雙機(jī)制體系建立

隱患排查作業(yè)指導(dǎo)書文件編號共4頁制定部門管理部適用部門各部門文件類別作業(yè)指導(dǎo)書實(shí)施日期2018.03.22制修定記錄區(qū)分版本制修日期變更事由作成審核批準(zhǔn)0.制定A/02018.03.22胡曉燕裴獻(xiàn)明李文明1.修訂確認(rèn)2.修訂確認(rèn)3.修訂確認(rèn)4.修訂確認(rèn)5.修訂確認(rèn)6.修訂確認(rèn)7.修訂確認(rèn)8.修訂確認(rèn)9.修訂確認(rèn)1、編制目的和范圍2.規(guī)范性引用文件3.術(shù)語和定義事故隱患隱患排查隱患治理隱患信息總則任務(wù)目標(biāo)基本要求隱患分級與分類分級基本要求一般事故隱患重大事故隱患分類基本要求生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患基礎(chǔ)管理類隱患工作流程及要求基本要求編制排查項(xiàng)目清單生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單基礎(chǔ)管理類隱患排查清單確定排查項(xiàng)目排查類型隱患治理隱患治理要求事故隱患治理流程一般隱患治理重大隱患治理隱患治理驗(yàn)收隱患排查周期7隱患排查的效果8文件管理9持續(xù)改進(jìn)范圍本指導(dǎo)書適用于本公司安全生產(chǎn)隱患排查治理體系的建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件對于本細(xì)則的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本細(xì)則。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本細(xì)則。GB6441—86企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB7258-2012機(jī)動車運(yùn)行安全技術(shù)條件GB/T18344-2001汽車維護(hù)、檢測、診斷技術(shù)規(guī)范GB/T22484-2008城市公共汽電車客運(yùn)服務(wù)JT/T1018-2016城市公共汽電車公共事件應(yīng)急預(yù)案編制規(guī)范DB/37T2883-2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則.術(shù)語和定義DB37/T2883-2016規(guī)定的術(shù)語和定義適用于本指南?？倓t任務(wù)目標(biāo)企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求編制隱患排查清單，定期組織隱患排查和治理，消除事故隱患，有效防范和減少事故的發(fā)生，保證企業(yè)生產(chǎn)安全?；疽箅[患排查治理應(yīng)遵循全員參與、分級負(fù)責(zé)、重在落實(shí)的原則。從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)當(dāng)參與隱患排查治理。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本單位事故隱患排查治理工作全面負(fù)責(zé)，各分管負(fù)責(zé)人對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人依法履行隱患治理工作的各項(xiàng)職責(zé)。企業(yè)分管負(fù)責(zé)人督促、檢查企業(yè)隱患排查治理制度落實(shí)情況，定期召開會議研究解決隱患排查治理工作中的問題，及時向主要負(fù)責(zé)人報告重大情況，對本單位無力解決的重大隱患，及時向上級有關(guān)部門報告。企業(yè)各級主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本單位的安全生產(chǎn)檢查，落實(shí)安全生產(chǎn)事故隱患排查的整改。所屬專業(yè)部門、單位、車間、班組負(fù)責(zé)本專業(yè)、本單位、車間、班組的安全生產(chǎn)檢查及事故隱患的排查、評估、整改工作，并如實(shí)記錄，及時向從業(yè)人員通報。從業(yè)人員依法履行隱患排查中的報告和整改義務(wù)。隱患排查治理體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。企業(yè)應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)隱患排查治理制度，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)活動全過程，成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作重要組成部分。建立和不斷完善激勵約束機(jī)制。企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核機(jī)制，明確每一個崗位都有排查隱患、落實(shí)治理措施的責(zé)任，同時應(yīng)配套制定獎懲制度。隱患分級與分類分級基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：——違反法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴(yán)重危害的；——涉及重大危險源的；——具有火災(zāi)、爆炸、中毒等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；——危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；——因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；——設(shè)區(qū)的市級以上負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)部門認(rèn)定的。分類基本要求事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：設(shè)備設(shè)施、場所環(huán)境、各工種的作業(yè)行為、消防及應(yīng)急設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施、現(xiàn)場其他方面；基礎(chǔ)管理類隱患——生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照；——安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員；——安全生產(chǎn)責(zé)任制；——安全生產(chǎn)管理制度；——教育培訓(xùn)；——安全生產(chǎn)管理檔案；——安全生產(chǎn)投入；——應(yīng)急管理；——職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理；——相關(guān)方安全管理；——安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控措施的有效性；——基礎(chǔ)管理其他方面。工作流程及要求編制排查項(xiàng)目清單基本要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)安全管理要求，編制應(yīng)該排查的項(xiàng)目清單。隱患排查項(xiàng)目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。編制排查項(xiàng)目清單的主要依據(jù)：（1）國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況。（3）生產(chǎn)危害有害因素辨識情況。（4）工作經(jīng)驗(yàn)及可靠的參考資料（5）有關(guān)研究成果、同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表。（6）其他企業(yè)應(yīng)定期對安全排查項(xiàng)目進(jìn)行評審、修訂和完善，并做好檢查人員的培訓(xùn)工作。有下列情形時，應(yīng)對排查項(xiàng)目進(jìn)行修訂：（1）頒布實(shí)施新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用的法律法規(guī)規(guī)范重新修訂的。（2）使用的設(shè)備、設(shè)施或現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境等發(fā)生改變的。（3）發(fā)生事故或?qū)κ鹿?、事件有新的認(rèn)識。（4）周邊安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化。（5）危害因素辨識結(jié)果有較大變動或識別出新的危害因素。（6）其他情況。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)風(fēng)險分級管控體系中各風(fēng)險點(diǎn)的控制措施和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應(yīng)包括：——與風(fēng)險點(diǎn)對應(yīng)的設(shè)備設(shè)施和作業(yè)名稱；——排查內(nèi)容；——排查標(biāo)準(zhǔn)；——排查方法。基礎(chǔ)管理類隱患排查清單應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理相關(guān)內(nèi)容要求，逐項(xiàng)編制排查清單。至少應(yīng)包括：——基礎(chǔ)管理名稱；——排查內(nèi)容；——排查標(biāo)準(zhǔn)；——排查方法。對安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)情況應(yīng)排查的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容（1）排查標(biāo)準(zhǔn)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等。（2）排查內(nèi)容組織機(jī)構(gòu)保障責(zé)任、規(guī)章制度保障責(zé)任、物質(zhì)資金保障責(zé)任、教育培訓(xùn)保障責(zé)任、安全管理保障責(zé)任、事故報告和應(yīng)急救援責(zé)任落實(shí)情況。（3）排查方法對照要求，逐一進(jìn)行排查是否有缺項(xiàng)。對安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)排查的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容（1）排查標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》等。（2）排查內(nèi)容a安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況b安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員履職情況（3）排查方法對照要求，逐一進(jìn)行排查制度是否有缺項(xiàng)。對基礎(chǔ)管理中其他內(nèi)容的排查可參考上述方式進(jìn)行開展。確定排查項(xiàng)目實(shí)施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點(diǎn)，在排查項(xiàng)目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項(xiàng)目，作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進(jìn)行。組織實(shí)施排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項(xiàng)（節(jié)假日）或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負(fù)責(zé)人履職檢查等。日常隱患排查，由各級管理人員和崗位員工巡回檢查，各級管理人員應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行檢查；崗位員工按照各自的崗位職責(zé)，進(jìn)行檢查。綜合性隱患排查。綜合性隱患排查由安全管理部門、各職能部門、分公司、車隊（間）、班組組織本單位人員實(shí)施。廠級由企業(yè)安委會辦公室組織實(shí)施，其他部門配合。專業(yè)性隱患排查。專業(yè)性隱患排查，由各專業(yè)職能管理部門的負(fù)責(zé)人組織本案為、本專業(yè)人員實(shí)施。專項(xiàng)或季節(jié)性排查排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點(diǎn)排查相結(jié)合。組織級別企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司（集團(tuán)）級、分公司級、車隊（間）級、班組級。治理建議按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：針對排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。隱患治理隱患治理要求隱患治理實(shí)行分級治理、分類實(shí)施的原則。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時有效、責(zé)任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報。隱患排查組織單位應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)當(dāng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)單位應(yīng)當(dāng)對隱患整改效果組織驗(yàn)收。一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——采取的方法和措施；——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；——治理的時限和要求；——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。隱患治理驗(yàn)收隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，合理確定綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、季節(jié)、日常等隱患排查類型的周期。當(dāng)獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡事故及險情等時，應(yīng)舉一反三，及時進(jìn)行事故類比隱患開展專項(xiàng)檢查。發(fā)生以下情形之一的，應(yīng)及時組織進(jìn)行隱患排查（1）頒布實(shí)施新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用的法律法規(guī)規(guī)范重新修訂的。（2）使用的設(shè)備、設(shè)施或現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大改變的。（3）發(fā)生事故或?qū)κ鹿省⑹录行碌恼J(rèn)識。（4）周邊安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化。（5）危害因素辨識結(jié)果有較大變動或識別出新的危害因素。（6）氣象條件發(fā)生大的變化或預(yù)報可能發(fā)生大的自然災(zāi)害或突發(fā)事件的；（7）其他情況。7隱患排查的效果通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：—風(fēng)險控制措施全面持續(xù)有效；—風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)和提升；—隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；——各級排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；——員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；——對隱患頻率較高的風(fēng)險重新進(jìn)行評價、分級，并制定完善控制措施；——生產(chǎn)安全事故明顯減少；——職業(yè)健康管理水平進(jìn)一步提升。8文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：——隱患排查治理制度；——隱患排查治理臺賬；——隱患排查項(xiàng)目清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。9持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)定期對隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評審。企業(yè)應(yīng)基于以下因素的存在來考慮隱患排查治理體系評審頻次，但每年應(yīng)不少于一次。（1）法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新的；（2）政府規(guī)范性文件提出新要求的；（3）企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化的；（4）企業(yè)自身提出更高要求的；（5）事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練