工程合同管理（工期索賠）講義課件

工期索賠一、工程延誤的合同規(guī)定及要求

工程延誤是指工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲于方案規(guī)定的完成日期，從而可能導(dǎo)致整個合同工期的延長。工程工期是施工合同中的重要條款之一，涉及到業(yè)主和承包人多方面的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。工程延誤對合同雙方一般都會造成損失。業(yè)主因工程不能及時交付使用、投入生產(chǎn)，就不能按方案實現(xiàn)投資效果，失去盈利時機，損失市場利潤；承包人因工期延誤而會增加工程本錢，如現(xiàn)場工人工資開支、機械停滯費用、現(xiàn)場和企業(yè)管理費等，生產(chǎn)效率降低，企業(yè)信譽受到影響，最終還可能導(dǎo)致合同規(guī)定的誤期損害賠償費處分。因此工程延誤的后果是形式上的時間損失，實質(zhì)上的經(jīng)濟損失，無論是業(yè)主還是承包人，都不愿意無緣無故地承當(dāng)由工程延誤給自己造成的經(jīng)濟損失。工程工期是業(yè)主和承包人經(jīng)常發(fā)生爭議的問題之一，工期索賠在整個索賠中占據(jù)了很高的比例，也是承包人索賠的重要內(nèi)容之一。

1、關(guān)于工期延誤的合同一般規(guī)定

如果由于非承包人自身原因造成工程延期，在土木工程合同和房屋建造合同中，通常都規(guī)定承包人有權(quán)向業(yè)主提出工期延長的索賠要求，如果能證實因此造成了額外的損失或開支，承包人還可以要求經(jīng)濟賠償，這是施工合同賦予承包人要求延長工期的正當(dāng)權(quán)利。FIDIC合同條件第44條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，那么工程師應(yīng)確定該項延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商……。〞我國建設(shè)工程施工合同條件第13條也對工期可以相應(yīng)順延進行了規(guī)定〔參見第六章第二節(jié)〕。此外，英國JCT63合同第23條、JCT80合同第25條和IFC84合同第2.3、2.4、2.5條等也有相近的規(guī)定。

2、關(guān)于誤期損害賠償費的合同一般規(guī)定

如果由于承包人自身原因未能在原定的或工程師同意延長的合同工期內(nèi)竣工時，承包人那么應(yīng)承當(dāng)誤期損害賠償費〔見FIDIC第47條，英國JCT63第23條，JCT80第24條，IFC84第2.6、2.7、2.8等條款〕，這是施工合同賦予業(yè)主的正當(dāng)權(quán)利。具體內(nèi)容主要有兩點：1〕如果承包人沒有在合同規(guī)定的工期內(nèi)或按合同有關(guān)條款重新確定的延長期限內(nèi)完成工程時，工程師將簽署一個承包人延期的證明文件。2〕根據(jù)此證明文件，承包人應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任，并向業(yè)主賠償合同規(guī)定的延期損失。業(yè)主可從他自己掌握的已屬于或應(yīng)屬于承包人的款項中扣除該項賠償費，且這種扣款或支付，不應(yīng)解除承包人對完成此項工程的責(zé)任或合同規(guī)定的承包人的其他責(zé)任與義務(wù)。｜

3、承包人要求延長工期的目的

1〕根據(jù)合同條款的規(guī)定，免去或推卸自己承當(dāng)誤期損害賠償費的責(zé)任。2〕確定新的工程竣工日期及其相應(yīng)的保修期。3〕確定與工期延長有關(guān)的賠償費用，如由于工期延長而產(chǎn)生的人工費、材料費、機械費、分包費、現(xiàn)場管理費、總部管理費、利息、利潤等額外費用。二、工程延誤的分類、識別與處理原那么

1、工程延誤的分類和識別

整個工程延誤分類見圖15.1。圖15.1工程延誤分類圖1〕按工程延誤原因劃分〔1〕因業(yè)主及工程師自身原因或合同變更原因引起的延誤①業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場。在工程工程前期準備階段，由于業(yè)主沒有及時完成征地、拆遷、安置等方面的有關(guān)前期工作，或未能及時取得有關(guān)部門批準的施工執(zhí)照或準建手續(xù)等，造成施工現(xiàn)場交付時間推遲，承包人不能及時進駐現(xiàn)場施工，從而導(dǎo)致工程拖期。案例15．1上海市某工程施工中發(fā)生有關(guān)拆遷的工期索賠。由于施工現(xiàn)場XXX路一側(cè)的舊有配電房直接阻擋了承包人的施工，使承包人的導(dǎo)墻和地下連續(xù)墻施工停工10天，承包人提出10天的工期索賠。但業(yè)主認為該導(dǎo)墻施工不在關(guān)鍵線路上而加以拒絕。承包人在對工程網(wǎng)絡(luò)方案分析后，證明由于拖延10天使該導(dǎo)墻施工從原來的非關(guān)鍵線路變成了關(guān)鍵線路，最后業(yè)主同意了3天的工期順延。

②業(yè)主拖延交付圖紙。業(yè)主未能按合同規(guī)定的時間和數(shù)量向承包人提供施工圖紙，尤其是目前國內(nèi)較多的邊設(shè)計、邊施工的工程，從而引起工期索賠。案例15．2某工程屋頂梁的配筋圖未能及時交付給承包人，原定93年5月20日交付的圖紙一直拖延至6月底，由于圖紙交付延誤，導(dǎo)致鋼筋訂貨發(fā)生困難〔訂貨半個月后交付鋼筋〕。因此原定6月中旬開始施工的屋頂梁鋼筋綁扎拖至8月初，再加上該地區(qū)8月份遇到惡劣的氣候條件，因氣候原因?qū)е鹿こ萄诱`1周。最后承包人向業(yè)主提出8周的工期索賠。③業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、方案等。④業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款。⑤業(yè)主提供的設(shè)計數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)延誤。如有關(guān)放線的資料不準確。⑥業(yè)主指定的分包商違約或延誤。案例15．3某工程因業(yè)主指定分包商分包的地下連續(xù)墻施工出現(xiàn)質(zhì)量問題，結(jié)構(gòu)傾斜，基坑平面尺寸減小，影響了總包商的正常施工，因而總包商向業(yè)主提出了工期索賠。⑦業(yè)主未能及時提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備。案例15．4某工程由業(yè)主負責(zé)供給商品混凝土，但由于供給商產(chǎn)品供不應(yīng)求，不能及時供給業(yè)主要求的商品混凝土，導(dǎo)致承包人樓板澆筑不能按原方案執(zhí)行，因此承包人向業(yè)主提出了2周的工期索賠要求。⑧業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間，造成承包人下道工序施工延誤。工程師對合格工程要求撤除或剝露局部工程予以檢查，造成工程進度被打亂，影響后續(xù)工程的開展。⑨業(yè)主或工程師發(fā)布指令延誤，或發(fā)布的指令打亂了承包人的施工方案。業(yè)主或工程師原因暫停施工導(dǎo)致的延誤。業(yè)主對工程質(zhì)量的要求超出原合同的約定。⑩業(yè)主設(shè)計變更或要求修改圖紙，業(yè)主要求增加額外工程，導(dǎo)致工程量增加，工程變更或工程量增加引起施工程序的變動。業(yè)主的其他變更指令導(dǎo)致工期延長等?！?〕因承包商〔人〕原因引起的延誤由承包人原因引起的延誤一般是其內(nèi)部方案不周、組織協(xié)調(diào)不力、指揮管理不當(dāng)?shù)仍蛞鸬摹Ｈ纾孩偈┕そM織不當(dāng)，如出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象。②質(zhì)量不符合合同要求而造成的返工。③資源配置缺乏，如勞動力缺乏，機械設(shè)備缺乏或不配套，技術(shù)力量薄弱，管理水平低，缺乏流動資金等造成的延誤。④開工延誤。⑤勞動生產(chǎn)率低。⑥承包人雇傭的分包人或供給商引起的延誤等。顯然上述延誤難以得到業(yè)主的諒解，也不可能得到業(yè)主或工程師給予延長工期的補償。承包人假設(shè)想防止或減少工程延誤的罰款及由此產(chǎn)生的損失，只有通過加強內(nèi)部管理或增加投入，或采取加速施工的措施。〔3〕不可控制因素導(dǎo)致的延誤①人力不可抗拒的自然災(zāi)害導(dǎo)致的延誤。如有記錄可查的特殊反常的惡劣天氣、不可抗力引起的工程損壞和修復(fù)。案例15．5某工程施工中，由于持續(xù)下雨，雨量是過去20年平均值的兩倍，致使承包人的施工延誤了34天，承包人要求工程師予以順延工期。監(jiān)理工程師認為延誤時間中的一半〔17天〕是一個有經(jīng)驗的承包人無法預(yù)料的，另外的17天為承包人應(yīng)承當(dāng)?shù)恼夂蛩绊?，即同意延長工期17天。②特殊風(fēng)險如戰(zhàn)爭、叛亂、革命、核裝置污染等造成的延誤。③不利的自然條件或客觀障礙引起的延誤等。如現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、古錢幣或文物。案例15．6魯布革CI合同引水系統(tǒng)C2區(qū)遇到了相當(dāng)大的F203斷層及許多大小溶洞，導(dǎo)致施工難度增大，生產(chǎn)效率降低，工期拖延了4.5個月。承包人提出了工期索賠。為了不影響工程按期投產(chǎn)，工程師只批準該單位工程延期3個月，其余1．5個月承包人必須通過加速施工趕回。案例15．7某土方工程施工中，發(fā)現(xiàn)地下有一現(xiàn)場勘察中未曾發(fā)現(xiàn)的供水管道，于是采取將該管道改線的方法，導(dǎo)致工程量增加，工期延長，為此承包人提出4個月的工期索賠。④施工現(xiàn)場中其他承包人的干擾。⑤合同文件中某些內(nèi)容的錯誤或互相矛盾。⑥罷工及其他經(jīng)濟風(fēng)險引起延誤，如政府抵抗或禁運而造成工程延誤；案例15.8某項施工合同在履行過程中，承包人因下述三項原因提出工期索賠20天：①由于設(shè)計變更，承包人等待圖紙全部停工7天；②在同一范圍內(nèi)承包人的工人在兩個高程上同時作業(yè)，工程師考慮施工平安而下令暫停上部工程施工而延誤工期5天；③因雨影響填筑工程質(zhì)量，工程師下令工程全部停工8天，等填筑材料含水量降到符合要求后再進行作業(yè)。問工程師應(yīng)批準承包人展延工期多少天？答：①由于設(shè)計變更，承包人等待圖紙的7天停工不屬于承包人的責(zé)任，應(yīng)給予工期補償。②考慮現(xiàn)場施工人員平安而下達的暫時停工令，責(zé)任在承包人施工組織不合理，不應(yīng)批準工期延展。③因雨影響填筑工程的施工質(zhì)量，要根據(jù)當(dāng)時的降雨記錄來劃分責(zé)任歸屬。如果雨量和持續(xù)時間超過構(gòu)成異常惡劣的氣候影響或不可抗力標準，那么應(yīng)按有經(jīng)驗的承包人不可能合理預(yù)見到的異常惡劣自然條件的條款，批準展延8天工期。如果沒有超過合同內(nèi)約定的標準，盡管工程師下達了暫停施工令，但責(zé)任原因?qū)儆诔邪藨?yīng)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，即承包人報送工程師批準的施工進度方案中，他不是按一年365天組織施工，而是除了節(jié)假日外還應(yīng)充分估計到不利于施工的天數(shù)而進行施工組織。因此在這種情況下，不應(yīng)批準該局部的展延工期要求。2〕按工程延誤的可能結(jié)果劃分〔1〕可索賠延誤可索賠延誤是指非承包人原因引起的工程延誤，包括業(yè)主或工程師的原因和雙方不可控制的因素引起的延誤，并且該延誤工序或作業(yè)一般應(yīng)在關(guān)鍵線路上，此時承包人可提出補償要求，業(yè)主應(yīng)給予相應(yīng)的合理補償。根據(jù)補償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進一步分為以下三種情況：①只可索賠工期的延誤。這類延誤是由業(yè)主、承包人雙方都不可預(yù)料、無法控制的原因造成的延誤，如上文所述的不可抗力、異常惡劣氣候條件、特殊社會事件、其他第三方等原因引起的延誤。對于這類延誤，一般合同規(guī)定：業(yè)主只給予承包人延長工期，不給予費用損失的補償。但有些合同條件〔如FIDIC〕中對一些不可控制因素引起的延誤，如“特殊風(fēng)險〞和“業(yè)主風(fēng)險〞引起的延誤，業(yè)主還應(yīng)給予承包人費用損失的補償。②只可索賠費用的延誤。這類延誤是指由于業(yè)主或工程師的原因引起的延誤，但發(fā)生延誤的活動對總工期沒有影響，而承包人卻由于該項延誤負擔(dān)了額外的費用損失。在這種情況下，承包人不能要求延長工期，但可要求業(yè)主補償費用損失，前提是承包人必須能證明其受到了損失或發(fā)生了額外費用，如因延誤造成的人工費增加、材料費增加、勞動生產(chǎn)率降低等。③可索賠工期和費用的延誤。這類延誤主要是由于業(yè)主或工程師的原因而直接造成工期延誤并導(dǎo)致經(jīng)濟損失。如業(yè)主未及時交付合格的施工現(xiàn)場，既造成承包人的經(jīng)濟損失，又侵犯了承包人的工期權(quán)利。在這種情況下，承包人不僅有權(quán)向業(yè)主索賠工期，而且還有權(quán)要求業(yè)主補償因延誤而發(fā)生的、與延誤時間相關(guān)的費用損失。在正常情況下，對于此類延誤，承包人首先應(yīng)得到工期延長的補償。但在工程實踐中，由于業(yè)主對工期要求的特殊性，對于即使因業(yè)主原因造成的延誤，業(yè)主也不批準任何工期的延長，即業(yè)主愿意承當(dāng)工期延誤的責(zé)任，卻不希望延長總工期。業(yè)主這種做法實質(zhì)上是要求承包人加速施工。由于加速施工所采取的各種措施而多支出的費用，就是承包人提出費用補償?shù)囊罁?jù)?！?〕不可索賠延誤不可索賠延誤是指因可預(yù)見的條件或在承包人控制之內(nèi)的情況、或由于承包人自己的問題與過錯而引起的延誤。如果沒有業(yè)主或工程師的不適宜行為，沒有上面所討論的其他可索賠情況，那么承包人必須無條件地按合同規(guī)定的時間實施和完成施工任務(wù)，而沒有資格獲準延長工期，承包人不應(yīng)向業(yè)主提出任何索賠，業(yè)主也不會給予工期或費用的補償。相反，如果承包人未能按期竣工，還應(yīng)支付誤期損害賠償費。3〕按延誤事件之間的時間關(guān)聯(lián)性劃分〔1〕單一延誤單一延誤是指在某一延誤事件從發(fā)生到終止的時間間隔內(nèi)，沒有其他延誤事件的發(fā)生，該延誤事件引起的延誤稱為單一延誤或非共同延誤?！?〕共同延誤當(dāng)兩個或兩個以上的單個延誤事件從發(fā)生到終止的時間完全相同時，這些事件引起的延誤稱為共同延誤。共同延誤的補償分析比單一延誤要復(fù)雜。圖15.2列出了共同延誤發(fā)生的局部可能性組合及其索賠補償分析結(jié)果。圖15.2共同延誤組合及其補償分析

3〕交叉延誤。當(dāng)兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有局部時間重合時，稱為交叉延誤。由于工程工程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素眾多，常常會出現(xiàn)多種原因引起的延誤交織在一起，這種交叉延誤的補償分析比擬復(fù)雜。實際上，共同延誤是交叉延誤的一種特殊情況。

4〕按延誤發(fā)生的時間分布劃分

〔1〕關(guān)鍵線路延誤關(guān)鍵線路延誤是指發(fā)生在工程網(wǎng)絡(luò)方案關(guān)鍵線路上活動的延誤。由于在關(guān)鍵線路上全部工序的總持續(xù)時間即為總工期，因而任何工序的延誤都會造成總工期的推遲，因此，非承包人原因引起的關(guān)鍵線路延誤，必定是可索賠延誤。

〔2〕非關(guān)鍵線路延誤???非關(guān)鍵線路延誤是指在工程網(wǎng)絡(luò)方案非關(guān)鍵線路上活動的延誤。由于非關(guān)鍵線路上的工序可能存在機動時間，因而當(dāng)非承包人原因發(fā)生非關(guān)鍵線路延誤時，會出現(xiàn)兩種可能性：①延誤時間少于該工序的機動時間。在此種情況下，所發(fā)生的延誤不會導(dǎo)致整個工程的工期延誤，因而業(yè)主一般不會給予工期補償。但假設(shè)因延誤發(fā)生額外開支時，承包人可以提出費用補償要求。②延誤時間多于該工序的機動時間。此時，非關(guān)鍵線路上的延誤會全部或局部轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵線路延誤，從而成為可索賠延誤。2、工程延誤的一般處理原那么1〕工程延誤的一般處理原那么工程延期的影響因素可以歸納為兩大類：第一類是合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等；第二類是由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤。一般地說，根據(jù)工程慣例對于第一類原因造成的工程延誤，承包人只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失；而對于第二類原因，假設(shè)業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包人既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費用賠償；如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包人能證明因此，如勞動窩工、機械停滯費用等引起的損失或額外開支，那么承包人不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。2〕共同和交叉延誤的處理原那么共同延誤可分兩種情況：在同一項工作上同時發(fā)生兩項或兩項以上延誤；在不同的工作上同時發(fā)生兩項或兩項以上延誤，是從對整個工程的綜合影響方面講的“共同延誤〞。第一種情況主要有以下幾種根本組合：

①可索賠延誤與不可索賠延誤同時存在。在這種情況下，承包人無權(quán)要求延長工期和費用補償?？伤髻r延誤與不可索賠延誤同時發(fā)生時，那么可索賠延誤就變成不可索賠延誤，這是工程索賠的慣例之一。

②兩項或兩項以上可索賠工期的延誤同時存在，承包人只能得到一項工期補償。

③可索賠工期的延誤與可索賠工期和費用的延誤同時存在，承包人可獲得一項工期和費用補償。

④兩項只可索賠費用的延誤同時存在，承包人可得兩項費用補償。

⑤一項可索賠工期的延誤與兩項可索賠工期和費用的延誤同時存在，承包人可獲得一項工期和兩項費用補償。即：對于多項可索賠延誤同時存在時，費用補償可以疊加，工期補償不能疊加，見圖15.2。第二種情況比擬復(fù)雜。由于各項工作在工程總進度表中所處的地位和重要性不同，同等時間的相應(yīng)延誤對工程進度所產(chǎn)生的影響也就不同。所以對這種共同延誤的分析就不像第一種情況那樣簡單。比方，不同工作上業(yè)主延誤〔可索賠延誤〕和承包人延誤〔不可索賠延誤〕同時存在，承包人能否獲得工期延長及經(jīng)濟補償？對此應(yīng)通過具體分析才能答復(fù)。首先我們要分析不同工作上業(yè)主延誤和承包人延誤分別對工程總進度造成了什么影響，然后將兩種影響進行比擬，對相互重疊局部按第一種情況的原那么處理。最后，看看剩余局部是業(yè)主延誤還是承包人延誤造成的，如果是業(yè)主延誤造成的，那么應(yīng)該對這一局部給予延長工期和經(jīng)濟補償；如果是承包人延誤造成的，就不能給予任何工期延長和經(jīng)濟補償。對其他幾種組合的共同延誤也應(yīng)具體問題具體分析。對于交叉延誤，可能會出現(xiàn)以下幾種情況，參見圖15.3。具體分析如下：

①在初始延誤是由承包人原因造成的情況下，隨之產(chǎn)生的任何非承包人原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包人的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。因而在該延誤時間內(nèi)，業(yè)主原因引起的延誤和雙方不可控制因素引起的延誤均為不可索賠延誤。見圖15.3中的〔l〕～〔4〕。

②如果在承包人的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用，那么承包人可以對超出局部的時間進行索賠。在圖19．3中〔2〕和〔3〕的情況下，承包人可以獲得所示時段的工期延長，并且在圖中〔4〕等情況下還能得到費用補償。

③反之，如果初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起的，那么其后由承包人造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫〔盡管有時或許可以減輕〕其責(zé)任。此時承包人將有權(quán)獲得從業(yè)主的延誤開始到延誤結(jié)束期間的工期延長及相應(yīng)的合理費用補償，如圖15.3中〔5〕～〔8〕所示。

④如果初始延誤是由雙方不可控制因素引起的，那么在該延誤時間內(nèi)，承包人只可索賠工期，而不能索賠費用，見圖15.3中的〔9〕～〔12〕。只有在該延誤結(jié)束后，承包人才能對由業(yè)主或工程師原因造成的延誤進行工期和費用索賠，如圖15.3中〔12〕所示。圖15.2共同延誤組合及其補償分析

3〕交叉延誤。當(dāng)兩個或兩個以上的延誤事件從發(fā)生到終止只有局部時間重合時，稱為交叉延誤。由于工程工程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素眾多，常常會出現(xiàn)多種原因引起的延誤交織在一起，這種交叉延誤的補償分析比擬復(fù)雜。實際上，共同延誤是交叉延誤的一種特殊情況。

4〕按延誤發(fā)生的時間分布劃分

〔1〕關(guān)鍵線路延誤關(guān)鍵線路延誤是指發(fā)生在工程網(wǎng)絡(luò)方案關(guān)鍵線路上活動的延誤。由于在關(guān)鍵線路上全部工序的總持續(xù)時間即為總工期，因而任何工序的延誤都會造成總工期的推遲，因此，非承包人原因引起的關(guān)鍵線路延誤，必定是可索賠延誤。

〔2〕非關(guān)鍵線路延誤非關(guān)鍵線路延誤是指在工程網(wǎng)絡(luò)方案非關(guān)鍵線路上活動的延誤。由于非關(guān)鍵線路上的工序可能存在機動時間，因而當(dāng)非承包人原因發(fā)生非關(guān)鍵線路延誤時，會出現(xiàn)兩種可能性：①延誤時間少于該工序的機動時間。在此種情況下，所發(fā)生的延誤不會導(dǎo)致整個工程的工期延誤，因而業(yè)主一般不會給予工期補償。但假設(shè)因延誤發(fā)生額外開支時，承包人可以提出費用補償要求。②延誤時間多于該工序的機動時間。此時，非關(guān)鍵線路上的延誤會全部或局部轉(zhuǎn)化為關(guān)鍵線路延誤，從而成為可索賠延誤。三、工期索賠的分析與計算方法

1、工期索賠的依據(jù)與合同規(guī)定

表19．1列出了FIDIC合同條件和我國建設(shè)工程施工合同條件中有關(guān)工期延誤與索賠的規(guī)定，工期索賠的依據(jù)主要有：合同約定的工程總進度方案；合同雙方共同認可的詳細進度方案，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；合同雙方共同認可的月、季、旬進度實施方案；合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信件、確認信等；施工日志、氣象資料；業(yè)主或工程師的變更指令；影響工期的干擾事件；受干擾后的實際工程進度；其他有關(guān)工期的資料等。此外在合同雙方簽訂的工程施工合同中有許多關(guān)于工期索賠的規(guī)定，它們可以作為工期索賠的法律依據(jù)，在實際工作中可供參考。表15.1工程索賠的依據(jù)和合同規(guī)定

2、工期索賠的程序

不同的工程合同條件對工期索賠有不同的規(guī)定。在工程實踐中，承包人應(yīng)緊密結(jié)合具體工程的合同條件，在規(guī)定的索賠時限內(nèi)提出有效的工期索賠。下面從承包人的角度來分析幾種不同合同條件下進行工期索賠時承包人的職責(zé)和一般程序。1〕建設(shè)工程施工合同條件〔GF-99-O201〕建設(shè)工程施工合同條件第13條規(guī)定了工期相應(yīng)順延的前提條件和程序〔參見第六章第二節(jié)〕。此外，建設(shè)工程施工合同條件第36條規(guī)定：如果發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承當(dāng)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤的，承包人可按照索賠條款規(guī)定的程序向發(fā)包人提出工期索賠。2〕水利水電土建工程施工合同條件〔GF－2000－0208〕水利水電土建工程施工合同條件第19條第二款規(guī)定，屬于以下任何一種情況引起的暫停施工，均為發(fā)包人的責(zé)任，由此造成的工期延誤，承包人有權(quán)要求延長工期：

〔1〕由于發(fā)包人違約引起的暫停施工；

〔2〕由于不可抗力的自然或社會因素引起的暫停施工；

〔3〕其他由于發(fā)包人原因引起的暫停施工。該條件第20條規(guī)定，在施工過程中，發(fā)生以下情況之一使關(guān)鍵工程的施工進度方案拖后而造成工期延誤時，承包人可要求發(fā)包人延長合同規(guī)定的工期：

〔1〕增加合同中任何一項的工作內(nèi)容；

〔2〕增加合同中關(guān)鍵工程的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；

〔3〕增加額外的工程工程；

〔4〕改變合同中任何一項工作的標準或特性；

〔5〕本合同中涉及的由發(fā)包人責(zé)任引起的工期延誤；

〔6〕異常惡劣的氣候條件；

〔7〕非承包人原因造成的工期延誤。發(fā)生上述事件后，承包人應(yīng)按以下程序辦理：

〔1〕發(fā)生上述事件時，承包人應(yīng)立即通知發(fā)包人和監(jiān)理人，并在發(fā)出該通知后的28天內(nèi)，向監(jiān)理人提交一份細節(jié)報告，詳細說明該事件的情節(jié)和對工期的影響程度，并按合同規(guī)定修訂進度方案和編制趕工措施報告報送監(jiān)理人審批。假設(shè)發(fā)包人要求修訂的進度方案仍應(yīng)保證工程按期完工，那么應(yīng)由發(fā)包人承當(dāng)由于采取趕工措施所增加的費用。

〔2〕假設(shè)事件的持續(xù)時間較長或事件影響工期較長，當(dāng)承包人采取了趕工措施而無法實現(xiàn)工程按期完工時，除應(yīng)按第〔1〕項規(guī)定的程序辦理外，承包人應(yīng)在事件結(jié)束后的14天內(nèi)，提交一份補充細節(jié)報告，詳細說明要求延長工期的理由，并修訂進度方案。此時發(fā)包人除按上述第〔1〕項規(guī)定承當(dāng)趕工費用外，還應(yīng)按以下第〔3〕項規(guī)定的程序批準給予承包人延長工期的合理天數(shù)。

〔3〕監(jiān)理人應(yīng)及時調(diào)查核實上述第〔1〕和〔2〕項中承包人提交的細節(jié)報告和補充細節(jié)報告，并在審批修訂進度方案的同時與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定延長工期的合理天數(shù)和補償費用的合理額度，并通知承包人。3〕FIDIC施工合同條件FIDIC施工合同條件第44條規(guī)定，如果由于〔1〕額外或附加工作的數(shù)量或性質(zhì)，或〔2〕本合同條件中提到的任何延誤原因，如獲得現(xiàn)場占有權(quán)的延誤〔第42條〕，頒發(fā)圖紙或指示的延誤〔第6條〕，不利的自然障礙或條件〔第12條〕，暫時停工〔第40條〕，額外的工作〔第51條〕，工程的損害或延誤〔第20和65條〕等，或〔3〕異常惡劣的氣候條件，或〔4〕由業(yè)主造成的任何延誤、干擾或阻礙，或〔5〕除去承包商不履行合同或違約或由他負責(zé)的以外，其他可能發(fā)生的特殊情況，那么在此類事件開始發(fā)生之后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)通知工程師并將一份副本呈交業(yè)主；在上述通知之后的28天內(nèi)，或在工程師可能同意的其他合理的期限內(nèi)，向工程師提交承包商認為他有權(quán)要求的任何延期的詳細申述，以便可以及時對他申述的情況進行研究。工程師詳細復(fù)查全部情況后，應(yīng)在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后，決定竣工日期延長的時間，并相應(yīng)地通知承包商，同時將一份副本呈交業(yè)主。4〕JCT80合同條件英國合同聯(lián)合仲裁委員會〔JointContractsTribunal〕制訂的標準合同文本JCT條件規(guī)定，承包商在進行工期索賠時必須遵循如下步驟〔其流程圖見圖19．4〕：

〔1〕一旦承包商認識到工程延誤正在發(fā)生或即將發(fā)生，就應(yīng)該立即以書面形式正式通知建筑師，而且該延誤通知書中必須指出引起延誤的原因及其相關(guān)事件。

〔2〕承包商應(yīng)盡可能快地詳細給出延誤事件的可能后果。

〔3〕承包商必須盡快估算出竣工日期的推遲時間，而且必須單獨說明每一個延誤事件的影響，以及延誤事件之間的時間相關(guān)性。

〔4〕假設(shè)承包商在延誤通知書中提及了任一指定分包商，他就必須將延誤通知書、延誤的細節(jié)及估計后果等復(fù)印件送交該指定分包商。

〔5〕承包商必須隨時向建筑師遞交關(guān)于延誤的最新開展?fàn)顩r及其對竣工日期的影響報告，并同時將復(fù)印件送交有關(guān)的指定分包商。承包商有責(zé)任在合同執(zhí)行的全過程中，隨時報告延誤的發(fā)生、開展及其影響，直至工程已實際完成。

〔6〕承包商必須不斷地盡最大努力阻止延誤開展，并盡可能減少延誤對竣工日期的影響。這不是說承包商必須增加支出以挽回或彌補延誤造成的時間損失，但是承包商應(yīng)確信工程進度是積極、合理的。

〔7〕承包商必須完成建筑師的所有合理要求。如果業(yè)主要求并批準采用加速措施，并支付合理的費用，承包商就有責(zé)任完成工程加速。圖15.4JCT80合同條件下的工期索賠程序圖3、工期索賠的分析與計算方法

1〕工期索賠的分析流程工期索賠的分析流程包括延誤原因分析、網(wǎng)絡(luò)方案〔CPM〕分析、業(yè)主責(zé)任分析和索賠結(jié)果分析等步驟，具體內(nèi)容可見圖15.5。

〔1〕原因分析。分析引起工期延誤是哪一方的原因，如果由于承包人自身原因造成的，那么不能索賠，反之那么可索賠。

〔2〕網(wǎng)絡(luò)方案分析。運用網(wǎng)絡(luò)方案〔CPM〕方法分析延誤事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上，以決定延誤是否可索賠。注意：關(guān)鍵線路并不是固定的，隨著工程進展，關(guān)鍵線路也在變化，而且是動態(tài)變化。關(guān)鍵線路確實定，必須是依據(jù)最新批準的工程進度方案。在工程索賠中，一般只限于考慮關(guān)鍵線路上的延誤，或者一條非關(guān)鍵線路因延誤已變成關(guān)鍵線路。

〔3〕業(yè)主責(zé)任分析。結(jié)合CPM分析結(jié)果，進行業(yè)主責(zé)任分析，主要是為了確定延誤是否能索賠費用。假設(shè)發(fā)生在關(guān)鍵線路上的延誤是由于業(yè)主原因造成的，那么這種延誤不僅可索賠工期，而且還可索賠因延誤而發(fā)生的額外費用，否那么，只能索賠工期。假設(shè)由于業(yè)主原因造成的延誤發(fā)生在非關(guān)鍵線路上，那么只可能索賠費用。

〔4〕索賠結(jié)果分析。在承包人索賠已經(jīng)成立的情況下，根據(jù)業(yè)主是否對工期有特殊要求，分析工期索賠的可能結(jié)果。如果由于某種特殊原因，工程竣工日期客觀上不能改變，即對索賠工期的延誤，業(yè)主也可以不給予工期延長。這時，業(yè)主的行為已實質(zhì)上構(gòu)成隱含指令加速施工。因而，業(yè)主應(yīng)當(dāng)支付承包人采取加速施工措施而額外增加的費用，即加速費用補償。此處費用補償是指因業(yè)主原因引起的延誤時間因素造成承包人負擔(dān)了額外的費用而得到的合理補償。圖1

5.5工期索賠的分析流程圖2〕工期索賠計算方法

〔1〕網(wǎng)絡(luò)分析法承包人提出工期索賠，必須確定干擾事件對工期的影響值，即工期索賠值。工期索賠分析的一般思路是：假設(shè)工程一直按原網(wǎng)絡(luò)方案確定的施工順序和時間施工，當(dāng)一個或一些干擾事件發(fā)生后，使網(wǎng)絡(luò)中的某個或某些活動受到干擾而延長施工持續(xù)時間。將這些活動受干擾后的新的持續(xù)時間代入網(wǎng)絡(luò)中，重新進行網(wǎng)絡(luò)分析和計算，即會得到一個新工期。新工期與原工期之差即為干擾事件對總工期的影響，即為承包人的工期索賠值。網(wǎng)絡(luò)分析是一種科學(xué)、合理的計算方法，它是通過分析干擾事件發(fā)生前、后網(wǎng)絡(luò)方案之差異而計算工期索賠值的，通?？蛇m用于各種干擾事件引起的工期索賠。但對于大型、復(fù)雜的工程，手工計算比擬困難，需借助計算機來完成。圖15.6某工程分部工程方案網(wǎng)絡(luò)圖案例15．9某工程工程的進度方案如圖19．6所示，總工期為32周。在實施過程中發(fā)生了延誤。節(jié)點②→④由原來的6周延至7周，節(jié)點③→⑤由原來的4周延至5周，節(jié)點④→⑥由原來的5周延至9周，節(jié)點⑥→⑦經(jīng)趕工后由原來的3周縮短為2周。其中②→④的延誤是因承包人自身原因造成的，其余均由非承包人責(zé)任造成。將延誤后新的持續(xù)時間代入原網(wǎng)絡(luò)方案，即得到工程實際網(wǎng)絡(luò)圖，見圖15.7。比擬圖15.6和圖15.7，可發(fā)現(xiàn)總工期為34周，比原方案延誤了2周，承包人責(zé)任造成的延誤〔l周〕不在關(guān)鍵線路上，因此承包人可向業(yè)主要求2周的工期延長。圖15.6和15.7中的圖例說明見圖15.8。圖15.8

〔注→→關(guān)鍵線路→：非關(guān)鍵線路ES：活動的最早開始時間EF：活動的最早結(jié)束時間LS：活動的最遲開始時間LF；活動的最遲結(jié)束時間T：活動持續(xù)時間TF：總時差TE：事項最早開始時間TL：事項最遲開始時間〕〔2〕比例類推法在實際工程中，假設(shè)干擾事件僅影響某些單項工程、單位工程或分局部項工程的工期，要分析它們對總工期的影響，可采用較簡單的比例類推法。比例類推法可分為兩種情況：①按工程量進行比例類推。當(dāng)計算出某一分局部項工程的工期延長后，還要把局部工期轉(zhuǎn)變?yōu)檎w工期，這可以用局部工程的工作量占整個工程工作量的比例來折算。案例15．10某工程根底施工中，出現(xiàn)了不利的地質(zhì)障礙，業(yè)主指令承包人進行處理，土方工程量由原來的2760立方米增至3280立方米，原定工期為45天。因此承包人可提出工期索賠值為：假設(shè)本例中合同規(guī)定10％范圍內(nèi)的工程量增加為承包人應(yīng)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險，那么工期索賠值為：②按造價進行比例類推。假設(shè)施工中出現(xiàn)了很多大小不等的工期索賠事由，較難準確地單獨計算且又麻煩時，可經(jīng)雙方協(xié)商，采用造價比擬法確定工期補償天數(shù)。案例15．11某工程合同總價為1000萬元，總工期為24個月，現(xiàn)業(yè)主指令增加額外工程90萬元，那么承包人提出工期索賠為：比例類推法簡單、方便，易于被人們理解和接受，但不盡科學(xué)、合理，有時不符合工程實際情況，且對有些情況如業(yè)主變更施工次序等不適用，甚至?xí)贸鲥e誤的結(jié)果，在實際工作中應(yīng)予以注意，正確掌握其適用范圍?！?〕直接法有時干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上或一次性地發(fā)生在一個工程上，造成總工期的延誤。這時可通過查看施工日志、變更指令等資料，直接將這些資料中記載的延誤時間作為工期索賠值。如承包人按工程師的書面工程變更指令，完成變更工程所用的實際工時即為工期索賠值。案例15．12某高層住宅樓工程，開工初期，由于業(yè)主提供的地下管網(wǎng)坐標資料不準確，于是經(jīng)雙方協(xié)商，由承包人經(jīng)過屢次重新測算得出準確資料，花費5周時間。在此期間，整個工程幾乎陷于停工狀態(tài)，于是承包人直接向業(yè)主提出5周的工期索賠。〔1〕工時分析法某一工種的分項工程工程延誤事件發(fā)生后，按實際施工的程序統(tǒng)計出所用的工時總量，然后按延誤期間承當(dāng)該分項工程工種的全部人員投入來計算要延長的工期。

3、加強工程進度控制，盡量防止和減少工程延期關(guān)于工程延期問題，應(yīng)盡量防止和減少，使工程能按期或提早完工，發(fā)揮其工程效益。要防止工程延期的發(fā)生，就必須做到以下幾點：

〔1〕不管是工程師還是業(yè)主和承包人，都必須熟悉和掌握有關(guān)合同條件和技術(shù)標準，嚴格遵守和執(zhí)行合同。

〔2〕作為業(yè)主應(yīng)多協(xié)調(diào)、少干預(yù)；必須盡量防止由于行政命令的干擾引起的工程延誤。

〔3〕應(yīng)盡量防止由于圖紙延遲發(fā)出、征地拆遷延誤、工程暫停和不按程序辦理工程變更等引起的延期。

〔4〕工程師必須掌握第一手原始資料，認真作好“監(jiān)理日志〞等原始記錄，以了解工地現(xiàn)場的實際情況。

〔5〕工程師必須對承包人的進度方案安排給予充分