一月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺檢測卷含答案和解析

一月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺檢測卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：D2、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的（）明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施，形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。3、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是（）。A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)C、證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時，可以自行對沖完成交易【參考答案】：D【解析】營業(yè)部不可進(jìn)行對沖交易。證券營業(yè)部不可以自行完成對沖交易，應(yīng)向證交所申報(bào)競價(jià)4、新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為（）。TOC\o"1-5"\h\zA、1986B、1990C、1992D、1998【參考答案】：A5、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。6、下述（）說法是正確的。A、證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶B、證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報(bào)送證券交易所C、證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度D、不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰【參考答案】：A7、一級交易商在固定收益平臺交易期問對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時間累計(jì)不得超過（）。A、10分鐘B、30分鐘C、60分鐘D、1天【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。8、我國股份分置改革試點(diǎn)工作啟動的時間是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【參考答案】：B9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，關(guān)于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理，下列說法錯誤的是（）。A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理B、要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月10目前報(bào)送證券交易所C、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務(wù)情況【參考答案】：B【解析】要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。B項(xiàng)錯誤。10、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上l0倍以下D、1倍以上15倍以下【參考答案】：B11、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、15C、20D、5【參考答案】：A12、債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是（）。A、每百元資金到期年收益率B、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值C、每百元面值債券的到期購回價(jià)格D、每百元資金到期年收益額【參考答案】：C【解析】債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位。每百元面值債券的到期購回價(jià)格。13、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心（異地清算代理機(jī)構(gòu)）、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）A、一級清算模式B、二級清算模式C、三級清算模式D、四級清算模式【參考答案】：C14、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、30萬元以上60萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P142。15、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時效限制【參考答案】：C16、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。17、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。A、復(fù)合托管8、雙重托管C、指定托管D、轉(zhuǎn)托管【參考答案】：D【解析】這是轉(zhuǎn)托管的定義。18、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。TOC\o"1-5"\h\zA、30B、50C、60D、90【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130。19、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是（）。【參考答案】：D【解析】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。20、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。A、公式B、折算率C、面值D、現(xiàn)值【參考答案】：B21、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。A、主板上市的B、創(chuàng)業(yè)板上市的C、中小企業(yè)板上市的D、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的【參考答案】：C22、目前我國期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為（）。A、價(jià)格優(yōu)先和時間優(yōu)先B、平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C、價(jià)格優(yōu)先和平倉優(yōu)先。、申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先【參考答案】：B23、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、5000萬元B、3000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。24、目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、債券【參考答案】：A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開市前予以公告。本題的最佳答案是c選項(xiàng)。28、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日入公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、10%B、30%C、50%D、60%【參考答案】：C次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16X10%=1.6元；權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[（17.6-16）X125%X1]=2元，漲跌幅比例高達(dá)50%。29、投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由（）承擔(dān)。A、投資者本人B、證券公司頃雙方各承擔(dān)一部分D、視具體情況而定【參考答案】：B30、我國的證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)是（）。A、中央登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國人民銀行C、中國結(jié)算公司D、中央結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P11。31、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。A、企業(yè)債B、融資券C、國債D、特種金融債券【參考答案】：C32、上市開放式基金的申購和贖回采?。ǎ┑脑瓌t。A、金額申購、份額贖回B、金額申購、金額贖回C、份額申購、份額贖回D、份額申購、金額贖回【參考答案】：A【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。33、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。入、六個月B、九個月C、一年D、十八個月【參考答案】：C34、公開原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時B、證券公司公開業(yè)務(wù)C、實(shí)現(xiàn)市場信息公開化D、證券交易實(shí)現(xiàn)社會化【參考答案】：C【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。35、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、發(fā)行人的打字員C、持有公司10%股份的股東D、公司的實(shí)際控制人【參考答案】：B【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。36、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A37、證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是（）。A、價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C、時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先【參考答案】：C【解析】證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。前者是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)；后者是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。38、目前，在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源主要是（）。A、投機(jī)收入B、投資收入C、資本利得D、傭金收入【參考答案】：A39、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。TOC\o"1-5"\h\zA、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。40、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動。A、供求關(guān)系B、交易價(jià)格C、市場秩序D、交易量【參考答案】：A41、買斷式回購采用的方式為（）。A、兩次成交，兩次結(jié)算B、兩次成交，一次結(jié)算C、一次成交，一次結(jié)算D、一次成交，兩次結(jié)算【參考答案】：D42、投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（）。A、由投資者本人承擔(dān)B、由證券公司承擔(dān)C、投資者與證券公司各承擔(dān)一半D、由仲裁機(jī)關(guān)裁決【參考答案】：B【解析】投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由證券公司承擔(dān)。43、負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是（）。A、同業(yè)中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國人民銀行【參考答案】：A【解析】同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時向中國人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項(xiàng)正確。44、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、12D、30【參考答案】：B【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。45、深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是（）。A、全面指定交易制度B、托管證券公司制度C、可選擇性指定交易D、指定證券公司制度【參考答案】：B46、每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。47、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中正確的是（）。A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D、以資產(chǎn)總值確定【參考答案】：A48、非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（）民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。A、省級（含）以上B、市級（含）以上C、縣級（含）以上D、中央【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。49、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D【解析】證券交易只有三種結(jié)果，即全部成交、部分成交、不成交。50、在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收的方式是（）。入、單日交收B、會計(jì)日交收C、結(jié)算日交收D、T+1滾動交收【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。51、下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金C、操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益D、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤【參考答案】：D【解析】D。A、B、C三項(xiàng)屬于導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的行為。52、中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。TOC\o"1-5"\h\zA、1997B、1998C、1999D、1996【參考答案】：B53、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算【參考答案】：C54、證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。A、開戶和證券交易過戶B、證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C、開戶和接受具體委托D、開戶和簽訂證券協(xié)議【參考答案】：D55、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A、一級8、二級C、三級D、初始【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。56、某A股的股權(quán)登記E1收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）。A、16.25元/股B、17.5元/股C、20元/股D、25元/股【參考答案】：B57、證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、基金托管公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。58、我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。A、人民幣普通股票賬戶B、人民幣特種股票賬戶C、證券公司經(jīng)紀(jì)證券賬戶D、證券投資基金賬戶【參考答案】：C【解析】證券公司可以有自營賬戶，但是沒有經(jīng)紀(jì)賬戶。59、對配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A、閉市后B、開市前C、開市前1日D、閉市后1日【參考答案】：A【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。60、同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A、交易行為的自主性B、選擇交易方式的自主性C、客戶資料的保密性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：C【解析】同自營業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國債的歷史價(jià)格波動情況確定。A、控制風(fēng)險(xiǎn)B、保證安全C、流動性D、保證履約【參考答案】：A,D2、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價(jià)格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D3、根據(jù)上海證券交易所關(guān)于大宗交易的規(guī)定，上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日的（）。A、9：30?11：30.B、13：00?15：30C、13：00?15：00D、9：30?10：00：13：30?14：00E、9：30?15：00【參考答案】：A,B4、證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、操作風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、市場風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)E、委托風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C,D5、以下屬于公司行為的有（）。A、分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股B、回購、贖回C、吸收合并、破產(chǎn)D、生產(chǎn)、銷售、盈利或虧損【參考答案】：A,B,C【解析】這是對上市公司的特指，且公司的運(yùn)作行為。6、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。A、資產(chǎn)管理B、投資銀行C、經(jīng)紀(jì)D、物業(yè)管理【參考答案】：A,B,C7、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會員大會C、向證券交易所提出相關(guān)建議D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【參考答案】：B,C,D8、下列行為屬于內(nèi)幕交易的是（）。A、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息B、在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動頃以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易D、內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易【參考答案】：A,D9、目前我國證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按照（）的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。A、時間優(yōu)先B、價(jià)格優(yōu)先C、客戶有限D(zhuǎn)、數(shù)量有限E、種類有限【參考答案】：A,C10、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有（）A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D、客戶個性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)【參考答案】：A,B,C11、我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、連續(xù)競價(jià)階段交易的股票【參考答案】：A,B,C【解析】D根據(jù)情況可限制，如A股一般為10%。12、出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)。A、因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回B、因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回C、基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回D、基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C13、自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括（）。A、在上交所交易的人民幣普通股B、基金券C、國債D、非上市證券【參考答案】：A,B,C,D14、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時，須提交的材料包括（）。A、證券賬戶注冊申請表B、托管人出具的授權(quán)委托書C、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D、合格投資者的委托書原件及復(fù)印件【參考答案】：A,D15、證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利是指（）。A、請求召開證券持有人會議的權(quán)利B、配售股份的認(rèn)購權(quán)利C、請求分配投資收益的權(quán)利D、參加證券持有人會議并參與提案和表決的權(quán)利E、要求證券發(fā)行人分配證券發(fā)行所得的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D16、按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行（）的了解。A、充分B、真實(shí)C、準(zhǔn)確D、完整【參考答案】：A,B,C,D17、在證券交易過程中，常見的內(nèi)幕交易有（）。A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息自行買賣證券B、內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息C、非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易D、非法獲取內(nèi)幕信息的人向他人透露內(nèi)幕信息E、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息幫助他人進(jìn)行證券買賣【參考答案】：A,C,E18、機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括（）。A、加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B、機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件C、加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶D、銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D【解析】機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括：①營業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；②法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；③法定代表人授權(quán)書；④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；⑤加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；⑥機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；⑦填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”；⑧加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶；⑨銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。19、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整維持擔(dān)保比例B、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍C、調(diào)整融資、融券保證金比例D、調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個選項(xiàng)都是正確的。20、非交易性過戶包括的情況有（）。A、繼承過戶B、贈與過戶C、財(cái)產(chǎn)分割過戶D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：A,B,C【解析】非交易性過戶包括的情況，包括繼承、贈與、司法判決、財(cái)產(chǎn)分割等內(nèi)容。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、我國綜合類證券公司可以從事（）。A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)8、自營業(yè)務(wù)C、承銷業(yè)務(wù)D、證監(jiān)會核定的其他證券業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D2、具備（）條件的個人投資者，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。A、證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元B、具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試C、最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄D、與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，作出相關(guān)承諾【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108。3、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括（）。A、股票B、債券C、權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P182。4、《證券法》規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。A、賠償責(zé)任B、法律責(zé)任C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托頃自助和電話自動委托D、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。6、以下（），深圳證券交易所協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15：00?15：30。A、公司債券的大宗交易B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易D、債券大宗交易（除公司債券外）【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P3。7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。A、證券的存管和過戶B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理C、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P10。8、證券交易所競價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量為100股（份）或其整數(shù)倍的有（）。入、買入股票8、買入基金C、買人權(quán)證。、買入債券【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P30。9、A股賬戶可用于買賣（）等各類證券。A、人民幣普通股票B、債券C、權(quán)證D、上市基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。10、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實(shí)現(xiàn)。A、發(fā)行公告的刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹸、網(wǎng)上股份登記D、網(wǎng)下股份登記【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P149。11、對于公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，深交所協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時問為每個交易日（）。A、9：15?11：30B、9：30?11：30C、13：00?15：27D、13：00?15：30【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。12、全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（）。A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央結(jié)算公司【參考答案】：C,D【解析】CD。買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司；全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。13、以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格C、實(shí)施公開、公正和及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D14、證