私募投資基金合同（三方版）管理型

一、協(xié)議當(dāng)事人甲方（基金委托人）委托人類型：□自然人□法人或其他組織姓名（自然人填寫）：證件名稱：□身份證□護(hù)照□軍人證□其他證件號(hào)碼：機(jī)構(gòu)名稱（法人或其他組織填寫）：法定代表人或授權(quán)代表：證件名稱：□營業(yè)執(zhí)照□組織機(jī)構(gòu)代碼證□事業(yè)單位登記證□其他證件號(hào)碼：通訊辦公地址：xx號(hào)碼：聯(lián)系人：座機(jī)電話：手機(jī)：傳真：電子郵箱：銀行結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應(yīng)避免注銷本賬戶）開戶銀行：賬（卡）號(hào)：戶名：簽署本協(xié)議之基金委托人，承諾第一次認(rèn)購/申購如下本基金份額：人民幣萬元（大寫人民幣元整）的本基金基金份額。乙方（基金管理人）名稱：【基金管理人全稱】法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表：住所：通訊辦公地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：管理人登記號(hào)碼:【管理人協(xié)會(huì)備案碼】丙方（基金托管人）名稱：xx證券股份有限公司法定代表人：住所：通訊辦公地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：二、前言（一）訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則1、訂立本協(xié)議的目的是為了明確基金委托人、基金管理人和基金托管人在開展基金投資業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。2、訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國協(xié)議法》（以下簡稱“《協(xié)議法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱“《登記備案辦法》”）、《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱“《募集行為管理辦法》”）、《契約型私募投資基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引》（以下簡稱“《指引》”）和其他關(guān)于法律、法規(guī)。若因法律、法規(guī)的制定或修改致使本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突或不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人和基金托管人應(yīng)協(xié)商一致后及時(shí)對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整，基金管理人應(yīng)將變更和調(diào)整的內(nèi)容通知基金委托人。3、訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、公平公正、維護(hù)投資者的合法權(quán)益，不得損害國家權(quán)益和社會(huì)公共權(quán)益。（二）本協(xié)議的當(dāng)事人包括基金委托人、基金管理人和基金托管人。基金委托人自簽訂本協(xié)議即成為本協(xié)議的當(dāng)事人。在本協(xié)議存續(xù)期間，基金委托人自全部贖回其基金份額之日起，不再是本基金的委托人和本協(xié)議的當(dāng)事人。除本協(xié)議另有商定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案并不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、延續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證；不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。三、釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)具有如下含義：本基金、基金指【基金全稱】?；饏f(xié)議、本協(xié)議指基金委托人、基金管理人和基金托管人簽署的《【基金全稱】基金協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件做出的任何有效變更和補(bǔ)充?；鹞腥?、委托人、投資者、基金份額持有人、投資人、份額持有人指簽訂了本協(xié)議并依據(jù)本協(xié)議取得基金份額的投資者。基金管理人、管理人指【基金管理人全稱】?；鹜泄苋?、托管人指xx證券股份有限公司。法律法規(guī)指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法說明、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性資料文件，以及包括但不限于行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等制訂的行業(yè)規(guī)定、自律規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則等，以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。金融監(jiān)管部門指中國證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)。交易所指xx證券交易所、xx證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國金融期貨交易所、xx期貨交易所、xx商品交易所、xx商品交易所、全國銀行間同業(yè)拆借中心等?；鹦姓?wù)機(jī)構(gòu)、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、行政外包服務(wù)商、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、行政管理人、資產(chǎn)估值機(jī)構(gòu)指基金管理人或接受基金管理人委托提供基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記、資金結(jié)算、銷售運(yùn)營等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為【xx中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司】（外包業(yè)務(wù)登記號(hào)碼：【】）。募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人或者經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)依法取得基金銷售資格/資質(zhì)，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（視上下文情況，亦稱“代銷機(jī)構(gòu)”）。證券經(jīng)紀(jì)商指【xx證券股份有限公司】，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、變更證券經(jīng)紀(jì)商，并應(yīng)通過本協(xié)議規(guī)定的方式之一通知基金委托人和基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。本基金的證券經(jīng)紀(jì)商最多不得超過兩家。期貨經(jīng)紀(jì)商指【期貨經(jīng)紀(jì)商全稱】，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、變更期貨經(jīng)紀(jì)商，并應(yīng)通過本協(xié)議規(guī)定的方式之一通知基金委托人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。本基金的期貨經(jīng)紀(jì)商最多不得超過兩家。投資咨詢顧問指【投資咨詢顧問全稱】。投資咨詢顧問協(xié)議指【基金管理人全稱】和【投資咨詢顧問全稱】簽訂的《【基金全稱】私募基金投資咨詢顧問協(xié)議》。工作日/交易日指xx證券交易所和xx證券交易所的共同交易日。設(shè)立日指達(dá)到基金協(xié)議商定的條件，本基金依法設(shè)立的日期。開放日指基金管理人辦理基金申購或贖回業(yè)務(wù)的日期。T日指本基金的開放日，T+n日指T日之后的n個(gè)工作日，T-n日表示T日之前的n個(gè)工作日。終止日指達(dá)到基金協(xié)議商定的條件，本基金依法終止的日期。募集期指基金協(xié)議載明的基金募集期限。封閉期指本基金設(shè)立后一段時(shí)間內(nèi)不允許贖回的期限。若本協(xié)議其他條款對(duì)封閉期內(nèi)基金份額的申購或贖回設(shè)置另有商定的，從其商定?；鸫胬m(xù)期指基金設(shè)立至終止之間的期限。托管賬戶指基金托管人根據(jù)關(guān)于規(guī)定為基金開立的、專門用于資金收付的專用銀行結(jié)算賬戶。證券賬戶指由基金管理人為本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司、xx分公司開設(shè)的專用證券賬戶，以及在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的關(guān)于賬戶及其他證券類賬戶。基金注冊(cè)登記賬戶基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶?；鸾灰踪~戶銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額的變更及結(jié)余情況的賬戶。認(rèn)購指在基金募集期間，基金委托人依照本協(xié)議的規(guī)定購買基金份額的行為。申購指在基金開放日，基金委托人依照本協(xié)議的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回指在基金開放日，基金委托人依照本協(xié)議的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為?；鹭?cái)產(chǎn)指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的、作為本協(xié)議標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。基金資產(chǎn)估值指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程?；鹳Y產(chǎn)總值指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值?；鸱蓊~凈值指當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)天基金份額總數(shù)的數(shù)值?；鸱蓊~累計(jì)凈值指基金份額凈值加基金設(shè)立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。元指人民幣元。投資報(bào)告指年度報(bào)告中基金管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金投資運(yùn)作等情況的說明。不可抗力指未能預(yù)見、未能避免并未能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因基金管理人、基金托管人和基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）自身原因致使的技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因交易所、銀行、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易、結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障致使的交易、結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因致使資金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。四、聲明與承諾（一）基金委托人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證其投資于本基金的財(cái)產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其決策程序的要求；承諾其向基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)?；鹞腥酥獣裕鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保，本協(xié)議商定的業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）僅是投資業(yè)績的比較基準(zhǔn)而不是保證。（二）基金管理人保證在募集資金前已在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人（管理人登記號(hào)碼：【管理人協(xié)會(huì)備案碼】）?；饦I(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、延續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。基金管理人保證已在簽訂本協(xié)議前充分地向基金委托人說明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z，依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本協(xié)議商定的其他義務(wù)。五、基金的基本情況（一）基金名稱【基金全稱】。（二）基金類別非公開募集投資基金。本基金設(shè)定為均等份額，除本協(xié)議另有商定外，每份相同類別的份額具有同等的合法權(quán)益。（三）基金的運(yùn)作方式【可選項(xiàng)】○開放式?！鸱忾]式。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍【填寫投資目標(biāo)】。本基金投資范圍詳見本協(xié)議第十二節(jié)“基金的投資”第（二）條“投資范圍”的商定。（五）基金的存續(xù)期限【可選項(xiàng)】○不定時(shí)?！鹱员净鹪O(shè)立之日起【填寫基金存續(xù)期】，基金到期前，經(jīng)基金委托人、管理人及托管人協(xié)商一致可以展期或提前終止。（六）基金的封閉期【可選項(xiàng)】○無?！鸹鹪O(shè)立后【封閉期月數(shù)】個(gè)月內(nèi)?！鸨净鸫胬m(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作。（七）基金計(jì)劃募集總額本基金的計(jì)劃募集總額為【】萬元，管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際募集情況予以調(diào)整，基金管理人應(yīng)將調(diào)整情況以本協(xié)議商定的方式之一通知已簽署協(xié)議的委托人和托管人，自通知之日起本基金的計(jì)劃募集總額以管理人通知的金額為準(zhǔn)。（八）基金份額的初始募集面值本基金份額的初始募集面值為1.00元。（九）基金的托管本基金的基金托管人為xx證券股份有限公司。（十）基金的外包服務(wù)本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為【xx中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司】（外包業(yè)務(wù)登記號(hào)碼：【】）。六、基金份額的募集（一）基金份額的募集期間本基金的募集期間（或稱認(rèn)購期）：自基金份額起始發(fā)售之日起最長不超過3個(gè)月。本基金的起始發(fā)售日期由基金管理人通過本協(xié)議商定的方式之一發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù)。經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金募集期可適當(dāng)調(diào)整。符合本協(xié)議商定的基金設(shè)立條件的，基金管理人可以提前終止基金的募集?；鸸芾砣藳Q定調(diào)整基金募集期或者提前終止基金募集的，由基金管理人提前兩個(gè)工作日通過本協(xié)議商定的方式之一發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù)。（二）基金份額的認(rèn)購/申購對(duì)象投資本基金的合格投資者為符合法律法規(guī)規(guī)定，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位、個(gè)人、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員、以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。合格投資者累計(jì)不得超過二百人。（三）基金份額的募集方式本基金由基金管理人的直銷中心及/或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)向基金委托人銷售。基金管理人可以根據(jù)需要增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)。本基金委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集銷售的，基金管理人應(yīng)當(dāng)以書面形式與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者權(quán)益的部分作為基金協(xié)議的附件。基金銷售協(xié)議與作為基金協(xié)議附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金協(xié)議附件為準(zhǔn)?；鸸芾砣酥变N中心聯(lián)系方式為：名稱：聯(lián)系辦公地址：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式為：名稱：聯(lián)系辦公地址：聯(lián)系電話：如有代銷機(jī)構(gòu)則填寫，若無則刪除銷售機(jī)構(gòu)可以依據(jù)本協(xié)議和本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及程序辦理本基金份額銷售。如有代銷機(jī)構(gòu)則填寫，若無則刪除（四）認(rèn)購和持有限額本基金采取金額認(rèn)購的方式?；鹞腥苏J(rèn)購本基金，必須與基金管理人簽訂基金協(xié)議，全額支付認(rèn)購費(fèi)用，基金委托人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購。認(rèn)購一經(jīng)受理則不得撤銷，但基金委托人依據(jù)本第六節(jié)“（六）投資冷靜期及回訪確認(rèn)”項(xiàng)下商定解除協(xié)議的除外?；鹞腥说谝淮握J(rèn)購本基金的金額不低于100萬元（不含認(rèn)購費(fèi)用），每次追加認(rèn)購的金額應(yīng)當(dāng)不少于【追加限制金額】萬元（不含認(rèn)購費(fèi)用）。（五）認(rèn)購的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機(jī)構(gòu)于xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間內(nèi)接受投資者的認(rèn)購申請(qǐng)。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及程序確定具體的認(rèn)購時(shí)間。投資者在認(rèn)購本基金前，須在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立基金注冊(cè)登記賬戶、在銷售機(jī)構(gòu)開立基金交易賬戶。投資者認(rèn)購本基金，須向銷售機(jī)構(gòu)提供本人或者經(jīng)辦人的身份證明資料文件、授權(quán)資料文件、認(rèn)購申請(qǐng)表格和認(rèn)購資金匯款證明,接受銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《基金協(xié)議》。銷售機(jī)構(gòu)在符合本協(xié)議規(guī)定的前提下，可以就認(rèn)購辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。投資者的認(rèn)購費(fèi)用需在基金募集期限屆滿前的正常交易日的交易時(shí)間內(nèi)劃入銷售機(jī)構(gòu)指派的募集結(jié)算資金專用賬戶。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，投資者認(rèn)購的具體金額和基金份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（六）投資冷靜期及回訪確認(rèn)1、本基金為基金委托人設(shè)置【24】小時(shí)的投資冷靜期，投資冷靜期自本協(xié)議簽署完畢且基金委托人交納認(rèn)購基金的費(fèi)用后起算。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系基金委托人?！究蛇x項(xiàng)】【注：有回訪確認(rèn)選該項(xiàng)】○2、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。3、投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本協(xié)議。投資者在該情形下解除其與管理人、托管人簽訂的基金協(xié)議，不屬于本協(xié)議第二十三節(jié)“基金協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算”中所述“基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止的情形”，不影響本基金的運(yùn)作，不會(huì)致使本基金的清算。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還該投資者的全部認(rèn)購費(fèi)用。未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金費(fèi)用不得由銷售結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金費(fèi)用?！咀ⅲ簾o回訪確認(rèn)選該項(xiàng)】○2、本基金不適用回訪確認(rèn)制度，募集機(jī)構(gòu)不對(duì)投資者進(jìn)行投資回訪確認(rèn)。3、投資者在投資冷靜期屆滿前有權(quán)解除本協(xié)議。投資者在該情形下解除其與管理人、托管人簽訂的基金協(xié)議，不屬于本協(xié)議第二十三節(jié)“基金協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算”中所述“基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止的情形”，不影響本基金的運(yùn)作，不會(huì)致使本基金的清算。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還該投資者的全部認(rèn)購費(fèi)用。投資冷靜期屆滿前，投資者交納的認(rèn)購基金費(fèi)用不得由銷售結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金費(fèi)用。4、基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本款關(guān)于投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；2）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）專業(yè)投資機(jī)構(gòu)；6）法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（七）基金認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計(jì)算1、認(rèn)購價(jià)格本基金按初始面值發(fā)售，認(rèn)購價(jià)格為1.00元。2、認(rèn)購費(fèi)用【可選項(xiàng)】○本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率為0%?！鸨净鸬恼J(rèn)購費(fèi)率為【】%，認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基金管理人確定?！鸨净鸬恼J(rèn)購費(fèi)率如下，認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基金管理人確定：【注：以下表格為示例，具體分段及費(fèi)率請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況填寫】認(rèn)購金額（M）認(rèn)購費(fèi)率M≥500萬○每筆1000元○0%100萬≤M＜500萬1.0%M＜100萬1.5%3、認(rèn)購份額的計(jì)算【可選項(xiàng)】○凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額÷（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+利息）÷基金認(rèn)購價(jià)格。有效認(rèn)購費(fèi)用（含認(rèn)購費(fèi)用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息依照認(rèn)購價(jià)格折算成基金份額計(jì)入基金委托人的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?！饍粽J(rèn)購金額=認(rèn)購金額÷（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額÷基金認(rèn)購價(jià)格。有效認(rèn)購費(fèi)用（含認(rèn)購費(fèi)用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息直接計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，具體金額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果依照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差造成或產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，造成或產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（八）募集期內(nèi)募集資金的管理【可選項(xiàng)】○1、基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行、從事客戶交易結(jié)算資金存管的指派商業(yè)銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立募集結(jié)算資金專用賬戶?；鸸芾砣说哪技Y(jié)算資金專用賬戶信息如下：開戶銀行：賬號(hào)：賬戶名稱：大額支付號(hào)：監(jiān)督機(jī)構(gòu)：○1、本基金使用基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的基金銷售代理歸集專用賬戶作為本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶?；鹦姓?wù)機(jī)構(gòu)的基金銷售代理歸集專用賬戶開戶銀行：賬號(hào)：賬戶名稱：大額支付號(hào)：○上述募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為：xx證券股份有限公司（“xx證券”）。為避免疑義，xx證券僅對(duì)存放于上述賬戶內(nèi)的資金承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)?！臼褂脁x中證的募集戶選該項(xiàng)】○監(jiān)督機(jī)構(gòu)：【不使用xx中證的募集戶選該項(xiàng)，并由管理人自行確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)】2、基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間客戶的認(rèn)購資金存入本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立的資金清算專用賬戶，在基金募集行為終止前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的資金清算專用賬戶為：開戶銀行：xx銀行賬號(hào)：賬戶名稱：xx中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司注冊(cè)登記專戶大額支付號(hào)：○上述資金清算專用賬戶的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為：xx證券股份有限公司（“xx證券”）。為避免疑義，xx證券僅對(duì)存放于上述賬戶內(nèi)的資金承擔(dān)監(jiān)督職責(zé)?！臼褂脁x中證的TA戶選該項(xiàng)】○監(jiān)督機(jī)構(gòu)：【不使用xx中證的TA戶選該項(xiàng)，并由管理人自行確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)】七、基金的設(shè)立與備案（一）基金協(xié)議的簽署在投資者簽署基金協(xié)議之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其說明關(guān)于法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)（若適用）等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示本基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。雙方在履行合格投資者確認(rèn)程序后方可簽署本基金協(xié)議。（二）基金設(shè)立的條件1、基金初始資產(chǎn)不低于100萬元；2、基金委托人的人數(shù)累計(jì)不超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外?；鹉技跐M或提前終止募集時(shí)，本基金符合以上條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)指令注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購費(fèi)用以外的認(rèn)購資金全部轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。基金托管人收到前述認(rèn)購資金后應(yīng)向基金管理人出具現(xiàn)金資產(chǎn)到賬確認(rèn)書（附件1），基金管理人應(yīng)在收到托管人的該等現(xiàn)金資產(chǎn)到賬確認(rèn)書當(dāng)日內(nèi)以掃描或傳真號(hào)碼形式向托管人及基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）出具載明基金設(shè)立日期并加蓋管理人公章的“基金設(shè)立通知書”（附件2），前述載明的基金設(shè)立日期須為出具該等基金設(shè)立通知書的當(dāng)天，并同時(shí)通過本協(xié)議商定的方式之一向基金委托人發(fā)布基金設(shè)立公告，宣布本基金設(shè)立并開始運(yùn)作，“基金設(shè)立通知書”載明的日期為本基金設(shè)立之日。若托管人收到的“基金設(shè)立通知書”的復(fù)印件或掃描件與原件不一致，以托管人收到的“基金設(shè)立通知書”的復(fù)印件或掃描件的記載為準(zhǔn)?；鹜泄苋耸盏交鹪O(shè)立通知書并經(jīng)核對(duì)托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息記載無誤后，開始履行托管職責(zé)。（三）基金的備案符合基金設(shè)立條件的，由基金管理人自基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理基金備案手續(xù)。若本基金備案失敗，基金協(xié)議提前終止并依照本協(xié)議商定的基金清算程序進(jìn)行清算。本基金在基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。（四）未能滿足基金設(shè)立條件的處理方式基金募集期限屆滿，未能滿足基金設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿后30個(gè)工作日內(nèi)返還委托人已支付的費(fèi)用，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖回場所本基金的申購和贖回將通過基金管理人的直銷中心及/或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)?；鹞腥丝梢栽阡N售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所或者依照銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。（二）申購和贖回的開放日和時(shí)間【可選項(xiàng)選項(xiàng)說明：如產(chǎn)品有封閉期，則選擇“選項(xiàng)說明：如產(chǎn)品有封閉期，則選擇“基金成立后的【】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購和贖回申請(qǐng)。封閉期滿后”如產(chǎn)品沒有封閉期，則選擇“本基金成立后”○【基金設(shè)立后的【封閉期月數(shù)】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購和贖回申請(qǐng)。封閉期滿后/本基金設(shè)立后】每個(gè)自然月最后一個(gè)工作日開放申購和贖回?！稹净鹪O(shè)立后的【封閉期月數(shù)】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購和贖回申請(qǐng)封閉期滿后/本基金設(shè)立后】每個(gè)自然月【】號(hào)開放申購和贖回，如對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。○【基金設(shè)立后的【封閉期月數(shù)】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購和贖回申請(qǐng)。封閉期滿后/本基金設(shè)立后】每個(gè)自然季度末月（即xx月、xx月、xx月、1xx月）【】號(hào)開放申購和贖回，如對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日。○基金設(shè)立后的【封閉期月數(shù)】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受贖回申請(qǐng)，但每個(gè)自然月【】號(hào)可以接受申購申請(qǐng)，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個(gè)最近的工作日。封閉期滿后每個(gè)自然月【】號(hào)開放申購和贖回，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個(gè)最近的工作日?！酢咀ⅲ夯蛴羞x項(xiàng)，管理人根據(jù)實(shí)際情況選擇本段內(nèi)容，如選擇需要注意匹配鎖定時(shí)和上述封閉期及開放日的前后關(guān)系，請(qǐng)慎重選擇！】本基金針對(duì)每一基金份額設(shè)有鎖定時(shí)，鎖定時(shí)為自該基金份額被確認(rèn)之日起滿【】天，即基金投資者僅可對(duì)其持有的已過鎖定時(shí)的基金份額進(jìn)行贖回。認(rèn)購的份額自基金設(shè)立之日起算，申購的份額自申購確認(rèn)之日起算。本基金可增加臨時(shí)開放日，臨時(shí)開放日（包括封閉期內(nèi)的臨時(shí)開放日）可接受投資者的申購和贖回申請(qǐng)。若增加臨時(shí)開放日基金管理人應(yīng)與托管人協(xié)商一致后至少提前3個(gè)工作日通知所有基金份額持有人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）,如未及時(shí)通知行政服務(wù)機(jī)構(gòu)造成的問題，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)。本基金臨時(shí)開放日每一自然年不超過4次；基金設(shè)立當(dāng)年及基金存續(xù)期滿當(dāng)年如不足一個(gè)自然年度的，該年度臨時(shí)放開日不得超過4次?；鹞腥嗽陂_放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為xx證券交易所、xx證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門的要求或本協(xié)議的規(guī)定通知暫停申購、贖回時(shí)除外。若出現(xiàn)證券交易市場、證券交易所變更交易時(shí)間，或者發(fā)生影響本基金正常運(yùn)作的重大事項(xiàng)等特殊情況，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并通知基金委托人?；鸸芾砣颂崆?個(gè)工作日通過本協(xié)議商定的方式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務(wù)。（三）申購和贖回的原則1、本基金申購和贖回采用未知價(jià)原則，即基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格以開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、本基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。3、基金份額的贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即依照基金委托人認(rèn)購、申購和紅利再投資的先后次序進(jìn)行贖回。4、當(dāng)天的申購、贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)天開放時(shí)間終止前撤銷，在當(dāng)天的開放時(shí)間終止后不得撤銷。5、基金管理人在不損害基金委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日按本協(xié)議商定通過有效途徑告知基金委托人。（四）申購和贖回的程序1、申購和贖回的申請(qǐng)基金委托人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)應(yīng)提交本人或經(jīng)辦人的身份證明資料文件、授權(quán)資料文件、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等資料文件?；鹞腥松曩徎鸱蓊~的，應(yīng)當(dāng)接受銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《基金協(xié)議》，但基金委托人在提交申購申請(qǐng)時(shí)已持有本基金份額的除外。銷售機(jī)構(gòu)在遵守法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等?；鹞腥嗽谔峤簧曩徤暾?qǐng)時(shí)須依照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購資金，在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)無效而不予確認(rèn)?；鹞腥颂峤簧曩徤暾?qǐng)時(shí)系第一次購買本基金份額的，依照本協(xié)議第六節(jié)“（六）投資冷靜期及回訪確認(rèn)”商定的內(nèi)容享有投資冷靜期。若本協(xié)議簽約各方協(xié)商一致適用回訪確認(rèn)制度的，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本協(xié)議第六節(jié)“（六）投資冷靜期及回訪確認(rèn)”商定的內(nèi)容對(duì)基金委托人進(jìn)行投資回訪。2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)及辦理機(jī)構(gòu)申購和贖回申請(qǐng)的辦理機(jī)構(gòu)為銷售機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)受理申購和贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購或贖回申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。銷售機(jī)構(gòu)將交易時(shí)間終止前收到的申購和贖回申請(qǐng)作為當(dāng)天申請(qǐng)?zhí)幚恚渌曩徍挖H回申請(qǐng)?jiān)谙乱还ぷ魅仗幚?。如下一工作日不是開放日，則該申請(qǐng)無效。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購申請(qǐng)采取“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請(qǐng)按“先進(jìn)先出”的方式處理，對(duì)超過本基金規(guī)定的委托人人數(shù)上限的申購申請(qǐng)不予確認(rèn)?；鹞腥丝稍谧?cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)交易申請(qǐng)后的下一個(gè)工作日在銷售機(jī)構(gòu)查詢申請(qǐng)的最終確認(rèn)情況。3、申購和贖回申請(qǐng)的費(fèi)用支付申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，銷售機(jī)構(gòu)將基金委托人已繳付的申購費(fèi)用本金退回基金委托人指派的銀行結(jié)算賬戶?；鹞腥粟H回申請(qǐng)確認(rèn)成功后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金委托人支付贖回費(fèi)用。正常情況下，贖回費(fèi)用于T+5日內(nèi)劃往基金委托人指派的銀行結(jié)算賬戶。在發(fā)生交易確認(rèn)延期或巨額贖回時(shí)，贖回費(fèi)用的支付辦法按本協(xié)議和關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定處理。（五）申購和贖回的金額限制1、基金委托人提交申購申請(qǐng)前未持有本基金份額的，申購金額應(yīng)不低于100萬元（不含申購費(fèi)用），且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。已持有基金份額的基金委托人追加申購基金份額的，每次申購的最低金額為【追加限制金額】萬元（不含申購費(fèi)用）。【注:追加申購最低金額應(yīng)與追加認(rèn)購最低金額保持一致】【可選項(xiàng)】○2、基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金委托人申請(qǐng)部分贖回基金份額將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金委托人的贖回份額，直至該贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元。當(dāng)基金委托人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，所持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元（含100萬元）的，基金委托人必須選擇一次性全部贖回基金份額?；鹞腥藳]有一次性全部贖回持有份額的，基金管理人將對(duì)其所持份額作全部贖回處理?！咀?持有100萬以上時(shí)贖回僅確認(rèn)100萬以上的部分，持有100萬以下時(shí)全部贖回】○2、基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時(shí)，可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元。若基金委托人贖回后所持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元時(shí)，基金管理人將對(duì)該基金委托人剩余份額做強(qiáng)制贖回處理?！咀?贖回后低于100萬全部強(qiáng)制贖回】《私募辦法》第十三條列明的“視為合格投資者”的情形可不適用本款商定。3、基金管理人可以根據(jù)市場情況、本基金運(yùn)作情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前，基金管理人必須提前3個(gè)工作日通過本協(xié)議商定的方式之一通知基金委托人。（六）申購、贖回的費(fèi)用1、申購費(fèi)【可選項(xiàng)】○本基金不收取申購費(fèi)用，申購費(fèi)率為0%。○本基金的申購費(fèi)率為【】%?！鸨净鸬纳曩徺M(fèi)率為：【注：以下為示例，具體申購金額及費(fèi)率請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況填寫】申購金額（M）申購費(fèi)率M≥500萬○每筆1000元○0%100萬≤M＜500萬1.0%M＜100萬1.5%2、贖回費(fèi)【可選項(xiàng)】○本基金不收取贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)率為0%?！鸨净鸬内H回費(fèi)率為【】%?！鸨净鸬内H回費(fèi)率為：【注：以下為示例，具體持有期限及費(fèi)率請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況填寫】持有期限（D）贖回費(fèi)率D＜180天0.3%180天≤D＜365天0.2%D≥365天0％基金終止或清算0％備注：如以月表示，則1個(gè)月為30天，3個(gè)月為90天，6個(gè)月（半年）為180天，12個(gè)月（一年）為365天。以認(rèn)購方式取得基金份額的，持有基金份額的期限自本基金設(shè)立之日起計(jì)算；以申購方式取得基金份額的，持有基金份額的期限自申購確認(rèn)之日起計(jì)算?；鹞腥酥Ц兜纳曩徺M(fèi)用、贖回費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基金管理人確定。（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式1、基金申購份額的計(jì)算凈申購金額=申購總款項(xiàng)÷（1+申購費(fèi)率）申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額申購份額=凈申購金額÷T日基金份額凈值。申購份額計(jì)算結(jié)果依照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差造成或產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，造成或產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。2、基金凈贖回金額的計(jì)算○贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值-業(yè)績報(bào)酬贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用【注：當(dāng)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方法采用份額高水位法、份額收益率法時(shí)，請(qǐng)選擇該選項(xiàng)，即扣減業(yè)績報(bào)酬】○贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用【注：當(dāng)業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方法采用產(chǎn)品高水位法、不收取業(yè)績報(bào)酬時(shí)，請(qǐng)選擇該選項(xiàng)，即不扣減業(yè)績報(bào)酬】贖回金額計(jì)算結(jié)果以人民幣元為單位，依照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差造成或產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，造成或產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（八）拒絕或暫停申購的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以拒絕或暫停申購：1、本基金的基金委托人人數(shù)達(dá)到上限200人；2、不可抗力的原因致使本基金無法正常運(yùn)作；3、證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；4、發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；5、根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績?cè)斐苫虍a(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金委托人的權(quán)益的情形；6、因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金委托人權(quán)益的情形；7、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購會(huì)有損于現(xiàn)有基金委托人權(quán)益，或違反關(guān)于法律法規(guī)；8、法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)管部門認(rèn)定的或本協(xié)議商定的其他情形。若基金委托人的申購被拒絕，被拒絕的申購費(fèi)用本金將退還給基金委托人。基金管理人決定暫停接受基金申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過本協(xié)議商定的方式之一告知基金委托人。在暫停申購的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理基金申購業(yè)務(wù)，并以本協(xié)議商定的方式之一告知基金委托人。（九）暫停贖回或延緩支付贖回費(fèi)用的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回費(fèi)用：1、不可抗力的原因致使本基金無法正常運(yùn)作；2、證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；3、發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；4、當(dāng)所投資的標(biāo)的因?yàn)橥Ｅ频确枪芾砣丝煽卦蛟斐蔁o法變現(xiàn)的；5、法律法規(guī)規(guī)定、金融監(jiān)管部門認(rèn)定或本協(xié)議約定的其他情形。基金管理人決定暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過本協(xié)議商定的方式之一至少提前3個(gè)工作日告知基金委托人，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額或者依照已接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配支付，其余部分延期支付贖回費(fèi)用或取消贖回?；鸸芾砣藳Q定延緩支付贖回費(fèi)用的，由管理人依照本協(xié)議商定的方式通過有效途徑及時(shí)通知委托人支付時(shí)間，贖回價(jià)格為當(dāng)次贖回對(duì)應(yīng)的開放日基金份額凈值。在暫停贖回或延緩支付贖回費(fèi)用的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理基金贖回業(yè)務(wù)，并以本協(xié)議商定的方式之一告知基金委托人。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額超過上一日基金總份額的10%為巨額贖回?；鸬膬糈H回申請(qǐng)份額是指贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定采取全額贖回或者部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金委托人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回或取消贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金委托人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付基金委托人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)天接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理或予取消。對(duì)于當(dāng)天的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)委托人贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)天受理的贖回份額；未能贖回部分，由基金委托人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)天未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金委托人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，依照自動(dòng)延期贖回處理。3、巨額贖回的通知當(dāng)發(fā)生上述延期贖回或取消贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過本協(xié)議商定的方式之一，在開放日終止后的3個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)告知基金委托人，說明關(guān)于處理方法。（十一）非交易過戶的認(rèn)定及處理方式1、基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：繼承是指基金委托人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效的司法文書將基金委托人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、申請(qǐng)人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料文件資料。符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起兩個(gè)月內(nèi)辦理。申請(qǐng)人依照注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定支付相關(guān)稅款和費(fèi)用。（十二）基金份額的轉(zhuǎn)讓在不違反法律法規(guī)規(guī)定情況下，基金份額持有人所持的基金份額可在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，本協(xié)議另有商定除外?；鸱蓊~受讓方應(yīng)當(dāng)為符合監(jiān)管規(guī)定及本協(xié)議商定的合格投資者，基金份額轉(zhuǎn)讓方在履行轉(zhuǎn)讓后繼續(xù)持有本基金份額的，仍應(yīng)符合監(jiān)管規(guī)定及本協(xié)議商定的合格投資者要求，且基金份額受讓后投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法定的私募基金投資者人數(shù)上限。基金管理人對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議確認(rèn)后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人確認(rèn)的結(jié)果辦理基金份額轉(zhuǎn)讓過戶登記。法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（十三）基金份額的轉(zhuǎn)托管基金委托人可以將已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間辦理轉(zhuǎn)托管，銷售機(jī)構(gòu)可以依照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。如出現(xiàn)基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)功能限制或其它合理原因，可以暫停或者拒絕基金委托人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（十四）其他情形基金注冊(cè)登記賬戶和基金份額的凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理。基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家關(guān)于機(jī)關(guān)依法辦理以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金注冊(cè)登記賬戶或基金份額的凍結(jié)、解凍?；鹱?cè)登記賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所造成或產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕該部分基金份額的贖回、轉(zhuǎn)出、非交易過戶以及基金份額的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金委托人1、基金委托人的基本信息基金委托人自簽訂本協(xié)議起即成為本協(xié)議的當(dāng)事人。基金委托人的詳細(xì)情況在本協(xié)議的“一、協(xié)議當(dāng)事人”頁列示。2、基金委托人的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照本協(xié)議的商定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）依照本協(xié)議商定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）依照本協(xié)議商定的時(shí)間和方式取得基金信息披露資料文件資料；（7）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本協(xié)議的商定致使合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國家關(guān)于法律法規(guī)及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3、基金委托人的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀基金協(xié)議，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募辦法》第十三條規(guī)定的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（5）依照本協(xié)議商定支付基金份額的認(rèn)購、申購費(fèi)用，承擔(dān)本協(xié)議商定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）依照本協(xié)議商定承擔(dān)基金的投資損失；（7）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（8）向基金管理人或募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料文件資料及身份證明資料文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查、投資者適當(dāng)性管理和反洗錢工作；（9）保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計(jì)劃或意向等；（10）不得違反本協(xié)議的商定干涉基金管理人的投資行為；（11）不得從事任何有損本基金及其委托人、基金管理人管理的其他基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他基金資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（12）謹(jǐn)慎關(guān)注自己的財(cái)產(chǎn)變更情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，并及時(shí)查閱網(wǎng)站公告；（13）國家關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的基本信息名稱：【基金管理人全稱】住所：xx號(hào)碼：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、基金管理人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的商定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬（若有）；（3）依照關(guān)于規(guī)定及本協(xié)議商定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格/資質(zhì)的機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理的基金，制定和調(diào)整關(guān)于基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對(duì)本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個(gè)基金投資者第一次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總款項(xiàng)限制等）進(jìn)行調(diào)整；（7）以基金管理人的名義，代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議資料文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（8）國家關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；（2）依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查問卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，分別投資；（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職位之便，為本人或者投資者以外的人牟取權(quán)益，進(jìn)行權(quán)益輸送；（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，委托其他注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（9）依照本協(xié)議商定及時(shí)向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊(cè)和xx部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明資料文件）等重要資料文件（如有）；（10）除依據(jù)法律法規(guī)或本協(xié)議另有商定外，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（11）按規(guī)定開立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（12）依照本協(xié)議的商定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；（13）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定與本協(xié)議的商定，向基金委托人進(jìn)行必要的信息披露，揭示本基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定時(shí)報(bào)告；（14）依照協(xié)議商定計(jì)算并向基金委托人報(bào)告基金份額凈值；（15）確定基金份額的申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和協(xié)議的商定；（16）依照本協(xié)議商定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（18）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（19）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（20）依照基金協(xié)議的商定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金委托人分配收益；（21）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參加基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（22）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金委托人；（24）國家關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人的基本信息名稱：xx證券股份有限公司住所：xx號(hào)碼：518048法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、基金托管人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議商定，及時(shí)、足額取得基金托管費(fèi)；（2）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及基金委托人的權(quán)益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告金融監(jiān)管部門并采取必要措施；（3）依照本協(xié)議的商定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）國家關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶，協(xié)助基金管理人開立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議商定辦理與基金托管業(yè)務(wù)關(guān)于的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議商定復(fù)核基金管理人編制的基金定時(shí)報(bào)告，并定時(shí)出具書面建議或意見；（9）依照本協(xié)議商定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料；（11）依據(jù)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料；（12）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（13）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議商定外，不得向他人泄露本基金的關(guān)于信息；（14）根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定的，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（15）依照本協(xié)議商定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（16）國家關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。十、基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)（一）基金份額持有人大會(huì)的組建本基金之基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組建。（二）應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的情形1、決定延長本協(xié)議期限；2、決定修改本協(xié)議的重要內(nèi)容或者提前終止本協(xié)議；3、決定更換基金管理人或基金托管人；4、決定提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；5、本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資咨詢顧問或提高投資咨詢顧問報(bào)酬；6、其他可能對(duì)基金份額持有人權(quán)利義務(wù)造成或產(chǎn)生重大影響的情形，或本協(xié)議商定的其他情形。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議資料文件上簽名、蓋章。（三）基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)1、基金份額持有人大會(huì)可設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會(huì)；（2）提請(qǐng)更換基金管理人或基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；（4）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本協(xié)議商定的其他職權(quán)。2、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的選舉、人員構(gòu)成及更換程序基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，其人員構(gòu)成、更換等應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)表決選舉造成或產(chǎn)生。選舉或更換結(jié)果應(yīng)由管理人通過本協(xié)議商定的方式之一告知全體委托人和托管人。（四）基金份額持有人大會(huì)的運(yùn)作1、會(huì)議召集及通知基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者未能召開的，由基金托管人召集。代表基金份額百分之二十（含）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之二十（含）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前十個(gè)工作日通知基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。2、會(huì)議召開方式及條件基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之二（含）以上基金份額的持有人參加，方可召開。參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原通知的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間后，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之二（含）以上基金份額的持有人參加，方可召開。3、審議事項(xiàng)表決基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二（含）以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金協(xié)議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的全部通過。4、決議的披露基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過本協(xié)議商定的方式之一通知全體基金份額持有人、基金托管人、基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）和其他相關(guān)當(dāng)事人。（五）其他請(qǐng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際需求補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容（若有）。請(qǐng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際需求補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容（若有）?；鸱蓊~持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參加或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。十一、基金份額的登記（一）基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金注冊(cè)登記賬戶建立和管理、基金份額登記、基金交易確認(rèn)、資金清算、權(quán)益分配、保管基金份額持有人名冊(cè)等。（二）基金注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)基金管理人委托可辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理私募基金份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與關(guān)于機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議?；鸸芾砣宋谢鹦姓?wù)機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為【xx中證投資服務(wù)有限責(zé)任公司】（外包業(yè)務(wù)登記號(hào)碼：【】）。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利1、建立和管理基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶；2、取得注冊(cè)登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；3、保管基金委托人的開戶資料文件資料、交易資料文件資料、基金份額持有人名冊(cè)等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；2、嚴(yán)格依照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；3、依法保存基金委托人名冊(cè)；4、對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來損失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外；5、按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；6、接受基金管理人的監(jiān)督；7、法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（五）基金份額登記數(shù)據(jù)的備份全體基金份額持有人同意私募基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人依照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十二、基金的投資（一）投資目標(biāo)【填寫投資目標(biāo)】。（二）投資范圍本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、新股申購（包括網(wǎng)上和網(wǎng)下申購）、新三板（不包括擬掛牌的新三板）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等）、xx證券股份有限公司發(fā)行的收益憑證、證券投資基金、基金公司資管計(jì)劃（包含基金子公司資管計(jì)劃）、債券回購、期貨公司資管計(jì)劃以及券商的資管計(jì)劃等資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、私募基金、權(quán)證、貨幣市場工具、參加融資融券、將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司、滬港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期貨、商品期貨，個(gè)股期權(quán)、股指期權(quán)，以xx證券股份有限公司做交易對(duì)手的收益互換、跨境收益互換、場外期權(quán)、間接投資境內(nèi)境外二級(jí)市場股票等）、金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的跨境投資金融工具、以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他投資品種。如法律法規(guī)規(guī)定基金管理人需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則基金管理人須在取得相應(yīng)資質(zhì)后開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。除本協(xié)議另有商定外，如法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門允許本基金投資其他證券市場或者其他品種，或者基金管理人擬增加以上所列示以外的其他品種（非標(biāo)品種除外），如對(duì)該投資品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的20%，可直接投資；如投資比例超過基金資產(chǎn)凈值的20%，管理人須至少提前3個(gè)工作日通過本協(xié)議商定的方式之一向基金委托人進(jìn)行通知公告，并將加蓋管理人公章的通知公告以傳真號(hào)碼件或掃描件的形式提供給托管人。參加銀行間債券、期權(quán)、收益互換及未列示的其它品種，管理人需提前與托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)就清算交收、核算估值等事項(xiàng)達(dá)成一致建議或意見后方可參加。若未經(jīng)托管人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)同意，管理人擅自參加上述業(yè)務(wù)的，造成或產(chǎn)生的估值核算等問題，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)及托管人不承擔(dān)責(zé)任。（三）投資策略【填寫投資策略】。（四）投資限制本基金的投資組合將遵循以下限制：【填寫投資限制】1、若本基金投資的私募投資基金為非證券類私募投資基金（包括有限合伙），且投資金額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人需至少在從托管賬戶第一次劃出資產(chǎn)的前一個(gè)工作日，向托管人提交對(duì)擬投資標(biāo)的資產(chǎn)的盡職調(diào)查報(bào)告或者研究報(bào)告、投資協(xié)議等法律資料文件，或其他托管人要求的材料；托管人僅對(duì)前述材料做表面形式審查，不對(duì)該等報(bào)告或標(biāo)的投資價(jià)值做任何判斷或?qū)嵸|(zhì)審查；【注：投資非證券類私募基金的必備條款】2、本基金投資于擬掛牌新三板企業(yè)股權(quán)的，須向托管人提交對(duì)擬投資標(biāo)的資產(chǎn)的《推薦掛牌并延續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。此外，如投資的單只擬掛牌新三板企業(yè)股權(quán)的金額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人需至少在從托管賬戶第一次劃出資產(chǎn)的前一個(gè)工作日，除了向托管人提交對(duì)擬投資標(biāo)的資產(chǎn)的《推薦掛牌并延續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，同時(shí)還需提交盡職調(diào)查報(bào)告或者研究報(bào)告；托管人僅對(duì)前述材料做表面形式審查，不對(duì)該等報(bào)告或標(biāo)的投資價(jià)值做任何判斷或?qū)嵸|(zhì)審查；【注：投資擬掛牌新三板的必備條款】3、本基金投資的私募投資基金（包括有限合伙）必須有托管機(jī)構(gòu)；【注：投資私募投資基金的必備條款】4、本基金的基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過200%；5、法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其他投資限制?；鸸芾砣俗员净鹪O(shè)立之日起【】個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合上款商定。因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變更等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金協(xié)議商定的投資比例的，基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因證券暫停交易或其他非基金管理人可以監(jiān)控的原因致使基金管理人未能履行調(diào)整義務(wù)的，則不受上款商定之限制，但基金管理人應(yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)使本基金的投資組合比例符合上款商定。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。（五）禁止行為為維護(hù)基金委托人的合法權(quán)益，本基金的基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事下列行為：1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職位之便，為本人或者投資者以外的人牟取權(quán)益，進(jìn)行權(quán)益輸送；4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；5、泄露因職位便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者權(quán)益的投資活動(dòng)；7、玩忽職守，不依照規(guī)定履行職責(zé)；8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；9、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。（六）權(quán)益沖突及處理基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際監(jiān)控人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或從事其他重大關(guān)聯(lián)交易，但需要遵循基金份額持有人權(quán)益優(yōu)先的原則、防范權(quán)益沖突，符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)?；鸸芾砣丝蛇\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方或者與上述主體有其他重大利害關(guān)系的主體直接或間接管理或代理銷售的、或提供客戶服務(wù)的、或者該等主體參加投資的符合本協(xié)議投資范圍規(guī)定的投資產(chǎn)品。但需要遵循基金份額持有人權(quán)益優(yōu)先的原則、防范權(quán)益沖突，符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。基金投資者簽署本協(xié)議即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊?。（七）業(yè)績比較基準(zhǔn)【】。（八）風(fēng)險(xiǎn)此處風(fēng)險(xiǎn)收益特征須與風(fēng)險(xiǎn)揭示書中保持一致收益特征此處風(fēng)險(xiǎn)收益特征須與風(fēng)險(xiǎn)揭示書中保持一致本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)【高、較高、中高】、預(yù)期收益【高、較高、中高】的投資品種，適合具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。（九）預(yù)警平倉機(jī)制【可選項(xiàng)】○無?！鸨净痤A(yù)警線為【填寫預(yù)警線】元，平倉線為【填寫平倉線】元。1、當(dāng)經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值（下稱“基準(zhǔn)份額凈值”）低于或等于【填寫預(yù)警線】元時(shí)，本基金觸及預(yù)警線。自該核對(duì)一致之日起，基金管理人有權(quán)向基金托管賬戶轉(zhuǎn)入自有資金作為信用增強(qiáng)金，并書面通知托管人每次追加增強(qiáng)信用金的數(shù)額。信用增強(qiáng)金依照以下商定進(jìn)行處理：（1）追加信用增強(qiáng)金后，基金基準(zhǔn)份額凈值與應(yīng)計(jì)入每一基金份額的信用增強(qiáng)金相加后的數(shù)值應(yīng)高于【填寫預(yù)警線】元。（2）所追加的信用增強(qiáng)金于到賬日計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)、可以參加交易運(yùn)作，除本協(xié)議另有商定外，不改變基金總份額、不改變各基金委托人的出資比例和持有份額。（3）在同時(shí)滿足以下條件的情況下，基金管理人有權(quán)全部或部分取回信用增強(qiáng)金：（3.1）若管理人擬于某估值日取回信用增強(qiáng)金，則該估值日經(jīng)復(fù)核的基金份額凈值中扣除擬取回的相應(yīng)每一基金份額的信用增強(qiáng)金后的數(shù)值需高于【填寫預(yù)警線】元。（3.2）基金管理人單次取回信用增強(qiáng)金的數(shù)額不得超過其已追加且尚未取回的信用增強(qiáng)金金額；基金管理人累計(jì)取回信用增強(qiáng)金的總額不得超過累計(jì)追加信用增強(qiáng)金的總額。在上述3.1和3.2商定條件同時(shí)滿足的前提下，基金管理人有權(quán)取回相應(yīng)的信用增強(qiáng)金?；鸸芾砣说娜』夭僮鞑环仙鲜錾潭ǖ模鹜泄苋擞袡?quán)拒絕執(zhí)行。（4）截至基金終止日，未達(dá)到取回標(biāo)準(zhǔn)的信用增強(qiáng)金將作為基金資產(chǎn)參加基金清盤的資產(chǎn)分配。（5）在基金管理人未全額取回信用增強(qiáng)金之前，本基金停止辦理申購、分紅業(yè)務(wù)（包括臨時(shí)開放日、封閉期內(nèi)的申購開放日）。（6）基金管理人擬轉(zhuǎn)入信用增強(qiáng)金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式提前1個(gè)工作日通知基金托管人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有），并電話確認(rèn)；基金管理人擬取回信用增強(qiáng)金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式提前1個(gè)工作日通知基金托管人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有），并電話確認(rèn)。2、當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【填寫平倉線】元時(shí)，本基金觸及平倉線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人須對(duì)本基金持有的全部資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)，直至本基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。基金管理人根據(jù)本基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)情況，宣布本基金提前終止，并依照本協(xié)議商定的基金清算程序進(jìn)行清算?！鸨净痤A(yù)警線為【填寫預(yù)警線】元，平倉線為【填寫平倉線】元。當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【填寫預(yù)警線】元時(shí)，本基金觸及預(yù)警線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人禁止進(jìn)行新的開倉操作（即不得買入非現(xiàn)金類資產(chǎn)，非現(xiàn)金類資產(chǎn)是指除活期存款、備付金、貨幣基金以外的其他資產(chǎn)），直至基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值大于【填寫預(yù)警線】元后，基金恢復(fù)正常運(yùn)作。當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【填寫平倉線】元時(shí)，本基金觸及平倉線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人須對(duì)本基金持有的全部資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)，直至本基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止?；鸸芾砣烁鶕?jù)本基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)情況，宣布本基金提前終止，并依照本協(xié)議商定的基金清算程序進(jìn)行清算?！鸨净痤A(yù)警線為【填寫預(yù)警線】元，平倉線為【填寫平倉線】元。當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【填寫預(yù)警線】元時(shí)，本基金觸及預(yù)警線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起的【】個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人需將本基金持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)（非現(xiàn)金類資產(chǎn)是指除活期存款、備付金、貨幣基金以外的其他資產(chǎn)）降至基金資產(chǎn)凈值的【】%（含）以下，直至基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值大于預(yù)警線后，基金恢復(fù)正常運(yùn)作。當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【填寫平倉線】元時(shí)，本基金觸及平倉線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人須對(duì)本基金持有的全部資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)，直至本基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止?；鸸芾砣烁鶕?jù)本基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)情況，宣布本基金提前終止，并依照本協(xié)議商定的基金清算程序進(jìn)行清算?；痤A(yù)警和平倉機(jī)制的啟動(dòng)及操作由基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)控和執(zhí)行，托管人不負(fù)責(zé)監(jiān)控。如基金管理人未依照基金協(xié)議的商定執(zhí)行，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或基金委托人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（十）基金的融資、融券及其他場外證券業(yè)務(wù)（如有）請(qǐng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容（若有）。請(qǐng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際補(bǔ)充相關(guān)內(nèi)容（若有）。本基金可以根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和政策的規(guī)定參加融資融券，將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給中國證券金融公司。（十一）就本第十二節(jié)“基金的投資”商定內(nèi)容，由基金管理人具體負(fù)責(zé)操作，基金托管人依據(jù)本協(xié)議投資范圍和投資限制的商定對(duì)基金管理人進(jìn)行事后監(jiān)督。（十二）投資咨詢顧問的聘任本基金聘請(qǐng)【投資咨詢顧問全稱】為本基金的投資咨詢顧問。投資咨詢顧問的基本情況如下：名稱：住所：通訊辦公地址：xx號(hào)碼：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：投資咨詢顧問的職責(zé)是向基金管理人提供投資建議，保證投資建議合法合規(guī)且符合本協(xié)議商定，不得違反金融監(jiān)管部門的要求，投資建議在符合前述條件的情形下，基金管理人不承擔(dān)因合理執(zhí)行該等投資建議而引起的任何損失或風(fēng)險(xiǎn)。除法律法規(guī)、本協(xié)議或投資咨詢顧問協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人與投資咨詢顧問不承擔(dān)連帶責(zé)任。具體事宜由基金管理人與投資咨詢顧問另行簽署投資咨詢顧問協(xié)議進(jìn)行商定。投資咨詢顧問的選聘由基金管理人負(fù)責(zé)。投資咨詢顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求?；鹜泄苋藢?duì)投資咨詢顧問的資質(zhì)、能力及其出具的投資建議均不負(fù)責(zé)審核，且不對(duì)上述事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任?；鹞腥撕炇鸨緟f(xié)議即表明其已認(rèn)可和同意基金管理人聘請(qǐng)【投資咨詢顧問全稱】作為本基金的投資咨詢顧問。本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資咨詢顧問或提高投資咨詢顧問報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意。十三、投資經(jīng)理的指派與變更（一）投資經(jīng)理的指派和變更程序基金投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指派?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金委托人。基金管理人自投資經(jīng)理變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)通過本協(xié)議約定的方式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務(wù)。（二）投資經(jīng)理簡歷及兼職情況本基金的投資經(jīng)理由【】擔(dān)任。投資經(jīng)理簡介如下：【】十四、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?duì)存放于托管賬戶中的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議商定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利；5、基金財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)自身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。6、基金管理人、基金托管人可以按本協(xié)議的商定收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、托管費(fèi)以及本協(xié)議商定的其他費(fèi)用。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、基金募集賬戶的開立及管理基金募集期間，募集的資金應(yīng)存于基金管理人指派的專門賬戶。基金募集期滿或停止募集時(shí)，符合相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的，基金管理人自行或者指令注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶?；鹉技谙迣脻M，未能達(dá)到基金設(shè)立的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。2、基金托管賬戶的開立和管理基金托管人以基金的名義在具有托管業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行開立銀行存款賬戶，作為本基金托管賬戶，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。本基金托管賬戶的銀行預(yù)留印鑒為“xx證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)結(jié)算專用章”加基金托管人有權(quán)人名章?；鹜泄苜~戶的開戶資料文件資料及預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)印章由基金托管人保管和使用。本基金托管期間的所有貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付基金費(fèi)用、劃付基金投資收益，均需通過該賬戶進(jìn)行?；鹜泄苜~戶依照與資金存管銀行商定的存款利率計(jì)息?；鹜泄苜~戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苜~戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定。3、基金普通證券賬戶和資金賬戶的開立和管理基金管理人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司、xx分公司為本基金開立證券賬戶，賬戶名稱為基金管理人與基金聯(lián)名?；鹱C券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓基金證券賬戶，亦不得使用基金證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹱C券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)。賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)作由基金管理人負(fù)責(zé)。本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管證券交易結(jié)算資金，基金管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)基金專用證券資金賬戶，并與基金托管賬戶建立第三方存管簽約關(guān)系，在基金運(yùn)作期間，未經(jīng)基金托管人書面同意，不得變更基金專用證券資金賬戶與托管賬戶之間的第三方存管