投資發(fā)展部的工作思路及職責(zé)

投資發(fā)展部的工作思路及職責(zé)投資發(fā)展部的工作思路及職責(zé)投資發(fā)展部的工作思路及職責(zé)xxx公司投資發(fā)展部的工作思路及職責(zé)文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計，管理制度投資發(fā)展部的工作思路及工作職責(zé)工作思路：一、完善集團(tuán)投資管理制度建設(shè)以健全、完善的風(fēng)險管理為核心,通過系統(tǒng)、嚴(yán)密的程序,促進(jìn)集團(tuán)投資決策程序的優(yōu)化,形成風(fēng)險可控、責(zé)任可明確、牽涉部門相互制約、符合投資決策科學(xué)規(guī)律和現(xiàn)代集團(tuán)化企業(yè)投資管理流程的投資管理制度。以科學(xué)、規(guī)范的投資決策程序與評價體系,對投資業(yè)務(wù)的前期籌備、論證,中期運(yùn)營、管理和后期評估、考核進(jìn)行全面把控。保證集團(tuán)投資業(yè)務(wù)實現(xiàn)不僅要成功,而且要方案最優(yōu)、效果最佳、效益最大的目標(biāo)。擬定的投資制度應(yīng)當(dāng)注重財務(wù)、內(nèi)控、投資、風(fēng)控和子公司等部門間形成權(quán)力、義務(wù)和利益間的合理牽制與制約關(guān)系,有效扼制業(yè)務(wù)部門的自利沖動或“業(yè)績沖動”及在缺乏激勵機(jī)制或監(jiān)督機(jī)制下的不作為傾向,從而促使投資業(yè)務(wù)能夠在理性決策和有關(guān)各方全面評估的框架下啟動和運(yùn)行,嚴(yán)格保證投資的安全性、科學(xué)性、效益性。在制度設(shè)計中,特別注意流程的優(yōu)化和某些重要崗位的設(shè)置及其職能定位。二、加強(qiáng)管控制度設(shè)計鑒于近年來發(fā)展非常迅速,子公司數(shù)量不斷擴(kuò)大,其業(yè)務(wù)量也不斷增加,實力也不斷增強(qiáng).子公司自身具有的“自利”天性會使其在財務(wù)上、業(yè)務(wù)上甚至戰(zhàn)略規(guī)劃上自覺不自覺地希望擺脫母公司的控制,“小金庫”、“獨立王國”、“兩本帳”等現(xiàn)象往往都是在母公司管控不足甚至缺位的情況下產(chǎn)生的。如何對子公司的重大業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控如何統(tǒng)籌規(guī)劃子公司的資源和未來發(fā)展戰(zhàn)略如何保證子公司的投資不會脫離母公司的合理監(jiān)督在這一過程中,母公司對子公司的管理與控制就顯得越發(fā)重要。如果子公司發(fā)展方向錯誤、重大投資失誤、業(yè)務(wù)運(yùn)作能力不能滿足市場需要或戰(zhàn)略發(fā)展需要,也勢必影響母公司的穩(wěn)健與正常發(fā)展。實行母子公司管控,需要對集團(tuán)母子公司情況進(jìn)行分別調(diào)研和分析,(甚至有必要的話需和子公司部分高層和中層管理人員進(jìn)行訪談),結(jié)合其運(yùn)營模式、資源情況,設(shè)計一套合理的母子公司管控制度。投資發(fā)展部應(yīng)當(dāng)定位為實現(xiàn)集團(tuán)母子公司管控的主要職能部門之一,發(fā)揮投資分析、項目管理、戰(zhàn)略規(guī)劃、管理診斷、經(jīng)營分析、經(jīng)營計劃管理、內(nèi)部控制等方面的核心與牽頭作用。但是,在實現(xiàn)母子公司管控職能的同時,還不應(yīng)當(dāng)僅僅定位于消極的“管控”,還要對子公司和整個集團(tuán)的投資發(fā)展業(yè)務(wù)起到積極促進(jìn)、主導(dǎo)或協(xié)助的作用。具體的職責(zé)與擬開展的工作任務(wù)如下.三、投資發(fā)展部擬開展工作和應(yīng)實現(xiàn)職能隨著工作的熟悉和逐步深入,將逐步推進(jìn)以下工作(當(dāng)然某些設(shè)想現(xiàn)階段看可能仍是遠(yuǎn)景的,在投資發(fā)展部完全健全、制度平臺完全建立及隨著集團(tuán)業(yè)務(wù)擴(kuò)大和相應(yīng)的專業(yè)人員配備比較完備后,將逐步實現(xiàn)其預(yù)設(shè)的全部職能)。1.投資管理包括項目前期籌備、立項、項目策劃、項目評估與論證、項目報批與評審,項目中期管理、評估,項目后期評估、總結(jié)等等,如系投資形成建成資產(chǎn)的,要積極進(jìn)行或與有關(guān)部門共同進(jìn)行資產(chǎn)管理,不形成資產(chǎn)或核心經(jīng)營模式不依托資產(chǎn)的,要積極進(jìn)行或與有關(guān)部門共同進(jìn)行項目管理(局限于非日常運(yùn)營的、戰(zhàn)略控制型或經(jīng)營管控型的項目管理).如系對企業(yè)投資的,應(yīng)積極進(jìn)行股權(quán)購并談判或合作洽談,進(jìn)行合同管理和被投資企業(yè)管理.無論對被投資項目或被投資企業(yè),均進(jìn)行投后管理、投后評估、經(jīng)營分析和管理診斷,以保證投資安全和效益,提高資金使用效率,實現(xiàn)資源管理優(yōu)化。積極參加投融資峰會、項目推介會、技術(shù)成果交易會等活動,與發(fā)改委、商務(wù)廳、招商局、科技局、開發(fā)區(qū)、地方政府等政府部門、行業(yè)協(xié)會建立聯(lián)系,廣泛結(jié)交企業(yè)界朋友,與風(fēng)投、投行中介、咨詢機(jī)構(gòu)等密切接觸,同時可以經(jīng)常留意投資咨詢網(wǎng)、資金項目網(wǎng)、風(fēng)險投資網(wǎng)等網(wǎng)站,為集團(tuán)尋找更多的優(yōu)質(zhì)項目,同時為企業(yè)積極爭取發(fā)展的便利條件。2.融資管理包括商業(yè)計劃書或融資方案的編制,與投資方的洽談,配合投資方的盡職調(diào)查,融資渠道的開拓,參加政商界融資方面的論壇、活動,與直接投資方和間接投資方的關(guān)系維護(hù),對投資方監(jiān)管的資料報送與溝通協(xié)調(diào)等。在融資時,注意與集團(tuán)財務(wù)部及子公司財務(wù)部的合作,同時注意融資計劃與投資計劃、資金使用計劃的結(jié)合。3.資本運(yùn)營配合集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo),積極從事公司購并、重組、上市等業(yè)務(wù),參與談判與合同管理,準(zhǔn)備有關(guān)文件;聯(lián)絡(luò)并處理好與政府部門、合作企業(yè)、出資方、中介方(證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所)的關(guān)系。4.資本性支出管理對集團(tuán)與子公司的重大資本性支出進(jìn)行把關(guān),出具專業(yè)意見,以保證其合理性、合規(guī)性及與集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的一致性.資本性支出包括大額裝修、大宗設(shè)備購置、技術(shù)改造投入等。5.經(jīng)營計劃管理對子公司和經(jīng)營性部門的經(jīng)營計劃進(jìn)行審核,結(jié)合財務(wù)部門的預(yù)算、上述單位和部門的資金需求與使用計劃,對經(jīng)營計劃進(jìn)行修正調(diào)整,并按季度/年對經(jīng)營計劃進(jìn)行考核,分析執(zhí)行成效,分析影響經(jīng)營計劃完成的因素。一來可作為績效考核的依據(jù),二可作為改進(jìn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況的參考。6.關(guān)鍵財務(wù)分析與財務(wù)部所作的財務(wù)分析不同,投資發(fā)展部所作的財務(wù)分析主要是從戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展的角度,分析集團(tuán)、子公司和其它經(jīng)營部門的財務(wù)結(jié)構(gòu)的安全穩(wěn)健與否、財務(wù)預(yù)算對現(xiàn)金流安排或資金使用的有效性、不良賬款管理的有效性、企業(yè)盈利能力、償債能力和可持續(xù)能力等.這一部分工作可與集團(tuán)負(fù)責(zé)內(nèi)部審計的職員相配合.同時,該工作可與按季度/年實施的經(jīng)營計劃考核合并在一起進(jìn)行.7.關(guān)鍵制度管理對子公司及集團(tuán)業(yè)務(wù)與管理兩方面制度(包含業(yè)務(wù)流程與管理流程、企業(yè)制度體系)進(jìn)行分析和管理,提出制度創(chuàng)新和流程再造(BPR)的建議,促進(jìn)制度設(shè)計的優(yōu)化.在涉及集團(tuán)內(nèi)其它橫向部門的工作或業(yè)務(wù)制度(如財務(wù)、營銷、采購等)時,可為其制定相應(yīng)制度提供參考意見.原則上關(guān)鍵制度的審核局限于集團(tuán)公司總部經(jīng)營與戰(zhàn)略管控方面的制度,以及子公司關(guān)系到關(guān)鍵或重大業(yè)務(wù)運(yùn)作的制度.對于子公司涉及到財務(wù)、營銷、采購等非投融資和非企業(yè)發(fā)展類的制度,但又對子公司投融資和企業(yè)發(fā)展具有明顯影響的,可以考慮由投資發(fā)展部和其它相關(guān)職能部門共同成立工作小組,對子公司關(guān)鍵制度進(jìn)行評估,提出改進(jìn)意見或直接重新設(shè)計,以保證關(guān)鍵制度的系統(tǒng)性、一致性和整合效果。8.重大業(yè)務(wù)、項目、合同審核與經(jīng)營管理分析對集團(tuán)與子公司的重大業(yè)務(wù)、項目進(jìn)行審核,分析其經(jīng)營模式和經(jīng)營方法是否恰當(dāng),或?qū)Y金支出的安全性與有效性進(jìn)行把關(guān),或?qū)ζ鋵ζ髽I(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展的影響進(jìn)行評估,以確定該業(yè)務(wù)或項目的必要性與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)可行性。對集團(tuán)與子公司的重大合同進(jìn)行審核(必要時可要求公司法律顧問配合),從經(jīng)營角度維護(hù)公司利益。同時,積極進(jìn)行合同管理,對重大合同的談判、擬定、執(zhí)行情況的監(jiān)控等均全程介入.對于母公司與子公司之間簽訂或子公司之間簽訂的關(guān)聯(lián)交易合同,如果金額較大或影響較大,也可考慮參與合同管理。對子公司的重大業(yè)務(wù)、項目、合同的審核與管理也有助于幫助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)子公司間的關(guān)聯(lián)交易或業(yè)務(wù)與資源的配合或整合,產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng),同時也有助于避免分散管理、各自為政,實現(xiàn)子公司間在業(yè)務(wù)管理、項目管理、合同管理方面規(guī)范的一致性和合規(guī)性。定期(每季度/年)對企業(yè)的主要業(yè)務(wù)與運(yùn)營情況進(jìn)行分析,并出具經(jīng)營管理分析報告,指出其經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)運(yùn)營(如營銷、策劃、廣告、品牌、質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、采購等)、核心競爭力建設(shè)等方面的問題,供集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)作出管理決策參考。經(jīng)營管理分析的完成可與其它部門配合(從其獲得本部門不能或不易掌握的動態(tài)資料),并且,分析內(nèi)容上可以與考慮與經(jīng)營計劃考核及上述投融資管理執(zhí)行情況考核相結(jié)合。9.行業(yè)研究工作行業(yè)研究的長期性以及是否系統(tǒng)、深入、精準(zhǔn),關(guān)系到企業(yè)科學(xué)決策能力的建設(shè),是企業(yè)軟實力的體現(xiàn).行業(yè)研究工作在短期內(nèi)可能不易見效果,但長期來看,對企業(yè)來講是需要的,而且是非常重要的,它對企業(yè)制訂中長期戰(zhàn)略和經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃都是非常必需的。行業(yè)研究擬從三個方面開展工作:①信息庫建設(shè)。包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析和對企業(yè)目前涉足的不同行業(yè)(包括子行業(yè))、不同市場(包括區(qū)域市場)分別建立信息庫,搜集行業(yè)信息,如行業(yè)的規(guī)模和現(xiàn)狀、行業(yè)與市場的未來發(fā)展趨勢、上下游行業(yè)動態(tài)關(guān)系與產(chǎn)業(yè)價值鏈分析、競爭者情況分析(含市場占有率、利稅、產(chǎn)品產(chǎn)銷量、經(jīng)營模式、營銷手段與渠道、重點業(yè)務(wù)區(qū)域、投資動向、技術(shù)研發(fā)情況、核心競爭力評估等)、潛在競爭分析(如外來競爭者的進(jìn)入、外行業(yè)資金的進(jìn)入、可替代產(chǎn)品的產(chǎn)生、新興技術(shù)的趨勢等),供集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策參考,以做到未雨綢繆.②政策法規(guī)的搜集與分析,包括投資、用地、生產(chǎn)、銷售、稅費(fèi)征收等各方面的政策和法規(guī),以使我公司充分利用現(xiàn)有的財政、金融、產(chǎn)業(yè)政策.同時,在制訂戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃時,保持對未來國家政策的前瞻性,將產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和資金投向國家最可能給予產(chǎn)業(yè)政策傾斜的領(lǐng)域.③新行業(yè)、新市場與新投資機(jī)會的考察調(diào)研。這部分工作可考慮與項目考察與篩選的工作相結(jié)合,以便為企業(yè)尋找新的投資項目,形成新的利潤增長點,也可為集團(tuán)將來的多元化發(fā)展或同一行業(yè)內(nèi)的縱深發(fā)展提供支持。10.企業(yè)發(fā)展與戰(zhàn)略規(guī)劃集團(tuán)化企業(yè)隨著子公司不斷增多,產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大,集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的個人決策能力會因為管理幅度的加寬、管理難度的加大、信息的不對稱和用于決策與戰(zhàn)略思考的時間、精力減少或分散而呈下降趨勢,因而投資發(fā)展部作為管理的助手和決策的參謀,在戰(zhàn)略發(fā)展與規(guī)劃方面就應(yīng)當(dāng)起到關(guān)鍵作用。這部分工作擬包括:一,制定集團(tuán)經(jīng)營計劃與戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃,制定或指導(dǎo)子公司制定其經(jīng)營計劃與戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃,對集團(tuán)及子公司的發(fā)展方向、投資組合、產(chǎn)業(yè)組合進(jìn)行規(guī)劃,并為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)最終決策提供參考.二,從事與企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的具體事務(wù),如申報政府有關(guān)資金或項目,申報政府頒發(fā)的某些榮譽(yù)和獎項,申報行業(yè)資格或應(yīng)對政府的一些行業(yè)性評審,參加一些重要的行業(yè)論壇(如高新技術(shù)成果交易會、成長期企業(yè)峰會、投融資論壇等.可為公司尋找一些投資、貿(mào)易機(jī)會、技術(shù)成果或合作伙伴),處理和積極維護(hù)與政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、科研院所、中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司的關(guān)系。二、工作職責(zé)投資發(fā)展部公司對外投融資和辦理短期貸款業(yè)務(wù)職能部門其主要職責(zé):1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息并提出投資建議;2、擬定公司年度投資計劃及長期投資計劃;3、負(fù)責(zé)投資項目儲備、篩選、投資項目行性研究工作;4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會批準(zhǔn)投資項目籌建工作;5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)調(diào)整6、配合財務(wù)審計部做好存量資產(chǎn)重組工作;7、負(fù)責(zé)向金融機(jī)構(gòu)申請貸款及貸投資、轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)(專項貸款除外);8、負(fù)責(zé)對短期貸款項目進(jìn)行初選、評估、貸管理及回收;9、負(fù)責(zé)辦理擔(dān)保和管理業(yè)務(wù);10、承辦資金籌措項目評估、談判和貸款還本付息手續(xù);11、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦其事項投資發(fā)展部部長能指導(dǎo)大型項目策劃、市場調(diào)研、市場定位、招商推廣、經(jīng)營管理等全程策劃能力;精通項目立項、研、分析、評估等操作業(yè)務(wù),有較強(qiáng)創(chuàng)意策劃能