2022年第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元

第一章第二節(jié)證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元一、會(huì)員制度上海、深圳證券交易所都采用會(huì)員制度。證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。(一)會(huì)員資格(一)會(huì)員資格規(guī)定根本相同，主要有：1．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。5．證券交易所要求的其他條件。(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)1．會(huì)員的權(quán)利：(1(二)會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)1．會(huì)員的權(quán)利：(1(23)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。2．會(huì)員的義務(wù)易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)；(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定開展；(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)；(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。例1—12(2022年3月考題·判斷題)遣格表場(chǎng)事證交活是深券交所員義?！?〕【參考答案】×(三)會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批20(四)日常管理17430每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。例1—13(例1—13(2022年3月考題·單項(xiàng)選擇題)券易會(huì)應(yīng)設(shè)會(huì)代〔 〕，織、調(diào)員交所各項(xiàng)務(wù)來(lái)。A．1名B．2C．3D．4【參考答案】A【參考答案】A1(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分1．監(jiān)督檢查證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取以下措施：(1)口頭警示；(2)書面警示；(3)要求整改；(4)約見(jiàn)談話；(5)專項(xiàng)調(diào)查；(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。頭警示；(2)書面警示；(3)要求整改；(4)約見(jiàn)談話；(5)專項(xiàng)調(diào)查；(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(7)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。2．紀(jì)律處分(2(4(5會(huì)員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。另外，根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理方法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的55例1—14(2022年3月考題·判斷題)根據(jù)《證券交易所管理方法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履5〔〕【參考答案】×5日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。(六)特別會(huì)員的管理(六)特別會(huì)員的管理1(4(41(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。(3)接受證券交易所提供的相關(guān)效勞。例1—15(2022年3月考題·判斷題)3〔〕【參考答案】×1(1特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)那么的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開批評(píng)、取消會(huì)籍等。二、交易席位和交易單元(一)交易席位的含義在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。從上海證券交易限的根底。1—16(20223單項(xiàng)選擇題)〔〕的意義。【參考答案】D【解析】交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。(二)交易席位的管理1．交易席位的取得和享有的權(quán)利1．交易席位的取得和享有的權(quán)利證券交易所會(huì)員取得席位后，享有以下權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。22．交易席位的轉(zhuǎn)讓所的有關(guān)規(guī)定。5交易單元是交