國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同

國(guó)泰金鹿保本增增值混合證券券投資基金基金合同基金管理人：國(guó)國(guó)泰基金管理理有限公司基金金托管人：中中國(guó)銀行股份份有限公司二〇一〇〇年五月目錄TOC\o"1-2"\h\z一、前言 2二、釋義 3三、基金的基本本情況 8四、基金份額的的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)購(gòu) 9五、基金的存續(xù)續(xù) 10六、基金份額的的申購(gòu)、贖回回與轉(zhuǎn)換 11七、基金的非交交易過戶、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)結(jié)與質(zhì)押 16八、基金合同當(dāng)當(dāng)事人及其權(quán)權(quán)利義務(wù) 17九、基金擔(dān)保人人基本情況 23十、基金份額持持有人大會(huì) 23十一、基金管理理人、基金托托管人的更換換條件和程序序 28十二、基金托管管 30十三、基金的銷銷售 30十四、基金份額額的注冊(cè)登記記 31十五、保本 331十六、擔(dān)保 333十七、基金的投投資 34十八、基金的融融資 39十九、基金的財(cái)財(cái)產(chǎn) 39二十、基金資產(chǎn)產(chǎn)估值 40二十一、基金費(fèi)費(fèi)用與稅收 43二十二、基金收收益與分配 44二十三、基金的的會(huì)計(jì)與審計(jì)計(jì) 45二十四、基金的的信息披露 46二十五、保本期期到期 49二十六、基金合合同的變更、終終止與基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的清算 53二十七、違約責(zé)責(zé)任 55二十八、爭(zhēng)議的的處理 55二十九、基金合合同的效力 55三十、附件（擔(dān)擔(dān)保函） 56

一、前言（一）訂立國(guó)泰泰金鹿保本增增值混合證券券投資基金基基金合同（以以下簡(jiǎn)稱“本基金合同同”）的目的、依依據(jù)和原則。1、訂立本基金金合同的目的的訂立本基金合同同的目的是明明確本基金合合同當(dāng)事人的的權(quán)利義務(wù)、規(guī)規(guī)范國(guó)泰金鹿鹿保本增值混混合證券投資資基金（以下下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保保護(hù)基金份額額持有人的合合法權(quán)益。2、訂立本基金金合同的依據(jù)據(jù)訂立本基金合同同的依據(jù)是《中中華人民共和和國(guó)民法通則則》、《中華華人民共和國(guó)國(guó)合同法》、《中華人民民共和國(guó)證券券投資基金法法》（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱《基金法法》）、《證證券投資基金金運(yùn)作管理辦辦法》（以下下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作作辦法》）、《證券投資資基金銷售管管理辦法》（以以下簡(jiǎn)稱《銷銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）及其他法律法規(guī)的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。3、訂立本基金金合同的原則則訂立本基金合同同的原則是平平等自愿、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、充充分保護(hù)基金金份額持有人人的合法權(quán)益益。（二）本基金由由基金管理人人依照《基金金法》、本基基金合同和其其他有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定募募集，并經(jīng)中中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱稱“中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本本基金募集的的核準(zhǔn)，并不不表明其對(duì)本本基金的價(jià)值值和收益作出出實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投資資于本基金沒沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒照浙”M職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，但由于證證券投資具有有一定的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，因此不保保證投資于本本基金一定盈盈利，也不保保證基金份額額持有人的最最低收益。（三）本基金合合同是約定本本基金合同當(dāng)當(dāng)事人之間基基本權(quán)利義務(wù)務(wù)的法律文件件，其他與本本基金相關(guān)的的涉及本基金金合同當(dāng)事人人之間權(quán)利義義務(wù)關(guān)系的任任何文件或表表述，均以本本基金合同為為準(zhǔn)。本基金金合同的當(dāng)事事人包括基金金管理人、基基金托管人和和基金份額持持有人?；鸾鹜顿Y者自依依本基金合同同取得本基金金基金份額，即即成為基金份份額持有人和和本基金合同同的當(dāng)事人，其其持有基金份份額的行為本本身即表明其其對(duì)本基金合合同的承認(rèn)和和接受?；鸾鸱蓊~持有人人作為本基金金合同當(dāng)事人人并不以在本本基金合同上上書面簽章為為必要條件。本本基金合同的的當(dāng)事人應(yīng)按按照《基金法法》、本基金金合同及其他他有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定享有有權(quán)利、承擔(dān)擔(dān)義務(wù)。二、釋義本基金金合同中，除除非文意另有有所指，下列列詞語或簡(jiǎn)稱稱具有如下含含義：基金或本基金：：指國(guó)泰金鹿保本本增值混合證證券投資基金金；基金合同：指《國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金基金合同同》及其任何何有效修訂和和補(bǔ)充；招募說明書：指《國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金招募說明明書》及其定定期更新；托管協(xié)議：指《國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金基金托管管協(xié)議》及其其任何有效修修訂和補(bǔ)充；；中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)；《基金法》：指2003年110月28日日經(jīng)第十屆全全國(guó)人民代表表大會(huì)常務(wù)委委員會(huì)第五次次會(huì)議通過的的自20044年6月1日日起施行的《中中華人民共和和國(guó)證券投資資基金法》及及不時(shí)作出的的修訂；《證券法》：指由中華人民共共和國(guó)第十屆屆全國(guó)人民代代表大會(huì)常務(wù)務(wù)委員會(huì)第十十八次會(huì)議于于2005年10月27日修訂通過的自自2006年年1月1日起起施行的《中中華人民共和和國(guó)證券法》及及不時(shí)作出的的修訂；元：指人民幣元；基金合同當(dāng)事人人：指受基金合同約約束，根據(jù)基基金合同享有有權(quán)利并承擔(dān)擔(dān)義務(wù)的法律律主體，包括括基金管理人人、基金托管管人和基金份份額持有人；；基金管理人：指國(guó)泰基金管理理有限公司；；基金托管人：指中國(guó)銀行股份份有限公司；；擔(dān)保人：指中國(guó)建銀投資資有限責(zé)任公公司；注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：：指本基金登記、存存管、清算和和交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括投資者基金金賬戶管理、基基金份額注冊(cè)冊(cè)登記、清算算及基金交易易確認(rèn)、發(fā)放放紅利、建立立并保管基金金份額持有人人名冊(cè)等；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：：指辦理本基金注注冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本本基金的注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為為國(guó)泰基金管管理有限公司司或接受國(guó)泰泰基金管理有有限公司委托托代為辦理本本基金注冊(cè)登登記業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)；投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)機(jī)構(gòu)投資者、合合格境外機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者和法法律法規(guī)或中中國(guó)證監(jiān)會(huì)允允許購(gòu)買證券券投資基金的的其他投資者者；個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民民共和國(guó)有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定可以投資資于證券投資資基金的自然然人；機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合合法注冊(cè)登記記或經(jīng)有權(quán)政政府部門批準(zhǔn)準(zhǔn)設(shè)立和有效效存續(xù)并依法法可以投資于于證券投資基基金的企業(yè)法法人、事業(yè)法法人、社會(huì)團(tuán)團(tuán)體或其他組組織；合格境外機(jī)構(gòu)投投資者：指符合《合格境境外機(jī)構(gòu)投資資者境內(nèi)證券券投資管理辦辦法》及相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定可以投資資于在中國(guó)境境內(nèi)合法設(shè)立立的證券投資資基金的中國(guó)國(guó)境外的機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者；基金份額持有人人大會(huì)：指按照基金合同同第十部分之之規(guī)定召集、召召開并由基金金份額持有人人進(jìn)行表決的的會(huì)議；保本期：指本基金的保本本期限。本基基金的保本期期一般每2年年為一個(gè)周期期，自本基金金公告的保本本期起始之日日起至2年后后對(duì)應(yīng)日止的的期間。基金金管理人將在在保本期到期期前公告的到到期處理規(guī)則則中確定下一一保本期的起起始時(shí)間?；鸷贤腥羧魺o特別所指指，保本期即即為當(dāng)期保本本期；過渡期申購(gòu)：指依據(jù)基金管理理人在保本期期到期前公告告的到期處理理規(guī)則，投資資者在過渡期期的限定期限限內(nèi)申請(qǐng)購(gòu)買買本基金基金金份額的行為為，投資者進(jìn)進(jìn)行過渡期申申購(gòu)的，按其其申購(gòu)的基金金份額在折算算日所代表的的資產(chǎn)凈值確確認(rèn)下一保本本期的投資凈凈額并適用下下一保本期的的保本條款；；過渡期指基金管理人在在當(dāng)期保本期期到期前公告告的到期處理理規(guī)則中確定定的當(dāng)期保本本期結(jié)束后（不不含當(dāng)期保本本期到期日）至下一保本期開始之前的一段期間，基金管理人可進(jìn)一步確定在該期間內(nèi)投資者進(jìn)行到期選擇的期限和進(jìn)行過渡期申購(gòu)的期限；基金份額發(fā)售公公告：指本基金為募集集基金份額而而刊登的發(fā)售售公告；基金合同生效日日：指基金募集期滿滿，基金募集集情況符合相關(guān)法律律法規(guī)和基金金合同規(guī)定的的，基金管理理人依據(jù)《基基金法》向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦辦理備案手續(xù)續(xù)后，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)的書面面確認(rèn)之日；；存續(xù)期：指基金合同生效效至終止之間間的不定期期期限；投資凈額：指本基金募集期期內(nèi)投資者的的凈認(rèn)購(gòu)金額額和在過渡期期內(nèi)進(jìn)行過渡渡期申購(gòu)的投投資者申購(gòu)的的基金份額在在折算日所代代表的資產(chǎn)凈凈值以及由本本基金上一個(gè)個(gè)保本期結(jié)束束后默認(rèn)轉(zhuǎn)入入下一個(gè)保本本期的持有人人所持有的基基金份額在折折算日所代表表的資產(chǎn)凈值值。投資凈額額為本基金的的保本投資金金額。在保本本期內(nèi)贖回的的部分，不計(jì)計(jì)入當(dāng)期保本本期的投資凈凈額；折算日：下一個(gè)保本期開開始日的前一一工作日，即即過渡期最后后一個(gè)工作日日；基金份額折算：：在折算日，基金金份額持有人人所持有的基基金份額（包包括投資者進(jìn)進(jìn)行過渡期申申購(gòu)的基金份份額和上一個(gè)個(gè)保本期結(jié)束束后默認(rèn)選擇擇轉(zhuǎn)入下一個(gè)個(gè)保本期的持持有人所持有有的基金份額額）在其持有有的基金份額額所代表的資資產(chǎn)凈值總額額保持不變的的前提下，變變更登記為基基金份額凈值值為1.000元的基金份份額，基金份份額數(shù)額按折折算比例相應(yīng)應(yīng)調(diào)整；可贖回金額：指根據(jù)保本期到到期日基金份份額數(shù)及基金金份額凈值計(jì)計(jì)算的贖回金金額；《擔(dān)保函》：指擔(dān)保人出具的的《國(guó)泰金鹿鹿保本增值混混合證券投資資基金擔(dān)保函函》；持有到期：指在本基金募集集期認(rèn)購(gòu)本基基金、過渡期期申購(gòu)本基金金及從上一個(gè)個(gè)保本期轉(zhuǎn)入入當(dāng)期保本期期的持有人在在當(dāng)期保本期期內(nèi)一直持有有前述基金份份額（進(jìn)行基基金份額折算算的，指折算算后對(duì)應(yīng)的基基金份額）的的行為；保本期到期日：：指保本期的最后后一日，如該該日為非工作作日，保本期期到期日順延延至下一個(gè)工工作日；保本基金存續(xù)條條件：指本基金保本期期屆滿時(shí)（后后），擔(dān)保人人同意繼續(xù)擔(dān)擔(dān)保或基金管管理人和基金金托管人認(rèn)可可的其他機(jī)構(gòu)構(gòu)同意為本基基金提供不改改變基金合同同保本條款的的擔(dān)保，同時(shí)時(shí)本基金滿足足法律法規(guī)和和本基金合同同規(guī)定的保本本基金存續(xù)要要求；保本期到期后基基金的存續(xù)形形式：指保本期屆滿時(shí)時(shí)，在符合保保本基金存續(xù)續(xù)條件下，本本基金繼續(xù)存存續(xù)；否則，本本基金變更為為非保本的混混合型基金，基基金名稱相應(yīng)應(yīng)變更為“國(guó)泰金鹿價(jià)價(jià)值成長(zhǎng)混合合證券投資基基金”，屆時(shí)，本本基金管理人人將提前對(duì)“國(guó)泰金鹿價(jià)價(jià)值成長(zhǎng)混合合證券投資基基金”的基金投資資、基金費(fèi)率率等相關(guān)內(nèi)容容在更新的基基金合同、基基金招募說明明書中予以明明確并公告；；工作日：指上海證券交易易所和深圳證證券交易所的的正常交易日日；認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期期內(nèi)，投資者者按照基金合合同的規(guī)定申申請(qǐng)購(gòu)買本基基金基金份額額的行為；申購(gòu)：指在基金合同生生效后的存續(xù)續(xù)期間，投資資者申請(qǐng)購(gòu)買買本基金基金金份額的行為為，如基金合合同無特別所所指，包括過過渡期申購(gòu)；；贖回：指在基金合同生生效后的存續(xù)續(xù)期間，基金金份額持有人人申請(qǐng)賣出本本基金基金份份額的行為；；基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有有人按基金管管理人規(guī)定的的條件，將其其持有的基金金管理人管理理的某一基金金的基金份額額轉(zhuǎn)換為基金金管理人管理理的另一只基基金的基金份份額的行為；；轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有有人將其所持持有的某一基基金的基金份份額從同一個(gè)個(gè)基金賬戶下下的一個(gè)交易易賬戶指定到到另一交易賬賬戶進(jìn)行交易易的行為；投資指令：指基金管理人在在運(yùn)用基金財(cái)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資資時(shí)，向基金金托管人發(fā)出出的資金劃撥撥及實(shí)物券調(diào)調(diào)撥等指令；；代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦辦法》和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定的其他條件件，取得基金金代銷業(yè)務(wù)資資格并接受基基金管理人委委托代為辦理理本基金認(rèn)購(gòu)購(gòu)、申購(gòu)、贖贖回和其他基基金業(yè)務(wù)的機(jī)機(jī)構(gòu)；銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及及本基金代銷銷機(jī)構(gòu)；基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：：指基金管理人的的直銷中心及及基金代銷機(jī)機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)；指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指指定的用以進(jìn)進(jìn)行信息披露露的報(bào)刊和互互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；；基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)為基金投資資者開立的記記錄其持有的的由該注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)辦理理注冊(cè)登記的的基金份額余余額及其變動(dòng)動(dòng)情況的賬戶戶；交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投投資者開立的的記錄投資者者通過該銷售售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖贖回、轉(zhuǎn)換及及轉(zhuǎn)托管等業(yè)業(yè)務(wù)而引起基基金份額的變變動(dòng)及結(jié)余情情況的賬戶；；開放日：指為投資者辦理理基金申購(gòu)、贖贖回等業(yè)務(wù)的的工作日；T日：指銷售機(jī)構(gòu)受理理投資者申購(gòu)購(gòu)、贖回或其其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)請(qǐng)的日期；T+n日：指T日后（不包包括T日）第第n個(gè)工作日日，n指自然然數(shù)；基金收益：指基金投資所得得紅利、股息息、債券利息息、買賣證券券價(jià)差、銀行行存款利息及及其他合法收收入；基金資產(chǎn)總值：：指基金持有的各各類有價(jià)證券券、銀行存款款本息、應(yīng)收收申購(gòu)款以及及以其他資產(chǎn)產(chǎn)等形式存在在的基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的價(jià)值總和和；基金資產(chǎn)凈值：：指以計(jì)算日基金金資產(chǎn)總值減減去基金負(fù)債債后的價(jià)值；；基金份額凈值：：指以計(jì)算日基金金資產(chǎn)凈值除除以基金份額額余額所得的的基金單位份份額的價(jià)值；；基金資產(chǎn)估值：：指計(jì)算、評(píng)估基基金資產(chǎn)和負(fù)負(fù)債的價(jià)值，以以確定基金資資產(chǎn)凈值和基基金份額凈值值的過程；法律法規(guī)：指中華人民共和和國(guó)現(xiàn)行有效效的法律、行行政法規(guī)、司司法解釋、地地方法規(guī)、地地方規(guī)章、部部門規(guī)章及其其他規(guī)范性文文件以及對(duì)于于該等法律法法規(guī)的不時(shí)修修改和補(bǔ)充；；不可抗力：指任何無法預(yù)見見、無法克服服、無法避免免的事件和因因素，包括但但不限于洪水水、地震及其其他自然災(zāi)害害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷騷亂、火災(zāi)、政政府征用、沒沒收、法律變變化、突發(fā)停停電或其他突突發(fā)事件、證證券交易場(chǎng)所所非正常暫停停或停止交易易等。三、基金的基本本情況（一）基金名稱稱國(guó)泰金鹿保本增增值混合證券券投資基金（二）基金的類類型保本型、混合型型（三）基金的運(yùn)運(yùn)作方式契約型開放式（四）基金投資資目標(biāo)在保證本金安全全的前提下，力力爭(zhēng)在本基金金保本期結(jié)束束時(shí)，實(shí)現(xiàn)基基金財(cái)產(chǎn)的增增值。（五）基金份額額發(fā)售面值人民幣1.000元（六）基金最低低募集份額總總額本基金的最低募募集份額總額額為2億份。（七）基金存續(xù)續(xù)期限不定期。（八）基金保本本期二年。自基金管管理人公告的的保本期起始始日起至二年年后對(duì)應(yīng)日止止，如該日為為非工作日，則則保本期到期期日順延至下下一個(gè)工作日日。（九）保本投資本基金可控控制符合條件件的基金份額額持有人投資資凈額損失的的風(fēng)險(xiǎn)。在本本基金募集期期內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基基金的基金份份額持有人、在在本基金過渡渡期限定期限限內(nèi)申購(gòu)本基基金的基金份份額持有人以以及從本基金金上一個(gè)保本本期默認(rèn)選擇擇轉(zhuǎn)入當(dāng)期保保本期的基金金份額持有人人持有本基金金到當(dāng)期保本本期到期的，由由擔(dān)保人對(duì)其其投資凈額的的損失予以擔(dān)擔(dān)保。四、基金份額的的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)購(gòu)（一）發(fā)售時(shí)間間本基金募集期期限自基金份份額發(fā)售之日日起不超過一一個(gè)月，具體體發(fā)售時(shí)間由由基金管理人人根據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)以及及本基金合同同的規(guī)定，在在基金份額發(fā)發(fā)售公告中確確定并披露。（二）發(fā)售方式式本基金通過各銷銷售機(jī)構(gòu)的基基金銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)向投資者公公開發(fā)售（具具體名單參見見發(fā)售公告）。本本基金認(rèn)購(gòu)采采取全額繳款款認(rèn)購(gòu)的方式式。基金投資資者在募集期期內(nèi)可多次認(rèn)認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)一經(jīng)受理理不得撤銷。（三）發(fā)售對(duì)象象本基金的發(fā)售對(duì)對(duì)象為個(gè)人投投資者、機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者（有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定禁止購(gòu)購(gòu)買者除外）和和合格境外機(jī)機(jī)構(gòu)投資者。（四）基金認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)用本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率率不高于認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額（含認(rèn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的55%，實(shí)際執(zhí)行行費(fèi)率在招募募說明書中載載明。認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)用不列入基基金財(cái)產(chǎn)，用用于本基金的的市場(chǎng)推廣、銷銷售、注冊(cè)登登記等募集期期間發(fā)生的各各項(xiàng)費(fèi)用。（五）基金認(rèn)購(gòu)購(gòu)的具體規(guī)定定投資者認(rèn)購(gòu)原則則、認(rèn)購(gòu)時(shí)間間安排、投資資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提提交的文件和和辦理的手續(xù)續(xù)等事項(xiàng)，由由基金管理人人根據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)以及及本基金合同同的規(guī)定，在在招募說明書書和基金份額額發(fā)售公告中中確定并披露露。（六）募集期利利息的處理方方式認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金金募集期間產(chǎn)產(chǎn)生的利息將將折算為基金金份額歸基金金份額持有人人所有，其中中利息以注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的的記錄為準(zhǔn)。（七）基金認(rèn)購(gòu)購(gòu)份額的計(jì)算算本基金認(rèn)購(gòu)份額額的計(jì)算方式式如下：凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額/（11＋認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額額認(rèn)購(gòu)份額＝（凈凈認(rèn)購(gòu)金額＋＋認(rèn)購(gòu)期利息息）/基金份額發(fā)發(fā)售面值認(rèn)購(gòu)份額以四舍舍五入的方法法計(jì)算保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，由此誤誤差產(chǎn)生的損損失由基金財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益歸歸基金財(cái)產(chǎn)所所有。（八）基金認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額的限制制在募集期內(nèi)，基基金管理人可可以對(duì)每個(gè)賬賬戶的最低認(rèn)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行行限制，具體體限制請(qǐng)參見見招募說明書書。五、基金的存續(xù)續(xù)國(guó)泰金鹿保本增增值混合證券券投資基金為為契約型開放放式證券投資資基金，基金金管理人和基基金注冊(cè)登記記人為國(guó)泰基基金管理有限限公司，基金金托管人為中中國(guó)銀行股份份有限公司。本基金的首次募募集于20006年3月116日獲中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督管管理委員會(huì)《關(guān)關(guān)于同意國(guó)泰泰金鹿保本增增值混合證券券投資基金設(shè)設(shè)立的批復(fù)》（證證監(jiān)基金字[[2006]]43號(hào)），募募集期為20006年3月24日至2006年4月25日。募集期間間募集及利息息結(jié)轉(zhuǎn)的基金金份額共計(jì)22,517,,710,4461.099份基金份額額，有效認(rèn)購(gòu)購(gòu)戶數(shù)為322,542戶戶。《國(guó)泰金金鹿保本增值值混合證券投投資基金基金金合同》于22006年4月28日正式生效。本基金在第一個(gè)個(gè)保本期期滿滿后，在符合合基金合同規(guī)規(guī)定的保本基基金存續(xù)的條條件下，本基基金轉(zhuǎn)入第二二個(gè)保本期。第第二個(gè)保本期期的本基金名名稱變更為“國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金（二期）。經(jīng)經(jīng)本基金管理理人與本基金金托管人協(xié)商商一致，并中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)（證監(jiān)許許可[20008]583號(hào)），國(guó)國(guó)泰金鹿保本本增值混合證證券投資基金金（二期）于于2008年年5月6日開開始募集?！秶?guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》在募集結(jié)束報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后于2008年6月12日生效。在對(duì)基金份額持持有人利益無無實(shí)質(zhì)性不利利影響的前提提下，依據(jù)《國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金（二期）基基金合同》約約定的基金合合同變更程序序，經(jīng)與基金金托管人協(xié)商商一致，基金金管理人對(duì)《國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金（二期）基基金合同》進(jìn)進(jìn)行了修改，同同時(shí)基金名稱稱變更為“國(guó)泰金鹿保保本增值混合合證券投資基基金”，并于2010年年5月25日刊登了變更更后的基金合合同全文。前前述修改變更更事項(xiàng)已報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案。本基金基金合同同生效后的存存續(xù)期間，連連續(xù)二十個(gè)工工作日基金份份額持有人數(shù)數(shù)量不滿2000人或者基基金資產(chǎn)凈值值低于50000萬元的，基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)，說明出現(xiàn)現(xiàn)上述情況的的原因及解決決方案；法律法規(guī)另另有規(guī)定的，按按其規(guī)定辦理理。六、基金份額的的申購(gòu)、贖回回與轉(zhuǎn)換（一）申購(gòu)與贖贖回的場(chǎng)所本基金的銷售售機(jī)構(gòu)包括基基金管理人和和基金管理人人委托的代銷銷機(jī)構(gòu)。具體體的銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)在招募說明明書、基金份份額發(fā)售公告告或其他公告告中列明。投資者可以在在銷售機(jī)構(gòu)辦辦理基金銷售售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所或按銷銷售機(jī)構(gòu)提供供的其他方式式辦理基金的的申購(gòu)與贖回回?；鸸芾砝砣丝筛鶕?jù)情情況變更或增增減代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)，并予以公公告。（二）申購(gòu)與贖贖回辦理的開開放日及時(shí)間間1、開放日及開開放時(shí)間上海證券交易所所和深圳證券券交易所同時(shí)時(shí)開放交易的的工作日為本本基金的開放放日。具體業(yè)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間間以銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)公布時(shí)間為為準(zhǔn)。若出現(xiàn)新的證券券交易市場(chǎng)或或其他特殊情情況，基金管管理人將根據(jù)據(jù)本基金招募募說明書等文文件的規(guī)定視視情況對(duì)前述述開放日及開開放時(shí)間進(jìn)行行相應(yīng)的調(diào)整整并公告。2、申購(gòu)與贖回回的開始時(shí)間間本基金的申購(gòu)與與贖回自基金金合同生效日日后不超過三三個(gè)月的時(shí)間間開始辦理。在確定申購(gòu)開始始時(shí)間與贖回回開始時(shí)間后后，由基金管管理人最遲于于開放日三個(gè)個(gè)工作日前在在至少一種中中國(guó)證監(jiān)會(huì)指指定的信息披披露媒體公告告。（三）申購(gòu)與贖贖回的原則1、“未知價(jià)”原則，即基基金的申購(gòu)與與贖回價(jià)格以以受理申請(qǐng)當(dāng)當(dāng)日收市后計(jì)計(jì)算的基金份份額凈值為基基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算算；2、基金采用金金額申購(gòu)和份份額贖回的方方式，即申購(gòu)購(gòu)以金額申請(qǐng)請(qǐng)，贖回以份份額申請(qǐng)；3、基金份額持持有人在贖回回基金份額時(shí)時(shí)，基金管理理人按先進(jìn)先先出的原則，即即對(duì)該基金份份額持有人在在該銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)托管的基金金份額進(jìn)行處處理，申購(gòu)確確認(rèn)日期在先先的基金份額額先贖回，申申購(gòu)確認(rèn)日期期在后的基金金份額后贖回回，以確定所所適用的贖回回費(fèi)率；4、當(dāng)日的申購(gòu)購(gòu)與贖回申請(qǐng)請(qǐng)可以在當(dāng)日日開放時(shí)間結(jié)結(jié)束前撤銷，在在當(dāng)日的開放放時(shí)間結(jié)束后后不得撤銷；；5、基金管理人人在不損害基基金份額持有有人權(quán)益的情情況下可更改改上述原則，但但最遲應(yīng)在新新的原則實(shí)施施三個(gè)工作日日前予以公告告。（四）申購(gòu)與贖贖回的程序1、申購(gòu)與贖回回申請(qǐng)的提出出基金投資者須按按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的手續(xù)，在在開放日的業(yè)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間間提出申購(gòu)或或贖回的申請(qǐng)請(qǐng)。投資者申購(gòu)本基基金，須按銷銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定定的方式全額額交付申購(gòu)款款項(xiàng)。投資者提交贖回回申請(qǐng)時(shí)，其其在銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必必須有足夠的的基金份額余余額。2、申購(gòu)與贖回回申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)基金管理人應(yīng)在在T+1日對(duì)對(duì)基金投資者者申購(gòu)、贖回回申請(qǐng)的有效效性進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)。投資者應(yīng)應(yīng)在T+2日日到銷售網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定定的其他方式式查詢申請(qǐng)的的確認(rèn)情況。3、申購(gòu)與贖回回申請(qǐng)的款項(xiàng)項(xiàng)支付申購(gòu)采用全額交交款方式，若若資金在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)未全全額到賬則申申購(gòu)不成功，申申購(gòu)款項(xiàng)將退退回投資者賬賬戶。投資者贖回申請(qǐng)請(qǐng)成交后，基基金管理人應(yīng)應(yīng)通過注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)按規(guī)規(guī)定向投資者者支付贖回款款項(xiàng)，贖回款款項(xiàng)在自受理理基金投資者者有效贖回申申請(qǐng)之日起不不超過七個(gè)工工作日的時(shí)間間內(nèi)劃往投資資者銀行賬戶戶。在發(fā)生巨巨額贖回時(shí)，贖贖回款項(xiàng)的支支付辦法按本本基金合同和和有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定處理理。（五）申購(gòu)與贖贖回的數(shù)額限限制1、本基金申購(gòu)購(gòu)和贖回的數(shù)數(shù)額限制由基基金管理人確確定并在招募募說明書中列列示。2、基金管理人人可根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)情況，調(diào)整整對(duì)申購(gòu)金額額和贖回份額額的數(shù)量限制制，基金管理理人必須在調(diào)調(diào)整三個(gè)工作作日前中國(guó)證證監(jiān)會(huì)指定的的媒體上刊登登公告并報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案。（六）申購(gòu)份額額、贖回金額額的計(jì)算方式式1、申購(gòu)份額的的處理方式：：申購(gòu)的有效效份額為按實(shí)實(shí)際確認(rèn)的申申購(gòu)金額在扣扣除相應(yīng)的費(fèi)費(fèi)用后，以申申請(qǐng)當(dāng)日基金金份額凈值為為基準(zhǔn)計(jì)算，各各計(jì)算結(jié)果均均按照四舍五五入方法，保保留小數(shù)點(diǎn)后后兩位，由此此誤差產(chǎn)生的的損失由基金金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益歸歸基金財(cái)產(chǎn)所所有。本基金的申購(gòu)金金額包括申購(gòu)購(gòu)費(fèi)用和凈申申購(gòu)金額。其其中，凈申購(gòu)金額=申申購(gòu)金額/（11＋申購(gòu)費(fèi)率率）申購(gòu)費(fèi)用=申申購(gòu)金額-凈凈申購(gòu)金額申購(gòu)份數(shù)=凈申申購(gòu)金額/TT日基金份額額凈值（在適用絕對(duì)數(shù)數(shù)額計(jì)算申購(gòu)購(gòu)費(fèi)用時(shí)，凈凈申購(gòu)金額＝＝申購(gòu)金額--申購(gòu)費(fèi)用）2、贖回金額的的計(jì)算方式：：贖回金額為為按實(shí)際確認(rèn)認(rèn)的有效贖回回份額乘以申申請(qǐng)當(dāng)日基金金份額凈值的的金額，贖回回凈額為贖回回金額扣除相相應(yīng)的費(fèi)用的的金額，各計(jì)計(jì)算結(jié)果均按按照四舍五入入方法，保留留小數(shù)點(diǎn)后兩兩位，由此此誤差產(chǎn)生的的損失由基金金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)產(chǎn)生的收益歸歸基金財(cái)產(chǎn)所所有。本基金的凈贖回回金額為贖回回金額扣減贖贖回費(fèi)用。其其中，贖回金額＝贖回回份數(shù)×T日基金金份額凈值贖回費(fèi)用＝贖回回金額×贖回費(fèi)率凈贖回金額=贖贖回金額－贖贖回費(fèi)用（七）申購(gòu)和贖贖回的費(fèi)用及及其用途1、本基金申購(gòu)購(gòu)費(fèi)率最高不不超過申購(gòu)金金額的5％，贖贖回費(fèi)率最高高不超過贖回回金額的5％％。2、本基金申購(gòu)購(gòu)費(fèi)率按照申申購(gòu)金額遞減減，即申購(gòu)金金額越大，所所適用的申購(gòu)購(gòu)費(fèi)率越低。實(shí)實(shí)際執(zhí)行的申申購(gòu)費(fèi)率在招招募說明書中中載明。3、本基金的贖贖回費(fèi)率按照照持有時(shí)間遞遞減，即相關(guān)關(guān)基金份額持持有時(shí)間越長(zhǎng)長(zhǎng)，所適用的的贖回費(fèi)率越越低，贖回費(fèi)費(fèi)用等于贖回回金額乘以所所適用的贖回回費(fèi)率。實(shí)際際執(zhí)行的贖回回費(fèi)率在招募募說明書中載載明。4、本基金的申申購(gòu)費(fèi)用由申申購(gòu)人承擔(dān)，主主要用于本基基金的市場(chǎng)推推廣、銷售、注注冊(cè)登記等各各項(xiàng)費(fèi)用，不不列入基金財(cái)財(cái)產(chǎn)。本基金的贖回費(fèi)費(fèi)用由基金份份額持有人承承擔(dān)，其中不不低于25%%的部分歸入入基金財(cái)產(chǎn)，其其余部分用于于支付注冊(cè)登登記費(fèi)等相關(guān)關(guān)手續(xù)費(fèi)。5、基金管理人人可以在法律律法規(guī)和本基基金合同規(guī)定定范圍內(nèi)調(diào)整整申購(gòu)費(fèi)率和和贖回費(fèi)率。費(fèi)費(fèi)率如發(fā)生變變更，基金管管理人應(yīng)最遲遲應(yīng)在調(diào)整實(shí)實(shí)施前2日在在中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指定的媒體體上刊登公告告。（八）申購(gòu)與贖贖回的注冊(cè)登登記1、經(jīng)基金銷售售機(jī)構(gòu)同意，基基金投資者提提出的申購(gòu)和和贖回申請(qǐng)，在基金管理理人規(guī)定的時(shí)時(shí)間之前可以以撤銷。2、投資者T日日申購(gòu)基金成成功后，基金注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)在TT＋1日為投資者者增加權(quán)益并并辦理注冊(cè)登登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖贖回該部分基基金份額。3、投資者T日日贖回基金成成功后，基金注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)在TT＋1日為投資者者扣除權(quán)益并并辦理相應(yīng)的的注冊(cè)登記手手續(xù)。4、基金管理人人可在法律法法規(guī)允許的范范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)冊(cè)登記辦理時(shí)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整整，并最遲于開開始實(shí)施三個(gè)個(gè)工作日前予予以公告。（九）過渡期申申購(gòu)的特別規(guī)規(guī)定基金管理人應(yīng)在在當(dāng)期保本期期到期前公告告處理規(guī)則，允允許投資者在在下一個(gè)保本本期開始前的的過渡期限定定期限內(nèi)申請(qǐng)請(qǐng)購(gòu)買本基金金基金份額，投投資者在上述述期限內(nèi)申請(qǐng)請(qǐng)購(gòu)買本基金金基金份額的的行為稱為“過渡期申購(gòu)購(gòu)”。投資者在在過渡期限定定期限內(nèi)申購(gòu)購(gòu)本基金的，按其申購(gòu)的基金份額在折算日所代表的資產(chǎn)凈值確認(rèn)下一保本期的投資凈額并適用下一保本期的保本條款?；鸸芾砣嗽诋?dāng)當(dāng)期保本期到到期前，將根根據(jù)擔(dān)保人提提供的下一個(gè)個(gè)保本期擔(dān)保保額度確定并并公告下一個(gè)個(gè)保本期的擔(dān)擔(dān)保規(guī)模上限限，規(guī)?？刂浦频木唧w方案案詳見當(dāng)期保保本期到期前前公告的處理理規(guī)則。投資者在過渡期期內(nèi)指定期限限外的開放日日或者在下一一保本期開始始后的開放日日申購(gòu)本基金金的，不適用用下一保本期期的保本條款款。（十）巨額贖回回的認(rèn)定及處處理方式1、巨額贖回的的認(rèn)定單個(gè)開放日，本本基金的基金金份額凈贖回回申請(qǐng)（贖回回申請(qǐng)總份額額扣除申購(gòu)總總份額后的余余額）與凈轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份份額扣除轉(zhuǎn)入入申請(qǐng)總份額額后的余額）之之和超過上一一日基金總份份額的10％時(shí)，為為巨額贖回。2、巨額贖回的的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時(shí)時(shí)，基金管理理人可以根據(jù)據(jù)本基金當(dāng)時(shí)時(shí)的資產(chǎn)組合合狀況決定接接受全額贖回回或部分延期期贖回。（1）接受全額額贖回：當(dāng)基基金管理人認(rèn)認(rèn)為有能力兌兌付投資者的的全部贖回申申請(qǐng)時(shí)，按正正常贖回程序序執(zhí)行。（2）部分延期期贖回：當(dāng)基基金管理人認(rèn)認(rèn)為兌付投資資者的贖回申申請(qǐng)有困難，或或認(rèn)為兌付投投資者的贖回回申請(qǐng)進(jìn)行的的資產(chǎn)變現(xiàn)可可能使基金資資產(chǎn)凈值發(fā)生生較大波動(dòng)時(shí)時(shí)，基金管理理人在當(dāng)日接接受贖回比例例不低于上一一日基金總份份額10％的前提提下，對(duì)其余余贖回申請(qǐng)延延期辦理。對(duì)對(duì)于當(dāng)日的贖贖回申請(qǐng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基基金份額持有有人申請(qǐng)贖回回份額占當(dāng)日日申請(qǐng)贖回總總份額的比例例，確定該基基金份額持有有人當(dāng)日辦理理的贖回份額額；未受理部部分除投資者者在提交贖回回申請(qǐng)時(shí)選擇擇將當(dāng)日未獲獲受理部分予予以撤銷者外外，延遲至下下一開放日辦辦理，贖回價(jià)價(jià)格為下一個(gè)個(gè)開放日的價(jià)價(jià)格。轉(zhuǎn)入下下一開放日的的贖回申請(qǐng)不不享有贖回優(yōu)優(yōu)先權(quán)，以此此類推，直到到全部贖回為為止。（3）當(dāng)發(fā)生巨巨額贖回并延延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體予以公告。（4）暫停接受受和延緩支付付：本基金連連續(xù)兩個(gè)開放放日以上發(fā)生生巨額贖回，如如基金管理人人認(rèn)為有必要要，可暫停接接受贖回申請(qǐng)請(qǐng)；已經(jīng)接受受的贖回申請(qǐng)請(qǐng)可以延緩支支付贖回款項(xiàng)項(xiàng)，但延緩期期限不得超過過二十個(gè)工作作日，并應(yīng)當(dāng)當(dāng)在至少一種種中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指定媒體公公告。（十一）拒絕或或暫停申購(gòu)、暫暫停贖回的情情形及處理1、在如下情況況下，基金管管理人可以拒拒絕或暫停接接受投資者的的申購(gòu)申請(qǐng)：：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致基金金管理人無法法接受投資者者的申購(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)；（2）證券交易易場(chǎng)所交易時(shí)時(shí)間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致基金管管理人無法計(jì)計(jì)算當(dāng)日基金金資產(chǎn)凈值；；（3）發(fā)生本基基金合同規(guī)定定的暫?；鸾鹳Y產(chǎn)估值情情況；（4）基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理理人無法找到到合適的投資資品種，或其他可能能對(duì)基金業(yè)績(jī)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影影響，從而損害現(xiàn)現(xiàn)有基金份額額持有人的利利益的情形；；（5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形?；鸸芾砣藳Q定定拒絕或暫停停接受某些投投資者的申購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申申購(gòu)款項(xiàng)將退退回投資者賬賬戶?；鸸芄芾砣藳Q定暫暫停接受申購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)備案，并及及時(shí)公告。在在暫停申購(gòu)的的情形消除時(shí)時(shí)，基金管理理人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)的辦理并予予以公告。2、在如下情況況下，基金管管理人可以暫暫停接受投資資者的贖回申申請(qǐng)：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致基金金管理人無法法支付贖回款款項(xiàng)；（2）證券交易易場(chǎng)所交易時(shí)時(shí)間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致基金管管理人無法計(jì)計(jì)算當(dāng)日基金金資產(chǎn)凈值；；（3）基金發(fā)生生連續(xù)巨額贖贖回，根據(jù)本本基金合同規(guī)規(guī)定，可以暫暫停接受贖回回申請(qǐng)的情況況；（4）發(fā)生本基基金合同規(guī)定定的暫?；鸾鹳Y產(chǎn)估值情情況；（5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。發(fā)生上述情形之之一的，基金金管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在當(dāng)日向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案，并及時(shí)時(shí)公告。已接接受的贖回申申請(qǐng)，基金管管理人應(yīng)當(dāng)足足額支付；如如暫時(shí)不能足足額支付，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖贖回申請(qǐng)人已已被接受的贖贖回申請(qǐng)量占占已接受的贖贖回申請(qǐng)總量量的比例分配配給贖回申請(qǐng)請(qǐng)人，其余部部分在后續(xù)開開放日予以支支付。在暫停贖回的情情況消除時(shí)，基基金管理人應(yīng)應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖贖回業(yè)務(wù)的辦辦理并及時(shí)公公告。3、暫?；鸬牡纳曩?gòu)、贖回回，基金管理理人應(yīng)按規(guī)定定公告并報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案。4、暫停期間結(jié)結(jié)束，基金重重新開放時(shí)，基基金管理人應(yīng)應(yīng)按規(guī)定公告告并報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備案。（1）如果發(fā)生生暫停的時(shí)間間為一天，基基金管理人將將于重新開放放日，在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)指定定報(bào)刊或其他他相關(guān)媒體，刊刊登基金重新新開放申購(gòu)或或贖回的公告告，并公告最最新的基金份份額凈值。（2）如果發(fā)生生暫停的時(shí)間間超過一天但但少于兩周，暫暫停結(jié)束，基基金重新開放放申購(gòu)或贖回回時(shí)，基金管管理人將提前前一個(gè)工作日日，在中國(guó)證證監(jiān)會(huì)指定報(bào)報(bào)刊或其他相相關(guān)媒體，刊刊登基金重新新開放申購(gòu)或或贖回的公告告，并在重新新開放申購(gòu)或或贖回日公告告最新的基金金份額凈值。（3）如果發(fā)生生暫停的時(shí)間間超過兩周，暫暫停期間，基基金管理人應(yīng)應(yīng)每?jī)芍苤辽偕僦貜?fù)刊登暫暫停公告一次次；當(dāng)連續(xù)暫暫停時(shí)間超過過兩個(gè)月時(shí)，可可對(duì)重復(fù)刊登登暫停公告的的頻率進(jìn)行調(diào)調(diào)整。暫停結(jié)結(jié)束，基金重重新開放申購(gòu)購(gòu)或贖回時(shí)，基基金管理人應(yīng)應(yīng)提前三個(gè)工工作日，在中中國(guó)證監(jiān)會(huì)指指定報(bào)刊或其其他相關(guān)媒體體連續(xù)刊登基基金重新開放放申購(gòu)或贖回回的公告，并并在重新開放放申購(gòu)或贖回回日公告最新新的基金份額額凈值。（十二）基金轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換基金管理人可以以根據(jù)相關(guān)法法律法規(guī)以及及本基金合同同的規(guī)定，在在條件成熟的的情況下提供供本基金與基基金管理人管管理的其他基基金之間的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換服務(wù)。基基金轉(zhuǎn)換可以以收取一定的的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相相關(guān)規(guī)則由基基金管理人屆屆時(shí)根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法規(guī)及及本基金合同同的規(guī)定制定定并公告。七、基金的非交交易過戶、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)結(jié)與質(zhì)押（一）基金注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只只受理繼承、捐捐贈(zèng)、司法強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其其他情況下的的非交易過戶戶。其中：

“繼承”指基金份額額持有人死亡亡,其持有的的基金份額由由其合法的繼繼承人繼承；；

“捐贈(zèng)”僅指基金份份額持有人將將其合法持有有的基金份額額捐贈(zèng)給福利利性質(zhì)的基金金會(huì)或社會(huì)團(tuán)團(tuán)體的情形；；

“司法強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行”是指司法機(jī)機(jī)構(gòu)依據(jù)生效效司法文書將將基金份額持持有人持有的的基金份額強(qiáng)強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其其他自然人、法法人、社會(huì)團(tuán)團(tuán)體或其他組組織。

辦理非交交易過戶業(yè)務(wù)務(wù)必須提供基基金注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)規(guī)定的的相關(guān)資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起，二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。（四）基金注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)只受理國(guó)家家有權(quán)機(jī)關(guān)依依法要求的基基金賬戶或基基金份額的凍凍結(jié)與解凍。基基金賬戶或基基金份額被凍凍結(jié)的，被凍凍結(jié)部分產(chǎn)生生的權(quán)益（包包括現(xiàn)金分紅紅和紅利再投投資）一并凍凍結(jié)。

（五）對(duì)于于相關(guān)法律法法規(guī)允許基金金管理人辦理理基金份額的的質(zhì)押業(yè)務(wù)或或其他基金業(yè)業(yè)務(wù)，基金管管理人將制定定和實(shí)施相應(yīng)應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則則。八、基金合同當(dāng)當(dāng)事人及其權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）基金管理理人1、基金管理人人基本情況名稱：國(guó)泰基金金管理有限公公司住所：上海市浦浦東新區(qū)峨山山路91弄998號(hào)2011A辦公地址：上海海市浦東新區(qū)區(qū)世紀(jì)大道1100號(hào)上海海環(huán)球金融中中心39樓法定代表人：陳陳勇勝成立日期： 11998年33月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：：中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：：中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)證監(jiān)基字[[1998]]1號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：基金金管理業(yè)務(wù)；；發(fā)起設(shè)立基基金；及中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)務(wù)組織形式：有限限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1..1億元人民民幣存續(xù)期間：持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)2、基金管理人人的權(quán)利（1）依法募集集基金，辦理理基金備案手手續(xù)；（2）自基金合合同生效之日日起，依照法律法法規(guī)和基金合合同獨(dú)立管理理基金財(cái)產(chǎn)；；（3）根據(jù)法律律法規(guī)和基金金合同的規(guī)定定，制訂、修改改并公布有關(guān)關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)換換、非交易過過戶、凍結(jié)、收收益分配等方方面的業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)則；（4）根據(jù)法律律法規(guī)和基金金合同的規(guī)定定決定本基金金的相關(guān)費(fèi)率率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)費(fèi)方式，獲得得基金管理費(fèi)費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖贖回費(fèi)及其他他事先批準(zhǔn)或或公告的合理理費(fèi)用以及法法律法規(guī)規(guī)定定的其他費(fèi)用用；（5）根據(jù)法律律法規(guī)和基金金合同之規(guī)定定銷售基金份份額；（6）在本合同同的有效期內(nèi)內(nèi)，在不違反反公平、合理理原則以及不不妨礙基金托托管人遵守相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)及其行業(yè)監(jiān)監(jiān)管要求的基基礎(chǔ)上，依據(jù)據(jù)法律法規(guī)和和基金合同的的規(guī)定對(duì)基金金托管人進(jìn)行行必要的監(jiān)督督，如認(rèn)為基金金托管人違反反了法律法規(guī)規(guī)或基金合同同規(guī)定對(duì)基金金財(cái)產(chǎn)、其他他基金合同當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)監(jiān)會(huì)，以及采取其其他必要措施施以保護(hù)本基基金及相關(guān)基基金合同當(dāng)事事人的利益；；（7）根據(jù)基金金合同的規(guī)定定選擇適當(dāng)?shù)牡幕鸫N機(jī)機(jī)構(gòu)并有權(quán)依依照代銷協(xié)議議對(duì)基金代銷銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)進(jìn)行必要的監(jiān)監(jiān)督和檢查；；（8）自行擔(dān)任任基金注冊(cè)登登記代理機(jī)構(gòu)構(gòu)或選擇、更更換基金注冊(cè)冊(cè)登記代理機(jī)機(jī)構(gòu)，辦理基基金注冊(cè)登記記業(yè)務(wù)，并按按照基金合同同規(guī)定對(duì)基金金注冊(cè)登記代代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行行必要的監(jiān)督督和檢查；（9）在基金合合同約定的范范圍內(nèi)，拒絕或暫停停受理申購(gòu)和和贖回的申請(qǐng)請(qǐng)；（10）在法律律法規(guī)允許的的前提下，為為基金份額持持有人的利益益依法為基金金進(jìn)行融資；；（11）依據(jù)法法律法規(guī)和基基金合同的規(guī)規(guī)定，制訂基金收收益分配方案案；（12）按照法法律法規(guī)，代表基金對(duì)對(duì)被投資企業(yè)業(yè)行使股東權(quán)權(quán)利，代表基基金行使因投投資于其他證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利；（13）在基金金托管人職責(zé)責(zé)終止時(shí)，提提名新的基金金托管人；（14）依據(jù)法法律法規(guī)和基基金合同的規(guī)規(guī)定，召集基基金份額持有有人大會(huì)；（15）選擇、更更換律師、審審計(jì)師、證券券經(jīng)紀(jì)商或其其他為基金提提供服務(wù)的外外部機(jī)構(gòu)并確確定有關(guān)費(fèi)率率；（16）法律法法規(guī)、基金合合同以及依據(jù)據(jù)基金合同制制訂的其他法法律文件所規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。3、基金管理人人的義務(wù)（1）依法募集集基金，辦理理基金備案手手續(xù)；（2）自基金合合同生效之日日起，以誠(chéng)實(shí)實(shí)信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)用用基金財(cái)產(chǎn)；；（3）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)資格的人員員進(jìn)行基金投投資分析、決決策，以專業(yè)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方方式管理和運(yùn)運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（4）配備足夠夠的專業(yè)人員員辦理基金份份額的認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)和贖回業(yè)業(yè)務(wù)或委托其其他機(jī)構(gòu)代理理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；；（5）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制、監(jiān)察與與稽核、財(cái)務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的基金財(cái)財(cái)產(chǎn)和基金管管理人的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)對(duì)所管理的不不同基金分別別管理、分別別記賬，進(jìn)行行證券投資；；（6）除依據(jù)《基基金法》、基基金合同及其其他有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定外外，不得以基基金財(cái)產(chǎn)為自自己及任何第第三人謀取不不當(dāng)利益，不不得委托第三三人運(yùn)作基金金財(cái)產(chǎn)；（7）接受基金金托管人依法法進(jìn)行的監(jiān)督督；（8）采取適當(dāng)當(dāng)合理的措施施使計(jì)算基金金份額認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)、贖回價(jià)價(jià)格的方法符符合基金合同同等法律文件件的規(guī)定；（9）按照有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定計(jì)算并公公告基金份額額凈值，確定定基金份額申申購(gòu)、贖回的的價(jià)格；（10）嚴(yán)格按按照《基金法法》、基金合合同及其他有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定，履行行信息披露及及報(bào)告義務(wù)；；（11）保守基基金商業(yè)秘密密，不泄露基基金投資計(jì)劃劃、投資意向向等。除《基基金法》、基基金合同及其其他有關(guān)法律律規(guī)定另有規(guī)規(guī)定外，在基基金信息公開開披露前，應(yīng)應(yīng)予以保密，不不得向他人泄泄露；（12）按基金金合同確定基基金收益分配配方案，及時(shí)時(shí)向基金份額額持有人分配配基金收益；；（13）按照法法律法規(guī)和基基金合同的規(guī)規(guī)定受理申購(gòu)購(gòu)和贖回申請(qǐng)請(qǐng)，及時(shí)、足足額支付贖回回和分紅款項(xiàng)項(xiàng)；（14）不謀求求對(duì)上市公司司的控股和直直接管理；（15）依據(jù)《基基金法》、基基金合同及其其他有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定召召集基金份額額持有人大會(huì)會(huì)，或配合基基金托管人、基基金份額持有有人依法召集集基金份額持持有人大會(huì)；；（16）按規(guī)定定保存基金財(cái)財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的記錄錄、賬冊(cè)、報(bào)報(bào)表和其他相相關(guān)資料；（17）進(jìn)行基基金會(huì)計(jì)核算算并編制基金金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告；（18）編制季季度、半年度度和年度基金金報(bào)告；（19）確保需需要向基金份份額持有人提提供的各項(xiàng)文文件或資料在在規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)發(fā)出，保證證投資者能夠夠按照基金合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式，隨隨時(shí)查閱到與與基金有關(guān)的的公開資料，并并得到有關(guān)資資料的復(fù)印件件；（20）組織并并參加基金財(cái)財(cái)產(chǎn)清算組，參參與基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的保管、清清理、估價(jià)、變變現(xiàn)和分配；；（21）面臨解解散、依法被被撤銷、破產(chǎn)產(chǎn)或者由接管管人接管其資資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)時(shí)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)并通知知基金托管人人；（22）因違反反基金合同導(dǎo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的損失或損損害基金份額額持有人的合合法權(quán)益，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任，其賠償償責(zé)任不因其其退任而免除除；（23）基金托托管人違反基基金合同造成成基金財(cái)產(chǎn)損損失時(shí)，應(yīng)為為基金份額持持有人利益向向基金托管人人追償；（24）不從事事任何有損基基金財(cái)產(chǎn)及本本基金其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動(dòng)；（25）公平對(duì)對(duì)待所管理的的不同基金，防防止在不同基基金間進(jìn)行有有損本基金份份額持有人利利益的資源分分配；（26）以基金金管理人的名名義，代表基基金份額持有有人利益行使使訴訟權(quán)利或或?qū)嵤┢渌ǚ尚袨?；?7）法律法法規(guī)及基金合合同規(guī)定的其其他義務(wù)。（二）基金托管管人1、基金托管人人基本情況名稱：中國(guó)銀行行股份有限公公司住所：北京市復(fù)復(fù)興門內(nèi)大街街1號(hào)法定代表人：肖肖鋼成立日期：19983年100月31日基金托管業(yè)務(wù)批批準(zhǔn)文號(hào)：中中國(guó)證監(jiān)會(huì)證證監(jiān)基金字【11998】224號(hào)組織形式：股份份有限公司注冊(cè)資本：人民民幣貳仟伍佰佰叁拾捌億叁叁仟玖佰壹拾拾陸萬貳仟零零玖元存續(xù)期間：持續(xù)續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收收人民幣存款款；發(fā)放短期期、中期和長(zhǎng)長(zhǎng)期貸款；辦辦理結(jié)算；辦辦理票據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)；發(fā)行金融融債券；代理理發(fā)行、代理理兌付、承銷銷政府債券；；買賣政府債債券；從事同同業(yè)拆借；提提供信用證服服務(wù)及擔(dān)保；；代理收付款款項(xiàng)及代理保保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提提供保險(xiǎn)箱服服務(wù)；外匯存存款；外匯貸貸款；外匯匯匯款；外幣兌兌換；國(guó)際結(jié)結(jié)算；同業(yè)外外匯拆借；外外匯票據(jù)的承承兌和貼現(xiàn)；；外匯借款；；外匯擔(dān)保；；結(jié)匯、售匯匯；發(fā)行和代代理發(fā)行股票票以外的外幣幣有價(jià)證券；；買賣和代理理買賣股票以以外的外幣有有價(jià)證券；自自營(yíng)外匯買賣賣；代營(yíng)外匯匯買賣；外匯匯信用卡的發(fā)發(fā)行和代理國(guó)國(guó)外信用卡的的發(fā)行及付款款；資信調(diào)查查、咨詢、見見證業(yè)務(wù)；組組織或參加銀銀團(tuán)貸款；國(guó)國(guó)際貴金屬買買賣；海外分分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤陕稍S可的一切切銀行業(yè)務(wù)；；在港澳地區(qū)區(qū)的分行依據(jù)據(jù)當(dāng)?shù)胤羁煽砂l(fā)行或參與與代理發(fā)行當(dāng)當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)經(jīng)中國(guó)人民銀銀行批準(zhǔn)的其其他業(yè)務(wù)。2、基金托管人人的權(quán)利（1）依據(jù)法律律法規(guī)和基金金合同的規(guī)定定安全保管基基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金金合同的約定定獲得基金托托管費(fèi)；（3）監(jiān)督本基基金的投資運(yùn)運(yùn)作，如基金托管管人發(fā)現(xiàn)基金金管理人的投投資運(yùn)作違反反基金合同或或有關(guān)法律法法規(guī)的規(guī)定的的，應(yīng)及時(shí)通知知基金管理人人并依據(jù)有關(guān)關(guān)規(guī)定向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告告；（4）在基金管管理人職責(zé)終終止時(shí)，提名新的基基金管理人；；（5）依據(jù)法律律法規(guī)和基金金合同的規(guī)定定召集基金份份額持有人大大會(huì)；（6）法律法規(guī)規(guī)及基金合同同規(guī)定的其他他權(quán)利。3、基金托管人人的義務(wù)（1）以誠(chéng)實(shí)信信用、勤勉盡盡責(zé)的原則安安全保管基金金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門門的基金托管管部門，具有有符合要求的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配配備足夠的、合合格的熟悉基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負(fù)責(zé)基金金財(cái)產(chǎn)托管事事宜；（3）確?；鸾鹭?cái)產(chǎn)的安全全，保證所托托管的基金財(cái)財(cái)產(chǎn)與基金托托管人自有資資產(chǎn)以及不同同的基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立；；對(duì)不同的基基金分別設(shè)置置賬戶，獨(dú)立立核算，分賬賬管理，保證證基金財(cái)產(chǎn)的的完整以及不不同基金之間間在名冊(cè)登記記、賬戶設(shè)置置、資金劃撥撥、賬冊(cè)記錄錄等方面相互互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基基金法》、基基金合同及其其他有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定外外，不以基金金財(cái)產(chǎn)為自己己及任何第三三人謀取不當(dāng)當(dāng)利益，不得得委托第三人人托管基金財(cái)財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基基金管理人代代表基金簽訂訂的與基金有有關(guān)的重大合合同及有關(guān)憑憑證；（6）按規(guī)定開開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的資金賬戶戶和證券賬戶戶；（7）按照基金金合同的約定定，根據(jù)基金金管理人的投投資指令，及及時(shí)辦理清算算、交割事宜宜；（8）保守基金金商業(yè)秘密。除除《基金法》、基基金合同及其其他有關(guān)法律律法規(guī)另有規(guī)規(guī)定外，在基基金信息公開開披露前應(yīng)予予以保密，不不得向他人泄泄露；（9）復(fù)核、審審查基金管理理人計(jì)算的基基金資產(chǎn)凈值值、基金份額額凈值及基金金份額申購(gòu)、贖贖回價(jià)格；（10）辦理與與基金托管業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)關(guān)的信息披露露事項(xiàng)；（11）按照法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定對(duì)基金財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告告、季度、半半年度和年度度基金報(bào)告的的相關(guān)內(nèi)容出出具意見，說說明基金管理理人在各重要要方面的運(yùn)作作是否嚴(yán)格按按照基金合同同的規(guī)定進(jìn)行行；如果基金金管理人有未未執(zhí)行基金合合同規(guī)定的行行為，還應(yīng)說說明基金托管管人是否采取取了適當(dāng)?shù)拇氪胧?；?2）按法律律法規(guī)妥善保保存有關(guān)基金金托管業(yè)務(wù)活活動(dòng)的記錄、賬賬冊(cè)、報(bào)表和和其他相關(guān)資資料；（13）建立并并保存基金份份額持有人名名冊(cè)；（14）按規(guī)定定制作相關(guān)賬賬冊(cè)并與基金金管理人核對(duì)對(duì)；（15）依據(jù)基基金管理人的的指令或有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定向基金份份額持有人支支付基金收益益和贖回款項(xiàng)項(xiàng)；（16）按照規(guī)規(guī)定召集基金金份額持有人人大會(huì)或配合合基金份額持持有人依法自自行召集基金金份額持有人人大會(huì)；（17）按照法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定監(jiān)督基金金管理人的投投資運(yùn)作；（18）參加基基金財(cái)產(chǎn)清算算組，參與基基金財(cái)產(chǎn)的保保管、清理、估估價(jià)、變現(xiàn)和和分配；（19）面臨解解散、依法被被撤銷、破產(chǎn)產(chǎn)或者由接管管人接管其資資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)時(shí)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)和銀行行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并并通知基金管管理人；（20）基金管管理人因違反反基金合同造造成基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)損失時(shí)，基基金托管人應(yīng)應(yīng)為基金向基基金管理人追追償；（21）因違反反基金合同導(dǎo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的損失，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任，其責(zé)任任不因其退任任而免除；（22）不從事事任何有損基基金及基金其其他當(dāng)事人利利益的活動(dòng)；；（23）法律法法規(guī)、基金合合同和依據(jù)基基金合同制定定的其他法律律文件所規(guī)定定的其他義務(wù)務(wù)。（三）基金份額額持有人1、基金投資者者購(gòu)買本基金金基金份額的行為即即視為對(duì)基金金合同的承認(rèn)認(rèn)和接受，基基金投資者自自取得依據(jù)基基金合同募集集的基金份額，即成為為基金份額持有人和和基金合同當(dāng)當(dāng)事人?；鸾鸱蓊~持有人人作為當(dāng)事人人并不以在基基金合同上書書面簽章為必必要條件。每每份基金份額額具有同等的的合法權(quán)益。2、基金份額持持有人的權(quán)利利（1）分享基金金財(cái)產(chǎn)收益；；（2）參與分配配清算后的剩剩余基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓讓或者申請(qǐng)贖贖回其持有的的基金份額；；（4）按照規(guī)定定要求召開基基金份額持有有人大會(huì)；（5）出席或者者委派代表出出席基金份額額持有人大會(huì)會(huì)，對(duì)基金份份額持有人大大會(huì)審議事項(xiàng)項(xiàng)行使表決權(quán)權(quán)；（6）查閱或者者復(fù)制公開披披露的基金信信息資料；（7）對(duì)基金管管理人、基金金托管人、基基金份額發(fā)售售機(jī)構(gòu)損害其其合法權(quán)益的的行為依法要要求賠償；（8）法律法規(guī)規(guī)、基金合同同規(guī)定的其他他權(quán)利。3、基金份額持持有人的義務(wù)務(wù)（1）遵守基金金合同；（2）繳納基金金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定定的費(fèi)用；（3）在持有的的基金份額范范圍內(nèi)，承擔(dān)擔(dān)基金虧損或或者基金合同同終止的有限限責(zé)任；（4）不從事任任何有損基金金及其他基金金份額持有人人合法利益的的活動(dòng)；（5）執(zhí)行基金金份額持有人人大會(huì)的決議議；（6）返還在基基金交易過程程中因任何原原因，自基金金管理人、基基金托管人及及基金管理人人的代理人處處獲得的不當(dāng)當(dāng)?shù)美唬?）法律法規(guī)規(guī)及基金合同同規(guī)定的其他他義務(wù)。九、基金擔(dān)保人人基本情況名稱：中國(guó)建銀銀投資有限責(zé)責(zé)任公司住所：北京市西西城區(qū)金融大大街25號(hào)辦公地址：北京京市西城區(qū)鬧鬧市口大街11號(hào)院2號(hào)樓樓法定代表人：汪汪建熙成立日期：19986年6月月21日組織形式：有限限責(zé)任公司（國(guó)國(guó)有獨(dú)資）注冊(cè)資本：人民民幣貳佰零陸陸億玖仟貳佰佰貳拾伍萬((20,6992,2500,000))元經(jīng)營(yíng)范圍：投資資于中國(guó)建設(shè)設(shè)銀行股份有有限公司及其其他金融和非非金融企業(yè)；；經(jīng)營(yíng)、管理理、處置從原原中國(guó)建設(shè)銀銀行分立后承承繼的資產(chǎn)和和企業(yè)；追償償本外幣債務(wù)務(wù)；買賣、代代理買賣、代代理兌付從原原中國(guó)建設(shè)銀銀行承繼的債債券；接受、經(jīng)經(jīng)營(yíng)、管理從從原中國(guó)建設(shè)設(shè)銀行承繼的的本外幣委托托貸款；資產(chǎn)產(chǎn)管理范圍內(nèi)內(nèi)本外幣財(cái)產(chǎn)產(chǎn)租賃、重組組；資產(chǎn)管理理范圍內(nèi)公司司的上市推薦薦及債券、股股票承銷；本本外幣資金同同業(yè)拆借、本本外幣借款，發(fā)發(fā)行金融債券券，自營(yíng)和代代理債券交易易；財(cái)務(wù)、投投資及法律咨咨詢，資產(chǎn)及及項(xiàng)目評(píng)估；；工程造價(jià)咨咨詢業(yè)務(wù)；經(jīng)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)業(yè)監(jiān)督管理委委員會(huì)等監(jiān)管管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的的其他業(yè)務(wù)。十、基金份額持持有人大會(huì)（一）本基金的的基金份額持持有人大會(huì)，由由本基金的基基金份額持有有人組成。（二）有以下事事由情形之一一時(shí)，應(yīng)召開基金金份額持有人人大會(huì)：1、終止基金合合同，但基金合同同另有約定的的除外；2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)運(yùn)作方式，但但基金合同另另有約定的除除外；3、更換基金托托管人；4、更換基金管管理人；5、提高基金管管理人、基金金托管人的報(bào)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但但根據(jù)法律法法規(guī)的要求提高該該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的除外；6、本基金與其其他基金的合合并；7、變更基金類類別，但基金金合同另有規(guī)規(guī)定的除外；；8、變更基金投投資目標(biāo)、范范圍或策略；；9、變更基金份份額持有人大大會(huì)程序；10、對(duì)基金當(dāng)當(dāng)事人權(quán)利和和義務(wù)產(chǎn)生重重大影響的事事項(xiàng)；11、擔(dān)保期內(nèi)內(nèi)擔(dān)保人喪失失擔(dān)保能力、宣宣告破產(chǎn)或更更換擔(dān)保人；；12、法律法規(guī)規(guī)、基金合同同或中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的其其他應(yīng)當(dāng)召開開基金份額持持有人大會(huì)的的事項(xiàng)。（三）以下情況況不需召開基基金份額持有有人大會(huì)：1、調(diào)低基金管管理費(fèi)率、基基金托管費(fèi)率率；2、在法律法規(guī)規(guī)和基金合同同規(guī)定的范圍圍內(nèi)變更本基基金的申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率、贖回費(fèi)費(fèi)率或收費(fèi)方方式；3、因相應(yīng)的法法律法規(guī)發(fā)生生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)基金合同同進(jìn)行修改；；4、對(duì)基金合同同的修改不涉涉及基金合同同當(dāng)事人權(quán)利利義務(wù)關(guān)系發(fā)發(fā)生變化；5、對(duì)基金合同同的修改對(duì)基基金份額持有有人利益無實(shí)實(shí)質(zhì)性不利影影響；6、除法律法規(guī)規(guī)或基金合同同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召召開基金份額額持有人大會(huì)會(huì)以外的其他他情形。（四）召集方式式：1、除法律法規(guī)規(guī)或基金合同同另有約定外外，基金份額持持有人大會(huì)由由基金管理人人召集。2、基金托管人人認(rèn)為有必要要召開基金份份額持有人大大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向基金管理理人提出書面面提議?；鸾鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)當(dāng)自收到書面面提議之日起起十日內(nèi)決定定是否召集，并并書面告知基基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。3、代表基金份份額百分之十十以上（含百百分之十）的的基金份額持持有人認(rèn)為有有必要召開基基金份額持有有人大會(huì)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向基金管管理人提出書書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)應(yīng)當(dāng)自收到書書面提議之日日起十日內(nèi)決決定是否召集集，并書面告告知提出提議議的基金份額額持有人代表表和基金托管管人。

基金管理理人決定召集集的，應(yīng)當(dāng)自自出具書面決決定之日起六六十日內(nèi)召開開；基金管理理人決定不召召集，代表基基金份額百分分之十以上（含含百分之十）的的基金份額持持有人仍認(rèn)為為有必要召開開的，應(yīng)當(dāng)向向基金托管人人提出書面提提議。

基金托管管人應(yīng)當(dāng)自收收到書面提議議之日起十日日內(nèi)決定是否否召集，并書書面告知提出出提議的基金金份額持有人人代表和基金金管理人；基基金托管人決決定召集的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自出具書書面決定之日日起六十日內(nèi)內(nèi)召開。4、代表基金份份額百分之十十以上（含百百分之十）的的基金份額持持有人就同一一事項(xiàng)書面要要求召開基金金份額持有人人大會(huì)，而基基金管理人、基基金托管人都都不召集的，代代表基金份額額百分之十以以上（含百分分之十）的基基金份額持有有人有權(quán)自行行召集，并至至少提前三十十日?qǐng)?bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)備案。5、基金份額持持有人依法自自行召集基金金份額持有人人大會(huì)的，基基金管理人、基基金托管人應(yīng)應(yīng)當(dāng)配合，不不得阻礙、干干擾。6、基金份額持持有人大會(huì)的的召集人負(fù)責(zé)責(zé)選擇確定開開會(huì)時(shí)間、地地點(diǎn)、方式和和權(quán)益登記日日。（五）通知召開基金份額持持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)當(dāng)于會(huì)議召開開前三十天，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指定的信息息披露媒體公公告通知?；鸱蓊~持有有人大會(huì)不得得就未經(jīng)公告告的事項(xiàng)進(jìn)行行表決?；鸾鸱蓊~持有人人大會(huì)通知應(yīng)應(yīng)至少載明以以下內(nèi)容：1、會(huì)議召開的的時(shí)間、地點(diǎn)點(diǎn)、方式；2、會(huì)議擬審議議的主要事項(xiàng)項(xiàng)、議事程序序和表決方式式；3、代理投票授授權(quán)委托書送送達(dá)時(shí)間和地地點(diǎn)；4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)聯(lián)系人姓名、電電話；5、權(quán)益登記日日；6、如采用通訊訊表決方式，還應(yīng)載明具具體通訊方式式、委托的公公證機(jī)關(guān)及其其聯(lián)系方式和和聯(lián)系人、書書面表達(dá)意見見的寄交和收收取方式、投投票表決的截截止日以及表表決票的送達(dá)達(dá)地址等內(nèi)容容。（六）開會(huì)方式式基金份額持有人人大會(huì)的召開開方式包括現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通通訊方式開會(huì)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)會(huì)由基金份額額持有人本人人出席或通過過授權(quán)委派其其代理人出席席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)時(shí)基金管理人人和基金托管管人的授權(quán)代代表應(yīng)當(dāng)出席席；通訊方式式開會(huì)指按照照基金合同的的相關(guān)規(guī)定以以通訊的書面面方式進(jìn)行表表決。會(huì)議的的召開方式由由召集人確定定，但決定基金金管理人更換換或基金托管管人的更換、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作作方式和終止止基金合同事事宜必須以現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式式召開基金份份額持有人大大會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符符合以下條件件時(shí)，可以進(jìn)行基基金份額持有有人大會(huì)議程程：1、親自出席會(huì)會(huì)議者持有基基金份額的憑憑證和受托出出席會(huì)議者出出具的委托人人持有基金份份額的憑證和和授權(quán)委托書書等文件符合合法律法規(guī)、基基金合同和會(huì)會(huì)議通知的規(guī)規(guī)定；2、經(jīng)核對(duì)，匯匯總到會(huì)者出出示的在權(quán)益益登記日持有有基金份額的的憑證顯示，全部有效的的基金份額不不少于權(quán)益登登記日基金總總份額的百分分之五十（含百分之五五十）。在符合以下條件件時(shí)，通訊開會(huì)的的方式視為有有效：1、召集人按基基金合同規(guī)定定公布會(huì)議通通知后，在兩個(gè)工作作日內(nèi)連續(xù)公公布相關(guān)提示示性公告；2、召集人按照照會(huì)議通知規(guī)規(guī)定的方式收收取基金份額額持有人的書書面表決意見見；3、本人直接出出具書面意見見或授權(quán)他人人代表出具書書面意見的基基金份額持有有人所代表的的基金份額不不少于權(quán)益登登記日基金總總份額的百分分之五十（含百分之五五十）；4、直接出具書書面意見的基基金份額持有有人或受托代代表他人出具具書面意見的的其他代表，同時(shí)提交的的持有基金份份額的憑證和和受托出席會(huì)會(huì)議者出具的的委托人持有有基金份額的的憑證和授權(quán)權(quán)委托書等文文件符合法律律法規(guī)、基金金合同和會(huì)議議通知的規(guī)定定；5、會(huì)議通知公公布前已報(bào)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案。采取通訊方式進(jìn)進(jìn)行表決時(shí)，除除非在計(jì)票時(shí)時(shí)有充分的相相反證據(jù)證明明，否則表明明符合法律法法規(guī)、基金合合同和會(huì)議通通知規(guī)定的書書面表決意見見即視為有效效的表決；表表決意見模糊糊不清或相互互矛盾的視為為棄權(quán)表決，但但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出出具書面意見見的基金份額額持有人所代代表的基金份份額總數(shù)。（七）議事內(nèi)容容與程序1、議事內(nèi)容及及提案權(quán)（1）議事內(nèi)容容限為本條前前述第（二）款款規(guī)定的基金金份額持有人人大會(huì)召開事事由范圍內(nèi)的的事項(xiàng)。（2）基金管理理人、基金托托管人、單獨(dú)獨(dú)或合并持有有權(quán)益登記日日本基金總份份額百分之十十或以上的基基金份額持有有人可以在大大會(huì)召集人發(fā)發(fā)出會(huì)議通知知前向大會(huì)召召集人提交需需由基金份額額持有人大會(huì)會(huì)審議表決的的提案。（3）對(duì)于基金金份額持有人人提交的提案案，大會(huì)召集人人應(yīng)當(dāng)按照以以下原則對(duì)提提案進(jìn)行審核核：a、關(guān)聯(lián)性。大大會(huì)召集人對(duì)對(duì)于基金份額額持有人提案案涉及事項(xiàng)與與基金有直接接關(guān)系，并且不超出出法律法規(guī)和和基金合同規(guī)規(guī)定的基金份份額持有人大大會(huì)職權(quán)范圍圍的，應(yīng)提交大會(huì)會(huì)審議；對(duì)于于不符合上述述要求的，不提交基金金份額持有人人大會(huì)審議。如如果召集人決決定不將基金金份額持有人人提案提交大大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次次基金份額持持有人大會(huì)上上進(jìn)行解釋和和說明。b、程序性。大大會(huì)召集人可可以對(duì)基金份份額持有人的的提案涉及的的程序性問題題作出決定。如如將其提案進(jìn)進(jìn)行分拆或合合并表決，需征得原提提案人同意；；原提案人不不同意變更的的，大會(huì)主持人人可以就程序序性問題提請(qǐng)請(qǐng)基金份額持持有人大會(huì)作作出決定，并按照基金金份額持有人人大會(huì)決定的的程序進(jìn)行審審議。（4）單獨(dú)或合合并持有權(quán)益益登記日基金金總份額百分分之十或以上上的基金份額額持有人提交交基金份額持持有人大會(huì)審審議表決的提提案，或基金管理人人或基金托管管人提交基金金份額持有人人大會(huì)審議表表決的提案，未未獲得基金份份額持有人大大會(huì)審議通過過，就同一提提案再次提請(qǐng)請(qǐng)基金份額持持有人大會(huì)審審議，其時(shí)間間間隔不少于于六個(gè)月。法法律法規(guī)另有有規(guī)定的除外外。（5）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)不得對(duì)未事事先公告的議議事內(nèi)容進(jìn)行行表決。2、議事程序在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方方式下，首先由召集集人宣讀提案案，經(jīng)討論后進(jìn)進(jìn)行表決，并形成大會(huì)會(huì)決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備備案；在通訊表決開會(huì)會(huì)的方式下，首先由召集集人提前十天天公布提案，在所通知的的表決截止日日期后第二個(gè)個(gè)工作日在公公證機(jī)關(guān)監(jiān)督督下由召集人人統(tǒng)計(jì)全部有有效表決并形形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或或備案后生效效。（七）表決1、基金份額持持有人所持每每份基金份額額享有平等的的表決權(quán)。2、基金份額持持有人大會(huì)決決議分為一般般決議和特別別決議：（1）特別決議議對(duì)于特別決議應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大大會(huì)的基金份份額持有人所所持表決權(quán)的的三分之二以以上（含三分分之二）通過過。（2）一般決議議對(duì)于一般決議應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大大會(huì)的基金份份額持有人所所持表決權(quán)的的百分之五十十以上（含百百分之五十）通通過。更換基金管理人人或者基金托托管人、轉(zhuǎn)換換基金運(yùn)作方方式或終止基基金合同應(yīng)當(dāng)當(dāng)以特別決議議通過方為有有效。其他事事項(xiàng)均以一般般決議通過方方為有效?；鸱蓊~持有人人大會(huì)采取記記名方式進(jìn)行行投票表決。采取通訊方式進(jìn)進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通通知規(guī)定的書書面表決意見見視為有效表表決?；鸱蓊~持有人人大會(huì)的各項(xiàng)項(xiàng)提案或同一一項(xiàng)提案內(nèi)并并列的各項(xiàng)議議題應(yīng)當(dāng)分開開審議、逐項(xiàng)項(xiàng)表決。（八）計(jì)票1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)（1）基金份額額持有人大會(huì)會(huì)的主持人為為召集人授權(quán)權(quán)出席大會(huì)的的代表，如大會(huì)由基基金管理人或或基金托管人人召集，基金份額持持有人大會(huì)的的主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在會(huì)議開始始后宣布在出出席會(huì)議的基基金份額持有有人中推舉兩兩名基金份額額持有人代表表與大會(huì)召集集人授權(quán)的一一名監(jiān)督員共共同擔(dān)任監(jiān)票票人；如大會(huì)會(huì)由基金份額額持有人自行行召集，基金份額持持有人大會(huì)的的主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在會(huì)議開始始后宣布在出出席會(huì)議的基基金份額持有有人中推舉三三名基金份額額持有人擔(dān)任任監(jiān)票人。（2）監(jiān)票人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在基金份份額持有人表表決后立即進(jìn)進(jìn)行清點(diǎn)并由由大會(huì)主持人人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)計(jì)票結(jié)果。（3）如果大會(huì)會(huì)主持人對(duì)于于提交的表決決結(jié)果有懷疑疑，可以對(duì)所投投票數(shù)進(jìn)行重重新清點(diǎn)；如如果大會(huì)主持持人未進(jìn)行重重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)會(huì)的基金份額額持有人或者者基金份額持持有人代理人人對(duì)大會(huì)主持持人宣布的表表決結(jié)果有異異議，其有權(quán)在宣宣布表決結(jié)果果后立即要求求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人人應(yīng)當(dāng)立即重重新清點(diǎn)并公公布重新清點(diǎn)點(diǎn)結(jié)果。重新新清點(diǎn)僅限一一次。2、通訊方式開開會(huì)在通訊方式開會(huì)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為為：由大會(huì)召召集人授權(quán)的的兩名監(jiān)督員員在基金托管管人授權(quán)代表表（如果基金托托管人為召集集人，則為基金管管理人授權(quán)代代表）的監(jiān)督下進(jìn)進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票票過程予以公公證。如基金管理人人或基金托管管人經(jīng)通知但但拒絕到場(chǎng)監(jiān)監(jiān)督，則大會(huì)會(huì)召集人可自自行授權(quán)3名名監(jiān)督員進(jìn)行行計(jì)票，并由由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過過程予以公證證。（九）生效與公公告1、基金份額持持有人大會(huì)按按照《基金法法》有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定表表決通過的事事項(xiàng)，召集人人應(yīng)當(dāng)自通過過之日起五日日內(nèi)報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或或者備案?；鸱蓊~持有有人大會(huì)決定定的事項(xiàng)自中中國(guó)證監(jiān)會(huì)依依法核準(zhǔn)或者者出具無異議議意見之日起起生效。2、生效的基金金份額持有人人大會(huì)決議對(duì)對(duì)全體基金份份額持有人、基基金管理人、基基金托管人均均有法律約束束力?；鸸芄芾砣恕⒒鸾鹜泄苋撕突鸱蓊~持有有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行行生效的基金金份額持有人人大會(huì)的決定定。3、基金份額持持有人大會(huì)決決議應(yīng)當(dāng)自中中國(guó)證監(jiān)會(huì)核核準(zhǔn)或備案后后兩日內(nèi)，由由基金份額持持有人大會(huì)召召集人在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)指定定的信息披露露媒體公告。4、如果采用通通訊方式進(jìn)行行表決，在公公告基金份額額持有人大會(huì)會(huì)決議時(shí)，必必須將公證書書全文、公證證機(jī)關(guān)、公證證員姓名等一一同公告。（十）法律法規(guī)規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)關(guān)對(duì)基金份額額持有人大會(huì)會(huì)另有規(guī)定的的，從其規(guī)定定。十一、基金管理理人、基金托托管人的更換換條件和程序序（一）基金管理理人和基金托托管人的更換換條件1、有下列情形形之一的，基基金管理人職職責(zé)終止，須須更換基金管管理人：（1）基金管理理人被依法取取消基金管理理資格；（2）基金管理理人依法解散散、依法被撤撤銷或被依法法宣告破產(chǎn)；；（3）基金管理理人被基金份份額持有人大大會(huì)解任；（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他情形。2、有下列情形形之一的，基基金托管人職職責(zé)終止，須須更換基金托托管人：（1）基金托管管人被依法取取消基金托管管資格；（2）基金托管管人依法解散散、依法被撤撤銷或被依法法宣告破產(chǎn)；；（3）基金托管管人被基金份份額持有人大大會(huì)解任；（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他他情形。（二）基金管理理人和基金托托管人的更換換程序1、基金管理人人的更換程序序原基金管理人退退任后，基金金份額持有人人大會(huì)需在六六個(gè)月內(nèi)選任任新基金管理理人。在新基基金管理人產(chǎn)產(chǎn)生前，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)可指指定臨時(shí)基金金管理人。（1）提名：新新任基金管理理人由基金托托管人提名。（2）決議：基基金份額持有有人大會(huì)對(duì)更更換基金管理理人形成有效效決議。（3）核準(zhǔn)并公公告：基金份份額持有人大大會(huì)決議自通通過之日起五五日內(nèi)，由大大會(huì)召集人報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后兩兩日內(nèi)在中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)指定定的信息披露露媒體上公告告。（4）交接：基基金管理人職職責(zé)終止的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)妥善保管管基金管理業(yè)業(yè)務(wù)資料，及及時(shí)辦理基金金管理業(yè)務(wù)的的移交手續(xù)，新新基金管理人人或者臨時(shí)基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收收。新任基金金管理人應(yīng)與與基金托管人人核對(duì)基金資資產(chǎn)總值和凈凈值。（5）審計(jì)并公公告：基金管管理人職責(zé)終終止的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照規(guī)定聘聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所對(duì)基金金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審審計(jì)，并將審審計(jì)結(jié)果予以以公告，同時(shí)時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。（6）基金名稱稱變更：基金金管理人更換換后，本基金金應(yīng)替換或刪刪除基金名稱稱中與原基金金管理人有關(guān)關(guān)的名稱或商商號(hào)字樣。2、基金托管人人的更換程序序原基金托管人退退任后，基金金份額持有人人大會(huì)需在六六個(gè)月內(nèi)選任任新基金托管管人。在新基基金托管人產(chǎn)產(chǎn)生前，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)可指指定臨時(shí)基金金托管人。（1）提名：新新任基金托管管人由基金管管理人提名。（2）決議：基基金份額持有有人大會(huì)對(duì)更更換基金托管管人形成有效效決議。（3）核準(zhǔn)并公公告：基金份份額持有人大大會(huì)決議自通通過之日起五五日內(nèi)，由大大會(huì)召集人報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后后兩