2021年證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》第五次綜合測試卷（附答案）

2021年證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》第五次綜合測試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（）的一致性審查。A、委托資金B(yǎng)、代理人C、經(jīng)紀商D、委托單【參考答案】：D2、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上15倍以下【參考答案】：B【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。見教材第七章第六節(jié)，P227。3、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔相應交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。A、證券公司B、證券交易所C、中央國債登記結(jié)算有限責任公司D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司【參考答案】：D【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結(jié)算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。4、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是（）來確定。A、當日最高和最低成交價格之間B、當日已成交的平均價C、當日最高成交價D、當日最低成交價【參考答案】：A5、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。6、下列關于委托數(shù)量的說法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過競價交易買人股票和基金，申報數(shù)量應為100股(份)或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過競價交易買人債券的，以10張或其整數(shù)倍進行申報C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手D、在深圳證券交易所，股票(基金)競價交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過100萬股(份)【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過競價交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進行申報。7、在凈價交易方式下，利息的計算周期是（）。A、日B、周C、月D、年【參考答案】：A8、建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（）。A、風險預警指標B、風險監(jiān)控閥值、C、敏感性指標D、風險測量閥值【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P187。9、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。A、0.001B、0.O05C、0.01D、0.05【參考答案】：C10、中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)為（）。A、中央國債登記結(jié)算有限責任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司C、證券交易所D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：A【解析】根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國債登記結(jié)算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。故選A。11、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。A、一個交易主體、兩次交易契約行為B、兩個交易主體、兩次交易契約行為C、一個交易主體、一次交易契約行為D、兩個交易主體、一次交易契約行為【參考答案】：B12、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。13、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。A、主板上市的B、中小企業(yè)板上市的C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的D、二板上市的【參考答案】：B首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。14、自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點。A、交易手續(xù)簡單B、費時少C、比較分散D、流動性強【參考答案】：D15、在股票交易中，上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（）個交易日發(fā)布公告。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】在股票交易中，上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。16、下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（）。A、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結(jié)金額【參考答案】：B17、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B18、中國證券登記結(jié)算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通過后（）個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。19、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A、2%。B、3%。C、3.5%。D、5%。【參考答案】：B20、依據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，對首批申請試點融資融券的證券公司，最近6個月凈資本均在（）以上。A、20億元B、30億元C、50億元D、80億元【參考答案】：C【解析】2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，對首批申請試點融資融券的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定，首先就規(guī)定最近6個月凈資本均在50億元以上。本題的最佳的答案是C選項。21、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A、清戶B、登記過戶C、清賬銷戶D、余額清算【參考答案】：B22、辦理非交易過戶時，證券公司審核后，將申請文件及證明發(fā)送至（）。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會C、登記結(jié)算機構(gòu)D、開戶銀行【參考答案】：C23、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近（）未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：A【解析】熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。24、T+3滾動交收適用于（）。A、A股B、基金C、債券D、B股【參考答案】：D【解析】A、B、C三項適用于T+1滾動交收。25、從（）年開始，我國先后在61個大中城市開放了國庫券市場。A、1986B、1987C、1988D、1989【參考答案】：C26、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11．05元，則除權(quán)(息)參考價應為（）元。A、10．00B、6．40C、11．05D、9．40【參考答案】：D【解析】根據(jù)題意，現(xiàn)金紅利為1．50元，由除權(quán)(息)參考價的計算公式，可得：除權(quán)(息)參考價=[(前收盤價一現(xiàn)金紅利)+配股價格×股份變動比例]上(1+股份變動比例)=[(11．05—0．15)+6．40×0．5]÷(1+0．5)=9．70(元)27、（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A、全價交易B、凈價交易C、差價交易D、市場價交易【參考答案】：A【解析】本題主要考查全價交易的定義。28、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。A、買賣證券的差價B、手續(xù)費、傭金收人C、投機收入D、投資收入【參考答案】：A29、在客戶（），營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認可或支持該公司及其產(chǎn)品。A、認知階段B、情感階段C、猶豫階段D、最終行為階段【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P124。30、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開業(yè)的證券名稱應當是（）。A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱B、證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D、各方托管機構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱【參考答案】：B31、采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（）方面基本相同。A、定價方式B、申購權(quán)C、優(yōu)先認股權(quán)D、一般操作程序【參考答案】：D【解析】D。采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在一般操作程序方面基本相同。32、經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）A、普通席位B、特別席位C、代理席位D、自營席位【參考答案】：A33、在指數(shù)計算中，大宗交易（）。A、納入綜合指數(shù)計算B、納入成分指數(shù)計算C、不納入指數(shù)的計算D、納入分類指數(shù)計算【參考答案】：C【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。34、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于（）。A、委托合同B、交易對象C、交割收據(jù)D、身份證明【參考答案】：A【解析】委托單性質(zhì)上相當于合同。35、已知某一證券專營機構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準備金為14728.2萬元人民幣，中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機構(gòu)的凈資本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【參考答案】：A36、（）可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，進而在這個有限市場中建立專業(yè)知名度。A、地區(qū)集中策略B、品種集中策略C、客戶集中策略D、時間集中策略【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。37、券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關業(yè)務許【參考答案】：D38、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，（）須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。A、中國證監(jiān)會B、證券主承銷商C、證券交易所D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給證券發(fā)行人。39、全國銀行間市場規(guī)定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管的自營債券總額的（）。A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%．200%【參考答案】：B40、按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間，按照上海證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A、1，2B、2，2C、2，1D、1，1【參考答案】：C41、從運作方式上看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。A、期貨交易B、遠期交易C、期權(quán)交易D、債券交易【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。42、股份掛牌前，非上市公司至少應當披露（）。A、臨時報告B、半年度報告C、年度報告D、股份報價轉(zhuǎn)讓說明書【參考答案】：D【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應當披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。43、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、傳真報價【參考答案】：C44、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的（）原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。A、守法合規(guī)B、資格管理C、約定運作D、集中管理【參考答案】：B【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P199。45、下列關于政府債券的說法，錯誤的是（）。A、政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證B、政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府C、中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”D、“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系【參考答案】：D【解析】“政府保證債券”同樣屬于政府債券。46、證券帳戶的開設是在（）。A、證券公司B、證券交易所C、商業(yè)銀行D、證券登記結(jié)算機構(gòu)【參考答案】：D47、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A、公開報價B、對話報價C、格式化詢價D、雙邊報價【參考答案】：B【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。48、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位開設（），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡。A、結(jié)算備付金賬戶B、結(jié)算保證金賬戶C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶D、結(jié)算頭寸賬戶【參考答案】：C【解析】結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位。開設結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡。49、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D50、委托申報原則在下列各項委托方式中，投資者采用（）時，身份確認可不由密碼控制。A、電話自動委托B、電話轉(zhuǎn)委托C、自助委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：B51、對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔相應交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。A、證券交易所B、中央國債登記結(jié)算有限責任公司C、證券公司D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司【參考答案】：D【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。52、按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（）。A、正回購方的義務B、逆回購方的義務C、正回購方的權(quán)利D、逆回購方的權(quán)利【參考答案】：D【解析】全國銀行間市場式質(zhì)押交易中，逆回購方的權(quán)利包括按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。53、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、股票C、可轉(zhuǎn)換債券D、基金證券【參考答案】：A54、（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P122。55、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由（）負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A、托管銀行B、證券公司C、推廣機構(gòu)D、結(jié)算托管部門【參考答案】：A56、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、1B、3C、5D、6【參考答案】：D【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。57、下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（）。A、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D、交易手續(xù)簡單、清晰，費時少【參考答案】：D【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。58、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的權(quán)利中不包含下列哪種權(quán)利?（）A、有買入的權(quán)利B、有賣出的權(quán)利C、有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利D、有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利【參考答案】：B59、同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡或其他方式重復進行表決的，以（）結(jié)果為準。A、第一次投票B、現(xiàn)場方式C、網(wǎng)絡方式D、最后一次投票【參考答案】：A【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。60、按照（）劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A、交易對象的品種B、交易場所C、交易性質(zhì)D、交易規(guī)模【參考答案】：A【解析】按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、（）是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應當具備的標準條件之一。A、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金C、具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)E、具有不低于1000萬元人民幣的凈資本【參考答案】：B,E2、下列各項關于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認購的凍結(jié)的說明，正確的是（）。A、網(wǎng)下組合證券認購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認購數(shù)據(jù)當日凍結(jié)組合證券，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人B、基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關規(guī)定，初步確認各成分股的認購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認購的凍結(jié)C、中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應的股票進行凍結(jié)，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人D、網(wǎng)上組合證券認購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當日的組合證券認購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人【參考答案】：B,C【解析】A選項描述的是網(wǎng)上組合證券認購；D選項應為網(wǎng)下組合證券認購。3、目前，我國證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則包括（）。A、銀貨對付原則B、共同對手方制度C、凈額清算原則D、分級結(jié)算原則【參考答案】：A,B,C,D4、根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分為（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特種股席位D、B股席位E、特別席位【參考答案】：A,D,E5、債券回購業(yè)務參與者有下列（）行為的，將受到中國人民銀行的處罰。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務B、擅自交易未經(jīng)批準上市債券C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D、違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞【參考答案】：A,B,C,D6、以下（）行為屬于自營違規(guī)行為，要受到處罰。A、不接受中國證監(jiān)會的檢查B、不配合中國證監(jiān)會的調(diào)查C、不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告D、將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作【參考答案】：A,C,D7、我國開展證券回購交易的主要場所有（）A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺交易市場D、第三市場E、經(jīng)國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場【參考答案】：A,B,E8、下列不是設立證券公司所應具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D、有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：B,C9、下列選項中，屬于債券回購交易違規(guī)行為的是（）。A、借券交易B、租券交易C、將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)D、制造并提供虛假資料和交易信息【參考答案】：A,B,DABD【解析】債券回購交易中的違規(guī)行為包括：擅自從事借券、租券等融券業(yè)務；擅自交易未經(jīng)批準上市債券；制造并提供虛假資料和交易信息；操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格；不遵守有關規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果；違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。本題的最佳答案是ABD選項。10、證券營業(yè)部出納人員的崗位職責是（）。A、執(zhí)行現(xiàn)金管理規(guī)定B、執(zhí)行支票管理規(guī)定C、審核報銷憑證D、向有關部門報送財務報表【參考答案】：A,B,C11、買斷式國債對完善市場功能的重要意義表現(xiàn)在：（）。A、有利于降低利率風險B、有利于合理確定債券和資金的價格C、有利于金融市場的流動性管理D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新【參考答案】：A,B,C,D12、證券服務部的客戶服務內(nèi)容有（）。A、客戶資料管理B、對客戶的一般化服務C、對客戶的個性化服務D、客戶服務的創(chuàng)新E、客戶需求調(diào)查【參考答案】：B,C,D13、下列說法中正確的是（）。A、連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性B、連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低C、連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場價格信息D、在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性【參考答案】：A,C,D14、客戶分析中，屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（）。A、客戶的年齡B、客戶的職業(yè)C、家庭固定資產(chǎn)狀況D、家庭年收入【參考答案】：A,B【解析】客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風險收益特征分析等。15、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A、拍賣競價B、招標競價C、集合競價D、連續(xù)競價【參考答案】：C,D16、自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)?？刂啤緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D17、深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（）市價申報。A、對手方最優(yōu)價格申報B、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,D【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優(yōu)價格申報；(2)本方最優(yōu)價格申報；(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；(4)即時成交剩余撤銷申報；(5)全額成交或撤銷申報；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。18、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（）服務。A、報價B、托管C、結(jié)算D、信息【參考答案】：B,C,D19、證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A、確定目標市場B、客戶促成C、建立客戶關系D、選擇營銷渠道【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個選項都是正確的。20、買斷式回購的風險控制進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商設定（）。A、到期交易凈價B、保證金或保證券C、回購期限D(zhuǎn)、首期交易凈價【參考答案】：A,B,C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，不得（）。A、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、提供期貨行情信息【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍。見教材第五章第五節(jié)，P179。2、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。3、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）。A、4天回購B、28天回購C、63天回購D、273天回購【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P266。4、可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A、可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期B、流通股價格C、持有人要求D、公司財務情況【參考答案】：A,D【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P169。5、在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（）。A、自營業(yè)務管理制度B、投資決策機制C、操作流程D、風險監(jiān)控體系【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。6、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃應聘請律師事務所對擬設立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的（）出具法律意見。A、真實性B、準確性C、完整性D、可行性【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序。見教材第七章第四節(jié)，P216。7、證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有（）。A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告D、證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。8、證券以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃需要遵循以下規(guī)定（）。A、應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準B、該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金C、應當在集合資產(chǎn)管理合同中，對其所投入的資金數(shù)額和承擔的責任等作出約定D、投入的資金在計算公司的凈資本額時不予扣減【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。9、債券主要包括（）。A、私人債券B、政府債券C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。10、上海證券交易所和深圳證券交易所對下列（）可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。A、可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券B、以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易C、委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易D、一個或一個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項應改為：兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。11、證券經(jīng)紀業(yè)務中客戶投訴的常見原因有（）。A、客戶認為自己被公司或營銷人員忽視B、營銷人員不愿意承擔錯誤及責任C、營銷人員的服務承諾未兌現(xiàn)D、營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P129。12、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件的，證券公司應當立即向證券監(jiān)管機構(gòu)報送臨時報告。A、經(jīng)營管理B、財務狀況C、風險控制指標D、客戶資產(chǎn)安全【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第：節(jié)，Pl40。13、下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B、在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值D、同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】上交所認購申報的時間是每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間；C是前一交易日每百份基金份額凈值。王子軍14、確屬營業(yè)部操作性差錯導致委托單與成交單不符的，則需根據(jù)金額大小上報（），并按照差錯處理規(guī)定處理。A、柜臺主管B、營業(yè)部負責人C、部門主管D、合規(guī)總監(jiān)【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P104。15、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。16、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息、交易設施C、代理客戶進行期貨交易D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金【參考答案】：A,B17、以下關于按照人口因素細分市場的說法正確的有（）。A、年輕人的投資意愿普遍很強B、年輕人收入有限，缺乏證券投資的實力，成長性較小C、中年人是證券公司和證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的現(xiàn)實客戶主體D、老年人普遍追求資金的安全與增值，對風險性證券投資比較保守【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P120。18、證券經(jīng)紀業(yè)務風險主要包括（）。A、合規(guī)風險B、管理風險C、政策風險D、技術風險【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P132。19、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。A、證券交易與發(fā)行相互促進、相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象D、證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。20、證券公司只能接受其（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。A、有重大影響的B、全資擁有的C、控股的D、被同一機構(gòu)控制的【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P179。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、固定收益平臺交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。2、會員設立的交易單元通過網(wǎng)關與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，還可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。（）【參考答案】：錯誤【解析】會員不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。3、個人投資者可以用化名開設資金賬戶和股票賬戶（）【參考答案】：錯誤4、在深圳市場，投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應向其證券托管的證券營業(yè)部申請辦理，未完成交收的證券不得轉(zhuǎn)托管。（）【參考答案】：正確5、在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以口頭方式向其揭示投資風險。（）【參考答案】：錯誤【解析】在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險。6、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（）【參考答案】：A【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P50。7、登記結(jié)算公司以參與人的結(jié)算備付金賬號為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。（）【參考答案】：錯誤【解析】登記結(jié)算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數(shù)據(jù)。8、在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。9、國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（）【參考答案】：錯誤【解析】國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金劃歸結(jié)算風險基金。10、上海證券交易所和深圳證券交易所對基金交易不收過戶費。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對基金交易不收過戶費。11、深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。（）【參考答案】：正確【解析】深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料。投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進行(在哪里買入就在哪里賣出)。12、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（）【參考答案】：錯誤13、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。（）【參考答案】：正確14、證券市場流動性包含兩個方面的需求，即成交速度和成交價格。（）【參考答案】：正確15、證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關與證券交易所等的查詢。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但監(jiān)管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。16、客戶簽署《風險揭示書》，即表明已經(jīng)理解并愿意承擔參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的風險。（）【參考答案】：正確17、由于滬、深證券交易所對A殷等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對證券登記結(jié)算機構(gòu)來說，證券流動性風險并不突出。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易結(jié)算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。18、證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）【參考答案】：正確【解析】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。19、確認結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。（）【參考答案】：正確20、目前，我國B股交易可以進行當日回轉(zhuǎn)交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，B股實行次交易日回轉(zhuǎn)交易。21、在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶?！緟⒖即鸢浮浚赫_22、證券公司在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，未能全額出售，將余額部分買人。這種行為是證券自營業(yè)務。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券公司在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，未能全額出售，將余額部分買入。這種行為是證券自營業(yè)務。23、證券公司在向客戶融資融券前，應當與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)