2022年度證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷第三次綜合練習(xí)題

2022年度證券從業(yè)資格考試證券發(fā)行與承銷第三次綜合練習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、有限責(zé)任公司是由（）個(gè)以上、（）個(gè)以下股東共同出資設(shè)立酌，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。A、2；100TOC\o"1-5"\h\zB、2；50C、1；50D、1；100【參考答案】：B2、如果在上市公司收購中涉及國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，報(bào)（）批準(zhǔn)。A、中國證監(jiān)會(huì)B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國家計(jì)委D、行業(yè)主管部門【參考答案】：D3、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司（）審議通過。報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。A、股東大會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、董事會(huì)D、總經(jīng)理【參考答案】：C4、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但下列哪一情況除外？（）A、最近3期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元B、最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元C、最近3期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣5億元D、最近3期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元【參考答案】：B【解析】公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不用提供擔(dān)保的條件要熟悉。5、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于80%【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十條的規(guī)定，證券公司必須特續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)除A、B、C=M項(xiàng)外，還包括：凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。6、上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自（）起立即作出報(bào)告和公告。A、知悉之日B、實(shí)際控制人未履行報(bào)告、公告之日C、股東未履行報(bào)告、公告之日D、以上均不對(duì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則。見教材第十一章第二節(jié)，P429。7、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、30個(gè)工作日D、2個(gè)月【參考答案】：A8、自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行股票。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、12個(gè)月D、2年【參考答案】：B9、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司（）。A、合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%B、合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%C、合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%D、合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%【參考答案】：B【解析】上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%。10、投資者減持股份使上市公司外資股比例低于（），且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A、10%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后的變更及處置的有關(guān)規(guī)定。見教材第十一章第四節(jié)，P467。11、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括（）。A、發(fā)起人出資B、辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)C、召開股東大會(huì)D、開展改組工作【參考答案】：C【解析】企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序主要有：（1）擬訂總體改組方案；（2）選聘中介機(jī)構(gòu)；（3）開展改組工作；、（4）發(fā)起人出資；（5）召開公司籌委會(huì)會(huì)議，發(fā)出召開創(chuàng)立大會(huì)通知；（6）召開創(chuàng)立大會(huì)及第一屆董事會(huì)會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（7）辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)。12、關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A、最近3年連續(xù)盈利8、核心資本充足率不低于3%C、具有良好的公司治理機(jī)制D、最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為【參考答案】：B【解析】發(fā)行金融債券的擔(dān)保要求包括：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求；而財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，則需要由財(cái)務(wù)公司的母公司或其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保，經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免于擔(dān)保的除外；對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。13、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)（）。A、平價(jià)期權(quán)B、看漲期權(quán)C、看跌期權(quán)D、以上都不對(duì)【參考答案】：B14、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則（）。A、越小B、越大C、不變D、不能確定變化方向【參考答案】：B【解析】選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則越大。15、當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)應(yīng)該（）。A、兼顧股東利益和公司利益B、兼顧自身及公司和股東的利益C、兼顧自身利益與股東利益D、以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則【參考答案】：D【解析】上市公司董事應(yīng)該似公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則。16、上市公司須在證券交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意后，且所配股票上市（）個(gè)工作日內(nèi)刊登股份變動(dòng)及上市公告書。TOC\o"1-5"\h\zA、前1B、后1C、前3D、后3【參考答案】：C【解析】熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P253。17、同一人員不得同時(shí)擔(dān)任（）家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、4D、5【參考答案】：C18、發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本期債券且持有發(fā)行人（）以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒有表決權(quán)。A、10%B、20%C、30%D、50%【參考答案】：A19、憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行實(shí)施，并征求（）的意見。A、中國保監(jiān)會(huì)B、中國銀監(jiān)會(huì)C、國資委D、發(fā)改委【參考答案】：B【解析】憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行實(shí)施，并征求中國銀監(jiān)會(huì)的意見。20、政策性金融債券的發(fā)行需經(jīng)過（）機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。A、財(cái)政部B、中國人民銀行C、國家發(fā)改委D、國務(wù)院【參考答案】：B【解析】政策性金融債券經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。21、國家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有（）。A、局限性B、期限性C、專有性D、長期性【參考答案】：B22、投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購買，然后根據(jù)投資者的申購價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)格的方式是（）。A、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C、法人配售方式D、認(rèn)購證方式【參考答案】：A23、如果上市公司在最近（）內(nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁，應(yīng)當(dāng)在上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)報(bào)告書中披露涉及的有關(guān)事項(xiàng)。TOC\o"1-5"\h\zA、5年B、3年C、2年D、1年【參考答案】：A24、（）的收購方式又叫換股A、用現(xiàn)金購買股票B、用股票購買資產(chǎn)C、用股票交換股票D、用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)【參考答案】：C25、我國金融債的發(fā)行始于（）。A、1985年B、1982年C、1983年D、1994年【參考答案】：A【解析】常識(shí)，我國金融債的發(fā)行始于1985年。26、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（）萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（）。A、3000，25%B、5000，20%C、3000，20%D、5000，25%【參考答案】：D【解析】內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少25%。27、國債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)（）承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格。A、高于B、低于C、等于D、遠(yuǎn)低于【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。見教材第九章第一節(jié)，P286。28、2005年1月1日試行（），這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。A、首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度B、上市保薦制度C、上市審核制度D、股票定價(jià)制度【參考答案】：A29、證券公司申請(qǐng)主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)（）的記錄。A、30%B、20%C、25%D、35%【參考答案】：A30、上市公司的戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是（）。A、對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究，并提出建議B、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施C、研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并提出建議D、研究和審查董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案【參考答案】：A【解析】上市公司的戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究，并提出建議。31、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（）。A、4%B、5%C、8%D、10%【參考答案】：C32、在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、6C、9D、12【參考答案】：D【解析】在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。33、1927年的（）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。A、《國民銀行法》B、《麥克法頓法》C、《格拉斯斯蒂格爾法》D、《金融法》【參考答案】：B【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。34、中國銀監(jiān)會(huì)決定受理資產(chǎn)支持證券的發(fā)行的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、一個(gè)月B、兩個(gè)月C、三個(gè)月D、四個(gè)月【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：了解中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)支持證券發(fā)行的管理與核準(zhǔn)。見教材第九章第九節(jié)，P368。35、（）是通過市場調(diào)查，選擇一個(gè)或n個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象，分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件，進(jìn)行對(duì)比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法。A、重置成本法B、收益現(xiàn)值法C、清算價(jià)格法D、現(xiàn)行市價(jià)法【參考答案】：D36、對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測的規(guī)定是，凡年度報(bào)告的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的（），上市公司董事長及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。A、50%B、60%C、70%D、80%【參考答案】：D37、公司股票在香港創(chuàng)業(yè)板上市后，管理層股東在（）內(nèi)不得出售名下股份，在此時(shí)間之后也不得在連續(xù)（）內(nèi)出售名下股份超過25%；策略性股東則在（）內(nèi)不得出售名下股份，在此之后可隨意出售。A、2年，6個(gè)月，1年B、1年，6個(gè)月，2年C、2年，4個(gè)月，1年D、1年，4個(gè)月，2年【參考答案】：A38、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少（）個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。TOC\o"1-5"\h\zA、6B、12C、20D、24【參考答案】：D39、當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。A、30%B、20%C、10%D、5%【參考答案】：C40、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（）或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。A、1000萬元以上B、300萬元以上C、200萬元以上D、500萬元以上【參考答案】：D【解析】發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬元以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。41、上市公司公開發(fā)行新股是指（）。A、上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股B、上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股C、向原股東配售股份D、向不特定對(duì)象公開募集股份【參考答案】：A【解析】上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。42、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A、市盈率B、市凈率C、負(fù)債率D、利潤率【參考答案】：B43、關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級(jí)債務(wù)折算認(rèn)可價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是（）。A、剩余年限在2年以上（含2年）3年以內(nèi)的，折算比例為40%B、剩余年限在3年以上（含3年）4年以內(nèi)的，折算比例為20%C、剩余年限在4年以上（含4年）的，折算比例為10%D、剩余年限在4年以上（含4年）的，折算比例為O【參考答案】：C44、《反壟斷法》相關(guān)條款規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向（）申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。A、國務(wù)院反壟斷委員會(huì)B、國務(wù)院法制辦C、國務(wù)院反壟法機(jī)構(gòu)D、行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)【參考答案】：C【解析】了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的其他有關(guān)規(guī)定。見教材第十一章第三節(jié)，P461。45、股票的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每股確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，每一中簽號(hào)認(rèn)購（）股。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、100C、1000D、10000【參考答案】：C46、國有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)為全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)人（）。A、公司負(fù)債B、任意公積金C、盈余公積金D、資本公積金【參考答案】：D47、深圳證券交易所的轉(zhuǎn)債上市月費(fèi)最高不超過（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、500B、1000C、2000D、3000【參考答案】：C48、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的（）而設(shè)立公司的方式。A、全部股份B、優(yōu)先股份C、部分股份D、控股股份【參考答案】：A49、發(fā)行人在招股說明書及其摘要中披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料應(yīng)有充分的依據(jù)，所引用的發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表、盈利預(yù)測報(bào)告（如有）應(yīng)由（）審計(jì)或?qū)徍?。A、一般會(huì)計(jì)師事務(wù)所B、具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所C、保薦人D、發(fā)行人律師【參考答案】：B50、通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到（）％時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所書面報(bào)告，通知發(fā)行人并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、5D、20【參考答案】：D【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的披露要求。51、詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，（）日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。TOC\o"1-5"\h\zA、T-1B、T+1C、T+2D、T+3【參考答案】：D【解析】詢價(jià)增發(fā)、比例配售過程中，T+3日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。52、在創(chuàng)業(yè)板招股說明書的一般內(nèi)容與格式的主要差異中，（）調(diào)整為核心人員，范圍更寬。A、董事B、監(jiān)事C、高級(jí)管理人員。、核心技術(shù)人員【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面的特殊要求。見教材第六章第五節(jié)，P229。53、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（）起施行。A、2005年10月27日B、2005年12月27日C、2006年1月1日D、2006年3月1日【參考答案】：C54、招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露持有發(fā)行（）以上股份的股東、控股子公司、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。A、10%B、20%C、30%D、40%【參考答案】：B55、因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人取得被收購公司的股份達(dá)到（），投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。A、5%及之后變動(dòng)5%的B、15%及之后變動(dòng)15%的C、5%及之后變動(dòng)15%的D、15%及之后變動(dòng)5%的【參考答案】：A【解析】因上市公司減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人取得被收購公司的股份達(dá)到5%及之后變動(dòng)5%的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行報(bào)告和公告義務(wù)。上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。56、發(fā)行公司債券的股份有限公司凈資產(chǎn)不低于（）。A、2000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、6000萬元【參考答案】：B57、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的以上通過。（）A、30%2/3B、30%1/3C、50%2/3D、50%1/3【參考答案】：A【解析】《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。58、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足（）家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、20C、50D、100【參考答案】：C59、證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務(wù)，總資產(chǎn)規(guī)模不低于（）億元人民幣；凈資產(chǎn)規(guī)模不低于（）億元人民幣。A、50，20B、30，25C、50，25D、30，20【參考答案】：C60、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近（）個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A、6B、12C、18D、36【參考答案】：D二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、（）須由股東大會(huì)以特別決議通過。A、董事會(huì)擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案B、公司章程的修改C、公司增加或者減少注冊(cè)資本D、變更公司形式【參考答案】：B,C,D2、律師應(yīng)對(duì)發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人的行為是否存在違法、違規(guī)，以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表意見。律師發(fā)表意見可分為（）。A、肯定性意見B、否定性意見C、保留意見D、拒絕表示意見【參考答案】：A,C3、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列（）條件。A、經(jīng)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B、最近3年無重大違法行為C、股本總額不少于人民幣5000萬元D、公司股本總額不足人民幣4億元的，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上【參考答案】：A,B,C,D【解析】股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合：（1）股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣5000萬元；⑶公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（4）公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；（5）交易所要求的其他條件。4、上市公司所要支付的費(fèi)用包括（）。A、評(píng)級(jí)費(fèi)、本金償還支付手續(xù)費(fèi)B、登記費(fèi)C、支付利息手續(xù)費(fèi)D、每年的上市費(fèi)【參考答案】：B,C,D【解析】評(píng)級(jí)費(fèi)、本金償還支付手續(xù)費(fèi)是發(fā)行債券的費(fèi)用。5、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（）。A、保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件B、保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查C、保薦人應(yīng)向證券交易所申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論D、保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任【參考答案】：A,B,D6、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。A、證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備B、證券公司承銷公司債券的。應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備C、證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備D、承銷團(tuán)成員通過公司分包銷的金額和戰(zhàn)略投資者通過公司簽訂書面協(xié)議認(rèn)購的金額可包括在承銷金額中【參考答案】：A,B,C7、資產(chǎn)評(píng)估中的收益現(xiàn)值法通常用于（）。A、個(gè)別機(jī)器設(shè)備的評(píng)估B、有收益企業(yè)的整體評(píng)估C、無形資產(chǎn)評(píng)估D、負(fù)債的評(píng)估【參考答案】：B,D8、次級(jí)債券的承銷可采用（）。A、直銷B、網(wǎng)上銷售C、包銷D、招標(biāo)承銷E、代銷【參考答案】：C,D,E9、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有下列（）情形之一的，投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國家工商行政管理總局報(bào)告A、并購一方當(dāng)事人當(dāng)年在中國市場營業(yè)額超過l5億元人民幣B、1年內(nèi)并購國內(nèi)關(guān)聯(lián)行業(yè)的企業(yè)累計(jì)超過10個(gè)C、并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率已經(jīng)達(dá)到20%D、并購導(dǎo)致并購一方當(dāng)事人在中國的市場占有率達(dá)到25%【參考答案】：A,B,C,D10、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有（）。A、防止國有資產(chǎn)流失B、維護(hù)證券市場秩序C、符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求D、堅(jiān)持“三公”原則E、受讓上市公司國有股和法人股的外商具有良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)原則【參考答案】：A,B,C,D,E11、上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。A、董事8、核心技術(shù)人員C、監(jiān)事D、高級(jí)管理人員【參考答案】：A,C,D12、境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法中正確的是（）。A、境內(nèi)上市外資股又稱B股B、是指在中國境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市的股票C、采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣D、投資主體僅限于外國及中國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織【參考答案】：A,B,C13、擬發(fā)行上市公司應(yīng)在章程中對(duì)關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定，需要由（）發(fā)表意見的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)由他們簽