不符合規(guī)定情況報(bào)告、調(diào)查和分析并實(shí)施糾正措施

目的旨在確保不符合規(guī)定情況及時(shí)得到報(bào)告、調(diào)查和分析，并實(shí)施糾正措施，以便改進(jìn)安全和防污染工作，防止類似情況再次發(fā)生。適用范圍本程序適用于公司岸基和船舶不符合規(guī)定情況的處理。2.2以下途徑發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況適用本程序：2.2.1船岸人員日常工作、演習(xí)和訓(xùn)練中發(fā)現(xiàn)；2.2.2公司和船舶SMS運(yùn)行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)；2.2.3主管機(jī)關(guān)和港口其它管理機(jī)構(gòu)安全檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)；2.2.4船長管理復(fù)查時(shí)發(fā)現(xiàn)。3以下途徑發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況不適用本程序：3.1公司內(nèi)部審核和有效性評價(jià)、公司管理復(fù)查時(shí)發(fā)現(xiàn)。責(zé)任船長：負(fù)責(zé)向指定人員報(bào)告船舶發(fā)現(xiàn)的任何不符合規(guī)定情況，并負(fù)責(zé)屬本船責(zé)任的不符合工程得到糾正。岸基人員：向指定人員報(bào)告發(fā)現(xiàn)的任何不符合規(guī)定情況并負(fù)責(zé)糾正屬本崗位責(zé)任的不符合；按指定人員要求對相關(guān)不符合規(guī)定情況進(jìn)行調(diào)查分析，并制定糾正措施?？偨?jīng)理:組織公司相關(guān)部門或人員組成調(diào)查組對船岸的重大不符合情況進(jìn)行調(diào)查分析并制定糾正措施、并對糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證。指定人員：負(fù)責(zé)接收《不符合規(guī)定情況報(bào)告》CXRD-09-01,指定相關(guān)人員對不符合規(guī)定情況進(jìn)行調(diào)查分析并制定糾正措施；親自參與嚴(yán)重不符合的調(diào)查并制定糾正措施；對船岸發(fā)生的所有不符合（包括重大不符合）的糾正措施進(jìn)行審批并予以進(jìn)一步的驗(yàn)審。5SMS主管：每半年統(tǒng)計(jì)不符合規(guī)定情況并報(bào)指定人員。負(fù)責(zé)對指定人員不符合進(jìn)行驗(yàn)證。不符合規(guī)定情況的報(bào)告船員在日常工作、演習(xí)和訓(xùn)練中發(fā)現(xiàn)本船不符合規(guī)定情況應(yīng)向船長報(bào)告，或者先報(bào)告部門長再由部門長向船長報(bào)告。主管機(jī)關(guān)或港口其它管理機(jī)構(gòu)對船舶檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況，知情船員應(yīng)向船長報(bào)告，由船長將本船發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況向指定人員報(bào)告。岸基人員在日常工作中或上船檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)船舶不符合規(guī)定情況，應(yīng)告知船長，并報(bào)指定人員。岸基人員發(fā)現(xiàn)岸基不符合規(guī)定情況，應(yīng)向指定人員報(bào)告。船員發(fā)現(xiàn)岸基不符合規(guī)定情況，應(yīng)向船長報(bào)告，由船長向指定人員報(bào)告。不符合規(guī)定情況報(bào)告應(yīng)及時(shí)、真實(shí)。安全管理程序手冊不符合規(guī)定情況的版號(hào)：1.0文件號(hào):CX-09報(bào)告、分析和糾正程序頁號(hào)：2/67船舶或岸基人員發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定情況后報(bào)告指定人員可分書面形式和口頭形式：7.1書面形式可通過當(dāng)面遞交、或郵寄、網(wǎng)絡(luò)郵件傳送等方法進(jìn)行。7.2條件不允許時(shí)那么采用口頭形式報(bào)告：?口頭形式分為當(dāng)面報(bào)告和、船岸電臺(tái)等通訊手段；?但用口頭形式報(bào)告后，船長和岸基人員應(yīng)及時(shí)將不符合規(guī)定的詳細(xì)情況填寫在書面報(bào)告上，并盡快交指定人員。不符合規(guī)定情況的調(diào)查和分析指定人員接到岸基人員和船舶報(bào)告的不符合規(guī)定情況后應(yīng)：按不符合規(guī)定情況的性質(zhì)和所涉及部門指定相應(yīng)的岸基人員進(jìn)行調(diào)查和分析；對于嚴(yán)重不符合規(guī)定情況指定人員應(yīng)親自參與調(diào)查和分析，對重大不符合指定人員必須向總經(jīng)理報(bào)告，由總經(jīng)理組織公司相關(guān)部門或人員組成調(diào)查組對重大不符合情況進(jìn)行調(diào)查分析；不符合規(guī)定情況的調(diào)查和分析應(yīng)力求全面、準(zhǔn)確，既要考慮操作方面的原因，又要考慮管理方面的原因；發(fā)生不符合規(guī)定情況的原因可能包括（不限于）：責(zé)任人對SMS文件、相關(guān)文件的有關(guān)規(guī)定不熟悉；責(zé)任人對崗位職責(zé)不夠熟悉；責(zé)任人技術(shù)業(yè)務(wù)素質(zhì)不高；責(zé)任人工作責(zé)任心不強(qiáng)；SMS文件規(guī)定不合理；SMS文件規(guī)定不切合實(shí)際情況；SMS文件規(guī)定的具體操作有困難。不符合規(guī)定情況的糾正岸基調(diào)查人員應(yīng)根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果制定糾正措施，并告知相關(guān)崗位、人員，以防止類似情況的再次發(fā)生。糾正措施可能包括（不限于）：立即采取糾正行動(dòng)（如果能夠勉補(bǔ)的話），消除不符合規(guī)定情況；責(zé)任者重新學(xué)習(xí)安全管理體系文件，切實(shí)熟悉其職責(zé)；開展安全思想教育，加強(qiáng)工作責(zé)任性；安全管理程序手冊不符合規(guī)定情況的版號(hào)：1.2文件號(hào):CX-09報(bào)告、分析和糾正程序頁號(hào)：3/6開展必要的體系文件或技術(shù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，切實(shí)掌握安全管理體系規(guī)定的程序、須知，提升業(yè)務(wù)技術(shù)能力；提供資源支持，改善工作環(huán)境及其他客觀條件；對責(zé)任人作出相應(yīng)的處分或調(diào)換不適任人員；復(fù)查公司的安全管理體系，對現(xiàn)有的程序和須知進(jìn)行修改；制定新的預(yù)防措施，在公司范圍內(nèi)傳播經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，防止不符合規(guī)定情況重復(fù)發(fā)生。在糾正措施中應(yīng)6.2.1明確責(zé)任人和糾正期限；6.2.2一般不符合規(guī)定情況應(yīng)盡量在一個(gè)月內(nèi)予以糾正；6.2.3接受主管機(jī)關(guān)等外部檢查應(yīng)按規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正缺陷；6.2.4遇到船舶航行在外或其他特殊情況難以及時(shí)糾正時(shí)可酌情予以適當(dāng)延期，但應(yīng)予以標(biāo)明延期原因；2.5嚴(yán)重不符合和重大不符合規(guī)定情況應(yīng)以最快速度予以糾正。6.3調(diào)查的原因和制定的糾正措施經(jīng)指定人員審批后由相關(guān)人員通過、船岸電臺(tái)、網(wǎng)上傳送、現(xiàn)場傳達(dá)等多種方式傳遞。6.4船舶和岸基責(zé)任崗位收到糾正措施后，應(yīng)按該措施要求認(rèn)真進(jìn)行糾正落實(shí)。6.5岸基糾正措施實(shí)施后由指定人員負(fù)責(zé)驗(yàn)證（指定人員不符合由SMS主管進(jìn)行驗(yàn)證），如：6.5.1實(shí)施效果不好的，那么指定人員應(yīng)進(jìn)行原因分析；6.5.2屬責(zé)任人未嚴(yán)格按糾正措施進(jìn)行實(shí)施的，應(yīng)責(zé)成責(zé)任人員重新組織實(shí)施，并按“未嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行不符合糾正”作為不符合處理；5.3屬責(zé)任人已嚴(yán)格實(shí)施但效果仍不好的，那么應(yīng)按“糾正措施不當(dāng)”作為新的不符合規(guī)定處理。6.6船舶產(chǎn)生的不符合一般由船長進(jìn)行驗(yàn)證（或調(diào)查人員通過詢問船長進(jìn)行驗(yàn)證），必要時(shí)指定人員也可以實(shí)施驗(yàn)證，如：6.6.1負(fù)責(zé)調(diào)查的岸基人員在船時(shí)也可由岸基人員進(jìn)行驗(yàn)證；6.6.2該不符合性質(zhì)為嚴(yán)重不符合那么必須由指定人員實(shí)施驗(yàn)證，重大不符合必須由總經(jīng)理實(shí)施驗(yàn)證；指定人員對所有不符合作進(jìn)一步的驗(yàn)審，保證有效糾正；6.6.3驗(yàn)證后糾正效果不好的，那么調(diào)查人員應(yīng)進(jìn)行分析；屬船上責(zé)任人未嚴(yán)格按糾正措施進(jìn)行實(shí)施的，應(yīng)責(zé)成責(zé)任人員重新組織實(shí)施，并按“未嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行不符合糾正”作為不符合報(bào)指定人員；安全管理程序手冊不符合規(guī)定情況的版號(hào)：1.0文件號(hào):CX-09報(bào)告、分析和糾正程序頁號(hào)：4/66.6.5如屬責(zé)任人已嚴(yán)格實(shí)施但效果仍不好的，那么應(yīng)按“糾正措施不當(dāng)”作為新的不符合規(guī)定情況重新報(bào)指定人員，指定人員應(yīng)按規(guī)定重新指定相應(yīng)岸基人員進(jìn)行調(diào)查并制定糾正措施。7《不符合規(guī)定情況報(bào)告》CXRD-09-01由公司SMS辦和責(zé)任方分別保存并附在相關(guān)記錄上。防止不符合規(guī)定情況重復(fù)發(fā)生的措施SMS主管每半年對公司岸基及船舶發(fā)生的所有不符合進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并填寫《不符合規(guī)定情況統(tǒng)計(jì)表》(CXRD-09-02),指定人員對SMS主管遞交的不符合規(guī)定情況統(tǒng)計(jì)表進(jìn)行認(rèn)真分析，針對該半年期不符合最易發(fā)生的共同原因，制定今后行之有效的預(yù)防措施，整理成半年分析報(bào)告，通報(bào)各部門及船舶并要求認(rèn)真學(xué)習(xí)，對照別人發(fā)生的不符合結(jié)合自身實(shí)際進(jìn)行自查自糾。記錄和保管船舶或岸基相關(guān)人員發(fā)現(xiàn)除安全檢查外的不符合時(shí)，由報(bào)告人填寫《不符合規(guī)定情況報(bào)告》CXRD-09-01后報(bào)公司指定人員，不符合糾正后由SMS辦和報(bào)告人各存一份，保存期五年。SMS主管每半年填寫《不符合規(guī)定情況統(tǒng)計(jì)表》CXRD-09-02報(bào)指定人員，SMS辦主管和指定人員各保存五年。附錄(1)《不符合規(guī)定情況報(bào)告》(CXRD-09-01)(2)《不符合規(guī)定情況統(tǒng)計(jì)表》(CXRD-09-02)安全管理程序手冊不符合規(guī)定情況的版號(hào)：1.0文件號(hào):CX-09報(bào)告、分析和糾正程序頁號(hào)：5/6附錄1編號(hào)：CXRD-09-01不符合規(guī)定情況報(bào)告報(bào)告人不符合部門報(bào)告日期不符合規(guī)定情況性質(zhì)：一般口嚴(yán)重口重大口不符合規(guī)定情況描述：指定人員意見：簽名/日期:調(diào)查分析：糾正措施:糾正期限：責(zé)任人：調(diào)查人/日期:指定人員審批：簽名/日期：糾正措施的實(shí)施情況、完成日期:指定人員驗(yàn)審:糾正效果：驗(yàn)證人/日期：I簽名/日期：備注：岸基由SMS主管保存一份，船舶由責(zé)任部門和公司岸基SMS主管各保存一份，不符合糾正的依據(jù)可附在本報(bào)告之后;本