遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室

遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室生產(chǎn)許可證實地核查工作作業(yè)指導(dǎo)書編號：LNXK/ZY-02-02-20071．概述目的為提高生產(chǎn)許可證實地核查工作的有效性，確保實地核查工作質(zhì)量，特制定本作業(yè)指導(dǎo)書。范圍本作業(yè)指導(dǎo)書適用于由省許可證辦公室組織的生產(chǎn)許可證實地核查。2．相關(guān)文件a)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》；b)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》；c)《產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實施細(xì)則》；d)相關(guān)政策法規(guī)；e)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。3．職責(zé)a)省許可證辦公室①負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、管理實地核查工作；②負(fù)責(zé)審批《實地核查計劃書》；③負(fù)責(zé)核查結(jié)論的最終確認(rèn)。b)省許可證審查中心①負(fù)責(zé)編制《實地核查計劃書》和配備相關(guān)的核查資源；②負(fù)責(zé)對生產(chǎn)許可證審查員的培訓(xùn)、考核；③完成省許可證辦公室交辦的其他工作；c)審查組長①按《實地核查計劃書》組織實施核查活動，落實審查組組長負(fù)責(zé)制；②處理核查活動中的異常和爭議；③代表審查組與企業(yè)聯(lián)絡(luò)；④填寫核查報告，并向省許可證審查中心提交核查報告和現(xiàn)場審查工作總結(jié)報告等材料。d)觀察員①負(fù)責(zé)對審查組和被核查企業(yè)在核查活動中的行為進(jìn)行監(jiān)督；②負(fù)責(zé)主要核查活動(首次會議、現(xiàn)場參觀、末次會議等)的記錄或攝錄；③對核查結(jié)論持有異議的，應(yīng)專題報告；④督促被核查企業(yè)按照審查組提出的整改意見開展整改，對企業(yè)整改情況負(fù)責(zé)監(jiān)督回訪；4．審查員能力要求通過國家注冊的審查員；掌握質(zhì)量管理和專業(yè)技術(shù)方面的知識和技能；會應(yīng)用一般的審查技巧；了解行業(yè)的專業(yè)知識；遵守《生產(chǎn)許可證注冊審查員行為規(guī)范》。5．實地核查工作程序省許可證審查中心工作對受理后的申證材料進(jìn)行審核、確認(rèn)；編制《實地核查計劃書》，并經(jīng)省許可證辦公室批準(zhǔn)后實施；配備相關(guān)的核查資源將《實地核查計劃書》及相關(guān)材料、核查資源等，及時發(fā)放給審查組組長，并履行簽字手續(xù)；將《實地核查計劃書》傳遞給申證企業(yè)和所在地市許可證辦公室。審查組組長準(zhǔn)備核查資源到省許可證審查中心領(lǐng)取《實地核查計劃書》及相關(guān)材料；對申證企業(yè)和申請書及附件進(jìn)行審核確認(rèn)；按《實地核查計劃書》制訂核查路線和日程安排；與申證企業(yè)和所在地市許可證辦公室聯(lián)絡(luò)；準(zhǔn)備并帶齊審查資源，如：實地核查計劃書、申請書、核查記錄、核查報告、抽（封）樣單、封條、實地核查結(jié)果告知書、企業(yè)對審查工作的反饋意見表等；企業(yè)生產(chǎn)條件實地核查實施首次會議（內(nèi)容見首次會議作業(yè)指導(dǎo)書）實地核查；審查組組長處理審查活動中異常和爭議；審查組內(nèi)部溝通；審查組組長填寫不合格項匯總表和核查報告；與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交換意見；末次會議說明抽樣的風(fēng)險和核查結(jié)果的客觀性，代表性；由審查組成員向企業(yè)通報核查情況，主要談存在的問題，并得到企業(yè)確認(rèn)；審查組長說明企業(yè)存在的不合格項及有關(guān)問題，要求企業(yè)整改，并說明對企業(yè)整改的跟蹤驗證方式；由審查組長宣讀企業(yè)生產(chǎn)條件核查報告；說明核查報告最終由省許可證辦公室確認(rèn)；審查組核查結(jié)論為合格的，審查組長代表省許可證辦公室向企業(yè)發(fā)出《實地核查結(jié)果告知書》；審查組核查結(jié)論為不合格的，審查組長代表省許可證辦公室向企業(yè)發(fā)出《實地核查結(jié)果告知書》，說明理由，不再進(jìn)行產(chǎn)品抽樣檢驗，企業(yè)審查工作終止，同時收回《行政許可受理決定書》；對審查通過的企業(yè)，將有關(guān)情況通報市許可證辦公室，對不合格項，請市許可證辦公室對企業(yè)整改情況負(fù)責(zé)監(jiān)督回訪：告知企業(yè)認(rèn)真填寫《企業(yè)對核查工作的反饋意見表》，企業(yè)負(fù)責(zé)人簽名，企業(yè)蓋章封緘后寄交省許可證辦公室；并對企業(yè)給予核查工作的支持和配合表示謝意；宣布企業(yè)生產(chǎn)條件實地核查工作結(jié)束。對核查結(jié)論為合格的企業(yè)，按《產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換（發(fā)）證實施細(xì)則》中產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和抽樣規(guī)定的方法，進(jìn)行抽（封）樣。按《實地核查計劃書》規(guī)定的時限，將審查材料和有關(guān)文書上報省許可證審查中心。6.發(fā)放范圍：本作業(yè)指導(dǎo)書發(fā)至省生產(chǎn)許可證辦公室、省許可證審查中心