成，各段依次是：地區(qū)或語種號-出版商代號-書名號-校驗號

如:7-302-02372-7，表示中國大陸代號為302的(清華大學(xué))出版社，出版的一種圖書，其書號為02372、該書的校驗碼為7

二、按出版形式劃分圖書（BOOK）由正規(guī)出版社正式出版的出版期刊（Journal）期刊俗稱雜志。是定期或不定期周期性出的連續(xù)出版物。特點：內(nèi)容新穎、信息量大、出版周期短、傳遞信息快、傳播面廣、時效性強

用途：獲取最新研究成果和動態(tài)

目前，全世界每年出版各類期刊達15萬種以上，科技期刊約占10萬種。我國現(xiàn)有期刊8000多種，其中科技期刊占54%。據(jù)統(tǒng)計，科研人員從期刊中得到的信息約占65%以上，是十分重要的情報源。期刊（Journal）期刊俗稱雜志。是定期或不定期周期性出的學(xué)術(shù)性：一般性期刊Journal，匯刊Transactions，各種學(xué)報Acta、

通報Bulletin、評論Reviews、進展Progress等快報性期刊

：各種通訊Letters、短訊News等

檢索性期刊：index，Abstract核心期刊——某學(xué)科（或某領(lǐng)域）的核心期刊，是指那些發(fā)表該學(xué)科（或該領(lǐng)域）論文較多、使用率（含被引率、摘轉(zhuǎn)率和流通率）較高、學(xué)術(shù)影響較大的期刊科技期刊學(xué)術(shù)性：一般性期刊Journal，匯刊Transactio識別期刊的主要依據(jù)有：期刊名稱，期刊出版的年、卷、期，國際標準刊號(ISSN注：具有唯一性)等。

正式出版的期刊有ISSN代碼，即國際標準連續(xù)性出版物編號ISSN由8位數(shù)字分兩段組成期刊代號＋末位是校驗號如，ISSN1001--8867為《中國圖書館學(xué)報》的國際標準編號我國正式出版的期刊都有國內(nèi)統(tǒng)一刊號(CN)，它由地區(qū)號、報刊登記號和《中圖法》分類號組成，如CN11-2257/G3。地區(qū)號依《中華人民共和國行政區(qū)劃編碼表GB2260-82》取前兩位，如北京為11、天津12、上海31、遼寧21、吉林22等。識別期刊的主要依據(jù)有：期刊名稱，期刊出版的年、卷、期，國際標科技報告(Sci-TechReport)：也稱技術(shù)報告、研究報告，它是科學(xué)研究工作和開發(fā)調(diào)查工作成果的記錄或正式報告特點:內(nèi)容新穎、詳細、專業(yè)性強、出版及時、傳遞信息快，發(fā)行范圍控制嚴格，不易獲取原文

識別科技報告的主要依據(jù)有：報告名稱、報告號、研究機構(gòu)、完成時間

PB報告是美國國家技術(shù)信息服務(wù)處(NTIS)出版的報告。報道美國政府資助的科研項目成果，其內(nèi)容涉及廣泛，幾乎包括自然科學(xué)和工程技術(shù)所有學(xué)科領(lǐng)域，主要側(cè)重民用工程，如土木建筑、城市規(guī)劃、環(huán)境保護、生物醫(yī)學(xué)等方面。PB報告的編號為“PB+年代+順序號”。美國政府四大報告：科技報告(Sci-TechReport)：也稱技術(shù)報告、研AD報告是美國國防技術(shù)信息中心（DTIC）出版的報告。AD報告主要報道美國國防部所屬的軍事機構(gòu)與合同單位完成的研究成果，主要來源于陸海空三軍的科研部門、企業(yè)、高等院校、國際組織及國外研究機構(gòu)。AD報告的內(nèi)容涉及與國防有關(guān)的各個領(lǐng)域，如空間技術(shù)、海洋技術(shù)、核科學(xué)、自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)、通信、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、環(huán)境等38類。NASA報告是美國國家航空宇航局出版的報告。NASA報告的內(nèi)容側(cè)重于航空和空間科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，廣泛涉及空氣動力學(xué)、飛行器、生物技術(shù)、化工、冶金、氣象學(xué)、天體物理、通信技術(shù)、激光、材料等方面。

DOE報告是美國能源部出版的報告，主要報道能源部所屬的研究中心、實驗室以及合同戶的研究成果，也有國外能源機構(gòu)的文獻。內(nèi)容包括能源保護、礦物燃料、化學(xué)化工、風(fēng)能、核能、太陽能與地?zé)?、環(huán)境與安全、地球科學(xué)等。AD報告是美國國防技術(shù)信息中心（DTIC）出版的報告。AD報會議文獻(conferencepaper)是指在各種學(xué)術(shù)會議上交流的學(xué)術(shù)論文。特點：內(nèi)容新穎、專業(yè)性和針對性強，傳遞信息迅速，能及時反映科學(xué)技術(shù)中的新發(fā)現(xiàn)、新成果、新成就以及學(xué)科發(fā)展趨向。用途：了解有關(guān)學(xué)科發(fā)展的動向識別會議文獻的主要依據(jù)有：會議名稱、會址、會期、主辦單位、會議錄的出版單位等

會前文獻：會議論文預(yù)印本、會議論文摘要會后文獻：是會后經(jīng)整理出版的文獻，如會議錄(Proceedings)、

會議論文集(Symposium)、會議論文匯編(Transactions)、

會議叢刊、叢書

會議文獻(conferencepaper)是指在各種學(xué)術(shù)會專利文獻(PatentLiterature)：是實行專利制度的國家，在接受申請和審批發(fā)明過程中形成的有關(guān)出版物的總稱。包括專利說明書、專利公報、專利分類表、專利檢索工具以及與相關(guān)的法律性文件。

其特點：

(1)內(nèi)容新穎、出版迅速據(jù)統(tǒng)計全世界發(fā)明創(chuàng)造成果約90%～95%首先公諸于專利文獻，故它是獲取新技術(shù)的最快、最重要的信息源。(2)涉及技術(shù)領(lǐng)域廣泛、實用性強在研究開發(fā)和生產(chǎn)活動中遇到的各種技術(shù)問題，幾乎均能在專利文獻中得到有價值的解決方案，還能根據(jù)專利申請情況，覺察正在開拓的新技術(shù)市場以及它對經(jīng)濟發(fā)展的影響，故專利文獻也是最好的實用技術(shù)信息源。

專利文獻(PatentLiterature)：是實行專利制(3)具有法律效力專利說明書是一種有法律效力的文件，是判斷專利侵權(quán)的主要依據(jù)。(4)重復(fù)量大由于同一項發(fā)明可以向不同國家申請專利，便形成了基本專利說明書(某發(fā)明最先在某國申請并獲專利權(quán)的說明書)和相同專利說明書(同一發(fā)明在第一申請國以外的國家申請的專利說明書)，它們雖然文字不同但內(nèi)容幾乎完全一樣?？萍嘉墨I檢索和利用標準文獻(StandardLiterature)：

是經(jīng)過公認的權(quán)威機構(gòu)批準的以特定的文件形式出現(xiàn)的標準化工作成果。

特點：是對標準化對象描述詳細、完整、內(nèi)容可靠、實用，有法律約束力，適用范圍明確，是從事生產(chǎn)、設(shè)計、管理、產(chǎn)品檢驗、商品流通、科學(xué)研究的共同依據(jù)，也是執(zhí)行技術(shù)政策所必需的工具。

基礎(chǔ)標準產(chǎn)品標準方法標準安全衛(wèi)生標準

法定標準推薦標準試行標準

國際標準ISO3297-1986區(qū)域標準國家標準GB18187-2000行業(yè)標準企業(yè)標準

識別標準文獻的主要依據(jù)有：標準級別、標準名稱、標準號、審批機構(gòu)、頒布時間、實施時間標準文獻(StandardLiterature)：特點：是學(xué)位論文(Thesis，Dissertation)：是指高等學(xué)?；蜓芯繖C構(gòu)的學(xué)生為取得某種學(xué)位，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下撰寫并提交的學(xué)術(shù)論文。識別學(xué)位論文的主要依據(jù)有：學(xué)位名稱、導(dǎo)師姓名、學(xué)位授予機構(gòu)

特點：具有一定獨創(chuàng)性收集與利用不如其它類型的文獻方便

中國科技信息研究所是國家法定的學(xué)位論文收藏單位UniversityMicrofilmsInternational--UMI)負責(zé)收藏和報道全美的博士、碩士論文，并收集報道其他國家的學(xué)位論文英國國家圖書館(不列顛圖書館)負責(zé)收藏和報道本國的學(xué)位論文在日本，國立大學(xué)的學(xué)位論文由日本國立圖書館統(tǒng)一收藏，私立大學(xué)的學(xué)位論文則收藏在學(xué)位授予單位的圖書館中。

學(xué)位論文(Thesis，Dissertation)：識別學(xué)位政府出版物(GovernmentPublication)：是指各國政府部門及其所屬機構(gòu)出版的文獻，又稱官方出版物。

行政性文獻(包括立法、司法文獻)，主要有政府法令、方針政策、規(guī)章制度、決議、指示、統(tǒng)計資料等，主要涉及政治、法律、經(jīng)濟等方面?？萍嘉墨I主要是政府部門的研究報告、標準、專利文獻、科技政策文件、公開后的科技檔案等。用途：對了解各國的方針政策、經(jīng)濟狀況及科技水平，有較高的參考價值。特點：內(nèi)容范圍廣泛；具有權(quán)威性；一些非正式出版的文獻不易收集政府出版物(GovernmentPublication)：產(chǎn)品資料(ProductLiterature)：

是廠商為推銷產(chǎn)品而印發(fā)的介紹產(chǎn)品情況的文獻，包括產(chǎn)品樣本、產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品目錄、廠商介紹等。特點：反映的技術(shù)比較成熟，數(shù)據(jù)也較為可靠，內(nèi)容具體、通俗易懂，常附較多的外觀照片和結(jié)構(gòu)簡圖，形象、直觀。但產(chǎn)品樣本的時間性強，使用壽命較短，且多不提供詳細數(shù)據(jù)和理論依據(jù)。

用途：1、作為技術(shù)人員設(shè)計、制造新產(chǎn)品的一種有價值的參考資料。2、了解各廠商出廠產(chǎn)品現(xiàn)狀、掌握產(chǎn)品市場情況及發(fā)展動向。產(chǎn)品資料(ProductLiterature)：特點：反映科技檔案(TechnicalRecords)：是指在自然科學(xué)研究、生產(chǎn)技術(shù)、基本建設(shè)等活動中所形成的應(yīng)當(dāng)歸檔保存的科技文件，如課題任務(wù)書、計劃、大綱、合同、試驗記錄、研究總結(jié)、工藝規(guī)程、工程設(shè)計圖紙、施工記錄、交接驗收文件等。特點：內(nèi)容真實、詳盡、具體、準確可靠，保密性強，保存期長久，是科研和生產(chǎn)建設(shè)工作的重要依據(jù)，具有很大參考價值。用途：了解生產(chǎn)領(lǐng)域和科學(xué)實踐中的經(jīng)驗和技術(shù)竅門

通常保存在各類檔案部門

科技檔案(TechnicalRecords)：特點：內(nèi)容真文獻類型主要識別特征館藏單位圖書

出版地、出版商、ISBN、總頁碼

各類型圖書館、省級以上信息研究所

期刊論文刊名、年、卷、期、ISSN、起止頁碼

各類型圖書館、省級以上信息研究所

會議文獻會議名稱、會址、會期、舉辦單位

專業(yè)性圖書館、省級以上信息研究所、中國科技信息研究所

科技報告

報告提交單位、報告號

國家圖書館等大型圖書館、省級以上信息研究所

專利文獻

發(fā)明名稱、專利號

專利局的專利文獻館、省級以上信息研究所

學(xué)位論文

學(xué)位名稱、學(xué)位授予單位

學(xué)位授予單位的圖書館、檔案室，中國科技信息研究所標準文獻

標準號、頒布日期、實施日期

省級以上技術(shù)監(jiān)督部門、圖書館(以書出版的標準文獻匯編)技術(shù)檔案

歸檔號各級檔案館、各單位的檔案室文獻類型主要識別特征館藏單位圖書

出版地、出版商檢索工具中文獻源的辨識圖書：主要著錄特征：主要責(zé)任者、書名(版本)、出版社、出版地、出版年如：劉少奇.論共產(chǎn)黨員的修養(yǎng)（修訂2版）[M].北京:人民出版社，1962，(76頁).WeinsteinL.DigitalFiltersandTheirApplications[M].London，England：AcademicPress，1978，p472-481.檢索工具中文獻源的辨識圖書：主要著錄特征：主要責(zé)任者、書名(檢索工具中文獻源的辨識：期刊：主要著錄特征：作者、文章題名、刊名（通常為縮寫）、年、卷、期、頁碼如：鄒振揚，鄭繹根．納米TiO2的光化學(xué)特性及其在環(huán)境科學(xué)中的應(yīng)用[J].工材料導(dǎo)報，2000，14(6)：35-39TeraokaK，NonamiT，YokogawaY，TaodaHandKameyamaT．PreparationofTi02—coatedhydroxyapatitesinglecrystals[J].JournalofMaterialResearch，2000，15(6)；1243—1244．Aoki丁，Hatanaka．Y.ApplPhysLett[J]，2000，76(22)：3257—3258．檢索工具中文獻源的辨識：期刊：檢索工具中文獻源的辨識：會議文獻：主要特征：1）會議特征：如conference,Congress等2）主辦會議的機構(gòu)特征：如：society,association等3）會議文獻類型的特征：如會前出版的文獻paper,會后出版的文獻proceedings如：MeowD.Mixed-typeopticalfibercurrentsensor[C],ProceedingsofSPIE,V.1572,p497-507,1991

SPIE（InternationalSocietyforOpticalEngineering）國際光學(xué)工程師學(xué)會

檢索工具中文獻源的辨識：會議文獻：主要特征：1）會議特征：如檢索工具中文獻源的辨識：專利文獻：主要特征：1）國別號：如CN代表中國，GB代表英國，US

代表美國2）專利號，如：20021065481如：專利申請人，專利名稱，US.patent4142783,1979專利申請人，專利名稱，US.Patent20040165750,2004檢索工具中文獻源的辨識：專利文獻：如：專利申請人，專利名稱，檢索工具中文獻源的辨識：學(xué)位論文：主要特征：1）學(xué)位和學(xué)位論文名稱，

如PhD.Dissertation,MasterThesis2)授予學(xué)位的大學(xué)名稱、地點及授予年份等如：作者,論文題目[D]，Ph.DDissertation，StanfordUniv，Standford

CA,1980高連生.公路聯(lián)網(wǎng)收費關(guān)鍵性技術(shù)的研究[D]，北京工業(yè)大學(xué)，北

京，2002參考文獻著錄規(guī)則可參考標準：GB7714—87檢索工具中文獻源的辨識：學(xué)位論文：如：作者,論文題目[D]，單字碼名稱單字碼名稱B檔案M專著C會議錄N報紙D學(xué)位論文P專利J期刊R科技報告K參考工具（如手冊、年鑒）S標準單字碼名稱單字碼名稱B檔案M專著C會議錄N報紙D學(xué)位論文P一次文獻（PrimaryDocument)：

通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果為基本素材而創(chuàng)作（或撰寫）的文獻。

如期刊論文、科技報告、會議論文、專利說明書

二次文獻（SecondaryDocument）：是指文獻情報工作者對一次文獻進行加工整理后所得到的產(chǎn)物，也是為了便于管理和利用一次文獻，由文獻情報工作人員編輯、出版和積累起來的工具性的文獻。二次文獻的重要性在于可以幫助人們查找一次文獻。

如目錄、題錄、文摘、索引、各種書目數(shù)據(jù)庫

三次文獻（TertiaryDocument）：是指利用二次文獻，選用一次文獻內(nèi)容,經(jīng)綜合,分析和評述后形成的指南性文獻。

如綜述、述評、詞典、百科全書、年鑒、指南數(shù)據(jù)庫、書目之書目

三、按加工層次分：檢索的目標檢索的手段檢索的對象+檢索的工具一次文獻（PrimaryDocument)：通常是指原始圖1－3文獻結(jié)構(gòu)示意圖書目題錄索引文摘詞典名錄指南手冊年鑒評述論文叢集百科全書二次文獻原始文獻(一次文獻)三次文獻文獻整理重組、濃縮圖1－3文獻結(jié)構(gòu)示意圖詞典評述二次文獻原始文獻三次文獻文獻概念二次文獻與三次文獻的區(qū)別：

對象不同二次文獻以“篇”或“本”為單位進行加工,三次文獻則歸納了較多的一次文獻內(nèi)容

用途不同二次文獻為檢索一次文獻的工具；三次文獻能直接提供檢索答案.學(xué)習(xí)文檢課的目的:如何通過二次文獻去查找一次文獻概念二次文獻與三次文獻的區(qū)別：二次替代情報利用研究與發(fā)展活動非正式交流初步交流發(fā)明保護會議研究報告期刊論文替代重新組織綜合手冊、名錄詞典文摘索引技術(shù)報