ISO14001內(nèi)部環(huán)境管理體系審核-wangbinzuoqin

內(nèi)部環(huán)境管管理體系審審核（第一版））第一章基基本術(shù)語(yǔ)語(yǔ)第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)點(diǎn)第三章內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體系系審核概論論第四章內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體系系審核方法法第一章基本術(shù)語(yǔ)一、審核證證據(jù)(auditevidence)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核證據(jù)據(jù)的定義是是：關(guān)于事實(shí)的的可驗(yàn)證的信息、記記錄或陳述述。注：1、審核證據(jù)據(jù)可以是定定性的或定定量的，供供審核員用用來(lái)判斷是是否符合審審核準(zhǔn)則．．2、審核證據(jù)據(jù)通常來(lái)自自審核范圍圍內(nèi)所進(jìn)行行的面談、、文件審閱閱、對(duì)活動(dòng)動(dòng)與情況的的觀察、測(cè)測(cè)量與試驗(yàn)驗(yàn)結(jié)果或其其他方法。。二、審核準(zhǔn)準(zhǔn)則(auditcriteria)[定義]ISO14010：1996對(duì)審核準(zhǔn)則則的定義是是：審核員用來(lái)來(lái)作為參照照，與所收收集的關(guān)于于主題事項(xiàng)項(xiàng)的審核證證據(jù)進(jìn)行比較的方針針、慣例、、程序或要要求。注：：要求求可可包包括括(但不不僅僅限限于于)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、、指指南南、、組組織織的的要要求求、、法法律律、、法法規(guī)規(guī)要要求求等等。。[要點(diǎn)點(diǎn)]作為為EMS的審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則，，首首先先應(yīng)應(yīng)是是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，，其其次次是是各各種種規(guī)規(guī)定定、、標(biāo)淮淮等等。。在內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境審審核核中中，，由由于于內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境審審核核員員對(duì)對(duì)組組織織的的規(guī)規(guī)定定、、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)很很熟悉悉，，所所以以可可望望比比外外部部審審核核員員能能更更細(xì)細(xì)致致深深入入地地進(jìn)進(jìn)行行審審核核。。三、、審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)(auditfindings)[定義義]ISO14010：1996對(duì)審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的定定義義是是：：將收收集集的的審審核核證證據(jù)據(jù)與與審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則進(jìn)進(jìn)行行比比較較所所得得出出的的評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)結(jié)果果。注：：審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)是是編編寫(xiě)寫(xiě)審審核核報(bào)報(bào)告告的的基基礎(chǔ)礎(chǔ)。。[要點(diǎn)點(diǎn)]將審審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)與與審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則相相對(duì)對(duì)照照、、通通常?？煽煞址譃闉槿愵悾海篴)嚴(yán)嚴(yán)重重不不符符合合；；b)一一般般不不符符合合；；c)觀觀察察項(xiàng)項(xiàng)。。四、、審審核核結(jié)結(jié)論論(auditconclusion)[定義義]ISO14010：1996對(duì)審審核核結(jié)結(jié)論論的的定定義義是是：：審核核員員關(guān)關(guān)于于審審核核主主題題事事項(xiàng)項(xiàng)的的專專業(yè)業(yè)判判斷斷或或意意見(jiàn)見(jiàn)，，它它應(yīng)應(yīng)基基于于并并僅僅限限于于審核核員員根根據(jù)據(jù)審核核發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)所做做的的論論證證。。[要點(diǎn)點(diǎn)]內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境審審核核員員實(shí)實(shí)施施內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境審審核核后后所所下下的的結(jié)結(jié)論論有有三三種種情情況況：：a)符合合審審核核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；；b)基本本符符合合，，但但有有一一些些需需糾糾正正之之處處；；c)不符符合合，，存存在在環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系(EMS)上的的重重大大缺缺陷陷，，必必須須立立即即糾糾正正。。在上上述述b)、c)兩種種情情況況下下，，內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境審審核核員員必必須須要要求求受受審審核核部部門(mén)門(mén)采采取取糾正措施，內(nèi)內(nèi)審員可以和和受審核部門(mén)門(mén)討論糾正措措施的具體方方法。審核結(jié)論作為為報(bào)告書(shū)必須須文件化，然然后將其發(fā)送送至最高管理理層、管理者代表、有有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人等。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核核員為得出受受審核部門(mén)是是否符合審核核準(zhǔn)則，則必必須有審核證據(jù)。作作為審核證據(jù)據(jù)，主要有：：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝置；；d)現(xiàn)場(chǎng)觀觀察到的事實(shí)實(shí)；e)口頭發(fā)言等。。五、受審核方方（auditee）受審核的組織織。[要點(diǎn)]這里所謂的受受審核方不是是指一個(gè)人，，而是一個(gè)組組織，就組織織而言，既有幾個(gè)人規(guī)規(guī)模的小部門(mén)門(mén)，也有超過(guò)過(guò)多人的大部門(mén)。。但是，需要要注意的是，在在內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核中，有時(shí)將將受審核的對(duì)對(duì)象組織稱為為受審核部門(mén)門(mén)，將接受審審核的個(gè)人稱稱為受審核者者。六、委托方(client)[定義]1S014010：1996對(duì)委托方的定定義為：委托進(jìn)行審核核的組織。注：委托方可以是是受審核方，，或是擁有法定或合合同權(quán)力提出審核委托托的其他組織織。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的委托方是最最高管理層，，審核員有義義務(wù)向最高管管理層報(bào)告審審核結(jié)果。七、環(huán)境審核核(environmentalaudit)[定義]ISO14010：1996對(duì)環(huán)境審核的的定義為：客觀地獲取審審核證據(jù)并予予以評(píng)價(jià)，以以判斷特定的的環(huán)境活動(dòng)、、事件、狀況況、管理體系，或或有關(guān)上述事事項(xiàng)的信息是是否符合審核核準(zhǔn)則的一個(gè)個(gè)以文件支持持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)過(guò)程，包括將將這一過(guò)程的的結(jié)果呈報(bào)委委托方。[要點(diǎn)]基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的的內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核，目的是客客觀地評(píng)價(jià)受受審核部門(mén)的的環(huán)境管理體體系是否符合合審核準(zhǔn)則，，并將這一評(píng)評(píng)價(jià)報(bào)告最高高管理層。因因此，內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的要點(diǎn)點(diǎn)有兩個(gè)：a)與審核準(zhǔn)則相相比較，決定定是否符合；；b)向最高管理層層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)結(jié)果；八、環(huán)境管理理體系審核(environmentalmanagementsystemaudit)[定義]ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管理體體系審核的定定義為：客觀地獲取審審核證據(jù)并予予以評(píng)價(jià)，以以判斷一個(gè)組組織的環(huán)境管管理體系是否符合所所規(guī)定的環(huán)境境管理體系審審核準(zhǔn)則的一一個(gè)以文件支支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)過(guò)程，包括將將這一過(guò)程的的結(jié)果呈報(bào)委委托方。[要點(diǎn)]內(nèi)部環(huán)境審核核中的環(huán)境管管理體系審核核在原則上和和外部環(huán)境管管理體系審核是一樣樣的要求。九、環(huán)境管理理體系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則(environmentalmanagementsystemauditcriteria)[定義]ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管理體體系審核準(zhǔn)則則的定義是：：審核員用來(lái)作作為參照，與與所收集到的的關(guān)于該組織織環(huán)境管理體體系審核證據(jù)進(jìn)行比比較的方針、、慣例、程序序或要求，如如ISO14001中提到的要求，以及及其他適用的的環(huán)境管理體體系要求。[要點(diǎn)]ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外，還還有組織制定定的規(guī)定、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的的法律、法規(guī)規(guī)等都是內(nèi)部部環(huán)境管理體體系審核中環(huán)環(huán)境管理體系系審核準(zhǔn)則的的組成部分。。本章思考題：：1．為什么說(shuō)審審核發(fā)現(xiàn)是編編寫(xiě)審核報(bào)告告的基礎(chǔ)?2.審核證證據(jù)、審核發(fā)發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)結(jié)論的關(guān)系？？3．審核證據(jù)與與環(huán)境管理體體系審核準(zhǔn)則則的關(guān)系？4．環(huán)境審核和和環(huán)境管理體體系審核的關(guān)關(guān)系？5．如何理解審審核準(zhǔn)則?第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)4.1總要求“組織應(yīng)建立立并保持環(huán)境境管理體系””，這是總的的要求。4.2環(huán)境方針1）最高管理者者制定本組織織的環(huán)境方針針并確保它：：a)適合于組織的的活動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)的性性質(zhì)、規(guī)模與與環(huán)境影響；；b)包括對(duì)持續(xù)改改進(jìn)和污染預(yù)預(yù)防的承諾；；c)包括對(duì)遵守有有關(guān)環(huán)境法律律、法規(guī)和組組織應(yīng)遵守的的其他要求的的承諾；d)明確應(yīng)建立和和評(píng)審環(huán)境目目標(biāo)和指標(biāo)；；e)形成文件，付付諸實(shí)施，予予以保持，并并傳達(dá)到全體體員工；f)可為公眾所獲獲取。2）對(duì)環(huán)境方針針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)做到意義明明確，使內(nèi)、、外相關(guān)方都都易于理解。。3）環(huán)境方針應(yīng)應(yīng)進(jìn)行定期的的評(píng)審與修訂訂，以反映不不斷變化的條條件和信息。。4）應(yīng)明確環(huán)境境方針的適用用范圍。5）若組組織的的上級(jí)級(jí)組織織制定定有環(huán)環(huán)境方方針，，則組組織的的環(huán)境境方針針應(yīng)與與后者者吻合合。4.3規(guī)劃4.3.1環(huán)境因因素1）組織織應(yīng)在在自身身可控控制或或可影影響范范圍內(nèi)內(nèi)，建建立并并保持持決定定活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品和和服務(wù)務(wù)中環(huán)環(huán)境因因素的的程序序。2）組織織應(yīng)在在設(shè)定定環(huán)境境目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)時(shí)時(shí)，考考慮重重大環(huán)環(huán)境因因素。。3）環(huán)境境因素素意的的信息息應(yīng)經(jīng)經(jīng)常更更新。。4）作為為重大大環(huán)境境因素素，主主要包包括：：a)向大氣的排排放；b)向水體的排排放；c)廢棄物管理理；d)土地污染；；e)原材料和自自然資源的的使用；f)其他的地區(qū)區(qū)性環(huán)境問(wèn)問(wèn)題。5）在確定定環(huán)境因因素的過(guò)過(guò)程中，，應(yīng)考慮慮以下事事項(xiàng)引起起的顯著著影響：：a)正常的作作業(yè)條件件、停止止和開(kāi)始始時(shí)的非非日常條條件等，，常識(shí)性性的可預(yù)預(yù)測(cè)的緊緊急情況況；b)法律和法法規(guī)的要要求；c)生產(chǎn)時(shí)使使用的部部件、能能源等的的輸入和和生產(chǎn)的的產(chǎn)品及及廢棄物物、排水水、排氣氣等輸出出。6）應(yīng)確認(rèn)認(rèn)過(guò)去、、現(xiàn)在和和將來(lái)的的活動(dòng)、、產(chǎn)品或或服務(wù)所所引起的的環(huán)境因因素。a)應(yīng)確認(rèn)材材料變更更等對(duì)環(huán)環(huán)境的影影響；b)應(yīng)明確產(chǎn)產(chǎn)品的使使用方法法、廢棄棄方法。。4.3.2法律與其其他要求求1）組織應(yīng)應(yīng)建立并并保持程程序，用用來(lái)確定定適用于于其活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品品與服務(wù)務(wù)中環(huán)境境因素的的法律，，以及其其他應(yīng)遵遵守的要要求，并并建立獲獲取這些些法律和和要求的的渠道。。2）組織應(yīng)應(yīng)遵守的的其他要要求示例例：a)行業(yè)規(guī)范范；b)與有關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)的協(xié)協(xié)定；c)非法規(guī)性性指南；；4.3.3目標(biāo)和指指標(biāo)1）應(yīng)規(guī)定定設(shè)立環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的程序序并文件件化。2）在建立立與評(píng)審審目標(biāo)和和指標(biāo)時(shí)時(shí)，應(yīng)考考慮法律律與其他他要求，，自身的的重要環(huán)環(huán)境因素素、可選選技術(shù)方方案、財(cái)財(cái)務(wù)、運(yùn)運(yùn)行和經(jīng)經(jīng)營(yíng)要求求，以及及各相關(guān)關(guān)方的觀觀點(diǎn)。3）環(huán)境目目標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)滿滿足以下下項(xiàng)目：：a)符合環(huán)境方針針；b)目標(biāo)應(yīng)具體，，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)實(shí)可測(cè)量；c)應(yīng)考慮污染預(yù)預(yù)防的手段；；d)應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上上高效率低成成本的最佳技技術(shù)。4.3.4環(huán)境管理方案案1）為達(dá)到環(huán)境境目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)，應(yīng)制定并并保持環(huán)境規(guī)規(guī)劃并使之文文件化。2）規(guī)劃應(yīng)滿足足：a)應(yīng)使各相關(guān)部部門(mén)及階層的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)及其責(zé)任者者明確化；b)應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)的方方法和時(shí)間表表。3）如果一個(gè)項(xiàng)項(xiàng)目涉及到新新的開(kāi)發(fā)和新新的或修改的的活動(dòng)、產(chǎn)品品或服務(wù)，應(yīng)應(yīng)對(duì)有關(guān)方案案進(jìn)行修訂，，以確保環(huán)境境管理與之適適應(yīng)。4）方案中應(yīng)包包括對(duì)新活動(dòng)動(dòng)的環(huán)境評(píng)審審。5）對(duì)現(xiàn)行的或或新增的活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或服服務(wù)，方案中中應(yīng)包括對(duì)計(jì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)、、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)和處置的考考慮。6）對(duì)于產(chǎn)品，，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)計(jì)、材料、加加工、使用及及最終處置等等方面。7）對(duì)于安裝工工作或工藝上上的重大修改改，應(yīng)從計(jì)劃劃、設(shè)計(jì)、施施工、試運(yùn)行行、運(yùn)行，以以及根據(jù)組織織決定的適當(dāng)當(dāng)時(shí)間予以關(guān)關(guān)閉等方面考考慮。4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)及職職責(zé)1）應(yīng)對(duì)組織的的作用、職責(zé)責(zé)和權(quán)限作出出明確規(guī)定，，形成文件并并予以傳達(dá)。。2）管理者應(yīng)為為環(huán)境管理體體系的實(shí)施與與控制提供必必要的資源(人力資源、專專項(xiàng)技能、技技術(shù)及財(cái)力)。3）最高管理者者應(yīng)任命在下下列事項(xiàng)中擁?yè)碛袡?quán)限和責(zé)責(zé)任的管理者者代表：a)確保按照本本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)規(guī)定建立、、實(shí)施與保保持環(huán)境管管理體系的的要求；b)為改進(jìn)環(huán)境境管理體系系，向最高高管理者匯匯報(bào)EMS實(shí)績(jī)。4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)識(shí)和能力1）應(yīng)有規(guī)定定培訓(xùn)必要要性的文件件。2）應(yīng)要求其其工作可能能對(duì)環(huán)境產(chǎn)產(chǎn)生重大影影響的所有有人員都經(jīng)經(jīng)過(guò)相應(yīng)的的培訓(xùn)，并并且應(yīng)有相相應(yīng)的程序序文件。3）應(yīng)建立并并保持一套套程序，使使處于每一一有關(guān)職能能與層次的的人員都意意識(shí)到：a)符合環(huán)境方方針與程序序和符合環(huán)環(huán)境管理體體系要求的的重要性；；b)各自工作活活動(dòng)中實(shí)際際的或潛在在的重大環(huán)環(huán)境影響，，以及各自自業(yè)績(jī)的改改進(jìn)所帶來(lái)來(lái)的環(huán)境效效益；c)在執(zhí)行環(huán)境境方針與程程序，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境管理理體系要求求，對(duì)緊急急事態(tài)的準(zhǔn)準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)方面的作作用和職責(zé)責(zé)；d)偏離規(guī)定的的運(yùn)行程序序的潛在后后果。4）從事可能能產(chǎn)生重大大環(huán)境影響響的工作的的員工應(yīng)接接受適當(dāng)?shù)牡慕逃⑴嗯嘤?xùn)，以具具備相應(yīng)能能力。5）應(yīng)確保專專門(mén)從事環(huán)環(huán)境管理職職員所需的的經(jīng)驗(yàn)、能能力、培訓(xùn)訓(xùn)的水平。。6）應(yīng)要求承承包方證實(shí)實(shí)其員工接接受過(guò)必要要的培訓(xùn)4.4.3信息息交交流流1）有有關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境信信息息，，應(yīng)應(yīng)有有包包含含以以下下事事項(xiàng)項(xiàng)的的文文件件化化的的程程序序：：a)組織織內(nèi)內(nèi)各各層層次次、、各各部部門(mén)門(mén)之之間間的的內(nèi)內(nèi)部部信信息息交交流流；；b)對(duì)來(lái)來(lái)自自外外部部的的相相關(guān)關(guān)方方的的信信息息接接受受————文文件件化化————答答復(fù)復(fù)。。2）應(yīng)應(yīng)充充分分考考慮慮對(duì)對(duì)涉涉及及重重要要環(huán)環(huán)境境因因素素的的外外部部聯(lián)聯(lián)絡(luò)絡(luò)的的處處理理，，并并記記錄錄其其決決定定。。3）關(guān)關(guān)于于緊緊急急事事態(tài)態(tài)，，應(yīng)應(yīng)有有和和官官方方信信息息交交流流的的手手段段。。4.4.4環(huán)境境管管理理體體系系文文件件1）關(guān)關(guān)于于環(huán)環(huán)境境手手冊(cè)冊(cè)、、文文件件體體系系，，應(yīng)應(yīng)有有包包含含下下列列內(nèi)內(nèi)容容的的特特定定的的書(shū)書(shū)面面或或電電子子文文件件：：a)對(duì)環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系的的必必要要項(xiàng)項(xiàng)目目，，明明確確其其體體系系化化及及相相互互關(guān)關(guān)系系；；b)管理理相相關(guān)關(guān)文文件件的的途途徑徑。。2）相相關(guān)關(guān)文文件件應(yīng)應(yīng)包包括括下下列列內(nèi)內(nèi)容容：：a)過(guò)程程信信息息；；b)組織織結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)圖圖；；c)內(nèi)部部標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)與與運(yùn)運(yùn)行行程程序序；；d)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)應(yīng)應(yīng)急急計(jì)計(jì)劃劃。。3）可可將將環(huán)環(huán)境境文文件件組組織織實(shí)實(shí)施施的的其其他他體體系系文文件件。。4.4.5文件件控控制制1）應(yīng)應(yīng)建建立立并并保保持持控控制制本本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)所所要要求求的的所所有有文文件件的的程程序序以以確確保保：：a)文件便于于查找；；b)對(duì)文件進(jìn)進(jìn)行定期期評(píng)審、、修訂并并由責(zé)任任者認(rèn)可可；c)必要的場(chǎng)場(chǎng)所(部門(mén))，都能得得到必要要文件的的最新版版本；d)已廢除的的舊文件件應(yīng)馬上上撤掉，，或采取取其他措措施防止止誤用；；e)對(duì)需要要保存存的舊舊文件件進(jìn)行行標(biāo)識(shí)識(shí)。2）文件件應(yīng)易易于讀讀懂。。3）所有有文件件應(yīng)注注明日日期(包括修修訂日日期)，標(biāo)識(shí)識(shí)明確確，妥妥善保保管。。4）文件件應(yīng)在在規(guī)定定期間間內(nèi)予予以留留存。。5）應(yīng)規(guī)規(guī)定并并保持持有關(guān)關(guān)建立立和修修訂各各種文文件的的程序序和責(zé)責(zé)任。。4.4.6運(yùn)行控控制1）明確確對(duì)應(yīng)應(yīng)于由由環(huán)境境方針針及環(huán)環(huán)境影影響評(píng)評(píng)價(jià)導(dǎo)導(dǎo)出的的目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)應(yīng)實(shí)施施什么么、開(kāi)開(kāi)展什什么樣樣的活活動(dòng)。。2）應(yīng)建建立和和保持持活動(dòng)動(dòng)是在在遵守守環(huán)境境方針針、目目標(biāo)和和指標(biāo)標(biāo)條件件下進(jìn)進(jìn)行的的文件件化的的程序序。3）在程程序中中應(yīng)規(guī)規(guī)定運(yùn)運(yùn)行標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。。4）應(yīng)明明確并并保持持一套套運(yùn)行行程序序，以以對(duì)應(yīng)應(yīng)于組組織所所使用用的產(chǎn)產(chǎn)品和和服務(wù)務(wù)對(duì)環(huán)環(huán)境的的重大大影響響。5）應(yīng)規(guī)規(guī)定提提供供供應(yīng)方方和承承包方方的業(yè)業(yè)務(wù)中中的環(huán)環(huán)境問(wèn)問(wèn)題會(huì)會(huì)有什什么關(guān)關(guān)聯(lián)的的環(huán)境境信息息的程程序。。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和和響應(yīng)應(yīng)1）應(yīng)建建立并并保持持一個(gè)個(gè)文件件化的的程序序，以以明確確可能能的突突發(fā)事事故和和緊急急情況況出現(xiàn)現(xiàn)時(shí)的的對(duì)應(yīng)應(yīng)措施施，規(guī)規(guī)定這這一程程序時(shí)時(shí)，要要考慮慮對(duì)大大氣的的排放放、對(duì)對(duì)水體體和大大地的的排放放及由由此引引起的的環(huán)境境和生生態(tài)的的影響響。2）應(yīng)規(guī)規(guī)定并并保持持應(yīng)付付緊急急事態(tài)態(tài)、防防止或或減輕輕環(huán)境境影響響的文文件化化的程程序。。3）必要要時(shí)，，特別別是在在事故故或緊緊急情情況發(fā)發(fā)生后后，應(yīng)應(yīng)對(duì)應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和和響應(yīng)應(yīng)的程程序予予以評(píng)評(píng)審和和修訂訂。4）應(yīng)定定期地地對(duì)假假設(shè)事事故和和緊急急事態(tài)態(tài)進(jìn)行行實(shí)地地演習(xí)習(xí)。4.5檢查和和糾正正措施施4.5.1監(jiān)測(cè)和和測(cè)量量1）對(duì)于于有可可能對(duì)對(duì)環(huán)境境有顯顯著影影響的的業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)動(dòng)中的的重要要監(jiān)測(cè)測(cè)項(xiàng)目目，應(yīng)應(yīng)當(dāng)用用文件件化的的、可可修訂訂的程程序規(guī)規(guī)定定定期監(jiān)監(jiān)測(cè)和和測(cè)量量。2）這一一程序序中，，應(yīng)記記錄將將監(jiān)測(cè)測(cè)、測(cè)測(cè)量結(jié)結(jié)果和和環(huán)境境目標(biāo)標(biāo)和指指標(biāo)相相對(duì)照照后檢檢查的的數(shù)據(jù)據(jù)。3）監(jiān)測(cè)測(cè)設(shè)備備應(yīng)予予校準(zhǔn)準(zhǔn)并妥妥善維維護(hù)，，并根根據(jù)程程序保保存校校準(zhǔn)與與維護(hù)護(hù)記錄錄。4）應(yīng)建建立并并保持持一個(gè)個(gè)文件件化的的程序序，以以定期期評(píng)價(jià)價(jià)對(duì)有有關(guān)環(huán)環(huán)境法法律、、法規(guī)規(guī)的遵遵循情情況。。4.5.2不符合合，糾糾正與與預(yù)防防措施施1）應(yīng)建建立并并保持持規(guī)定定下列列責(zé)任任和權(quán)權(quán)限的的文件件化的的程序序：a)對(duì)不符符合進(jìn)進(jìn)行處處理和和調(diào)查查；b)采取措措施減減少由由于不不符合合引起起的所所有影影響；；c)對(duì)不符符合采采取糾糾正和和預(yù)防防措施施。2）任何何旨在在消除除巳存存在和和潛在在不符符合的的原因因的糾糾正或或預(yù)防防措施施，應(yīng)應(yīng)與該該問(wèn)題題的嚴(yán)嚴(yán)重性性及其其環(huán)境境影響響相適適應(yīng)。。3）對(duì)于于糾正正與預(yù)預(yù)防措措施所所引起起的對(duì)對(duì)程序序文件件的任任何更更改，，均應(yīng)應(yīng)記錄錄變更更內(nèi)容容。4）在調(diào)查不不符合，查查明不符合合原因的同同時(shí)，也要要明確必要要的糾正措措施，并規(guī)規(guī)定、保持持糾正程序序。5）應(yīng)規(guī)定、、保持為避避免不符合合再度發(fā)生生的必要的的控制和修修訂程序。。4.5.3記錄1）應(yīng)建立并并保持一套套程序，用用來(lái)標(biāo)識(shí)、、保持與處處置有關(guān)環(huán)環(huán)境管理的的記錄。2）環(huán)境記錄錄中應(yīng)包括括培訓(xùn)記錄錄、審核和和評(píng)審結(jié)果果。3）環(huán)境記錄錄應(yīng)易讀、、標(biāo)識(shí)明確確，具備對(duì)對(duì)相關(guān)活動(dòng)動(dòng)、產(chǎn)品或或服務(wù)的可可追溯性。。4）記錄應(yīng)便便于檢索，，避免損壞壞、變質(zhì)或或遺失。5）應(yīng)規(guī)定保保管期限。。6）用來(lái)標(biāo)識(shí)識(shí)、保持與與處置記錄錄的程序，，應(yīng)將重點(diǎn)點(diǎn)放在規(guī)劃劃階段設(shè)立立的環(huán)境目目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程程度上。7）應(yīng)對(duì)機(jī)密密業(yè)務(wù)信息息的管理予予以考慮。。8）環(huán)境記錄錄中應(yīng)包括括以下項(xiàng)目目：a)關(guān)于適用的的環(huán)境法律律與其他要要求的信息息；b)投訴記錄；；c)教育、培訓(xùn)訓(xùn)記錄；d)過(guò)程信息，e)產(chǎn)品信息，f)檢查、維護(hù)與與校準(zhǔn)記錄；；g)有關(guān)的供應(yīng)方方和承包方信信息；h)事故記錄；i)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)信息；j)環(huán)境影響評(píng)價(jià)價(jià)結(jié)果；k)審核結(jié)果；l)管理評(píng)審。4.5.4環(huán)境管理體系系審核1）為了判定環(huán)環(huán)境管理體系系是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求和和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)內(nèi)容是否得到到了正確的實(shí)實(shí)施和保持，，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定定期的環(huán)境管管理體系審核核。2）應(yīng)建立并保保持文件化的的EMS審核的計(jì)劃和和程序，以向向管理者提供供審核結(jié)果的的信息。3）審核方案和和審核日程的的制定，應(yīng)立立足于所涉及及活動(dòng)的環(huán)境境重要性和前前次審核的結(jié)結(jié)果。4）審核的程序序文件中，不不僅要包括審審核的適用范范圍、頻次和和方法，還要要包括實(shí)施審審核和報(bào)告結(jié)結(jié)果的職責(zé)與與要求。5）審核的方案案和程序應(yīng)包包括：a)待審核的活動(dòng)動(dòng)與區(qū)域；b)審核的頻次；；c)管理與實(shí)施的的職責(zé)；d)審核結(jié)果的通通報(bào)；e)審核員的資格格；f)審核方法。6）審核可由組組織內(nèi)部人員員或組織聘請(qǐng)請(qǐng)的外部人員員來(lái)實(shí)施，無(wú)無(wú)論哪種情況況，審核員都都必須公正、、客觀。4.6管理評(píng)審1）應(yīng)用文件明明確管理層評(píng)評(píng)審。2）應(yīng)收集為實(shí)實(shí)施管理評(píng)審審所需的必要要的信息。3）為了保持EMS的持續(xù)改進(jìn)、、適用和有效效，從而取得得良好的環(huán)境境業(yè)績(jī)，最高高管理者應(yīng)定定期對(duì)EMS進(jìn)行評(píng)審和評(píng)評(píng)價(jià)。4）管理者進(jìn)行行的評(píng)審，應(yīng)應(yīng)對(duì)照EMS審核結(jié)果、外外部情況的變變化、對(duì)持續(xù)續(xù)改進(jìn)的承諾諾而修訂環(huán)境境方針、環(huán)境境目標(biāo)及其他他EMS要素。5）評(píng)審范圍應(yīng)應(yīng)當(dāng)全面，但但不必在一次次評(píng)審中涉及及環(huán)境管理體體系的所有要要素，同時(shí)評(píng)評(píng)審過(guò)程可延延續(xù)一段時(shí)期期。6）對(duì)方針、目目標(biāo)和程序的的評(píng)審，應(yīng)由由制定它們的的相應(yīng)管理層層承擔(dān)。7）評(píng)審內(nèi)容容包括：a)目標(biāo)和和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)程度；b)面對(duì)變變化的條件與與信息，環(huán)境境管理體系是是否具有持續(xù)續(xù)的適用性；；c)相關(guān)方方關(guān)注的問(wèn)題題。8）為采取必必要對(duì)策，應(yīng)應(yīng)將評(píng)審結(jié)果果、結(jié)論或建建議形成文件件。管理評(píng)審4.2環(huán)環(huán)境方針4.3.3目目標(biāo)和指指標(biāo)4.3.2法法律與其其他要求4.3.4環(huán)環(huán)境管理理方案4.3.1環(huán)環(huán)境因素素4.4.4環(huán)環(huán)境管理理體系文件4.4.5文文件控制4.4.6運(yùn)運(yùn)行控制制4.4.7應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)4.4.1組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培培訓(xùn)、意意識(shí)和能力4.4.3信信息交流流4.5.2不不符合、、糾正與預(yù)防防措施4.5.1監(jiān)監(jiān)測(cè)和測(cè)測(cè)量4.5.3記記錄4.5.4環(huán)環(huán)境管理理體系審核本章思考題：：1．環(huán)境方針的的作用是什么么？制定時(shí)應(yīng)應(yīng)包括什么要要素？2．為什么說(shuō)確確定環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，，應(yīng)以重大環(huán)環(huán)境因素和影影響為基礎(chǔ)？？3．環(huán)境管理方方案的主要內(nèi)內(nèi)容是什么？？4．編寫(xiě)環(huán)境管管理體系文件件時(shí)應(yīng)考慮哪哪些因素?5．定期的環(huán)境境管理體系審審核有何重要要意義?6．如何保證環(huán)環(huán)境管理體系系運(yùn)行的有效效性？7．在EMS中保證執(zhí)行環(huán)環(huán)境管理方案案的關(guān)鍵要素素是什么?如何實(shí)施？8．記錄應(yīng)包括括的內(nèi)容有哪哪些方面？9．糾正和預(yù)防防措施文件化化程序應(yīng)掌握握的要點(diǎn)是什什么？10．闡述不符合合評(píng)審后的處處理方法。11．試述管理評(píng)評(píng)審與內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的區(qū)別別。第三章內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核概概論第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的目的和范圍圍一、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的目的內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的目的就是評(píng)評(píng)價(jià)環(huán)境管理理體系是否符符合ISO14001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的的法律、法規(guī)規(guī)和其他要求求，是否按體體系文件的要要求實(shí)施，運(yùn)運(yùn)行是否有效效，以達(dá)到改改進(jìn)組織的環(huán)環(huán)境管理體系系和預(yù)防污染染。組織應(yīng)實(shí)實(shí)施以下事項(xiàng)項(xiàng)：1、對(duì)照環(huán)境管管理體系的審審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法法律、法規(guī)和和其他要求、、體系文件等等)，判斷受審核核部門(mén)的環(huán)境境管理體系的的符合性；2、判斷受審審核部門(mén)的的環(huán)境管理理體系是否否有效地實(shí)實(shí)施和保持持；3、發(fā)現(xiàn)受審審核部門(mén)的的環(huán)境管理理體系中可可予以改進(jìn)進(jìn)的領(lǐng)域，，并將其明明確；4、評(píng)估管理理評(píng)審在確確保環(huán)境管管理體系持持續(xù)適用性性和有效性性方面的效效能。二、內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體體系審核的的范圍首先確認(rèn)環(huán)環(huán)境管理體體系所覆蓋蓋的范圍，，將這一覆覆蓋范圍視視為審核對(duì)對(duì)象。這和第第三方審核核認(rèn)證的范范圍是一樣樣的。將范范圍具體化化，大致可可分為：：1、業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)方方面面a)明確確組組織織的的活活動(dòng)動(dòng)、、產(chǎn)產(chǎn)品品、、服服務(wù)務(wù)所所涉涉及及的的范范圍圍及及由由此此引引起起的的重重大大環(huán)環(huán)境境因因素素和和相相關(guān)關(guān)的的環(huán)環(huán)境境影影響響；；b)將有有重重大大環(huán)環(huán)境境因因素素和和相相關(guān)關(guān)環(huán)環(huán)境境影影響響的的部部門(mén)門(mén)作作為為審審核核對(duì)對(duì)象象。。2、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)方方面面a)在一一個(gè)個(gè)組組織織有有多多個(gè)個(gè)類類似似活活動(dòng)動(dòng)的的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)，，同同一一環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系中中管管理理多多個(gè)個(gè)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的的情情況況下下，，作作為為一一個(gè)個(gè)審審核核的的條條件件為為：：●登記范圍在各各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)質(zhì)上一樣；●活動(dòng)類似，重重大環(huán)境因素素及相關(guān)環(huán)境境影響本質(zhì)上上相同；●有關(guān)組織的整整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)：①有環(huán)境管理理的負(fù)責(zé)人，，其體系得以以建立和保持持，②環(huán)境方針適適用于所有現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)，③體系的文件化化、體系的變變更、管理評(píng)評(píng)審、內(nèi)部審審核計(jì)劃的制制定及結(jié)果評(píng)評(píng)價(jià)等是集中中管理的；④組織進(jìn)行所所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)內(nèi)部審核?！裼捎诟髯宰袁F(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或或規(guī)模的不同同而導(dǎo)致的責(zé)責(zé)任、適用的的法律、法規(guī)規(guī)及其他要求求事項(xiàng)的差別別不應(yīng)有本質(zhì)質(zhì)上的變化，，要在一定的的差別范圍內(nèi)內(nèi)；●考慮現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)的規(guī)模和業(yè)業(yè)務(wù)的變動(dòng)，，可以在任何何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽抽樣或隨機(jī)抽抽樣。b)臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)：：如建筑公司的的現(xiàn)場(chǎng)這類臨臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)，，其本身不作作為登記對(duì)象象，而是以開(kāi)開(kāi)展這一業(yè)務(wù)務(wù)的組織為對(duì)對(duì)象，現(xiàn)場(chǎng)僅僅僅作為該組組織的環(huán)境管管理體系實(shí)施施狀況的證明明而被抽樣檢檢查。c)無(wú)特定現(xiàn)場(chǎng)的的登記對(duì)象：：如一些服務(wù)業(yè)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)不固定，，登記范圍根根據(jù)組織及所所提供的服務(wù)務(wù)來(lái)規(guī)定。體體系的運(yùn)行狀狀況可在一部部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核。例如如，搬家公司司的實(shí)際工作作現(xiàn)場(chǎng)是不固固定的，可在在其實(shí)際服務(wù)務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)進(jìn)行審核。。3、管理方面a)申請(qǐng)注冊(cè)的范范圍內(nèi)，有關(guān)關(guān)環(huán)境的所有有責(zé)任和權(quán)限限應(yīng)明確；b)在設(shè)定環(huán)境目目標(biāo)和指標(biāo)及及制定環(huán)境管管理方案時(shí)，，應(yīng)擁有決定定如何實(shí)施環(huán)環(huán)境方針的權(quán)權(quán)限；c)擁有關(guān)于環(huán)境境管理及改進(jìn)進(jìn)的財(cái)政和人人力資源的支支配權(quán)限；d)組織的輸入／／輸出能用和和其他組織的的業(yè)務(wù)接口來(lái)來(lái)明確，例如如：輸入：原料、、員工、服務(wù)務(wù)等；輸出：產(chǎn)品、、服務(wù)、產(chǎn)品品的貯存／運(yùn)運(yùn)輸、廢棄物物。e)與環(huán)境有關(guān)的的服務(wù)和活動(dòng)動(dòng)直接地處于于組織的環(huán)境境管理體系的的對(duì)象之外時(shí)時(shí)，其對(duì)環(huán)境境管理體系的的影響也能在在可能范圍內(nèi)內(nèi)適當(dāng)對(duì)應(yīng)，，例如：共同同公共設(shè)施，，現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的其其他組織的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)。f)應(yīng)考慮適用于于注冊(cè)范圍的的法律法規(guī)。。第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核的的特點(diǎn)一、環(huán)境審核核的種類第二方審核(外部環(huán)境管管理體系審核核)第三方審核(外部環(huán)境管管理體系審核核)第一方審核(內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核)環(huán)境管理體系系審核環(huán)境審核環(huán)境行為符合合性審核清潔生產(chǎn)審核核應(yīng)負(fù)責(zé)任審核核環(huán)境標(biāo)志審核核2、內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核(第一方審核)顧名思義，內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核是是組織內(nèi)部的的審核員對(duì)自自身組織的審審核。作為一一個(gè)基本原則則，不能對(duì)本本部門(mén)進(jìn)行審審核。同時(shí)，，獨(dú)立審核是是極其重要的的。3、外部環(huán)境管管理體系審核核a)第二方審核組織對(duì)和自己己有往來(lái)關(guān)系系的組織進(jìn)行行的審核稱為為第二方審核核。審核方和和受審核方屬屬同一集團(tuán)企企業(yè)，但均為為獨(dú)立的法人人時(shí)也屬這種種情況。b)第三方審核外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫毫無(wú)關(guān)系的組組織進(jìn)行的審審核稱為第三三方審核。一一般情況下，，一個(gè)國(guó)家有有一個(gè)認(rèn)可機(jī)機(jī)關(guān)，由認(rèn)可可機(jī)關(guān)認(rèn)可的的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)實(shí)施第三方審審核。與第一一方和第二方方審核相比，，第三方審核核的獨(dú)立性和和嚴(yán)密性更高高。二、內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的特點(diǎn)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核和和管理評(píng)審一一樣是建立、、保持環(huán)境管管理體系中最最重要的工具具。內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核的主要特特點(diǎn)為：1、計(jì)劃性相對(duì)于外部環(huán)環(huán)境管理體系系審核這種短短期審核而言言，內(nèi)部環(huán)境境管理體系審審核是通過(guò)制制定月計(jì)劃或或年度計(jì)劃來(lái)來(lái)進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不不意味著不能能在較短時(shí)間間內(nèi)完成)。內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核年度度計(jì)劃劃以表表3—1為例。。內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核年年度計(jì)計(jì)劃表表（滾滾動(dòng)式式）審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境管理體系文件法律及其他要求記錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量大氣水質(zhì)噪音振動(dòng)土壤地基下沉廢棄物能源節(jié)約再利用再循環(huán)自然保護(hù)糾正措施計(jì)劃實(shí)實(shí)施，，已經(jīng)實(shí)實(shí)施））內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核年年度計(jì)計(jì)劃（（集中中式））審核目目的：：審核依依據(jù)：：審核范范圍：：時(shí)間要素部門(mén)2、突出出重點(diǎn)點(diǎn)外部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核是是在短短時(shí)間間內(nèi)審審核整整個(gè)體體系。。與此此不同同，內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核可可以花花較長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)間間對(duì)某某一領(lǐng)領(lǐng)域進(jìn)進(jìn)行細(xì)細(xì)致審審核，，即可可以突突出重重點(diǎn)。。3、內(nèi)部部人才才的靈靈活使使用內(nèi)部審審核員員為實(shí)實(shí)施內(nèi)內(nèi)部審審核，，需要要熟悉悉活動(dòng)動(dòng)、組組織、、體制制和人人。內(nèi)內(nèi)審員員作為為組織織內(nèi)部部成員員，對(duì)對(duì)環(huán)境境因素素了解解較多多、較較深，，對(duì)有有關(guān)領(lǐng)領(lǐng)域的的專門(mén)門(mén)知識(shí)識(shí)掌握握較好好，可可以有有效地地在內(nèi)內(nèi)部審審核中中利用用其經(jīng)經(jīng)驗(yàn)但但是，，下列列兩點(diǎn)點(diǎn)也應(yīng)應(yīng)注意意：a)來(lái)自內(nèi)內(nèi)部的的壓力力內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員比受受審核核者在在公司司內(nèi)地地位低低的情情況下下(如科長(zhǎng)長(zhǎng)審核核部長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí))，受審審核者者一旦旦被發(fā)發(fā)現(xiàn)不不符合合，可可能會(huì)會(huì)對(duì)內(nèi)內(nèi)部審審核的的結(jié)果果施加加影響響和壓壓力，，因?yàn)闉槭軐弻徍苏哒邠?dān)心心本部部門(mén)不不符合合項(xiàng)多多的話話，會(huì)會(huì)降低低公司司對(duì)自自己的的評(píng)價(jià)價(jià)。事實(shí)上上，由由于內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的目的的就是是找出出不符符合以以改進(jìn)進(jìn)環(huán)境境管理理體系系，因因此，，所發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項(xiàng)項(xiàng)越多多越好好。有有些組組織將將不符符合的的多少少直接接和經(jīng)經(jīng)濟(jì)利利益聯(lián)聯(lián)系在在一起起，這這樣會(huì)會(huì)影響響內(nèi)部部審核核的效效果和和公正正性，，從原原則上上講是是不能能提倡倡的。。b)缺乏客客觀性性由于內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員非常常了解解內(nèi)部部人員員，可可能因因此會(huì)會(huì)喪失失客觀觀性。。對(duì)此此，內(nèi)內(nèi)部審審核時(shí)時(shí)必須須注意意，并并強(qiáng)調(diào)調(diào)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不不符合合項(xiàng)越越多越越好，，不允允許非非客觀觀性的的存在在。4、以改改進(jìn)為為目的的內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核員員要盡盡可能能具體體化地地對(duì)不不符合合提出出意見(jiàn)見(jiàn)。無(wú)無(wú)論內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核還還是外外部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核，，環(huán)境境審核核員最最重要要的責(zé)責(zé)任就就是評(píng)評(píng)價(jià)符符合和和不符符合，，確認(rèn)認(rèn)糾正正和預(yù)預(yù)防措措施的的有效效性。。和內(nèi)內(nèi)部審審核員員不同同的是是，第第三方方審核核時(shí)審審核員員不會(huì)會(huì)提出出任何何糾正正和預(yù)預(yù)防措措施的的意見(jiàn)見(jiàn)。在內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核中，，解決決問(wèn)題題是最最終目目的，，因此此必須須要求求受審審核部部門(mén)的的負(fù)責(zé)責(zé)人采采取適適當(dāng)?shù)牡慕鉀Q決對(duì)策策。內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核是是否有有效，，在很很大程程度上上取決決于解解決對(duì)對(duì)策是是否有有效。。對(duì)部部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)人人來(lái)講講，重重要的的是積積極采采取解解決問(wèn)問(wèn)題的的行動(dòng)動(dòng)。常見(jiàn)的的缺陷陷最高管管理層層對(duì)環(huán)環(huán)境管管理體體系的的關(guān)心心程度度直接接影響響內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核。對(duì)對(duì)不符符合不不采取取糾正正、預(yù)預(yù)防措措施就就沒(méi)有有意義義，而而在內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核中中，由由于最最高管管理層層沒(méi)有有給予予足夠夠的關(guān)關(guān)心，，常常常會(huì)僅僅僅指指出不不符合合而告告結(jié)束束。內(nèi)內(nèi)審中中常見(jiàn)見(jiàn)的缺缺陷有有：a)沒(méi)有受受過(guò)培培訓(xùn)的的、無(wú)無(wú)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的人人進(jìn)行行內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核；b)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核有有時(shí)得得不到到實(shí)施施；c)流于形式；；d)僅進(jìn)行部分分體系內(nèi)部部審核；e)無(wú)內(nèi)部審核核日程表，，內(nèi)部審核核在有關(guān)人人員有時(shí)間間時(shí)才進(jìn)行行；f)沒(méi)有對(duì)不符符合報(bào)告的的跟蹤；g)沒(méi)在管理評(píng)評(píng)審中進(jìn)行行內(nèi)審報(bào)告告的評(píng)審。。三、內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體體系審核的的正面效應(yīng)應(yīng)1、不僅能在在形式上而而且能在實(shí)實(shí)質(zhì)效果上上進(jìn)行審核核。在某一一領(lǐng)域的細(xì)細(xì)致、認(rèn)真真的審核，，可以較深深刻地檢查查組織的環(huán)環(huán)境管理體體系。2、可以節(jié)約約外部審核核費(fèi)用。3、可以帶來(lái)來(lái)技術(shù)上的的改進(jìn)。內(nèi)內(nèi)部環(huán)境審審核員能對(duì)對(duì)不符合提提出有效的的具體的意意見(jiàn)，對(duì)考考慮技術(shù)對(duì)對(duì)策會(huì)有幫幫助。4、還可期望望如下效果果：a)確實(shí)保持環(huán)環(huán)境管理體體系；b)使第三方認(rèn)認(rèn)證變得容容易；c)向市場(chǎng)提供供環(huán)保型產(chǎn)產(chǎn)品；d)降低原材料料和能源消消耗；e)促進(jìn)部門(mén)間間的聯(lián)系。。四、內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體體系審核要要求圖解要求指針建立定期EMS審核核的方案和和程序?qū)徍耸牵篴)EMS是否符符合標(biāo)準(zhǔn)和和預(yù)定安排排b)EMS是否得得到正確實(shí)實(shí)施和保持持c)向最最高管理層層報(bào)送審核核結(jié)果保持方案和和程序?qū)徍顺绦虬▽徍朔斗秶㈩l度度、方法、、責(zé)任、要要求審核方案要要根據(jù)環(huán)境境上的重要要性和前次次審核結(jié)果果來(lái)制定◆活動(dòng)、領(lǐng)領(lǐng)域◆頻度◆控制、實(shí)實(shí)施責(zé)任◆信息交流流◆審核員能能力◆實(shí)施方法法◆內(nèi)部、外外部人員都都可以◆要有公平平、客觀立立場(chǎng)審核方案案、程序序包括審核方法法第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的任務(wù)務(wù)一、審核核組長(zhǎng)的的任務(wù)1、決定審審核準(zhǔn)則則和審核核范圍；；2、檢查查組成審審核組的的人員有有無(wú)利害害關(guān)系；；3、編制審核核計(jì)劃；；4、解決決審核期期間可能能出現(xiàn)的的問(wèn)題；；5、及時(shí)時(shí)向受審審核方通通報(bào)已確確定的不不符合的的審核發(fā)發(fā)現(xiàn)；6、通報(bào)審審核計(jì)劃劃中規(guī)定定的期限限內(nèi)應(yīng)明明確及應(yīng)應(yīng)有結(jié)論論事項(xiàng)；；7、促使環(huán)環(huán)境管理理體系的的改進(jìn)；；8、追蹤蹤驗(yàn)證糾糾正措施施的實(shí)施施情況。。二、環(huán)境境審核員員的任務(wù)務(wù)1、聽(tīng)從審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的指示示，支持持審核組組長(zhǎng)的工工作；2、在審核核范圍內(nèi)內(nèi)按計(jì)劃劃有效、、高效、、客觀地地實(shí)施所所承擔(dān)任任務(wù)；3、就環(huán)境境管理體體系判明明審核發(fā)發(fā)現(xiàn)，為為達(dá)成審審核結(jié)論論收集、、分析有有關(guān)的、、充分的的審核證證據(jù)；4、按照審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)的指示示編寫(xiě)檢檢查表；；5、協(xié)助助審核報(bào)報(bào)告書(shū)的的編寫(xiě)。。三、審核核組在選用環(huán)環(huán)境審核核組成員員時(shí)，在在考慮經(jīng)經(jīng)驗(yàn)專門(mén)門(mén)知識(shí)的的同時(shí)，，應(yīng)特別別注意以以下事項(xiàng)項(xiàng)：審核組成成員和受受審核方方之間的的可能利利害沖突突；審核員應(yīng)應(yīng)客觀、、公正；；審核員具具有判斷斷能力；；四、委托托方的任任務(wù)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的委托托方是組組織的最最高管理理層，委委托方的的責(zé)任及及活動(dòng)為為：1、決定審審核的必必要性．．2、規(guī)定審審核的目目的3、確認(rèn)審審核計(jì)劃劃；4、確認(rèn)環(huán)環(huán)境管理理體系審審核標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；5、為實(shí)施施審核提提供相應(yīng)應(yīng)的資源源，賦于于相應(yīng)權(quán)權(quán)限；6、接受審審核報(bào)告告，確認(rèn)認(rèn)最終改改進(jìn)方案案。五、受審審核部門(mén)門(mén)的任務(wù)務(wù)受審核部部門(mén)的責(zé)責(zé)任和活活動(dòng)為：：1、根據(jù)需需要，向向員工通通知審核核的目的的和范圍圍；2、為使審審核過(guò)程程有效進(jìn)進(jìn)行，為為審核組組提供必必要的設(shè)設(shè)備；3、指定專專人陪同同審核組組，并提提醒審核核組有關(guān)關(guān)健康、、安全及及其他必必須注注意事項(xiàng)項(xiàng)；4、及時(shí)為為審核員員提供在在審核中中要求的的設(shè)備、、人員、、相關(guān)信信息及記記錄；5、協(xié)助審審核組達(dá)達(dá)成審核核目的；；6、接受審審核報(bào)告告。7、針對(duì)對(duì)審核組組提出的的不符合合項(xiàng)，分分析原因因，制定定糾正措措施。第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的基本本原則一、客觀觀性、獨(dú)獨(dú)立性與與能力ISO14010：1996——為了了確保審審核過(guò)程程及其發(fā)發(fā)現(xiàn)與結(jié)結(jié)論的客客觀性，，審核組組成員應(yīng)應(yīng)獨(dú)立于于他們所所審核的的活動(dòng)．．他們?cè)谠趯徍巳^(guò)程中中，應(yīng)當(dāng)當(dāng)保持客客觀，不不存偏見(jiàn)見(jiàn)，無(wú)利利害關(guān)系系。審核活動(dòng)動(dòng)是由內(nèi)內(nèi)部還是是外部人人員承擔(dān)擔(dān)，由委委托方?jīng)Q決定。從從組織內(nèi)內(nèi)部選擇擇的審核核組成員員不應(yīng)與與受審核核主題事事項(xiàng)的直直接責(zé)任任人員有有責(zé)任關(guān)關(guān)系。審核組成成員應(yīng)具具備從事事審核工工作所需需的知識(shí)識(shí)、技能能與經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)。二、職業(yè)業(yè)誡律ISO14010：1996——審核核員在從從事環(huán)境境審核的的過(guò)程中中，應(yīng)恪恪守“認(rèn)真、、勤勉、、嫻熟、、明斷””的誡律律。三、系統(tǒng)統(tǒng)化ISO14010：1996——環(huán)境境審核應(yīng)應(yīng)根據(jù)通通用原則則和針對(duì)對(duì)相應(yīng)類類型環(huán)境審核核的指南南予以實(shí)實(shí)施。注：例如1S014011給出了關(guān)關(guān)于實(shí)施施環(huán)境管管理體系系審核的的指商。。為了加強(qiáng)強(qiáng)一致性性和可靠靠性，環(huán)環(huán)境審核核應(yīng)根據(jù)據(jù)一套確確切規(guī)定定并以文文件支持持的方法法和系統(tǒng)統(tǒng)化程序序予以實(shí)實(shí)施。任任何類型型的環(huán)境境審核，，都應(yīng)采采用一致致的方法法與程序序。除非非出于審審核中個(gè)個(gè)別特性性的特殊殊需要，，方可出出現(xiàn)與其其他類型型審核程程序的差差別。四、審核核準(zhǔn)則ISO14010：1996——環(huán)境審核核的一個(gè)早期期的基本步驟驟是確定審核核準(zhǔn)則。首先先，這些具有有適當(dāng)詳盡程程度的準(zhǔn)則須須取得審核組組長(zhǎng)和委托方方的共同認(rèn)可可，然后提交交受審核方。。審核準(zhǔn)則一一般為：（1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn)（2）環(huán)境管管理體系文件件（3）相關(guān)法法律法規(guī)和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)五、審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)與結(jié)論的可可靠性ISO14010：1996——對(duì)環(huán)境審審核過(guò)程的安安排，應(yīng)做到到使審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)與結(jié)論的可靠靠性達(dá)到委托托方和審核員員所期望的可可信程度。由于環(huán)境審核核在一定程度度上要受到時(shí)時(shí)間和資源的的限制，審核核中收集到的審核證證據(jù)不可避免免地只是可得得信息的樣本本，因而所有有類型的環(huán)境審核中都必必然地具有不不確定性因素素。對(duì)此應(yīng)提提請(qǐng)環(huán)境審核核結(jié)果的所有使用者注意意。環(huán)境審核員在在審核過(guò)程中中應(yīng)考慮到所所收集的審核核證據(jù)的局限限性，認(rèn)識(shí)到審核發(fā)發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)結(jié)論的不確定定性，并在對(duì)對(duì)審核進(jìn)行計(jì)計(jì)劃和實(shí)施時(shí)對(duì)這些因素素予以考慮。。環(huán)境審核員應(yīng)應(yīng)努力獲取充充足的審核證證據(jù)，使可能能影響任何審審核結(jié)論的個(gè)別重要要審核發(fā)現(xiàn)和和次要審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的集合都都能得到考慮慮。六、審核報(bào)告告審核報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容一般包括括：1、審核目的的2、審核范圍圍3、審核準(zhǔn)則則4、審核組組組成5、審核綜述述6、審核結(jié)論論7、糾正措施追追蹤驗(yàn)證。本章思考題：：1．簡(jiǎn)述內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核的目的的與范圍。2．結(jié)合本企業(yè)業(yè)實(shí)際，制定定出內(nèi)部環(huán)境境審核的年度度計(jì)劃表。3．一名合格的的內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核員的職責(zé)是是什么?4．闡述內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體系系審核組、委委托方和受審審核方之間的的關(guān)系。5．為什么說(shuō)在在內(nèi)部環(huán)境管管理體系審核核中，獨(dú)立審審核是極其重重要的？第四章內(nèi)內(nèi)部環(huán)境管理理體系審核方方法內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核在在原則則上應(yīng)應(yīng)以《《ISO14011：1996環(huán)環(huán)境審審核指指南———審審核程程序———環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核》》為標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。。內(nèi)部部環(huán)境境審核核的一一般程程序如如圖。。內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的一般般程序序圖階段總經(jīng)理及管理者代表審核實(shí)施部門(mén)受審核部門(mén)（1）準(zhǔn)備階段（2）實(shí)施階段（3）內(nèi)審報(bào)告及跟蹤階段批準(zhǔn)年度計(jì)計(jì)劃準(zhǔn)備計(jì)計(jì)劃內(nèi)部環(huán)環(huán)境審審核的的實(shí)施施末次會(huì)會(huì)議內(nèi)部環(huán)環(huán)境審審核報(bào)報(bào)告糾正措措施責(zé)任人人確認(rèn)認(rèn)報(bào)告確認(rèn)確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審跟跟蹤、、改進(jìn)進(jìn)狀況況內(nèi)審跟跟蹤內(nèi)審?fù)晖瓿蓤?bào)報(bào)告●編制制年度度計(jì)劃劃●編編制日日程表表●準(zhǔn)準(zhǔn)備●通通知●首首次會(huì)會(huì)議●實(shí)實(shí)施●審審核會(huì)會(huì)議●總總結(jié)會(huì)會(huì)議●有有計(jì)劃劃地改改進(jìn)●完完成后后的報(bào)報(bào)告●改改進(jìn)狀狀況的的確認(rèn)認(rèn)必要時(shí)時(shí)第一節(jié)節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核的準(zhǔn)準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的準(zhǔn)備備過(guò)程程一、編編制內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核年年度計(jì)計(jì)劃三、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的準(zhǔn)備備二、編編制內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核日日程表表四、通通知1、編編制年年度計(jì)計(jì)劃2、最最高管管理層層任命命審核核負(fù)責(zé)責(zé)人1、決決定適適用范范圍（（活動(dòng)動(dòng)、部部門(mén)等等）基于活活動(dòng)的的重要要程度度決定定內(nèi)審審日程程1、選選拔內(nèi)內(nèi)審員員,組組成內(nèi)內(nèi)審組組2、調(diào)調(diào)查規(guī)規(guī)定要要求●環(huán)境方方針●環(huán)境手手冊(cè)●程序、、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)等3、上上次內(nèi)內(nèi)審報(bào)報(bào)告4、編編制檢檢查表表5、準(zhǔn)準(zhǔn)備各各種必必需品品6、確確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審日日程7、文文件預(yù)預(yù)審1、確確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審時(shí)時(shí)間2、和和受審審核部部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)人人協(xié)商商一、編編制內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核年年度計(jì)計(jì)劃作為內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的前提提，組組織應(yīng)應(yīng)已建建立起起基于于ISO14001：1996標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的的環(huán)境境管理理體系系。編編制內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境審審核年年度計(jì)計(jì)劃應(yīng)應(yīng)由具具體負(fù)負(fù)責(zé)部部門(mén)進(jìn)進(jìn)行，，如質(zhì)質(zhì)量管管理部部或環(huán)環(huán)境管管理部部。事事實(shí)上上，由由于質(zhì)質(zhì)量環(huán)環(huán)境一一體化化的需需要，，很多多企業(yè)業(yè)也相相應(yīng)地地將環(huán)環(huán)境管管理和和質(zhì)量量管理理統(tǒng)一一起來(lái)來(lái)，由由同一一個(gè)部部門(mén)協(xié)協(xié)調(diào)執(zhí)執(zhí)行。。年度計(jì)計(jì)劃編編制后后，要要得到到最高高管理理層及及管理理者代代表的的批準(zhǔn)準(zhǔn)。二、、編編制制內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核日日程程表表1、、決決定定適適用用范范圍圍具體體負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)部部門(mén)門(mén)在在聽(tīng)聽(tīng)取取有有關(guān)關(guān)部部門(mén)門(mén)意意見(jiàn)見(jiàn)后后編編制制日日程程表表。。為為此此，，應(yīng)應(yīng)明明確確：：a)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核的的對(duì)對(duì)象象范范圍圍（（設(shè)設(shè)施施，，受受審審核核部部門(mén)門(mén)等等））；；b)對(duì)對(duì)環(huán)環(huán)境境的的影影響響（（重重大大環(huán)環(huán)境境因因素素））。。決定定實(shí)實(shí)施施內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核的的部部門(mén)門(mén)、、領(lǐng)領(lǐng)域域時(shí)時(shí)，，應(yīng)應(yīng)考考慮慮重重大大環(huán)環(huán)境境因因素素。。三、、內(nèi)內(nèi)部部環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核的的準(zhǔn)準(zhǔn)備備1、、內(nèi)內(nèi)審審員員的的選選拔拔和和內(nèi)內(nèi)部部審審核核組組的的成成立立從接受過(guò)過(guò)內(nèi)審員員培訓(xùn)并并獲得內(nèi)內(nèi)審員資資格的人人員中選選拔內(nèi)審審員。盡盡可能選拔拔獨(dú)立于于受審核核部門(mén)的的內(nèi)審員員。根據(jù)據(jù)部門(mén)規(guī)規(guī)模和內(nèi)內(nèi)部審核核天數(shù)決定審審核組成成員人數(shù)數(shù)，并從從中任命命審核組組長(zhǎng)。2、調(diào)查查要求事事項(xiàng)，如如●環(huán)境方針針●環(huán)境手冊(cè)冊(cè)●程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等3、調(diào)查查過(guò)去內(nèi)內(nèi)審報(bào)告告這里應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)點(diǎn)：●上次內(nèi)審審指出的的不符合合已糾正正了嗎？？●上次沒(méi)有有審核的的部分是是哪些？？4、編制制檢查表表●依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要要素編制制檢查表表●依據(jù)組織織部門(mén)編編制檢查查表●依據(jù)重要要環(huán)境因因素編制制檢查表表編寫(xiě)檢查查表的目目的：（1）審審核正規(guī)規(guī)化（2）保保持審核核目標(biāo)的的清晰（3）作作為記錄錄此處加入入檢查表表5、準(zhǔn)備備內(nèi)審用用的各種種資料、、表格●檢查查表●不符符合報(bào)告告●內(nèi)審審報(bào)告●職能能分配表表●ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、、手冊(cè)、、程序文文件、相相關(guān)的法法律法規(guī)規(guī)等6、確認(rèn)認(rèn)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核日程程表內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核日程表表應(yīng)包括括的內(nèi)容容如：●受審核部部門(mén)●審核日日期●當(dāng)天審審核時(shí)時(shí)間表表（包包括分分組、、具體體時(shí)間間安排排）a)上次審核的結(jié)果；b)某個(gè)部門(mén)在體系中的重要程度；c)重要環(huán)境因素的分布。只有充分地考慮上述三個(gè)方面，才能合理的安排時(shí)間和審核員，以保證審核有計(jì)劃的順利進(jìn)行。內(nèi)部審審核日日程表表（部部門(mén)））受審核部門(mén)：制造部編制日期：審核實(shí)施日期：編制人：審核標(biāo)準(zhǔn)：ISO14001：1996制造部文件審核組長(zhǎng)：張三組員：王五、李四、趙六審核時(shí)間A組（張、李）B組（王、趙）第一天9:00首次會(huì)議9:30環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標(biāo)和指標(biāo)（4.3.3）12:00午飯13:00環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識(shí)和能力（4.4.2）信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（4.4.5）16:00審核組會(huì)議17:00總結(jié)會(huì)議內(nèi)部審審核日日程表表（部部門(mén)））第二天9:00運(yùn)行控制（4.4.6）運(yùn)行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測(cè)和測(cè)量（4.5.1）11:00監(jiān)測(cè)和測(cè)量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯13:00記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)15:00審核組會(huì)議16:00總結(jié)會(huì)議17:00末次會(huì)議7、文文件預(yù)預(yù)審在現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核核過(guò)程程開(kāi)始始之前前，審審核組組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)審閱閱環(huán)境境管理理體系系文件件，如如環(huán)境境方針針、實(shí)實(shí)施方方案、、記錄錄或?yàn)闉閷?shí)現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境境管理理體系系要求求所編編制的的手冊(cè)冊(cè)（程程序））。四、通通知1、確確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審時(shí)時(shí)間，，應(yīng)在在至少少兩周周前將將內(nèi)審審日程程通知知受審審核部部門(mén)。。2、和和受審審核部部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)人人協(xié)商商。第一節(jié)節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境境管理理體系系審核核的實(shí)實(shí)施內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的實(shí)施施過(guò)程程：一、首首次會(huì)會(huì)議三、審審核組組會(huì)議議二、內(nèi)內(nèi)部環(huán)環(huán)境管管理體體系審審核的的實(shí)施施1、和和受審審核部部門(mén)負(fù)負(fù)責(zé)人人的審審核前前會(huì)唔唔●介紹內(nèi)審員員●確認(rèn)內(nèi)審目目的范圍●協(xié)商內(nèi)審實(shí)實(shí)施辦法●確認(rèn)總結(jié)會(huì)會(huì)議和末次次會(huì)議時(shí)間間1、決定不不符合2、編制內(nèi)內(nèi)審報(bào)告（（草案）1、向受審審核者說(shuō)明明內(nèi)審宗旨旨2、根據(jù)抽抽樣方法實(shí)實(shí)施審核3、收集審審核證據(jù)4、根據(jù)檢檢查表進(jìn)行行內(nèi)審5、判定不不符合時(shí)，，經(jīng)受審核核部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)四、總結(jié)會(huì)會(huì)議1、聽(tīng)取受受審核部門(mén)門(mén)意見(jiàn)2、闡明不不符合的依依據(jù)1、宣布內(nèi)內(nèi)審結(jié)果●基于客觀證證據(jù)進(jìn)行說(shuō)說(shuō)明●總結(jié)不符合合●協(xié)商糾正和和預(yù)防措施施2、必要時(shí)時(shí)確定跟蹤蹤內(nèi)審日期期3、雙方確確認(rèn)內(nèi)審報(bào)報(bào)告（草案案），做好好記錄五、末次會(huì)會(huì)議一、首次會(huì)會(huì)議內(nèi)部環(huán)境管管理體系審審核首次會(huì)會(huì)議的內(nèi)容容和程序?yàn)闉椋?、內(nèi)審組組和受審核核部門(mén)相互互介紹；2、闡明審審核目的和和審核范圍圍，確認(rèn)審審核計(jì)劃；；3、簡(jiǎn)要向向受審核部部門(mén)說(shuō)明內(nèi)內(nèi)審的方法法和程序；；4、在審核核組和受審審核方之間間建立正式式聯(lián)絡(luò)渠道道；5、確認(rèn)審審核組所需需資源和設(shè)設(shè)備；6、確認(rèn)總總結(jié)會(huì)議和和末次會(huì)議議的日期和和時(shí)間；7、解釋審審核計(jì)劃中中受審核方方不明確的的部分。內(nèi)審組成員員、受審核核部門(mén)的有有關(guān)負(fù)責(zé)人人等出席首首次會(huì)議。。二、內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理體體系審核的的實(shí)施1、向受審審核方說(shuō)明明內(nèi)部環(huán)境境管理體系系審核的宗宗旨受審核部門(mén)門(mén)對(duì)內(nèi)審員員的到來(lái)往往往會(huì)緊張張，難以保保持正常心心理狀態(tài)。。因此