私募證券投資基金合同（三方版）標(biāo)準(zhǔn)管理型模版清潔版

一、協(xié)議當(dāng)事人甲方（基金委托人）委托人類型：□自然人□法人或其他組織姓名（自然人填寫）：證件名稱：□身份證□護(hù)照□軍人證□其他：證件號(hào)碼：機(jī)構(gòu)名稱（法人或其他組織填寫）：法定代表人或授權(quán)代表：證件名稱：□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□組織機(jī)構(gòu)代碼證□事業(yè)單位登記證□其他：證件號(hào)碼：通訊辦公地址：xx號(hào)碼：聯(lián)系人：座機(jī)電話：手機(jī)：傳真：電子郵箱：銀行結(jié)算賬戶（提示：在持有本基金份額期間應(yīng)避免注銷本賬戶）開(kāi)戶銀行：賬(卡)號(hào)：戶名：簽署本協(xié)議之基金委托人，承諾第一次認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)如下本基金份額：人民幣萬(wàn)元（大寫人民幣元整）的本基金基金份額。乙方（基金管理人）名稱：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表：辦公地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：丙方（基金托管人）名稱：中信證券股份有限公司法定代表人：張佑君辦公地址：xx省xx市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座聯(lián)系人：吳俊文聯(lián)系電話：二、前言（一）訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則1、訂立本協(xié)議的目的是為了明確基金委托人、基金管理人和基金托管人在開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)。2、訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》（以下簡(jiǎn)稱“《協(xié)議法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《登記備案辦法》”）和其他關(guān)于法律、法規(guī)。若因法律、法規(guī)的制定或修改致使本協(xié)議的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)本協(xié)議的當(dāng)事人包括基金委托人、基金管理人和基金托管人?；鹞腥俗院炗啽緟f(xié)議即成為本協(xié)議的當(dāng)事人。在本協(xié)議存續(xù)期間，基金委托人自全部贖回其基金份額之日起，不再是本基金的委托人和本協(xié)議的當(dāng)事人。除本協(xié)議另有商定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本基金的備案并不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、延續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證；不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。三、釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)具有如下含義：本基金、基金指【】?；饏f(xié)議、本協(xié)議指基金委托人、基金管理人和基金托管人簽署的《【】基金協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件做出的任何有效變更和補(bǔ)充。基金委托人、委托人、投資者、份額持有人、投資人指簽訂了本協(xié)議并依據(jù)本協(xié)議取得基金份額的投資者?；鸸芾砣?、管理人指【】?；鹜泄苋恕⑼泄苋酥钢行抛C券股份有限公司。法律法規(guī)指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法說(shuō)明、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性資料文件（包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行間市場(chǎng)等機(jī)構(gòu)制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則）以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。金融監(jiān)管部門指中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及證券、基金和期貨行業(yè)協(xié)會(huì)。交易所指xx證券交易所、xx證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國(guó)金融期貨交易所、xx期貨交易所、xx商品交易所、xx商品交易所、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等?；鹦姓?wù)機(jī)構(gòu)、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)估值機(jī)構(gòu)指基金管理人或接受基金管理人委托提供基金資產(chǎn)估值、注冊(cè)登記、資金結(jié)算、銷售運(yùn)營(yíng)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為【中信證券股份有限公司】。銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人或者經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)依法取得基金銷售資格/資質(zhì)，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（視上下文情況，亦稱“代銷機(jī)構(gòu)”）。證券經(jīng)紀(jì)商指【中信證券股份有限公司】，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、變更證券經(jīng)紀(jì)商，并應(yīng)通過(guò)本協(xié)議規(guī)定的方式之一通知基金委托人和基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。本基金的證券經(jīng)紀(jì)商最多不得超過(guò)兩家。期貨經(jīng)紀(jì)商指【】，基金管理人經(jīng)與托管人協(xié)商一致后，可增減、變更期貨經(jīng)紀(jì)商，并應(yīng)通過(guò)本協(xié)議規(guī)定的方式之一通知基金委托人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）。本基金的期貨經(jīng)紀(jì)商最多不得超過(guò)兩家。投資咨詢顧問(wèn)指【】。投資咨詢顧問(wèn)協(xié)議指【基金管理人全稱】和【投資咨詢顧問(wèn)全稱】簽訂的《【基金全稱】私募基金投資咨詢顧問(wèn)協(xié)議》。工作日/交易日指xx證券交易所和xx證券交易所的共同交易日。設(shè)立日指達(dá)到基金協(xié)議商定的條件，本基金依法設(shè)立的日期。開(kāi)放日指基金管理人辦理基金申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)的日期。T日指本基金的開(kāi)放日，T+n日指T日之后的n個(gè)工作日，T-n日表示T日之前的n個(gè)工作日。終止日指達(dá)到基金協(xié)議商定的條件，本基金依法終止的日期。募集期指基金協(xié)議載明的基金募集期限。封閉期指本基金設(shè)立后一段時(shí)間內(nèi)不允許贖回的期限。若本協(xié)議其他條款對(duì)封閉期內(nèi)基金份額的申購(gòu)或贖回設(shè)置另有商定的，從其商定?；鸫胬m(xù)期指基金設(shè)立至終止之間的期限。托管賬戶指基金托管人根據(jù)關(guān)于規(guī)定為基金開(kāi)立的、專門用于資金收付的專用銀行結(jié)算賬戶。證券賬戶指由基金管理人為本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司、xx分公司開(kāi)設(shè)的專用證券賬戶，以及在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立的關(guān)于賬戶及其他證券類賬戶。基金注冊(cè)登記賬戶基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金委托人開(kāi)立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。基金交易賬戶銷售機(jī)構(gòu)為基金委托人開(kāi)立的記錄其通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)所引起的基金份額的變更及結(jié)余情況的賬戶。認(rèn)購(gòu)指在基金募集期間，基金委托人依照本協(xié)議的規(guī)定購(gòu)買基金份額的行為。申購(gòu)指在基金開(kāi)放日，基金委托人依照本協(xié)議的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。贖回指在基金開(kāi)放日，基金委托人依照本協(xié)議的規(guī)定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為?；鹭?cái)產(chǎn)指基金委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的、作為本協(xié)議標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)估值指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程?；鹳Y產(chǎn)總值指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值?；鸱蓊~凈值指當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)天基金份額總數(shù)的數(shù)值?；鸱蓊~累計(jì)凈值指基金份額凈值加基金設(shè)立后每份基金份額的歷史累計(jì)分紅。元指人民幣元。投資報(bào)告指年度報(bào)告中基金管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金投資運(yùn)作等情況的說(shuō)明。不可抗力指未能預(yù)見(jiàn)、未能避免并未能克服的客觀情況，該等不可抗力事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因基金管理人、基金托管人和基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）自身原因致使的技術(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因交易所、銀行、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交易、結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障致使的交易、結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因致使資金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。四、聲明與承諾（一）基金委托人保證其投資于本基金的財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其決策程序的要求；承諾其向基金管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人?；鹞腥顺兄Z，投資本基金的資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資本基金?；鹞腥顺姓J(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保，本協(xié)議商定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）僅是投資業(yè)績(jī)的比較基準(zhǔn)而不是保證。（二）基金管理人保證已在簽訂本協(xié)議前充分地向基金委托人說(shuō)明了關(guān)于法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估?；鸸芾砣顺兄Z，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。五、基金的基本情況（一）基金名稱【】。（二）基金類別非公開(kāi)募集證券投資基金。（三）基金的運(yùn)作方式【可選項(xiàng)】○開(kāi)放式。○封閉式。（四）基金的投資目標(biāo)【】。（五）基金的存續(xù)期限【可選項(xiàng)】○不定時(shí)?！鹱员净鹪O(shè)立之日起【】年/【】月，基金到期前，經(jīng)基金委托人、管理人及托管人協(xié)商一致可以展期或提前終止。（六）基金的封閉期【可選項(xiàng)】○無(wú)?！鸹鹪O(shè)立后【】個(gè)月內(nèi)。○本基金存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作。（七）基金計(jì)劃募集總額（初始資產(chǎn)規(guī)模）本基金的計(jì)劃募集總額為【】萬(wàn)元，管理人有權(quán)根據(jù)實(shí)際募集情況予以調(diào)整，基金管理人應(yīng)將調(diào)整情況以本協(xié)議商定的方式之一通知已簽署協(xié)議的委托人和托管人，自通知之日起本基金的初始資產(chǎn)規(guī)模以管理人通知的金額為準(zhǔn)。（八）基金份額的初始面值本基金份額的初始面值為1.00元。六、基金份額的募集（一）基金份額的募集期間本基金的募集期間(或稱認(rèn)購(gòu)期)：自基金份額起始發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。本基金的起始發(fā)售日期由基金管理人通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù)。經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金募集期可適當(dāng)調(diào)整。符合本協(xié)議商定的基金設(shè)立條件的，基金管理人可以提前終止基金的募集?；鸸芾砣藳Q定調(diào)整基金募集期或者提前終止基金募集的，由基金管理人提前兩個(gè)工作日通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一發(fā)布通知，即視為履行了信息披露義務(wù)。（二）基金份額的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)對(duì)象投資本基金的合格投資者為符合法律法規(guī)規(guī)定，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位、個(gè)人、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員、以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。（三）基金份額的募集方式本基金由基金管理人的直銷中心及/或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)向基金委托人銷售。基金管理人可以根據(jù)需要增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣酥变N中心聯(lián)系方式為：名稱：聯(lián)系辦公地址：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：銷售機(jī)構(gòu)可以依據(jù)本協(xié)議和本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及程序辦理本基金份額銷售。（四）認(rèn)購(gòu)和持有限額本基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鹞腥苏J(rèn)購(gòu)本基金，必須與基金管理人簽訂基金協(xié)議，全額支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鹞腥嗽谀技趦?nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理則不得撤銷。基金委托人第一次認(rèn)購(gòu)本基金的金額不低于100萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用），每次追加認(rèn)購(gòu)的金額應(yīng)當(dāng)不少于【】萬(wàn)元（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）。（五）認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定本基金募集期間，銷售機(jī)構(gòu)于xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間內(nèi)接受投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本機(jī)構(gòu)的規(guī)則及程序確定具體的認(rèn)購(gòu)時(shí)間。投資者在認(rèn)購(gòu)本基金前，須在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金注冊(cè)登記賬戶、在銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金交易賬戶。投資者認(rèn)購(gòu)本基金，須向銷售機(jī)構(gòu)提供本人或者經(jīng)辦人的身份證明資料文件、授權(quán)資料文件、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格和認(rèn)購(gòu)資金匯款證明,接受銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《基金協(xié)議》。銷售機(jī)構(gòu)在符合本協(xié)議規(guī)定的前提下，可以就認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、辦理規(guī)則等另行做出規(guī)定。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，投資者認(rèn)購(gòu)的具體金額和基金份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（六）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算1、認(rèn)購(gòu)價(jià)格本基金按初始面值發(fā)售，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用【可選項(xiàng)】○本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0%?！鸨净鸬恼J(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【】%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基金管理人確定?！鸨净鸬恼J(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基金管理人確定：【注：以下表格為示例，具體分段及費(fèi)率請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況填寫】認(rèn)購(gòu)金額（M）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率M≥500萬(wàn)○每筆1000元○0%100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)1.0%M＜100萬(wàn)1.5%3、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算【可選項(xiàng)】○凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額÷（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+利息）÷基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格。有效認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息依照認(rèn)購(gòu)價(jià)格折算成基金份額計(jì)入基金委托人的賬戶，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)?！饍粽J(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額÷（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額÷基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格。有效認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息直接計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，具體金額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果依照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差造成或產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，造成或產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（七）募集期內(nèi)募集資金的管理【可選項(xiàng)】○1、基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在具備基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行、從事客戶交易結(jié)算資金存管的指派商業(yè)銀行或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶?；鸸芾砣说幕痄N售結(jié)算專用賬戶信息如下：開(kāi)戶銀行：賬號(hào)：賬戶名稱：大額支付號(hào)：○本基金使用基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的基金銷售代理歸集專用賬戶作為本基金的銷售結(jié)算專用賬戶?；鹦姓?wù)機(jī)構(gòu)的基金銷售代理歸集專用賬戶開(kāi)戶銀行：中信銀行xx瑞城中心支行賬號(hào)：7116812賬戶名稱：中信證券股份有限公司大額支付號(hào)：32、基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間客戶的認(rèn)購(gòu)資金存入本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金清算專用賬戶，在基金募集行為終止前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的資金清算專用賬戶為：開(kāi)戶銀行：中信銀行xx瑞城中心支行賬號(hào)：7116815賬戶名稱：中信證券股份有限公司大額支付號(hào)：3七、基金的設(shè)立（一）基金設(shè)立的條件1、基金初始資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元；2、基金委托人的人數(shù)累計(jì)不超過(guò)200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外?；鹉技跐M或提前終止募集時(shí)，本基金符合以上條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)指令注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將除認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以外的認(rèn)購(gòu)資金全部轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。基金托管人收到前述認(rèn)購(gòu)資金后應(yīng)向基金管理人出具現(xiàn)金資產(chǎn)到賬確認(rèn)書（附件1），基金管理人應(yīng)在收到托管人的該等現(xiàn)金資產(chǎn)到賬確認(rèn)書當(dāng)日內(nèi)以掃描或傳真號(hào)碼形式向托管人及基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）出具載明基金設(shè)立日期并加蓋管理人公章的“基金設(shè)立通知書”（附件2），前述載明的基金設(shè)立日期須為出具該等基金設(shè)立通知書的當(dāng)天，并同時(shí)通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一向基金委托人發(fā)布基金設(shè)立公告，宣布本基金設(shè)立并開(kāi)始運(yùn)作，“基金設(shè)立通知書”載明的日期為本基金設(shè)立之日。若托管人收到的“基金設(shè)立通知書”的復(fù)印件或掃描件與原件不一致，以若托管人收到的“基金設(shè)立通知書”的復(fù)印件或掃描件的記載為準(zhǔn)?；鹜泄苋耸盏交鹪O(shè)立通知書并經(jīng)核對(duì)托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息記載無(wú)誤后，開(kāi)始履行托管職責(zé)。（二）基金的備案符合基金設(shè)立條件的，由基金管理人自募集期限屆滿或提前終止募集之日起20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理基金備案手續(xù)。若本基金備案失敗，依照未能滿足基金設(shè)立條件的方式處理。（三）未能滿足基金設(shè)立條件的處理方式基金募集期限屆滿，未能滿足基金設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而造成或產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿后30個(gè)工作日內(nèi)返還委托人已支付的費(fèi)用，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、基金的申購(gòu)和贖回（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)和贖回將通過(guò)基金管理人的直銷中心及/或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售機(jī)構(gòu)。基金委托人可以在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者依照銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日和時(shí)間【可選項(xiàng)選項(xiàng)說(shuō)明：如產(chǎn)品有封閉期，則選擇“選項(xiàng)說(shuō)明：如產(chǎn)品有封閉期，則選擇“基金成立后的【】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。封閉期滿后”如產(chǎn)品沒(méi)有封閉期，則選擇“本基金成立后”○【基金設(shè)立后的【】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。封閉期滿后/本基金設(shè)立后】每個(gè)自然月最后一個(gè)工作日開(kāi)放申購(gòu)和贖回?！稹净鹪O(shè)立后的【】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購(gòu)和贖回申請(qǐng)封閉期滿后/本基金設(shè)立后】每個(gè)自然月【】號(hào)開(kāi)放申購(gòu)和贖回，如對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日?！稹净鹪O(shè)立后的【】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。封閉期滿后/本基金設(shè)立后】每個(gè)自然季度末月（即xx月、xx月、xx月、1xx月）【】號(hào)開(kāi)放申購(gòu)和贖回，如對(duì)應(yīng)日為非工作日，則順延至下一個(gè)工作日?！鸹鹪O(shè)立后的【】個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不接受贖回申請(qǐng)，但每個(gè)自然月【】號(hào)可以接受申購(gòu)申請(qǐng)，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個(gè)最近的工作日。封閉期滿后每個(gè)自然月【】號(hào)開(kāi)放申購(gòu)和贖回，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個(gè)最近的工作日?！酢咀ⅲ夯蛴羞x項(xiàng)，管理人根據(jù)實(shí)際情況選擇本段內(nèi)容，如選擇需要注意匹配鎖定時(shí)和上述封閉期及開(kāi)放日的前后關(guān)系，請(qǐng)慎重選擇！】本基金針對(duì)每一基金份額設(shè)有鎖定時(shí)，鎖定時(shí)為自該基金份額被確認(rèn)之日起滿【】天，即基金投資者僅可對(duì)其持有的已過(guò)鎖定時(shí)的基金份額進(jìn)行贖回。認(rèn)購(gòu)的份額自基金設(shè)立之日起算，申購(gòu)的份額自申購(gòu)確認(rèn)之日起算。本基金可增加臨時(shí)開(kāi)放日，臨時(shí)開(kāi)放日（包括封閉期內(nèi)的臨時(shí)開(kāi)放日）可接受投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。若增加臨時(shí)開(kāi)放日基金管理人應(yīng)與托管人協(xié)商一致后至少提前3個(gè)工作日通知所有基金份額持有人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有）,如未及時(shí)通知行政服務(wù)機(jī)構(gòu)造成的問(wèn)題，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)。本基金臨時(shí)開(kāi)放日每一自然年不超過(guò)4次?；鹞腥嗽陂_(kāi)放日申請(qǐng)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為xx證券交易所、xx證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門的要求或本協(xié)議的規(guī)定通知暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。若出現(xiàn)證券交易市場(chǎng)、證券交易所變更交易時(shí)間，或者發(fā)生影響本基金正常運(yùn)作的重大事項(xiàng)等特殊情況，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并通知基金委托人?；鸸芾砣颂崆?個(gè)工作日通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務(wù)。（三）申購(gòu)和贖回的原則1、本基金申購(gòu)和贖回采用未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格以開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2、本基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。3、基金份額的贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即依照基金委托人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和紅利再投資的先后次序進(jìn)行贖回。4、當(dāng)天的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)天開(kāi)放時(shí)間終止前撤銷，在當(dāng)天的開(kāi)放時(shí)間終止后不得撤銷。5、基金管理人在不損害基金委托人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日按本協(xié)議商定通過(guò)有效途徑告知基金委托人。（四）申購(gòu)和贖回的程序1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)基金委托人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)應(yīng)提交本人或經(jīng)辦人的身份證明資料文件、授權(quán)資料文件、業(yè)務(wù)申請(qǐng)表等資料文件?；鹞腥松曩?gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)接受銷售機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《基金協(xié)議》，但基金委托人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)已持有本基金份額的除外。銷售機(jī)構(gòu)在遵守法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等。基金委托人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須依照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額支付申購(gòu)資金，在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效而不予確認(rèn)。2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)銷售機(jī)構(gòu)受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申購(gòu)或贖回申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。銷售機(jī)構(gòu)將交易時(shí)間終止前收到的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)作為當(dāng)天申請(qǐng)?zhí)幚?，其他申?gòu)和贖回申請(qǐng)?jiān)谙乱还ぷ魅仗幚?。如下一工作日不是開(kāi)放日，則該申請(qǐng)無(wú)效。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(gòu)申請(qǐng)采取“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則進(jìn)行確認(rèn)，贖回申請(qǐng)按“先進(jìn)先出”的方式處理，對(duì)超過(guò)本基金規(guī)定的委托人人數(shù)上限的申購(gòu)申請(qǐng)不予確認(rèn)?；鹞腥丝稍谧?cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)交易申請(qǐng)后的下一個(gè)工作日在銷售機(jī)構(gòu)查詢申請(qǐng)的最終確認(rèn)情況。3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的費(fèi)用支付申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，銷售機(jī)構(gòu)將基金委托人已繳付的申購(gòu)費(fèi)用本金退回基金委托人指派的銀行結(jié)算賬戶?；鹞腥粟H回申請(qǐng)確認(rèn)成功后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金委托人支付贖回費(fèi)用。正常情況下，贖回費(fèi)用于T+5日內(nèi)劃往基金委托人指派的銀行結(jié)算賬戶。在發(fā)生交易確認(rèn)延期或巨額贖回時(shí)，贖回費(fèi)用的支付辦法按本協(xié)議和關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定處理。（五）申購(gòu)和贖回的金額限制1、基金委托人提交申購(gòu)申請(qǐng)前未持有本基金份額的，申購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元（不含申購(gòu)費(fèi)用）。已持有基金份額的基金委托人追加申購(gòu)基金份額的，每次申購(gòu)的最低金額為【】萬(wàn)元（不含申購(gòu)費(fèi)用）?！咀?追加申購(gòu)最低金額應(yīng)與追加認(rèn)購(gòu)最低金額保持一致】2、基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬(wàn)元時(shí)，可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，基金委托人在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)元。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)基金委托人申請(qǐng)部分贖回基金份額將致使其在部分贖回申請(qǐng)確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金委托人的贖回份額，直至該贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金委托人持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬(wàn)元。當(dāng)基金委托人申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，所持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）的，基金委托人必須選擇一次性全部贖回基金份額。3、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況、本基金運(yùn)作情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。在調(diào)整前，基金管理人必須提前3個(gè)工作日通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一通知基金委托人。（六）申購(gòu)、贖回的費(fèi)用1、申購(gòu)費(fèi)【可選項(xiàng)】○本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率為0%?！鸨净鸬纳曩?gòu)費(fèi)率為【】%?！鸨净鸬纳曩?gòu)費(fèi)率為：【注：以下為示例，具體申購(gòu)金額及費(fèi)率請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況填寫】申購(gòu)金額（M）申購(gòu)費(fèi)率M≥500萬(wàn)○每筆1000元○0%100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)1.0%M＜100萬(wàn)1.5%2、贖回費(fèi)【可選項(xiàng)】○本基金不收取贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)率為0%。○本基金的贖回費(fèi)率為【】%。○本基金的贖回費(fèi)率為：【注：以下為示例，具體持有期限及費(fèi)率請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況填寫】持有期限（D）贖回費(fèi)率D＜180天0.3%180天≤D＜365天0.2%D≥365天0％基金終止或清算0％備注：如以月表示，則1個(gè)月為30天，3個(gè)月為90天，6個(gè)月（半年）為180天，12個(gè)月（一年）為365天。以認(rèn)購(gòu)方式取得基金份額的，持有基金份額的期限自本基金成立之日起計(jì)算；以申購(gòu)方式取得基金份額的，持有基金份額的期限自申購(gòu)確認(rèn)之日起計(jì)算。基金委托人支付的申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，其用途、支付對(duì)象等由基金管理人確定。（七）申購(gòu)份額與贖回支付金額的計(jì)算方式1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算凈申購(gòu)金額=申購(gòu)總金額÷（1+申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額÷T日基金份額凈值。申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果依照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差造成或產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，造成或產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。2、基金凈贖回金額的計(jì)算○贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值-業(yè)績(jī)報(bào)酬贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用【注：當(dāng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法采用份額高水位法、份額收益率法時(shí)，請(qǐng)選擇該選項(xiàng)，即扣減業(yè)績(jī)報(bào)酬】○贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率凈贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用【注：當(dāng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方法采用產(chǎn)品高水位法、不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬時(shí)，請(qǐng)選擇該選項(xiàng)，即不扣減業(yè)績(jī)報(bào)酬】贖回金額計(jì)算結(jié)果以人民幣元為單位，依照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，因計(jì)算誤差造成或產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，造成或產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以拒絕或暫停申購(gòu)：1、本基金的基金委托人人數(shù)達(dá)到上限200人；2、不可抗力的原因致使本基金無(wú)法正常運(yùn)作；3、證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；4、發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；5、根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)斐苫虍a(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金委托人的權(quán)益的情形；6、因基金收益分配、或基金內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金委托人權(quán)益的情形；7、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)會(huì)有損于現(xiàn)有基金委托人權(quán)益，或違反關(guān)于法律法規(guī)；8、法律法規(guī)規(guī)定或金融監(jiān)管部門認(rèn)定的或本協(xié)議商定的其他情形。若基金委托人的申購(gòu)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)費(fèi)用本金將退還給基金委托人?；鸸芾砣藳Q定暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一告知基金委托人。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理基金申購(gòu)業(yè)務(wù)，并以本協(xié)議商定的方式之一告知基金委托人。（九）暫停贖回或延緩支付贖回費(fèi)用的情形出現(xiàn)以下情形之一，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回費(fèi)用：1、不可抗力的原因致使本基金無(wú)法正常運(yùn)作；2、證券交易所在交易時(shí)間非正常停市；3、發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；4、當(dāng)所投資的標(biāo)的因?yàn)橥Ｅ频确枪芾砣丝煽卦蛟斐蔁o(wú)法變現(xiàn)的；5、法律法規(guī)規(guī)定、金融監(jiān)管部門認(rèn)定或本協(xié)議約定的其他情形。基金管理人決定暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回費(fèi)用時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一至少提前3個(gè)工作日告知基金委托人，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額或者依照已接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配支付，其余部分延期支付贖回費(fèi)用或取消贖回。基金管理人決定延緩支付贖回費(fèi)用的，由管理人依照本協(xié)議商定的方式通過(guò)有效途徑及時(shí)通知委托人支付時(shí)間，贖回價(jià)格為當(dāng)次贖回對(duì)應(yīng)的開(kāi)放日基金份額凈值。在暫停贖回或延緩支付贖回費(fèi)用的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理基金贖回業(yè)務(wù)，并以本協(xié)議商定的方式之一告知基金委托人。（十）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)上一日基金總份額的10%為巨額贖回?；鸬膬糈H回申請(qǐng)份額是指贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)狀況決定采取全額贖回或者部分延期贖回。（1）全額贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金委托人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回或取消贖回當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金委托人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付基金委托人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)天接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理或予取消。對(duì)于當(dāng)天的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)委托人贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)天受理的贖回份額；未能贖回部分，由基金委托人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)天未獲贖回的部分申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以該開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如基金委托人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，依照自動(dòng)延期贖回處理。3、巨額贖回的通知當(dāng)發(fā)生上述延期贖回或取消贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本協(xié)議商定的方式之一，在開(kāi)放日終止后的3個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)告知基金委托人，說(shuō)明關(guān)于處理方法。（十一）非交易過(guò)戶的認(rèn)定及處理方式1、基金管理人及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。其中：繼承是指基金委托人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效的司法文書將基金委托人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。2、申請(qǐng)人辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料文件資料。符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起兩個(gè)月內(nèi)辦理。申請(qǐng)人依照注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定支付相關(guān)稅款和費(fèi)用。3、本基金不接受非交易過(guò)戶以外的份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。（十二）基金份額的轉(zhuǎn)托管基金委托人可以將已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間辦理轉(zhuǎn)托管，銷售機(jī)構(gòu)可以依照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。如出現(xiàn)基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)功能限制或其它合理原因，可以暫停或者拒絕基金委托人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（十三）其他情形基金注冊(cè)登記賬戶和基金份額的凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家關(guān)于機(jī)關(guān)依法辦理以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況的基金注冊(cè)登記賬戶或基金份額的凍結(jié)、解凍?；鹱?cè)登記賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所造成或產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)拒絕該部分基金份額的贖回、轉(zhuǎn)出、非交易過(guò)戶以及基金份額的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。九、基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金委托人1、基金委托人的基本信息基金委托人自簽訂本協(xié)議起即成為本協(xié)議的當(dāng)事人?；鹞腥说脑敿?xì)情況在本協(xié)議的“一、協(xié)議當(dāng)事人”頁(yè)列示。2、基金委托人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依照本協(xié)議的商定申購(gòu)和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）依照本協(xié)議商定的時(shí)間和方式取得基金的運(yùn)作信息資料文件資料；（6）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金委托人的義務(wù)（1）保證委托資金來(lái)源合法，沒(méi)有非法匯集他人資金投資于基金；（2）交納購(gòu)買基金份額的費(fèi)用及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料文件資料及身份證明資料文件，配合基金管理人履行盡職調(diào)查、適當(dāng)性管理和和反洗錢義務(wù)；（6）不得違反本協(xié)議的商定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損本基金及其委托人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）依照本協(xié)議的商定承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)、行政服務(wù)費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作造成或產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）謹(jǐn)慎關(guān)注自己的財(cái)產(chǎn)變更情況，保持自己的電話、電子郵件等通訊方式暢通，并及時(shí)查閱網(wǎng)站公告；（10）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的基本信息名稱：辦公地址：xx號(hào)碼：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、基金管理人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的商定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得基金管理人報(bào)酬；（3）依照關(guān)于規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告金融監(jiān)管部門；（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格/資質(zhì)的機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立和管理的基金，制定和調(diào)整關(guān)于基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)金融監(jiān)管部門認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并對(duì)委托注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；（2）依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行投資；（6）除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人牟取權(quán)益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）辦理或者委托經(jīng)金融監(jiān)管部門認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金注冊(cè)登記；（8）按規(guī)定開(kāi)立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（9）依照本協(xié)議的商定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；（10）以基金管理人的名義，代表基金委托人權(quán)益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（11）向基金委托人提供基金財(cái)產(chǎn)投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；（12）編制定時(shí)基金報(bào)告；（13）計(jì)算并向基金委托人報(bào)告基金份額凈值；（14）確定基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和協(xié)議的商定；（15）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（16）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（17）保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；（18）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（19）依照基金協(xié)議的商定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金委托人分配收益；（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參加基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（21）建立并保存基金持有人名冊(cè)，按規(guī)定向基金托管人提供基金持有人名冊(cè)資料文件資料；（22）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金委托人；（23）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人的基本信息名稱：中信證券股份有限公司辦公地址：xx省xx市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座xx號(hào)碼：518048法定代表人：張佑君聯(lián)系人：吳俊文聯(lián)系電話：2、基金托管人的權(quán)利（1）及時(shí)、足額取得基金托管費(fèi)；（2）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及基金委托人的權(quán)益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告金融監(jiān)管部門并采取必要措施；（3）依照本協(xié)議的商定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取權(quán)益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶，協(xié)助基金管理人開(kāi)立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基金管理人編制的基金財(cái)產(chǎn)投資報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)；（8）根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）保存基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、憑證等資料文件資料文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（13）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、金融監(jiān)管部門及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金份額的登記（一）基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指基金的登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金注冊(cè)登記賬戶建立和管理、基金份額登記、基金交易確認(rèn)、資金清算、權(quán)益分配、保管基金持有人名冊(cè)等。（二）基金注冊(cè)登記辦理機(jī)構(gòu)基金管理人委托基金行政服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)。（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利1、建立和管理基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶；2、取得注冊(cè)登記費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用；3、保管基金委托人的開(kāi)戶資料文件資料、交易資料文件資料、基金持有人名冊(cè)等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。(四)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)：1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；2、嚴(yán)格依照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；3、依法保存基金委托人名冊(cè)；4、對(duì)基金委托人的基金注冊(cè)登記賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反保密義務(wù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失的，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外；5、按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、司法強(qiáng)制執(zhí)行等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；6、接受基金管理人的監(jiān)督；7、法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。十一、基金的投資（一）投資目標(biāo)【】。（二）投資范圍本基金主要投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、新三板（不包括擬掛牌的新三板）、債券（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等）、中信證券股份有限公司發(fā)行的收益憑證、證券投資基金、基金公司資管計(jì)劃（包含基金子公司資管計(jì)劃）、期貨公司資管計(jì)劃以及券商的資管計(jì)劃等資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、私募基金、權(quán)證、貨幣市場(chǎng)工具、參加融資融券、將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司、滬港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期貨、商品期貨，個(gè)股期權(quán)、股指期權(quán)，以中信證券股份有限公司做交易對(duì)手的收益互換、跨境收益互換、場(chǎng)外期權(quán)、間接投資境內(nèi)境外二級(jí)市場(chǎng)股票等）、金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的跨境投資金融工具、以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他投資品種。如法律法規(guī)規(guī)定基金管理人需取得特定資質(zhì)后方可投資某產(chǎn)品，則基金管理人須在取得相應(yīng)資質(zhì)后開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門允許本基金投資其他證券市場(chǎng)或者其他品種，或者基金管理人擬增加以上所列示以外的其他品種，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金委托人、基金托管人協(xié)商一致后，至少提前3個(gè)工作日發(fā)出通知，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資比例規(guī)定。參加銀行間債券、期權(quán)、收益互換及未列示的其它品種，管理人需提前與托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)就清算交收、核算估值等事項(xiàng)達(dá)成一致建議或意見(jiàn)后方可參加。若未經(jīng)托管人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)同意，管理人擅自參加上述業(yè)務(wù)的，造成或產(chǎn)生的估值核算等問(wèn)題，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)及托管人不承擔(dān)責(zé)任。（三）投資策略【】。（四）投資限制本基金的投資組合將遵循以下限制：【】1、若本基金投資的私募投資基金為非證券類私募投資基金（包括有限合伙），且投資規(guī)模超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人需至少在從托管賬戶第一次劃出資產(chǎn)的前一個(gè)工作日，向托管人提交對(duì)擬投資標(biāo)的資產(chǎn)的盡職調(diào)查報(bào)告或者研究報(bào)告、投資協(xié)議等法律資料文件，或其他托管人要求的材料；托管人僅對(duì)前述材料做表面形式審查，不對(duì)該等報(bào)告或標(biāo)的投資價(jià)值做任何判斷或?qū)嵸|(zhì)審查；【注：投資非證券類私募基金的必備條款】2、本基金投資于單只擬掛牌新三板企業(yè)股權(quán)的金額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人需至少在從托管賬戶第一次劃出資產(chǎn)的前一個(gè)工作日，向托管人提交對(duì)擬投資標(biāo)的資產(chǎn)的《推薦掛牌并延續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》、盡職調(diào)查報(bào)告或者研究報(bào)告；托管人僅對(duì)前述材料做表面形式審查，不對(duì)該等報(bào)告或標(biāo)的投資價(jià)值做任何判斷或?qū)嵸|(zhì)審查；【注：投資擬掛牌新三板的必備條款】3、本基金投資的私募投資基金（包括有限合伙）必須有托管機(jī)構(gòu)；【注：投資私募投資基金的必備條款】4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的其他投資限制。基金管理人自本基金設(shè)立之日起【】個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合上款商定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變更等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金協(xié)議商定的投資比例的，基金管理人在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因證券暫停交易或其他非基金管理人可以監(jiān)控的原因致使基金管理人未能履行調(diào)整義務(wù)的，則不受上款商定之限制，但基金管理人應(yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)使本基金的投資組合比例符合上款商定。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。（五）禁止行為為維護(hù)基金委托人的合法權(quán)益，本基金的基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事下列行為：1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

2、不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職位之便，為本人或者投資者以外的人牟取權(quán)益，進(jìn)行權(quán)益輸送；4、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；5、泄露因職位便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者權(quán)益的投資活動(dòng)；7、玩忽職守，不依照規(guī)定履行職責(zé)；8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；9、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。（六）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)【】。（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)(高、較高、中)、預(yù)期收益(高、較高、中)的投資品種，適合具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。（八）預(yù)警平倉(cāng)機(jī)制【可選項(xiàng)】○無(wú)?！鸨净痤A(yù)警線為【】元，平倉(cāng)線為【】元。1、當(dāng)經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值（下稱“基準(zhǔn)份額凈值”）低于或等于【】元時(shí)，本基金觸及預(yù)警線。自該核對(duì)一致之日起，基金管理人有權(quán)向基金托管賬戶轉(zhuǎn)入自有資金作為信用增強(qiáng)金，并書面通知托管人每次追加增強(qiáng)信用金的數(shù)額。信用增強(qiáng)金依照以下商定進(jìn)行處理：（1）追加信用增強(qiáng)金后，基金基準(zhǔn)份額凈值與應(yīng)計(jì)入每一基金份額的信用增強(qiáng)金相加后的數(shù)值應(yīng)高于【】元。（2）所追加的信用增強(qiáng)金于到賬日計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)、可以參加交易運(yùn)作，除本協(xié)議另有商定外，不改變基金總份額、不改變各基金委托人的出資比例和持有份額。（3）在同時(shí)滿足以下條件的情況下，基金管理人有權(quán)全部或部分取回信用增強(qiáng)金：（3.1）若管理人擬于某估值日取回信用增強(qiáng)金，則該估值日經(jīng)復(fù)核的基金份額凈值中扣除擬取回的相應(yīng)每一基金份額的信用增強(qiáng)金后的數(shù)值需高于【】元。（3.2）基金管理人單次取回信用增強(qiáng)金的數(shù)額不得超過(guò)其已追加且尚未取回的信用增強(qiáng)金金額；基金管理人累計(jì)取回信用增強(qiáng)金的總額不得超過(guò)累計(jì)追加信用增強(qiáng)金的總額。在上述3.1和3.2商定條件同時(shí)滿足的前提下，基金管理人有權(quán)取回相應(yīng)的信用增強(qiáng)金?；鸸芾砣说娜』夭僮鞑环仙鲜錾潭ǖ模鹜泄苋擞袡?quán)拒絕執(zhí)行。（4）截至基金終止日，未達(dá)到取回標(biāo)準(zhǔn)的信用增強(qiáng)金將作為基金資產(chǎn)參加基金清盤的資產(chǎn)分配。（5）在基金管理人未全額取回信用增強(qiáng)金之前，本基金停止辦理申購(gòu)、分紅業(yè)務(wù)（包括臨時(shí)開(kāi)放日、封閉期內(nèi)的申購(gòu)開(kāi)放日）。（6）基金管理人擬轉(zhuǎn)入信用增強(qiáng)金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式提前1個(gè)工作日通知基金托管人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有），并電話確認(rèn)；基金管理人擬取回信用增強(qiáng)金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式提前1個(gè)工作日通知基金托管人及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)（如有），并電話確認(rèn)。2、當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【】元時(shí)，本基金觸及平倉(cāng)線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人須對(duì)本基金持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)，直至本基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止?；鸸芾砣烁鶕?jù)本基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)情況，宣布本基金提前終止，并依照本協(xié)議商定的基金清算程序進(jìn)行清算。○本基金預(yù)警線為【】元，平倉(cāng)線為【】元。當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【】元時(shí)，本基金觸及預(yù)警線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人禁止進(jìn)行新的開(kāi)倉(cāng)操作，直至基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值大于【】元后，基金恢復(fù)正常運(yùn)作。當(dāng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致的基金份額凈值小于或等于【】元時(shí)，本基金觸及平倉(cāng)線。自該核對(duì)一致之日的下一交易日起，基金管理人須對(duì)本基金持有的全部非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行不可逆變現(xiàn)，直至本基金財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止?；鸸芾砣烁鶕?jù)本基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)情況，宣布本基金提前終止，并依照本協(xié)議商定的基金清算程序進(jìn)行清算。基金預(yù)警和平倉(cāng)機(jī)制的啟動(dòng)及操作由基金管理人負(fù)責(zé)監(jiān)控和執(zhí)行，托管人不負(fù)責(zé)監(jiān)控。如基金管理人未依照基金協(xié)議的商定執(zhí)行，由此對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或基金委托人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（九）基金的融資、融券本基金可以根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)和政策的規(guī)定參加融資融券，將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給中國(guó)證券金融公司。（十）就本章商定內(nèi)容，由基金管理人具體負(fù)責(zé)操作，基金托管人依據(jù)本合同投資范圍和投資限制的商定對(duì)基金管理人進(jìn)行事后監(jiān)督。（十一）投資咨詢顧問(wèn)的聘任本基金聘請(qǐng)【】公司為本基金的投資咨詢顧問(wèn)。投資咨詢顧問(wèn)的基本情況如下：名稱：住所：通訊辦公地址：xx號(hào)碼：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：投資咨詢顧問(wèn)的職責(zé)是向基金管理人提供投資建議，保證投資建議合法合規(guī)且符合本協(xié)議商定，不得違反金融監(jiān)管部門的要求，投資建議在符合前述條件的情形下，基金管理人不承擔(dān)因合理執(zhí)行該等投資建議而引起的任何損失或風(fēng)險(xiǎn)。除法律法規(guī)、本協(xié)議或投資咨詢顧問(wèn)協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人與投資咨詢顧問(wèn)不承擔(dān)連帶責(zé)任。具體事宜由基金管理人與投資咨詢顧問(wèn)另行簽署《投資咨詢顧問(wèn)協(xié)議》進(jìn)行商定。投資咨詢顧問(wèn)的選聘由基金管理人負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)投資咨詢顧問(wèn)的資質(zhì)、能力及其出具的投資建議均不負(fù)責(zé)審核，且不對(duì)上述事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任?；鹞腥撕炇鸨緟f(xié)議即表明其已認(rèn)可和同意基金管理人聘請(qǐng)【】公司作為本基金的投資咨詢顧問(wèn)。十二、投資經(jīng)理的指派與變更（一）投資經(jīng)理的指派和變更程序基金投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指派?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知基金委托人?；鸸芾砣俗酝顿Y經(jīng)理變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)本協(xié)議約定的方式之一通知基金委托人，即視為履行了告知義務(wù)。（二）投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷及兼職情況本基金的投資經(jīng)理由【】擔(dān)任。投資經(jīng)理簡(jiǎn)介如下：【】十三、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?duì)存放于托管賬戶中的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于托管賬戶之外的其他財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、基金財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)自身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。5、基金管理人、基金托管人可以按本協(xié)議的商定收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬、托管費(fèi)以及本協(xié)議商定的其他費(fèi)用。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理1、基金募集賬戶的開(kāi)立及管理基金募集期間，募集的資金應(yīng)存于基金管理人指派的專門賬戶?；鹉技跐M或停止募集時(shí)，符合相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的，基金管理人自行或者指令注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管賬戶?；鹉技谙迣脻M，未能達(dá)到基金設(shè)立的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。2、基金托管賬戶的開(kāi)立和管理基金托管人以基金的名義在具有托管業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行開(kāi)立銀行存款賬戶，作為本基金托管賬戶，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。本基金托管賬戶的銀行預(yù)留印鑒為“中信證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)結(jié)算專用章”加基金托管人有權(quán)人名章?；鹜泄苜~戶的開(kāi)戶資料文件資料及預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)印章由基金托管人保管和使用。本基金托管期間的所有貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付基金費(fèi)用、劃付基金投資收益，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行?；鹜泄苜~戶依照與資金存管銀行商定的存款利率計(jì)息?；鹜泄苜~戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苜~戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的關(guān)于規(guī)定。3、基金普通證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)立和管理基金管理人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司、xx分公司為本基金開(kāi)立證券賬戶，賬戶名稱為基金管理人與基金聯(lián)名?；鹱C券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓基金證券賬戶，亦不得使用基金證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹱C券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)。賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)作由基金管理人負(fù)責(zé)。本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管證券交易結(jié)算資金，基金管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)基金專用證券資金賬戶，并與基金托管賬戶建立第三方存管簽約關(guān)系，在基金運(yùn)作期間，未經(jīng)基金托管人書面同意，不得變更基金專用證券資金賬戶與托管賬戶之間的第三方存管簽約關(guān)系。本基金由證券經(jīng)紀(jì)商履行基金的日常證券交易的資金結(jié)算工作，相關(guān)結(jié)算規(guī)則依據(jù)滬深證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等市場(chǎng)和證券登記公司的規(guī)定執(zhí)行，交易傭金參照基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商商定的費(fèi)率實(shí)施。4、基金信用證券賬戶和資金賬戶的開(kāi)立和管理本基金在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券經(jīng)紀(jì)商規(guī)定的參加融資融券交易的基本條件，已開(kāi)通客戶交易結(jié)算資金第三方存管且通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商的融資融券交易資質(zhì)審核并與之簽訂融資融券業(yè)務(wù)協(xié)議后，可申請(qǐng)開(kāi)立信用賬戶?；鸸芾砣嗽谥袊?guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司、xx分公司為本基金開(kāi)立信用賬戶，具體賬戶名稱與普通證券賬戶名稱一致，其中xx信用證券賬戶需指派證券經(jīng)紀(jì)商融資融券業(yè)務(wù)專用交易單元。本基金采用“第三方存管”+“托管”模式存管信用賬戶資金，基金管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)基金信用資金賬戶，并與基金托管賬戶建立信用資金第三方存管簽約關(guān)系，在基金運(yùn)作期間，未經(jīng)基金托管人書面同意，不得變更基金信用資金賬戶與托管賬戶之間的第三方存管簽約關(guān)系。5、期貨交易賬戶和期貨保證金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理基金管理人和基金托管人相互配合，根據(jù)期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心和期貨保證金存管銀行關(guān)于規(guī)定，通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立期貨交易賬戶和期貨保證金賬戶。期貨交易賬戶和期貨保證金賬戶的開(kāi)立和使用、期貨出入金及期貨交易等根據(jù)基金管理人、基金托管人與期貨經(jīng)紀(jì)商簽署的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行。6、其他賬戶的開(kāi)立和管理本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金協(xié)議商定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人或托管人根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定和基金協(xié)議的商定，開(kāi)立關(guān)于賬戶。該賬戶按關(guān)于規(guī)則使用并管理。法律法規(guī)等關(guān)于規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理?；鹭?cái)產(chǎn)投資的關(guān)于實(shí)物證券、銀行存款開(kāi)戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定時(shí)存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人各方商定辦理。（三）與基金財(cái)產(chǎn)關(guān)于的重大協(xié)議的保管1、與基金財(cái)產(chǎn)關(guān)于的重大協(xié)議的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的與基金關(guān)于的重大協(xié)議的原件由基金管理人保管。重大協(xié)議包括但不限于基金協(xié)議、證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議、期貨交易結(jié)算服務(wù)協(xié)議、基金行政管理服務(wù)協(xié)議（如有）、清算報(bào)告等。2、重大協(xié)議的保管期限為本基金協(xié)議終止之日起15年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3、與基金財(cái)產(chǎn)關(guān)于的重大協(xié)議，根據(jù)需要由基金托管人以基金的名義簽署的，由基金管理人以傳真號(hào)碼或其他方式下達(dá)簽署指令（含有效授權(quán)內(nèi)容），協(xié)議原件由基金托管人保管，但基金托管人應(yīng)將該協(xié)議原件的復(fù)印件蓋章（騎縫章）后，交基金管理人一份。如該協(xié)議需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應(yīng)保留一份協(xié)議原件。十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)事先以書面通知（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)資料文件”）的形式通知基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的被授權(quán)人的人員名單、指令用章的預(yù)留印鑒樣本及被授權(quán)人簽字樣本、名章樣本，授權(quán)資料文件（附件3）應(yīng)注明被授權(quán)人的權(quán)限及有效時(shí)限。授權(quán)資料文件由基金管理人法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人授權(quán)書?；鸸芾砣藢⑹跈?quán)資料文件以傳真號(hào)碼方式通知基金托管人并經(jīng)與基金托管人電話確認(rèn)收到且對(duì)資料文件內(nèi)容無(wú)異議后，授權(quán)資料文件即生效，基金管理人應(yīng)在傳真號(hào)碼發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)資料文件正本。正本與傳真號(hào)碼件不符的，以傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。如授權(quán)資料文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼件并經(jīng)與基金管理人電話確認(rèn)無(wú)異議的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼件并經(jīng)與基金管理人電話確認(rèn)無(wú)異議的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)資料文件的生效時(shí)間?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)資料文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及必要操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。（二）資金劃撥指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他費(fèi)用支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)送給基金托管人的紙質(zhì)劃款指令（附件4）應(yīng)寫明以下要素：劃付模式、資金用途、支付時(shí)間、金額、賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或加蓋名章（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“指令的書面要素”）。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序指令由被授權(quán)人代表基金管理人用加密傳真號(hào)碼的方式或基金托管人和基金管理人確認(rèn)的其他方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行錄音電話確認(rèn)，指令自該等確認(rèn)后生效。對(duì)于因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)劃撥所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋艘勒毡緟f(xié)議下述的方法對(duì)指令進(jìn)行表面一致性的形式審核后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)依照關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)依照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。如基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)被授權(quán)人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況下，指令已執(zhí)行的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金管理人發(fā)送指令后應(yīng)當(dāng)給基金托管人預(yù)留足夠的執(zhí)行時(shí)間，場(chǎng)外及限時(shí)發(fā)送指令的截止時(shí)間為當(dāng)天的15:00，銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令的截止發(fā)送時(shí)間為當(dāng)天的13:00，如遇特殊情況晚于截止時(shí)間，基金托管人盡量履行，但不承擔(dān)因延誤發(fā)送指令造成的任何損失，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送且應(yīng)符合前述發(fā)送指令的截止時(shí)間（工作時(shí)間：工作日9:00-11:30，13:00-17:00）。對(duì)于新股申購(gòu)網(wǎng)下公開(kāi)發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)日的前一日17:00時(shí)前將新股申購(gòu)指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于申購(gòu)日上午10:00時(shí)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送劃款指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苜~戶、證券賬戶等基金專用賬戶內(nèi)有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的劃款指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藘H對(duì)基金管理人提交的依照前述商定已經(jīng)生效的指令依照前述指令的書面要素進(jìn)行表面一致性的形式審查，形式審查的方式限于驗(yàn)證指令的前述書面要素是否齊全、審核指令用章和簽發(fā)人的簽名或名章是否與預(yù)留印鑒樣本、被授權(quán)人的簽字樣本或名章樣本相符、操作權(quán)限是否與授權(quán)資料文件一致，當(dāng)托管人驗(yàn)證相符后，應(yīng)開(kāi)始執(zhí)行指令；基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他資料文件資料文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性或與指令的一致性，基金管理人應(yīng)保證上述資料文件資料文件資料合法、真實(shí)、完整和有效以及指令的一致性。如因基金管理人提供的上述資料文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力或與指令不一致而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。若指令存在與授權(quán)資料文件中預(yù)留印鑒樣本、簽字樣本、名章樣本、權(quán)限等要素不符的，基金托管人無(wú)義務(wù)執(zhí)行指令，在該等情況下，基金托管人立即與基金管理人指派人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令，就基金管理人修改后重新發(fā)送的指令，基金托管人將依照前述指令確認(rèn)、審查程序進(jìn)行重新進(jìn)行表面一致性形式審查，基金托管人認(rèn)為審查無(wú)誤的，才開(kāi)始執(zhí)行指令，對(duì)于前述情形因此造成的任何延誤或后果，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括：指令違反法律法規(guī)或基金協(xié)議關(guān)于規(guī)定，指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正?；鸸芾砣顺坊匾寻l(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真號(hào)碼加蓋公章或預(yù)留印鑒的書面說(shuō)明函并電話確認(rèn)，基金托管人收到說(shuō)明函并得到確認(rèn)后，將撤回指令作廢；如基金托管人在收到說(shuō)明函并得到確認(rèn)時(shí)該指令已執(zhí)行，則基金托管人不承擔(dān)因?yàn)閳?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。（五）基金托管人依照法律法規(guī)、本基金協(xié)議暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反法律法規(guī)、本基金協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，基金管理人未予書面回函確認(rèn)的，視為同意基金托管人的處理，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人形式上符合相關(guān)法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。（六）基金托管人未依照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，基金托管人由于故意或重大過(guò)失，未依照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成損失的，由基金托管人承擔(dān)對(duì)直接損失部分相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。（七）更換被授權(quán)人員的程序基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前【3】個(gè)工作日將新的授權(quán)資料文件以傳真號(hào)碼方式通知基金托管人，并在基金托管人收到新授權(quán)資料文件傳真號(hào)碼件并經(jīng)電話確認(rèn)對(duì)新授權(quán)資料文件內(nèi)容無(wú)異議后生效，原授權(quán)資料文件同時(shí)廢止。新的授權(quán)資料文件在傳真號(hào)碼發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)資料文件正本。資料文件正本與傳真號(hào)碼件不一致的，以托管人收到的傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)，由此造成或產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。（八）指令的保管指令正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真號(hào)碼件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。十五、資金清算交收安排（一）交易所證券交易的結(jié)算交收安排1.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理基金在滬深證券交易所能同時(shí)進(jìn)行普通證券交易和信用交易（如有）的證券經(jīng)紀(jì)商，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易的證券和資金結(jié)算交割，由證券經(jīng)紀(jì)商辦理并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣诉x聘證券經(jīng)紀(jì)商后，應(yīng)與被選擇的證券經(jīng)紀(jì)商另行簽訂相關(guān)協(xié)議，明確基金在證券交易所進(jìn)行的各類證券交易、信用交易、資金結(jié)算、交收過(guò)程中雙方涉及的權(quán)利和義務(wù)，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全。基金管理人應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商向基金托管人提供基金證券交易結(jié)算的相關(guān)數(shù)據(jù)及憑證，以及其他涉及基金財(cái)產(chǎn)的信息，包括但不限于證券資金賬戶內(nèi)資金余額的計(jì)息情況或利率變更、相關(guān)證券交易費(fèi)用參數(shù)及其調(diào)整等。基金托管人依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)商提供的材料履行協(xié)議商定的相關(guān)職責(zé)?；鸸芾砣擞辛x務(wù)監(jiān)督證券經(jīng)紀(jì)商盡職履責(zé)。若因管理人、證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商或交易所、登記公司、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等原因致使托管人未能及時(shí)、完整、準(zhǔn)確取得交易數(shù)據(jù)、憑證或相關(guān)信息，影響托管人依照協(xié)議商定履行投資監(jiān)督、估值核算、賬目核對(duì)等職責(zé)的，托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)負(fù)責(zé)向托管人及時(shí)提供必要的經(jīng)紀(jì)服務(wù)商業(yè)務(wù)經(jīng)辦信息及其調(diào)整情況，以便托管人自經(jīng)紀(jì)服務(wù)商處接收相關(guān)資料文件資料。2.交易所證券交易資金結(jié)算的核對(duì)基金管理人、托管人依據(jù)交易數(shù)據(jù)在各自的系統(tǒng)中進(jìn)行清算并與證券經(jīng)紀(jì)商提供的證券資金賬戶對(duì)賬單進(jìn)行核對(duì)。各方核對(duì)交易清算金額如發(fā)現(xiàn)差異時(shí)按以下情況分別處理：當(dāng)天證券清算差異小于1.00元的，以證券經(jīng)紀(jì)商提供的對(duì)賬單為準(zhǔn)；當(dāng)天證券清算差異大于或等于1.00元的，管理人或托管人發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后即刻通知對(duì)方并查明差異原因，如是管理人或托管人差錯(cuò)，則差錯(cuò)方自行調(diào)整，并將結(jié)果通知對(duì)方；如是證券經(jīng)紀(jì)商差錯(cuò)，則管理人應(yīng)要求證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)將調(diào)整后的相關(guān)數(shù)據(jù)和資料文件資料重新發(fā)送管理人及托管人。（二）交易所期貨交易的資金清算交收安排基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理基金期貨買賣的期貨經(jīng)紀(jì)商，并與基金托管人及期貨經(jīng)紀(jì)商就期貨保證金保管、出入金、期貨交易、結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送及清算交收安排等事項(xiàng)，簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。基金投資期貨交易清算及資金交割事宜根據(jù)簽署協(xié)議內(nèi)容辦理,并由該期貨經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)。本基金在期貨交易所交易的保證金清算交割，通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)商辦理并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，無(wú)須基金管理人向基金托管人另行出具劃款指令。（三）非交易所交易的資金清算交收安排場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人憑基金管理人的有效劃款指令和相關(guān)投資協(xié)議（如有）進(jìn)行資金劃撥。資金清算為支付稅費(fèi)的，基金托管人審核付款用途符合本協(xié)議商定后，憑基金管理人指令和相關(guān)稅費(fèi)單據(jù)（若有）進(jìn)行資金劃撥。本基金托管賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從托管賬戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具劃款指令。（四）資金、證券賬目及實(shí)物賬目的核對(duì)基金管理人和基金托管人每交易日核對(duì)基金資金賬目和證券賬目，確保各方賬目相符。實(shí)物賬目的核對(duì)方式和內(nèi)容由基金管理人和基金托管人協(xié)商確定。（五）基金申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定1、基金申購(gòu)和贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。2、基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)和贖回的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人，并對(duì)傳遞的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出費(fèi)用。3、基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)保證不晚于每個(gè)開(kāi)放日（T日）后的兩個(gè)工作日（T+2日）15:00前向基金托管人發(fā)送該開(kāi)放日的上述關(guān)于數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。4、基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送關(guān)于數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙質(zhì)清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，各方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣嘶蚱湮械淖?cè)登記機(jī)構(gòu)向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，各方各自按關(guān)于規(guī)定保存。5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜及時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金清算專用賬戶，用于辦理基金申購(gòu)、贖回及分紅資金的歸集、存放與交收。7、對(duì)于申購(gòu)過(guò)程中造成或產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與關(guān)于當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒(méi)有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向關(guān)于當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)撥付。如基金托管賬戶內(nèi)資金不足，由基金管理人承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。9、資金指令除申購(gòu)費(fèi)用到達(dá)基金托管賬戶需各方按商定方式對(duì)賬外，與投資關(guān)于的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令?；鸸芾砣嗽谙逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與資金劃撥指令相同。（六）申購(gòu)、贖回凈額結(jié)算基金托管賬戶與資金清算專用賬戶之間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每天依照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)