《證券基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)資格考試沖刺測試卷（含答案）

《證券基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)資格考試沖刺測試卷（含答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、國際債券是指（）。A、一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券B、一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券C、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券D、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券【參考答案】：C【解析】國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。2、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A、投資標(biāo)的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標(biāo)劃分D、是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定【參考答案】：D【解析】---根據(jù)基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。---根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為公司型基金和契約型基金。---根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，可分為成長型、收入型和平衡型基金。---根據(jù)投資對象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金等。3、對于發(fā)行人來說，可以起到一次發(fā)行、兩次融資作用的債券是（）。A、收益公司債券B、信用公司債券C、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券D、保證公司債券【參考答案】：C4、股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。A、供求關(guān)系B、公司經(jīng)營狀況C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素D、政治因素【參考答案】：A5、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，獲批變更的，在批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜。A、2B、3C、5D、6【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P272。6、（）成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、深圳證券登記結(jié)算公司C、上海證券登記結(jié)算公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D7、按債券形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、金邊債券D、專項(xiàng)債券【參考答案】：B8、基金管理人與托管人之間是（）。A、所有者與經(jīng)營者B、受托者與委托者C、委托者與受托者D、經(jīng)營者與監(jiān)管者【參考答案】：D9、我國證券投資基金的資金主要投向是（）。A、上市的股票和國債B、不動產(chǎn)C、收藏品D、期貨【參考答案】：A【解析】證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具，目前主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票和國債、企業(yè)債券、金融債券等有價證券。10、發(fā)起人也稱（），是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。A、原始受益人B、最終受益人C、特殊目的機(jī)構(gòu)D、最初受益人【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見教材第五章第四節(jié)，P191。11、（）的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、深圳證券登記結(jié)算公司C、上海證券登記結(jié)算公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D【解析】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P375。12、在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（）。A、每股賬面價值B、每股內(nèi)在價值C、每股票面價值D、每股清算價值【參考答案】：A【解析】熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系。見教材第二章第二節(jié)，P56。13、關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（）。A、其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具B、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的C、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所（CBOT）D、利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨【參考答案】：A14、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。A、基金總資產(chǎn)B、基金資本C、未分配收益D、基金凈資產(chǎn)【參考答案】：D【解析】封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。15、以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A、市政債券期貨B、國債期貨C、市政債券指數(shù)期貨D、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨【參考答案】：B16、中國證監(jiān)會按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、全國人大B、國務(wù)院C、全國人大常務(wù)委員會D、中國人民銀行【參考答案】：B17、開放式基金的交易價格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值B、供求關(guān)系C、基金凈資產(chǎn)D、基金單位凈資產(chǎn)值【參考答案】：D18、商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券是（）。A、混合資本債B、證券公司債C、商業(yè)銀行次級債D、保險公司次級債【參考答案】：A【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起l0年內(nèi)不可贖回的債券。19、把未來盈利增長趨勢強(qiáng)勁的公司股票稱為（）。A、藍(lán)籌股B、高增長型股票C、紅籌股D、績優(yōu)股【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。20、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（）范疇。A、資本市場B、長期資金融通市場C、貸款市場D、貨幣市場【參考答案】：D【解析】貨幣市場的融資期限在一年以下，細(xì)分為短期國庫券市場、商業(yè)票據(jù)市場、同業(yè)拆借市場以及歐洲美元市場等。所以，正確答案為D。21、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B、歐洲交易所C、紐約交易所D、芝加哥商業(yè)交易所【參考答案】：D22、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（）之比。A、轉(zhuǎn)換價格B、轉(zhuǎn)換期限C、轉(zhuǎn)換價值D、轉(zhuǎn)換數(shù)量【參考答案】：A23、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是（）。A、基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限B、更換高級管理人員C、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)D、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式【參考答案】：B24、國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指（）。A、20世紀(jì)初B、1929～1933年C、20世紀(jì)60年代D、20世紀(jì)70年代【參考答案】：B【解析】1929—1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致世界各國證券市場的動蕩，不僅證券市場的價格波動劇烈，而且證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的數(shù)量和業(yè)務(wù)銳減。使證券市場的拓展工作陷入前所未有的停滯之中。25、從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。A、7B、8C、9D、10【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P383。26、上市公司可以在中午休市期問或下午（）點(diǎn)半后通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P356。27、上市公司宣布分紅派息方案后至（）前，該上市證券為含息或含權(quán)證券。A、股利宣布日B、股權(quán)登記日C、除息除權(quán)日D、派發(fā)日【參考答案】：C【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P52。28、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。A、以凈資本為基準(zhǔn)B、以扶優(yōu)限劣為核心C、以提高風(fēng)險管理能力為目的D、以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)【參考答案】：A【解析】作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。29、英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是（）。A、道一瓊斯股價指數(shù)B、金融時報指數(shù)C、日經(jīng)225股價指數(shù)D、恒生指數(shù)【參考答案】：B【解析】金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。30、在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門【參考答案】：C31、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（）。A、H股B、B股C、N股D、1股【參考答案】：B32、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（）。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不能【參考答案】：C33、開放式基金的交易價格取決于（）。A、基金總資產(chǎn)值B、供求關(guān)系C、基金凈資產(chǎn)D、基金單位凈資產(chǎn)值【參考答案】：D34、當(dāng)傳統(tǒng)的獨(dú)資經(jīng)營方式和家族型企業(yè)不能勝任巨額資本的需求，產(chǎn)生了（）。A、合伙組織B、股份有限公司C、有限責(zé)任公司D、行業(yè)協(xié)會【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。見教材第一章第二節(jié)，P20。35、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能中對會員單位的自律管理不包括（）。A、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引B、制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭C、規(guī)范行業(yè)信息披露，促進(jìn)信息資源共享D、規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力【參考答案】：C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能中對會員單位的自律管理包括：①規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引；②規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力；③制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。36、滬、深證券交易所規(guī)定股票、基金交易的漲跌幅比例為（）。A、10%B、8%C、7%D、5%【參考答案】：A【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)，P228。37、對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A、中期B、中短期C、短期D、長期穩(wěn)定【參考答案】：D【解析】答案為D。優(yōu)先股票的存在對股份公司和投資者來說有一定的意義。首先，對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利較多時可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。另外，優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。其次，對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，故其風(fēng)險相對較小。38、對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是（）。A、投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時,基金收益減少B、由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險C、指數(shù)基金的管理費(fèi)較高，但是交易費(fèi)用較低D、指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種【參考答案】：B39、股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（）。A、有價證券B、要式證券C、證權(quán)證券D、資本證券【參考答案】：C【解析】設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券；證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。40、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為（）。A、滬深300股指期貨B、恒生指數(shù)期貨C、小型恒生指數(shù)期貨D、H股指數(shù)期貨【參考答案】：A【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為滬深300股指期貨。41、基金在任何交易日日終持有的賣出股指期貨合約價值，不得超過基金持有的股票總市值的（）%。A、4B、8C、10D、20【參考答案】：D【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P142。42、上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本（）。A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計算【參考答案】：C【解析】股價指數(shù)是反映證券市場股票相對價格的指數(shù)。上證綜合指數(shù)是上海證券交易所編制的，以1990年12月19日的股票價格為基期數(shù)值，以全部上市股票為樣本，以股票的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算得來。43、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。A、股票市值占GDP的比率B、證券市場價值C、證券化率（證券市值/GDP）D、證券市場指數(shù)【參考答案】：C44、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是（）。A、自營業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、投資咨詢業(yè)務(wù)D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：C【解析】輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案屬于投資咨詢業(yè)務(wù)。45、下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（）。A、股票是有價證券、要式證券B、股票是證權(quán)證券、資本證券C、股票是綜合權(quán)利證券D、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券【參考答案】：D46、公司有（）項(xiàng)所列情形，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。A、未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：A47、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。A、股東權(quán)利的差異B、記載方式的差異C、股東義務(wù)的差異D、股東屬性的差異【參考答案】：B【解析】記名股票是指記載股東姓名等基本信息的股票，不記名股票不記載股東姓名等信息。48、境外上市外資股一般采?。ǎ┑男问?。A、記名股票B、不記名股票C、優(yōu)先股D、非流通股票【參考答案】：A【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。49、（）是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。A、財產(chǎn)股息B、負(fù)債股息C、股票股息D、建業(yè)股息【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉股票和債券投資收益的來源和形式。見教材第六章第四節(jié)，P255。50、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A、利率期貨B、外匯期貨C、債券類期貨D、股票類期貨【參考答案】：B【解析】外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險。51、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的（）。A、±5%B、±10%C、±20%D、±50%【參考答案】：B【解析】掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則。見教材第五章第二節(jié)，P168052、下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。A、地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B、收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C、普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D、地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【參考答案】：D【解析】地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。53、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（）。A、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C、本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債D、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券【參考答案】：D54、對看漲期權(quán)而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時稱為（）。A、實(shí)值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、平價期權(quán)D、賣出期權(quán)【參考答案】：A【解析】市場價高于、低于和等于協(xié)定價格時分別稱為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)。55、債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（）品種最為活躍。A、7天B、15天C、30天D、60天【參考答案】：A56、關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是（）。A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日【參考答案】：A57、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，正確的是（）。A、一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的C、金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系D、金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金；而在金融期權(quán)交易中，期權(quán)的購買者，無須開立保證金賬戶，也無須繳納保證金【參考答案】：D58、以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫（）。A、直接融資市場B、間接融資市場C、貨幣市場D、資本市場【參考答案】：A59、對我國社?；鹫J(rèn)識不正確的是（）。A、其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B、確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；餋、其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券D、其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%【參考答案】：D60、上市公司要設(shè)立（），負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A、監(jiān)事會B、監(jiān)事會秘書C、董事會D、董事會秘書【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定包括（）等。A、主營業(yè)務(wù)突出B、上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好C、上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性D、上市公司最近24個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載【參考答案】：B,C【解析】本題考核上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定。上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定包括上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好；上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性；上市公司的財務(wù)狀況良好；上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為；上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定；上市公司不存在嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的違規(guī)行為。A項(xiàng)是創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的條件，D項(xiàng)敘述不正確。2、開放式基金的特點(diǎn)有（）。A、沒有預(yù)定存續(xù)期限B、沒有發(fā)行規(guī)模限制C、可以上市交易D、基金份額可以贖回【參考答案】：A,B,D【解析】開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時間和場所內(nèi)申請申購或者贖回的基金。開放式基金一般不可以上市交易，所以C選項(xiàng)不正確。3、公司可以進(jìn)行股份回購的情形有（）。A、公司減少注冊資本B、與持有本公司股份的其他公司合并C、將股份獎勵給本公司職工D、股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P54。4、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）方面來分析。A、公司治理水平與管理層質(zhì)量B、公司競爭力C、財務(wù)狀況D、公司改組或合并【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P58。5、境內(nèi)居民個人可以用（）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、外幣現(xiàn)鈔D、從境外匯入的外匯資金【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。見教材第二章第四節(jié)，P72。6、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）OA、發(fā)行人B、政府C、信譽(yù)好的銀行D、舉債公司的母公司【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P104。7、對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（）。A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險B、避免基金操縱市場C、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用D、督促基金改進(jìn)投資策略【參考答案】：A,B,C【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，P141。8、屬于退市風(fēng)險警示處理措施的有（）。A、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣B、股票價格的日漲跌幅限制為5%C、在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣D、股票價格的日漲跌幅限制為10%【參考答案】：A,B【解析】熟悉我國證券市場的上市制度。見教材第六章第二節(jié)，P217。9、內(nèi)幕信息中的重大事件包括（）。A、公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司的最大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定C、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響D、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P352。10、下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)的說法中，正確的有（）。A、是財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的B、電子方式記錄債權(quán)C、投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行可以開設(shè)不止一個賬戶D、通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個人投資者銷售【參考答案】：A,B,D【解析】儲蓄國債(電子式)指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個賬戶。目前，儲蓄國債(電子式)通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個人投資者銷售。11、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。A、定期償還B、任意償還C、定時償還D、隨時償還【參考答案】：B,D12、影響金融期貨價格的主要因素包括（）。A、現(xiàn)貨價格B、要求的收益率或貼現(xiàn)率C、現(xiàn)貨金融工具的付息情況D、交割選擇權(quán)【參考答案】：A,B,C,D13、依照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程B、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)【參考答案】：A,B,C,D14、關(guān)于外國債券論述正確的是（）。A、在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券B、在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券C、外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券D、債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家【參考答案】：D15、在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場（）。A、做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險B、做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險C、做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險D、做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險【參考答案】：B,C【解析】由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險。16、我國儲蓄國債（電子式）自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（）。A、利隨本清B、定期付息C、貼現(xiàn)發(fā)行D、不定期付息【參考答案】：A,B17、2011年鐵道部在銀行間債券市場發(fā)行中國鐵路建設(shè)債券，這個債券屬于（）。A、政府支持債券B、政府支持機(jī)構(gòu)債券C、地方政府債券D、中央政府債券【參考答案】：A【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P96。18、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（）。A、工商企業(yè)B、金融機(jī)構(gòu)C、個人D、政府機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,D【解析】正確答案是ABD，政府可以是投資者，也可以是發(fā)行人000000a我19、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是（）。A、復(fù)蘇階段——股價回升B、高漲階段——股價上漲C、參與階段——股價上漲D、蕭條階段——股價低迷【參考答案】：A,B,D【解析】通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是:復(fù)蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。20、股東大會的權(quán)力包括（）。A、修改公司章程B、對發(fā)行公司債券作出決議C、制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D、對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議【參考答案】：A,B,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（）。A、公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B、公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C、公司有重大違法行為D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：A,B,C,D2、證券交易所的職責(zé)包括（）。A、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求C、證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)D、上市推薦人不按規(guī)定履行職責(zé)的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P368。3、股票價格和總數(shù)會因?yàn)椋ǎ┌l(fā)生變動。A、增發(fā)B、配股C、公積金轉(zhuǎn)增股本D、股份回購【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。見教材第二章第一節(jié)，P54。4、股票具有的特征包括（）。A、收益性、風(fēng)險性B、流動性C、參與性D、永久性【參考答案】：A,B,C,D5、記賬式國債的特點(diǎn)描述錯誤的是（）。A、不記名，不掛失，可上市流通B、發(fā)行時間短C、安全性較好D、發(fā)行效率高、交易手續(xù)簡便、成本低【參考答案】：A6、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪'B、提供虛假財務(wù)會計報告罪C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D、操縱證券市場罪【參考答案】：B7、我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（）。A、票面金額B、超過票面金額C、低于票面金額D、任意金額【參考答案】：A,B【解析】我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限.8、下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的說法中，正確的包括（）。A、同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險不同B、期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險不同C、同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險不同D、同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險不同【參考答案】：B,C9、存在活躍市場的投資品種，可以采取（）的方式進(jìn)行基金資產(chǎn)的估值。A、估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C、估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值D、有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。見教材第四章第三節(jié)，P137。10、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以利用（）進(jìn)行證券投資。A、借貸資金B(yǎng)、自有資本C、營運(yùn)資金D、受托投資資金【參考答案】：B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P8。11、我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是（）。A、規(guī)模越來越大B、期限趨于長期化C、發(fā)行方式趨于市場化D、市場創(chuàng)新日新月異【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P92。12、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近2年連續(xù)虧損【參考答案】：A,B,C,D【解析】第六十條公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（一）公司有重大違法行為；（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（五）公司最近二年連續(xù)虧損。13、從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（）。A、融資證券化B、投資者法人化C、證券品種多樣化D、融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化【參考答案】：A,B,C,D14、由于指數(shù)型基金具有（）的特點(diǎn)，它特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。A、收益率穩(wěn)定B、投資分散C、沒有系統(tǒng)性風(fēng)險D、高流動性【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。15、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件一般包括（）A、優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B、優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C、優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制D、優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】答案為ABCD、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司章程加以規(guī)定，一般包括A、B、C、D四項(xiàng)條件以及優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件。16、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A、所借貸貨幣資金的數(shù)額B、在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償C、借貸的時間D、回購時間【參考答案】：A,B,C17、比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是（）。A、金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約B、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值C、金融現(xiàn)貨的交易價格是實(shí)時的成交價；而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期D、金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的【參考答案】：A,C18、影響股票價格波動的因素有（）。A、經(jīng)營業(yè)績B、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量D、行業(yè)特點(diǎn)【參考答案】：A,B,C,D19、證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是（）。A、證券公司變更名稱B、證券公司在境外設(shè)立收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東D、證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：B,C,D20、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括（）。A、搜索困難B、場外交易C、交易成本較高D、存在對手違約風(fēng)險【參考答案】：A,C,D【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見教材第五章第二節(jié)，P159。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實(shí)時指數(shù)的綜合指數(shù)。（）【參考答案】：錯誤2、金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。（）【參考答案】：正確3、債券作為證明債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。（）【參考答案】：正確4、完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。（）【參考答案】：錯誤【解析】完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受下列比例限制：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。5、自2006年2月開始，我國的基金管理公司無須報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見教材第四章第二節(jié)，P132。6、外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。（）【參考答案】：錯誤7、深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。8、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。（）【參考答案】：錯誤【解析】H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。9、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度?！緟⒖即鸢浮浚赫_10、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個月凈資本均在12億元以上。（）【參考答案】：錯誤11、ETFs主要涉及兩個參與主體：受托人和投資者。（）【參考答案】：錯誤【解析】ETFs主要涉及三個參與主體：發(fā)起人、受托人和投資者12、對于發(fā)行人來說，發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。（）【參考答案】：正確【解析】熟悉各種公司債券的含義。見教材第三章第三節(jié)，P104。13、不動產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。（）【參考答案】：正確14、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。（）【參考答案】：錯誤【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不得買賣其他基金份額。15、債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。（）【參考答案】：正確【解析】債券償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償還本息之日止的時間。16、基金的收益一定高于債券的收益?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤【解析】基金收益由基金資產(chǎn)收益和分紅組成，收益不固定債券收益固定，但是其資產(chǎn)價值不固定，所以本利不固定17、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。（）【參考答案】：正確18、認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。（）【參考答案】：正確【解析】在認(rèn)股權(quán)證的有效期之內(nèi)，持股人可以隨時行使認(rèn)股權(quán)利。因此，認(rèn)股權(quán)證剩余的有效期間越長，持股人行使認(rèn)股權(quán)利的選擇空間也就越大，價值也就越大19、目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣ERA報價，參考利率為5個月期Shibor。（）【參考答案】：錯誤20、契約型基金的投資者是基金公司的股東。（）【參考答案】：錯誤【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是21、目前，我國內(nèi)地已經(jīng)推出存托憑證。（）【參考答案】