山東利豐機(jī)器公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)程

PAGE山東利豐機(jī)器制造有限公司《董事會(huì)運(yùn)作規(guī)程》目錄TOC\o"1-3"\u第一章總則……………….P3第二章董事會(huì)……………….P3第三章董事……………….P4第四章董事長……………….P5第五章董事會(huì)會(huì)議………….P6第六章決策程序…………….P7第七章工作責(zé)任…………….P8第八章專項(xiàng)基金…………….P10第九章附則……………….P10釋義：公司、本公司：指山東利豐機(jī)器制造有限公司。各部門：指公司各職能管理部門和各事業(yè)部。職能（管理）部門：指公司不從事具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的職能參謀和管理部門，包括行政辦公室、監(jiān)察審計(jì)部、人力資源部、財(cái)金資源部、市場資源部和技術(shù)資源部等。事業(yè)部：指公司下屬相對(duì)自主經(jīng)營、內(nèi)部獨(dú)立核算的業(yè)務(wù)經(jīng)營單位，包括三輪車事業(yè)部、叉車事業(yè)部、裝載機(jī)事業(yè)部、配件事業(yè)部、制造事業(yè)部、公用事業(yè)部和采購事業(yè)部等。本規(guī)程：指《山東利豐機(jī)器制造有限公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)程》。本規(guī)程中涉及的年度時(shí)間,均指公司的財(cái)務(wù)年度。

第一章總則為適應(yīng)公司資源戰(zhàn)略整合的需要，規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司運(yùn)作效率和決策質(zhì)量，維護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》，特制定本規(guī)程。本規(guī)程旨在規(guī)定董事會(huì)的組織方式、職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)程和工作程序，為董事會(huì)的正常、高效運(yùn)作提供制度性保障。第三條董事會(huì)制定其他具體工作準(zhǔn)則、制度規(guī)定或管理辦法時(shí)，均須以本規(guī)程為指導(dǎo)，不得與本規(guī)程相抵觸。第二章董事會(huì)第四條董事會(huì)是公司依法設(shè)立的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。第五條董事會(huì)至少由3人（奇數(shù)）組成：（一）董事由公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生。（二）董事每屆任期期滿，可連選連任。（三）董事主要由股東代表出任，可包括公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)個(gè)別成員或社會(huì)外部人士。（四）董事會(huì)設(shè)董事長1人（根據(jù)實(shí)際需要可另設(shè)副董事長1人）。第六條董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。（二）執(zhí)行股東會(huì)決議。（三）審核董事會(huì)年度工作總結(jié)和計(jì)劃。（四）審核公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案。（五）審核《公司章程》修改方案。（六）審核公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。（七）審核公司對(duì)外擔(dān)保事宜。（八）批準(zhǔn)公司的對(duì)外投資、資產(chǎn)重組方案。（九）決定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（十）選舉和更換公司董事長及其他董事會(huì)成員。（十一）決定聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理。（十二）批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（十三）決定公司的年度經(jīng)營指標(biāo)。（十四）提出公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，制定公司清算程序，并負(fù)責(zé)公司終止和期滿時(shí)的清算。（十五）《公司章程》規(guī)定或股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第七條董事會(huì)設(shè)秘書1人。董事會(huì)秘書由董事長提議、董事會(huì)聘任或解聘，公司董事或其他（高級(jí)）管理人員可以兼任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書須具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、法律和管理等專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)。下列人員不得擔(dān)任董事會(huì)秘書：《公司法》第57條規(guī)定之情形。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師。最近三年受到公司處分等行政處罰的。公司現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)成員。第八條董事會(huì)秘書職責(zé)：（一）準(zhǔn)備和遞交由股東（會(huì)）、董事（會(huì)）出具的報(bào)告及文件。（二）籌備董事會(huì)會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄、文件整理與保管。（三）負(fù)責(zé)公司重大信息披露事務(wù)。（四）保證有權(quán)獲取公司有關(guān)記錄和文件的人員，及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄。（五）協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，切實(shí)遵守國家各項(xiàng)法規(guī)，并提供相關(guān)意見或建議。（六）負(fù)責(zé)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)。（七）《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)安排的其他職責(zé)。第九條董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為須由董事、董事會(huì)秘書分別做出時(shí)，則該兼任董事及董事會(huì)秘書的人，不能以雙重身份做出。第三章董事第十條董事任職資格和解任條件，由《公司章程》規(guī)定。第十一條董事義務(wù)（一）董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)程，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益。（二）不得挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人。（三）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。（四）不得以公司資產(chǎn)為本公司股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。（五）不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。（六）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。（七）不得自營或者為他人經(jīng)營與本公司同類型的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。（八）除《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)同意外，不得代表其它公司或個(gè)人同公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（九）除依照法律規(guī)定或者經(jīng)董事會(huì)同意外，不得對(duì)外泄露公司商業(yè)秘密。第十二條職責(zé)履行（一）董事（會(huì)）履行職責(zé)時(shí)，公司各職能部門、事業(yè)部應(yīng)積極予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。（二）對(duì)董事（會(huì)）履行職責(zé)的行為，公司應(yīng)提供必要的工作條件。（三）董事（會(huì)）為履行職責(zé)，必要時(shí)經(jīng)董事會(huì)決議同意，可以代表公司委托會(huì)計(jì)師、律師或其他咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核評(píng)估，所需費(fèi)用在董事會(huì)專項(xiàng)基金中列支。（四）董事任期屆滿前，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。（五）董事（會(huì)）不得直接參與、越權(quán)干預(yù)日常經(jīng)營管理活動(dòng)，不得越級(jí)插手公司財(cái)務(wù)、人事和經(jīng)營等事務(wù)，在執(zhí)行機(jī)構(gòu)任職的董事除外。第四章董事長第十三條公司設(shè)董事長1人，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，由符合法定人數(shù)的出席董事過半數(shù)通過方為有效；董事長因故失去董事資格的，應(yīng)待補(bǔ)選董事之后再選舉新的董事長，在此期間董事會(huì)指定1人代行董事長職權(quán)（設(shè)有副董事長時(shí)則由副董事長代行職權(quán)）。第十四條董事長的主要職責(zé)是：（一）負(fù)責(zé)召集并主持董事會(huì)會(huì)議。（二）根據(jù)董事會(huì)決議，代表公司簽署或發(fā)布公司法律文件、規(guī)章制度。（三）根據(jù)董事會(huì)決議，對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，檢查、確認(rèn)董事會(huì)決議執(zhí)行情況，并及時(shí)向各董事通報(bào)。（四）擬訂公司董事會(huì)年度工作計(jì)劃和工作總結(jié)，并提交股東會(huì)批準(zhǔn)。（五）根據(jù)董事會(huì)決議授權(quán)，批準(zhǔn)和簽署授權(quán)額度內(nèi)的對(duì)外投資、抵押融資、貸款擔(dān)保等合同文件。（六）簽署公司股票、債券。（七）在發(fā)生戰(zhàn)爭、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使特別裁決權(quán)和處置權(quán)，但該類權(quán)力行使必須符合公司根本利益，并在事后向董事會(huì)報(bào)告。（八）根據(jù)經(jīng)營需要，向總經(jīng)理或公司其他人員簽發(fā)“法人授權(quán)委托書”。（九）根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，審批和簽發(fā)一定額度的公司財(cái)務(wù)支出合同。（十）審批董事會(huì)專項(xiàng)基金支出。第十五條董事長因故不能履行職權(quán)時(shí)，由其指定其他董事代行職權(quán)，并以書面形式指定。以下情況應(yīng)屬于特殊原因：（一）因個(gè)人身體原因、或喪失董事資格不能主持公司事務(wù)，而新的董事長尚未選出。（二）因個(gè)人或公司事務(wù)被司法機(jī)關(guān)限制人身自由。（三）公司召開股東會(huì)、而會(huì)議議程有討論決定罷免該董事長任職資格或董事資格的事項(xiàng)。第五章董事會(huì)會(huì)議第十六條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。第十七條董事會(huì)定期會(huì)議每季度召開一次。經(jīng)三分之一以上董事提議，應(yīng)召開臨時(shí)董事會(huì)。第十八條董事會(huì)的年度會(huì)議原則上安排在元月份舉行，議題包括決定上年度的利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案，以及本年度的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、經(jīng)營計(jì)劃和投資方案，并準(zhǔn)備向即將召開的股東會(huì)提交董事會(huì)的年度工作計(jì)劃與總結(jié)報(bào)告；半年度會(huì)議著重對(duì)上半年的經(jīng)營工作進(jìn)行總結(jié)，并檢查董事會(huì)決議執(zhí)行情況。第十九條董事會(huì)例會(huì)決議、臨時(shí)會(huì)議決議均屬董事會(huì)決議，具有同等效力。第二十條董事會(huì)定期會(huì)議組織程序如下：（一）董事會(huì)會(huì)議于召集之前，應(yīng)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書面形式提前7日通知全體董事。（二）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人準(zhǔn)時(shí)出席，因故缺席的董事，可事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托他人代為出席董事會(huì)，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍；無故缺席、且不提交書面意見或書面表決或書面委托其他人代為出席的，視為同意董事會(huì)所采取的決定。（三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以邀請(qǐng)公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)相關(guān)成員列席會(huì)議。第二十一條董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另行確定召集董事會(huì)的通知方式和時(shí)限。第二十二條董事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)做成會(huì)議記錄并存檔，出席會(huì)議的董事和董事會(huì)秘書在會(huì)議記錄上簽名；不同意決議的少數(shù)董事，應(yīng)將自己的意見和理由記錄在案并簽字備查。第二十三條董事會(huì)實(shí)行“集體決策”的運(yùn)作方式，實(shí)行“一人一票、少數(shù)服從多數(shù)”的決策原則，經(jīng)法定人數(shù)的簡單多數(shù)表決通過方為有效。第二十四條董事會(huì)對(duì)本規(guī)程第六條做出決議事項(xiàng)時(shí)，其中第（四）、（五）、（六）、（七）款必須經(jīng)三分之二以上董事表決通過。第二十五條董事會(huì)決議的表決，一般應(yīng)采用記名表決方式，以便對(duì)董事會(huì)成員的決策能力和勤勉精神進(jìn)行考核和監(jiān)督。第二十六條董事會(huì)決議由公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織落實(shí)、執(zhí)行，董事長負(fù)責(zé)或委托其他董事進(jìn)行監(jiān)督，并將執(zhí)行結(jié)果及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)。第二十七條董事會(huì)在執(zhí)行檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議事項(xiàng)時(shí)，可要求和督促執(zhí)行機(jī)構(gòu)予以糾正；若意見不被采納，董事長可提請(qǐng)召開臨時(shí)董事會(huì)，做出決議要求執(zhí)行機(jī)構(gòu)予以糾正。第二十八條董事會(huì)建立決議執(zhí)行記錄制度，具體由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。第六章決策程序第二十九條投資決策程序?qū)局虚L期發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃和重大項(xiàng)目的投資方案，應(yīng)先由公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)擬定方案提交至董事會(huì)，由董事會(huì)進(jìn)行審議，并形成決議，然后交由執(zhí)行機(jī)構(gòu)落實(shí)實(shí)施。第三十條人事任免程序?qū)氂啥聲?huì)任免的高級(jí)管理人員，應(yīng)先由資格推薦人向董事會(huì)提出任免動(dòng)議，經(jīng)董事會(huì)審核表決后，由董事長簽發(fā)聘任或解聘書。第三十一條財(cái)務(wù)預(yù)決算工作程序?qū)灸甓蓉?cái)務(wù)預(yù)決算、盈余分配和虧損彌補(bǔ)等方案，應(yīng)先由執(zhí)行機(jī)構(gòu)通過總經(jīng)理委托相關(guān)機(jī)構(gòu)組織人員擬定相應(yīng)方案，并提請(qǐng)董事會(huì)審定通過后，然后交公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。第三十二條對(duì)外擔(dān)保及發(fā)行債券等融資活動(dòng)管理公司對(duì)外進(jìn)行擔(dān)保以及發(fā)行企業(yè)債券、股票等重大高風(fēng)險(xiǎn)融資行為，須先由執(zhí)行機(jī)構(gòu)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)組織人員擬訂方案，進(jìn)行討論后提出報(bào)告，提交董事會(huì)進(jìn)行審核；董事會(huì)審核通過后形成董事會(huì)決議，報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)，并由公司執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。第三十三條決議簽署工作程序董事長在審核簽署需由董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)文件之前，應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)研，判斷其真實(shí)性、合法性和經(jīng)濟(jì)合理性，經(jīng)董事會(huì)通過并形成決議后再簽署意見。第三十四條對(duì)以上重大決策事項(xiàng)，必要時(shí)可由董事會(huì)事先召集公司內(nèi)部相關(guān)部門或外部決策咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議和論證。第七章工作責(zé)任第三十五條對(duì)公司責(zé)任董事（會(huì)）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，違反法律、法規(guī)、《公司章程》、本章程或者超越職權(quán)范圍，給公司造成重大損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律、行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。具體事項(xiàng)規(guī)定如下：（一）對(duì)公司重大事項(xiàng)決策失當(dāng)而導(dǎo)致公司損失的，相關(guān)董事個(gè)人須獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，但曾提出正確意見而未被通過或采納的免除責(zé)任。（二）違反公司規(guī)定，挪用公司資金或?qū)⒐举Y金借貸給他人的，責(zé)令退還公司資金，由公司給予處分，其所得收入歸公司所有。（三）將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)的，責(zé)令退還公司資金，由公司給予處分，并將其所得收入歸公司所有。（四）未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)，以公司資產(chǎn)為本公司的股東或其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的，將其所得收入歸公司所有；情節(jié)嚴(yán)重的，由公司給予處分。（五）利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入的，沒收違法所得，責(zé)令退還公司資金，由公司給予處分。（六）自營或?yàn)樗私?jīng)營與本公司同類的營業(yè)，或者從事?lián)p害本公司利益活動(dòng)的，將其所得收入歸公司所有，由公司給予處分。（七）泄露公司秘密，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)賠償損失，由公司給予處分。第三十六條行政責(zé)任董事（會(huì)）發(fā)生以下情形之一的，應(yīng)引咎辭職或由公司予以免職，以承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任：（一）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，并未違反法律、法規(guī)、《公司章程》、本規(guī)程或者超越職權(quán)范圍，確非主觀原因造成公司重大損失的，但從其個(gè)人資歷、專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)常識(shí)等方面推斷而難以解釋的。（二）無正常理由連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)。（三）《公司章程》所規(guī)定的其他情形。第三十七條經(jīng)濟(jì)責(zé)任董事（會(huì)）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，其行為給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)討論決定，應(yīng)對(duì)其享有的董事津貼或獎(jiǎng)勵(lì)等報(bào)酬進(jìn)行一定扣罰，以承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。第三十八條法律責(zé)任董事（會(huì)）發(fā)生以下情形之一時(shí)，其行為違反法律構(gòu)成犯罪的，可由公司依法追究相應(yīng)法律責(zé)任：（一）董事（會(huì)）執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，其行為違反法律法規(guī)的。（二）董事（會(huì)）違反本規(guī)程第十一條規(guī)定的。（三）違反《公司章程》所規(guī)定的其他情形。第三十九條對(duì)第三人責(zé)任董事執(zhí)行公司業(yè)務(wù)時(shí)，違反法律、法規(guī)、《公司章程》、本規(guī)程或者超越職權(quán)范圍，給他人造成重大損害的，應(yīng)與公司負(fù)連帶責(zé)任。第四十條工作述職在每年的年末董事會(huì)會(huì)議上，每位董事均須向董事會(huì)做述職報(bào)告，其主要內(nèi)容包括：（一）對(duì)董事會(huì)安排的工作是否謹(jǐn)慎、勤勉地予以完成。（二）在執(zhí)行工作中有無違反《公司章程》及本規(guī)程事項(xiàng)。（三）在執(zhí)行工作中有無直接參與、隨意干預(yù)公司日常經(jīng)營管理活動(dòng)，以及越級(jí)插手公司財(cái)務(wù)、人事、經(jīng)營等事務(wù)之行為。（四）對(duì)公司戰(zhàn)略發(fā)展等重大事項(xiàng)有無積極且正確的建議、動(dòng)議。（五）參與各項(xiàng)決