2022年私募從業(yè)資格考試押題

私募基金從業(yè)資格考試押題1私募股權(quán)投資期限較長，一般一種項(xiàng)目可達(dá)（）。A、2～6年B、3～5年C、4～7年D、4～8年【對的答案】：B【試題解析】：私募股權(quán)投資期限較長，一般一種項(xiàng)目可達(dá)3～5年。2、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售合同，并將合同中有關(guān)私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其她波及投資者利益的部分作為基金合同的附件。A、基金管理機(jī)構(gòu)B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金托管機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)【對的答案】：B【試題解析】：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售合同，并將合同中有關(guān)私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其她波及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者闡明有關(guān)內(nèi)容。3、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的有關(guān)信息，涉及認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、重要投資方向等。A、5個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)個(gè)工作日D、20個(gè)工作日【對的答案】：B【試題解析】：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的有關(guān)信息，涉及認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、重要投資方向等。4、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息，問卷調(diào)查重要內(nèi)容中投資者基本信息為（）。Ⅰ.個(gè)人投資者基本信息涉及身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)；Ⅱ.個(gè)人投資者聯(lián)系方式；Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者基本信息涉及工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；Ⅳ.個(gè)人與投資與機(jī)構(gòu)投資者財(cái)產(chǎn)狀況信息。A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【對的答案】：A【試題解析】：投資者基本信息為：個(gè)人投資者基本信息涉及身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息涉及工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息。5、投資后管理工做一般分為平常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不涉及（）。A、對所出資公司股東會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)B、對所出資公司監(jiān)事會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C、對所出資公司董事會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D、定期編寫投后管理報(bào)告等管理文獻(xiàn)【對的答案】：D【試題解析】：重大事項(xiàng)管理涉及對所出資公司股東會、董事會、監(jiān)事議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)。6、國內(nèi)私募股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀有（）。Ⅰ.國內(nèi)本土私募股權(quán)投資基金勢力弱小，民營私募股權(quán)投資基金發(fā)展尚處在明芽狀態(tài)；Ⅱ.外資股權(quán)投資甚金壟斷國內(nèi)市場；Ⅲ.相比于國際成熟私募股權(quán)投資基金，本土私募股權(quán)投資基金還存在諸多發(fā)展障礙；Ⅳ.資金實(shí)力不夠雄厚，投資經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，缺少便捷的退出通道等Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【對的答案】：D【試題解析】：國內(nèi)私募股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀：(1)國內(nèi)本土私募股權(quán)投資基金勢力弱小，民營私募股權(quán)投資基金發(fā)展尚處在明芽狀態(tài)。(2)相比于國際成熟私募股權(quán)投資基金，本土私募股權(quán)投資基金還存在諸多發(fā)展障礙。(3)資金實(shí)力不夠雄厚，投資經(jīng)驗(yàn)不夠豐富，缺少便捷的退出通道等。7、下列符合合格投資者原則的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬元。A、B、3000C、4000D、1000【對的答案】：D【試題解析】：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行措施》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定原則為:具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;單位凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近來三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。8、下列哪項(xiàng)不屬于間接上市的操作流程（）。A、收購股權(quán)，分合同轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是合同收購B、提交項(xiàng)目申請文獻(xiàn)與后續(xù)遞補(bǔ)資料C、換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最重要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，特別是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作D、收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作必須在重組之前完畢【對的答案】：B【試題解析】：借殼上市操作流程。一般要通過兩個(gè)環(huán)節(jié):(1)收購股權(quán)，分合同轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是合同收購(2)換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時(shí)間，其中最重要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置免的審批，其中，特別是核心資產(chǎn)的財(cái)務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計(jì)工作。這些工作必須在重組之前完畢。9、如下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A、決定基金與否能順利募集B、影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C、可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D、可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)【對的答案】：D【試題解析】：私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義：（1）與投資者關(guān)系出來與否得當(dāng)決定基金與否能順利募集；（2）與投資者關(guān)系出來與否得當(dāng)影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展；（3）解決好與投資者關(guān)系，可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作10、如下對盡職調(diào)查措施的說法錯(cuò)誤的是（）。A、通過公司工商注冊、財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)文獻(xiàn)，法律合同等各項(xiàng)資科審視，發(fā)現(xiàn)異常及重大問題B、查看公司廠房、土地、設(shè)備、產(chǎn)品和存貨等實(shí)物資產(chǎn)C、調(diào)查小構(gòu)成員來自不同背景及專業(yè)，因此不用溝通D、與公司內(nèi)部各層級、各職能人員，以及中介機(jī)構(gòu)的充足溝通【對的答案】：C【試題解析】：1.審視文獻(xiàn)資料：通過公司工商注冊、財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)文獻(xiàn)、法律合同等各項(xiàng)資料審視，發(fā)現(xiàn)異常及重大問題；2.參照外部信息：通過網(wǎng)絡(luò)、行業(yè)雜志、業(yè)內(nèi)人士等信息渠道，理解公司及其所處行業(yè)的狀況；3.有關(guān)人員訪談：與公司內(nèi)部各層級、各職能人員，以及中介機(jī)構(gòu)的充足溝通；4.公司實(shí)地調(diào)查：查看公司廠房、土地、設(shè)備、產(chǎn)品和存貨等實(shí)物資產(chǎn)；5.小組內(nèi)部溝通：調(diào)查小構(gòu)成員來自不同背景及專業(yè)，其互相溝通也是達(dá)到調(diào)查目的的措施11、如下有關(guān)折現(xiàn)鈔票流法說法錯(cuò)誤的是（）。A、折現(xiàn)鈔票流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值措施。B、將來十年鈔票流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的公司價(jià)值。C、鈔票流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D、典型的折現(xiàn)鈔票流估值法會預(yù)測公司將來的鈔票流【對的答案】：D【試題解析】：折現(xiàn)鈔票流法專業(yè)人士廣泛使用的此外一種估值措施。這種措施將公司價(jià)值定義為公司將來可自由支配鈔票流折現(xiàn)值的總和。典型的折現(xiàn)鈔票流估值法會預(yù)測公司將來十年的鈔票流，之后的所有鈔票流則用終值替代,將來十年鈔票流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的公司價(jià)值，鈔票流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同.一般來說鈔票流越穩(wěn)定的行業(yè)預(yù)測期越長12、如下已上市公司股份轉(zhuǎn)讓流程中說法錯(cuò)誤的是（）。A、出讓方(國有、集體）公司向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)B、股權(quán)變動的公司需召開股東大會，并形成決策C、由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)D、由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)審理合同及附件，并辦理交割手續(xù)【對的答案】：D【試題解析】：已上市公司股份轉(zhuǎn)讓流程：(1)召開公司股東大會。研究股權(quán)發(fā)售和收購股權(quán)的可行性。分析發(fā)售和收購股權(quán)的目的與否符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展。并對收購方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力經(jīng)營能力進(jìn)行分析，嚴(yán)格按照公司法的規(guī)定程序進(jìn)行操作(2)出讓和受讓雙方進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的協(xié)商和談判(3)出讓方(國有、集體)公司向上級主管部門提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請，并經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)(4)評估、驗(yàn)資。出讓的股權(quán)屬于國有公司或國有獨(dú)資有限公司的。需到國有資產(chǎn)辦進(jìn)行立項(xiàng)、確認(rèn).然后再到資產(chǎn)評估事務(wù)所進(jìn)行評估。其她類型公司可直接到會計(jì)事務(wù)所對變更后的資本進(jìn)行驗(yàn)資(5)出讓方召開職工大會或股東大會集體公司性質(zhì)的公司需召開職工大會或職工代表大會。按《工會法》條例形成職代會決策。有限公司性質(zhì)的需召開股東(部分)大會(6)股權(quán)變動的公司需召開股東大會(7)出讓方和受讓方簽定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(8)由產(chǎn)權(quán)交易中心審理合同及附件。并辦理交割手續(xù)(9)到各有關(guān)部門辦理變更、登記手續(xù)。13、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、董事會發(fā)布召開股東大會的公示B、發(fā)布股票回購的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告C、非關(guān)聯(lián)董事和非關(guān)聯(lián)監(jiān)事發(fā)布有關(guān)公司股票回購的獨(dú)立意見報(bào)告D、報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會公示【對的答案】：D【試題解析】：回購流程：報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會公示14、人民幣股權(quán)投資基金，是指根據(jù)中國法律在（）設(shè)立的重要以人民幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A、中國境內(nèi)，中國境外B、中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C、中國境外，中國境外D、中國境外，中國境內(nèi)【對的答案】：B【試題解析】：人民幣股權(quán)投資基金，是指根據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的重要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。15、有關(guān)政府引導(dǎo)基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）A、政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金B(yǎng)、政府引導(dǎo)基金可以直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。C、政府引導(dǎo)基金的宗旨，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增長創(chuàng)業(yè)投資的資本供應(yīng)，克服單純通過市場配備創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題D、通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處在種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)初期的公司，彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資基金重要投資于成長期、成熟期的局限性【對的答案】：B【試題解析】：政府引導(dǎo)基金自身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)。16、直接募集機(jī)構(gòu)是指（）。A、證券公司B、基金銷售機(jī)構(gòu)C、基金管理人D、基金托管機(jī)構(gòu)【對的答案】：C【試題解析】：直接募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人17、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者合適性管理以及其她與基金募集業(yè)務(wù)有關(guān)的記錄及其她有關(guān)資料，保存期限自基金清算終結(jié)之日起不得少于（）年。A、3B、5C、8D、10【對的答案】：D【試題解析】：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者合適性管理以及其她與基金募集業(yè)務(wù)有關(guān)的記錄及其她有關(guān)資料，保存期限自基金清算終結(jié)之日起不得少于。18、股權(quán)投資基金的募集流程涉及如下環(huán)節(jié)（）。A、特定對象的擬定、投資者合適性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)、合格投資者確認(rèn)B、特定對象的擬定、投資者合適性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)C、特定對象的擬定、合格投資者確認(rèn)、投資者合適性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資冷靜期、回訪確認(rèn)D、投資者合適性匹配、特定對象的擬定、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)?！緦Φ拇鸢浮浚築【試題解析】：股權(quán)投資基金的募集流程涉及如下環(huán)節(jié)：特定對象的擬定、投資者合適性匹配、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。19、有關(guān)公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織構(gòu)造設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分派劃分作出規(guī)定B、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(股東會），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運(yùn)營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策C、由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，一般是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘任外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時(shí)，董事會決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)D、在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營層面的決策不能通過公司章程商定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，波及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會之類的機(jī)構(gòu)作出【對的答案】：D【試題解析】：公司型基金：投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會（執(zhí)行董事）、股東大會（股東會）以及監(jiān)事會（監(jiān)事），通過公司章程對公司內(nèi)部組織構(gòu)造設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分派劃分作出規(guī)定。公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(股東會），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運(yùn)營決策，或者在股東大會（股東會）層面對交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，一般是在董事會之下設(shè)投資決策委員會，其成員一般由董事會委派；聘任外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營管理時(shí)，董事會決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營層面的決策也可通過公司章程商定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，只有波及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策才必須由董事會之類的機(jī)構(gòu)作出。20、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具有下列條件（）。Ⅰ、股東符合法定人數(shù)；Ⅱ、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱；Ⅳ、建立符合有限責(zé)任公司規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【對的答案】D【試題解析】：根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具有下列條件：股東符合法定人數(shù)；有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；股東共同制定公司章程；有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司規(guī)定的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。21.ETF基金T日鈔票差額有關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公示。A、T+2日B、T-1日C、T日D、T+1日答案D解析T日鈔票差額在T＋1日的申購、贖回清單中公示。22.投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）后來到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理狀況。A、TB、T+2C、T+1D、T+3答案B解析：投資者T日提交認(rèn)購申請后，T可＋于2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理狀況。23.有關(guān)利潤表，如下表述錯(cuò)誤的是（）。A利潤表的基本構(gòu)造是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤B利潤表分析用于評價(jià)公司的經(jīng)營績效C利潤表反映公司一定期期的總體經(jīng)營成果，揭示公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動的直接因素D評價(jià)公司的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤答案：D解析：在評價(jià)公司的整體業(yè)績時(shí)，重點(diǎn)在于公司的凈利潤24.下列業(yè)務(wù)中，會減少公司短期償債能力的是（）。A公司采用分期付款方式購買一臺大型機(jī)械B、公司向戰(zhàn)略投資者進(jìn)行定向增發(fā)C公司向股東發(fā)放股票股利D公司向某國有銀行獲得3年期500萬元的貸款答案：A解析：公司購買固定資產(chǎn)，使得公司鈔票類資產(chǎn)減少，會影響公司短期償債能力。25.如下不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A轉(zhuǎn)換期限B贖回條款C回售條款D市場利率答案：D解析：可轉(zhuǎn)換債券的基本要素涉及標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等。26.股票拆分對（）沒有影響。A每股面值B股東權(quán)益總額C股票價(jià)格D每股盈余答案：B解析：股票拆分對公司的資本構(gòu)造和股東權(quán)益不會產(chǎn)生任何影響，一般只會使發(fā)生在外的股票總數(shù)增長，每股面值減少，并由此引起每股收益和每股市價(jià)下降，而股東的持股比例和權(quán)益總額及各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變。27.在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）。A債券市場B債券基金管理人C債券代理商D債券承銷商答案：D解析：債券承銷商負(fù)責(zé)債券的發(fā)行與承銷，她們在債券發(fā)行人與投資人之間起到中介作用28.A、B公司都想借入3年期100萬元的借款，A公司融資成本分別為固定利潤8%，浮動利率SHIBOR+0.5%。B公司融資成本分別為固定利率10%，浮動利率SHIBOR+1%。雙方可以通過（）減少融資成本。A利率互換B股權(quán)互換C信用違約互換D貨幣互換答案：A解析：利率互換合約雙方批準(zhǔn)在商定期限內(nèi)按不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相似的名義本金額所擬定的利息。29.有關(guān)另類投資的長處，如下說法對的的是（）。A可以通過多元化配備，分散風(fēng)險(xiǎn)B信息透明度高C變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動性高D價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)值解析：投資組合加入另類投資可以達(dá)到多元化效果和分散風(fēng)險(xiǎn)30.在分散化投資組合構(gòu)建過程中，為了減少投資組合風(fēng)險(xiǎn)，人們更樂意選擇與既有資產(chǎn)在收益上呈現(xiàn)（）關(guān)系的資產(chǎn)。A負(fù)有關(guān)B正有關(guān)C完全正有關(guān)D不有關(guān)答案A解析：負(fù)有關(guān)有關(guān)系數(shù)是選項(xiàng)中最小的，越小風(fēng)險(xiǎn)分散。31.有關(guān)戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備，如下說法錯(cuò)誤的是（）。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備不考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)與收益目的B戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目的所做的長期資產(chǎn)的配比C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備的周期較短D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備的前提是建立在組合管理人員具有優(yōu)秀的擇時(shí)能力基本上的答案：A解析：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目的所做的長期資產(chǎn)的配比32.有關(guān)做市商與經(jīng)紀(jì)人的相似點(diǎn)和區(qū)別，下面表述錯(cuò)誤的是（）。A做市商的利潤重要來自于證券買賣差價(jià)B經(jīng)紀(jì)人的利潤重要來自于交易傭金C經(jīng)紀(jì)人可覺得做市商服務(wù)D經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動性，做市商不能一般狀況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易答案：C解析：在報(bào)價(jià)驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的重要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。33.有關(guān)債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）A債券基金的杠桿率越高，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高B當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券基金的價(jià)值會上升C債券基金的久期越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高D債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高答案：B解析：市場利率上升，債券價(jià)格下降，隨之，基金價(jià)值會下降。34.如果名義利率是4%，通貨膨脹率為1%，那么實(shí)際利率為（）。A4%B1%C5%D3%答案:D解析：名義利率涉及實(shí)際利率和通貨膨脹率35.某公司末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000億元，流動資產(chǎn)為1200億元，則非流動資產(chǎn)為（）。A1100億元B700億元C800億元D100億元答案：A解析：總資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益=2300億元；總資產(chǎn)-流動資產(chǎn)=非流動資產(chǎn)=1100億元36.有關(guān)貝塔系數(shù)，如下表述錯(cuò)誤的是（）。A貝塔系數(shù)的局限性在于它的滯后性B貝塔系數(shù)是衡量證券或證券組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)C一般貝塔系數(shù)是用歷史數(shù)據(jù)來計(jì)算的D貝塔系數(shù)雖然是一種記錄指標(biāo)，但是無法使用回歸措施來計(jì)算答案：D解析：貝塔系數(shù)采用回歸措施計(jì)算37.全球投資業(yè)績原則（GIPS）規(guī)定不同期間的收益率必須以（）相連接。A幾何平均方式B規(guī)模加權(quán)方式C時(shí)間加權(quán)方式D算數(shù)平均方式答案：A解析：不同期間的回報(bào)率必須以幾何平均方式相連接。38.如下哪項(xiàng)不屬于貨幣市場工具？（）。A銀行承兌匯票B商業(yè)票據(jù)C中期國債D定期存款答案：C解析：中期國債1-，而貨幣市場工具為一年以內(nèi)的具有高流動性低風(fēng)險(xiǎn)的證券。39.基金會計(jì)以（）為會計(jì)核算主體。A證券投資基金B(yǎng)基金管理人C基金托管人D基金投資人答案：A解析：會計(jì)主體是會計(jì)為之服務(wù)的特定對象。公司會計(jì)核算以公司為會計(jì)核算主體，基金會計(jì)則以證券投資基金為會計(jì)核算主體。40.如下哪一種途徑可以實(shí)現(xiàn)香港職業(yè)投資人的內(nèi)地資產(chǎn)配備？（）。A滬港通BQDLPC認(rèn)購RQDII公募基金D內(nèi)保外貸答案：A解析：滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范疇內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。41、在基金層面，根據(jù)稅法的有關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投公司獲得的股息紅利所得，無需繳納()；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金公司的所得稅稅率，繳納()。A、公司應(yīng)交利息,公司應(yīng)交利息B、股東所得稅,股東所得稅C、公司增值稅,公司增值稅D、公司所得稅,公司所得稅【對的答案】：D【試題解析】：在基金層面，根據(jù)稅法的有關(guān)規(guī)定，公司型基金從符合條件的境內(nèi)被投公司獲得的股息紅利所得，無需繳納公司所得稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得，按照基金公司的所得稅稅率，繳納公司所得稅。42、中國股權(quán)市場發(fā)展的萌芽階段，由于（）因素，市場發(fā)展受到一定制約。Ⅰ、投資者對股權(quán)投資的結(jié)識有限；Ⅱ、參與投資的動力和熱情局限性；Ⅲ、政策環(huán)境不健全；Ⅳ、公司股權(quán)構(gòu)造不合理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【對的答案】：D【試題解析】：中國股權(quán)市場發(fā)展的萌芽階段，由于投資者對股權(quán)投資的結(jié)識有限、參與投資的動力和熱情局限性、政策環(huán)境不健全、公司股權(quán)構(gòu)造不合理因素，市場發(fā)展受到一定制約。43、有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致批準(zhǔn)B、退伙時(shí)對于其合伙份額相應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分派C、有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天告知其她合伙人D、合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算【對的答案】：B【試題解析】：合伙型股權(quán)投資基金的投資者，退伙時(shí)對于其合伙份額相應(yīng)的資產(chǎn)，既可以貨幣形式分派，也可以實(shí)物資產(chǎn)方式分派。44、股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)涉及如下哪些內(nèi)容（）Ⅰ.基金合同；Ⅱ.招募闡明書等宣傳推介文獻(xiàn)；Ⅲ.基金的投資狀況；Ⅳ.基金承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排；Ⅴ.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【對的答案】：D【試題解析】：股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)涉及如下內(nèi)容：1、基金合同；2、招募闡明書等宣傳推介文獻(xiàn)；3、基金銷售合同中的重要權(quán)利義務(wù)條款；4、基金的投資狀況；5、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況；6、基金的投資收益分派狀況；7、基金承當(dāng)?shù)馁M(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬安排；8、也許存在的利益沖突；9、波及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；10、中國證監(jiān)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其她重大信息。45、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、重要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合狀況等信息。A、5B、10C、15D、20【對的答案】：B【試題解析】：季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、重要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合狀況等信息。46、基金外包服務(wù)涉及如下哪些重要內(nèi)容（）Ⅰ.銷售；Ⅱ.份額登記；Ⅲ.估值核算；Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【對的答案】：D【試題解析】：基金外包服務(wù)涉及如下重要內(nèi)容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。47、有限責(zé)任公司的股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓其所有或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其她股東經(jīng)（）以上批準(zhǔn)。A、1/2B、1/3C、1/4D、1/5【對的答案】：A【試題解析】：有限責(zé)任公司的股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓其所有或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其她股東過半數(shù)批準(zhǔn)。48、股份公司因減少公司注冊資本，而收購我司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A、五日B、十日C、十五日D、二十日【對的答案】：B【試題解析】：股份公司因減少公司注冊資本，而收購我司股份的，應(yīng)自收購之日起十日內(nèi)注銷股份。49、公司解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由浮現(xiàn)之日起（）日內(nèi)成立清算組，開始清算。A、15日B、20日C、25日D、30日【對的答案】：A【試題解析】：公司解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由浮現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立清算組，開始清算。50、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A、2月B、3月C、4月D、5月【對的答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。51、基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，提交如下哪些信息（）Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；Ⅱ.公司章程或者合伙合同；Ⅲ.重要股東或者合伙人名單；Ⅳ.所有員工的基本信息；Ⅴ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其她信息。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【對的答案】：A【試題解析】：(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。(2)公司章程或者合伙合同。(3)重要股東或者合伙人名單。(4)高檔管理人員的基本信息。(5)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其她信息。52、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高檔管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)出名人士簽名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式B、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型公司高檔管理人員，且從業(yè)及以上：符合本條件的，需提交公司和個(gè)人的有關(guān)證明和兩份行業(yè)出名人士簽名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作及以上的高檔管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明D、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等有關(guān)專業(yè)教學(xué)研究及以上，并獲得專家或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交有關(guān)資格證書和兩份行業(yè)出名人士簽名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式對的答案】：D【試題解析】：在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等有關(guān)專業(yè)教學(xué)研究及以上，并獲得專家或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交有關(guān)資格證書和兩份行業(yè)出名人士簽名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。53、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告重要涉及（）。Ⅰ、公司基本狀況、管理團(tuán)隊(duì)；Ⅱ、產(chǎn)品/服務(wù)、市場；Ⅲ、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用；Ⅳ、風(fēng)險(xiǎn)分析A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【對的答案】：C【試題解析】：業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告重要涉及：公司基本狀況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析等54、經(jīng)濟(jì)增長值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A、加權(quán)資產(chǎn)成本B、資金成本C、加權(quán)資本成本D、資產(chǎn)成本【對的答案】：C【試題解析】：經(jīng)濟(jì)增長值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C)xA=RxA-CxA，其中，R是資本收益率，即投入資本報(bào)酬率，等于稅前利潤減去鈔票所得稅再除以投入資本；C是加權(quán)資本成本，涉及債務(wù)成本以及所有者權(quán)益成本；A為投入資本,等于資產(chǎn)減去負(fù)債，其中，資產(chǎn)中除去鈔票，負(fù)債中除去長期負(fù)債和短期負(fù)債以及遞延稅款；RxA為稅后凈營業(yè)利潤。55、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A、公司所處行業(yè)B、管理團(tuán)隊(duì)C、職業(yè)經(jīng)理人D、公司戰(zhàn)略【對的答案】：B【試題解析】：不同投資方略針對的目的公司類型及所處發(fā)展階段不同，因而業(yè)務(wù)盡調(diào)的側(cè)重點(diǎn)也不同，創(chuàng)業(yè)投資的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分，成長投資對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注限度更高某些，并購?fù)顿Y則更多關(guān)注管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資構(gòu)造、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。56、根據(jù)《公司法》根據(jù)《公司法》法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A、百分之二十B、百分之十五C、百分之二十五D、百分之五【對的答案】：C【試題解析】：根據(jù)《公司法》根據(jù)《公司法》法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。57、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資公司的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A、5%B、10%C、25%D、15%【對的答案】：C【試題解析】：投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資公司的出資中，外國投資者所占比例不得低于25%。58、下列有關(guān)私募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A、投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B、是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者C、投資者一般是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多D、可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【對的答案】：C【試題解析】：私募基金的投資者一般是機(jī)構(gòu)投資者，且投資者數(shù)量較少。59、有限合伙公司中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橐话愫匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙公司發(fā)生的債務(wù)承當(dāng)（）。A、無限連帶責(zé)任B、無限責(zé)任C、有限責(zé)任D、連帶責(zé)任【對的答案】：A【試題解析】：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橐话愫匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙公司發(fā)生的債務(wù)承當(dāng)無限連帶責(zé)任。60、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)涉及股東代表和合適比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A、四分之一B、三分之二C、一半D、三分之一【對的答案】：D【試題解析】：監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)涉及股東代表和合適比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。60、私募基金財(cái)產(chǎn)的投資涉及買賣（）及投資合同商定的其她投資標(biāo)的。A、股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額B、股票、股權(quán)、債券、黃金、銀行存款、基金份額C、股票、股權(quán)、債券、期貨、銀行存款、基金份額D、股票、股權(quán)、債券、黃金、期權(quán)、基金份額【對的答案】：A【試題解析】：私募基金財(cái)產(chǎn)的投資涉及買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同商定的其她投資標(biāo)的。61、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的（）為限對公司承當(dāng)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的（）為限對公司承當(dāng)責(zé)任。A、出資額、出資額B、股份、股份C、股份、出資額D、出資額、股份【對的答案】：D【試題解析】：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承當(dāng)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承當(dāng)責(zé)任。62、股權(quán)投資基金運(yùn)營期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A、15個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、20個(gè)工作日【對的答案】：B【試題解析】：股權(quán)投資基金運(yùn)營期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。63、基金募集期間的信息披露，基金管理人基本信息不涉及（）。A、組織形式B、成立時(shí)間C、基金更新招募闡明書D、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案狀況【對的答案】：C【試題解析】：基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地或重要經(jīng)營地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案狀況。64、申請?jiān)O(shè)立合伙公司.應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交文獻(xiàn)不涉及（）A、合伙人身份證明；B、登記申請書；C、合伙合同書；D、投資合同書【對的答案】：D【試題解析】：申請?jiān)O(shè)立合伙公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交登記申請書、合伙合同書、合伙人身份證明等文獻(xiàn)。65、有關(guān)基金管理人登記說法錯(cuò)誤的是（）A、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本狀況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。B、基金業(yè)協(xié)會可以采用約談高檔管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、有關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私算基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。C、公示信息構(gòu)成對私算基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況的承認(rèn)，但不作為基金資產(chǎn)安全的保證。D、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被W依法宣布破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記?！緦Φ拇鸢浮浚篊【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會系統(tǒng)公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況的承認(rèn)，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。66、基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A、5個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日D、10個(gè)工作日【對的答案】：D【試題解析】：基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。67、根據(jù)《公司法》發(fā)起人持有的我司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、一年內(nèi)B、半年內(nèi)C、四個(gè)月內(nèi)D、三個(gè)月內(nèi)【對的答案】：A【試題解析】：根據(jù)《公司法》發(fā)起人持有的我司股份自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。68、（）不得成為一般合伙人。Ⅰ.國有獨(dú)資公司；Ⅱ.國有公司；Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位；Ⅳ.社會團(tuán)隊(duì)A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【對的答案】：C【試題解析】：國有獨(dú)資公司、國有公司、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)隊(duì)不得成為一般合伙人。69、公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的我司的股份及其變動狀況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有我司股份總數(shù)的（）。A、30%B、50%C、25%D、20%【對的答案】：C【試題解析】：公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的我司的股份及其變動狀況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有我司股份總數(shù)的百分之二十五。70、公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照（）行使相應(yīng)權(quán)利、承當(dāng)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。A、《公司法》B、《證券投資基金法》C、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行措施》D、《公司章程》【對的答案】：D【試題解析】：公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承當(dāng)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。71、股份制基金投資者人數(shù)不得超過（）人，公司制和合伙制不得超過（）人。A、200，50B、300，80C、200，80D、100，50【對的答案】：A【試題解析】：股份制基金投資者人數(shù)不得超過200人，公司制和合伙制不得超過50人。而非法集資的投資者人數(shù)沒有上限，涉案人數(shù)達(dá)到數(shù)萬人的部占少數(shù)。72、有關(guān)契約型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則簽訂基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B、在契約框架下，投資者一般作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作C、一般不設(shè)立類似合伙型基金常用的投資征詢委員會或顧問委員會D、投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【對的答案】：D【試題解析】：契約型基金：基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則簽訂基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。在契約框架下，投資者一般作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作，一般不設(shè)立類似合伙型基金常用的投資征詢委員會或顧問委員會，雖然有設(shè)立，投資者也往往不參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人。73.（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。A、合規(guī)B、合格C、違規(guī)D、違約答案A解析：所謂“合規(guī)”與“違規(guī)”相相應(yīng)"是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。74.（）以平常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，涉及基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。A、行為監(jiān)控B、控制活動C、內(nèi)部環(huán)境D、事項(xiàng)辨認(rèn)答案A解析：行為監(jiān)控以平常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，涉及基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。75.網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本狀況不涉及（）。A、過往業(yè)績B、住所、聯(lián)系方式、重要負(fù)責(zé)人C、基本誠信信息D、名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間答案A解析：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本狀況涉及：私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、重要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。76.基金市場營銷的特性不涉及（）。A、規(guī)范性B、服務(wù)性C、綜合性D、持續(xù)性和合用性答案C解析：基金市場營銷的特性涉及：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、合用性。77.下列有關(guān)基金投資范疇的說法不對的的是（）。A、股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B、債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券D、債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易答案C解析：貨幣市場基金僅能投資于流動性強(qiáng)、信用級別高的貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種78.（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場基金D、混合基金答案D解析：混合基金在投資組合中的作用。79.（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一原則來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。A、公正性B、客觀性C、獨(dú)立性D、專業(yè)性答案A解析：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)應(yīng)當(dāng)，堅(jiān)持統(tǒng)一原則來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。80、根據(jù)基金的法律形式來看，國內(nèi)目前設(shè)立的基金重要是（）基金。A、公司型B、平準(zhǔn)基金C、對沖基金D、契約型答案D解析：目前，我囯的基金均為契約型基金。81.（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)對的解決與公司其她部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A、公平性B、協(xié)調(diào)性C、公正性D、健全性答案B解析：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)對的解決與公司其她部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。82.下列有關(guān)管理層的合規(guī)責(zé)任，說法錯(cuò)誤的是().A、公平看待所有股東B、對于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C、不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其她機(jī)構(gòu)和人員D、接受董事長的批示，對公司經(jīng)營活動進(jìn)行決策答案D解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整在其性，職責(zé)范疇內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受她人干預(yù)。83.（）是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。A、崗前教育B、崗位教育C、離崗教育D、基金業(yè)協(xié)會的自律答案B解析：崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。84.（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完畢業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A、輔助式前臺系統(tǒng)B、自助式前臺系統(tǒng)C、后臺管理系統(tǒng)D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)答案B解析：自助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完畢業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，涉及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。85.如下有關(guān)道德具有的特性說法不對的的是（）A、差別性B、形態(tài)性C、繼承性D、約束性答案B解析:本題考察道德的特性。道德具有的特性有：差別性、繼承性、約束性、具體性。86、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不涉及（）。A、財(cái)務(wù)狀良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施C、制定了完善的資金清算流程D、有符合法律法規(guī)規(guī)定的反洗錢內(nèi)部控制制度答案B解析:B選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。87.守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不僅要遵守國家法律、行政法規(guī)和（）,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)有關(guān)的（）及其所屬機(jī)構(gòu)的多種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。A、部門規(guī)章、自律規(guī)則B、公司制度、自律規(guī)則C、部門規(guī)章、她律規(guī)則D、公司制度、她律規(guī)則答案A解析:守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不僅要遵守囯家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)有關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的多種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。88.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不涉及（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)B、辦理基金備案手續(xù)C、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會答案B解析:基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。89.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自（）始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案C解析:考察LOF的轉(zhuǎn)托管。90.根據(jù)目前國內(nèi)基金注冊登記業(yè)務(wù)的一般做法，投資人