合同管理-論文

華中科技大學(xué)文華學(xué)院畢業(yè)設(shè)計（論文）題目： 建筑工程合同管理與索賠學(xué)生姓名：黃先繁學(xué)號：3600509320223學(xué)部（系）：遠程與續(xù)繼教育學(xué)院專業(yè)班級： 工程管理指導(dǎo)教師： 職稱或?qū)W位：講師2011年4月15日（題目）摘要建筑工程合同管理是建設(shè)項目管理的重要內(nèi)容之一，是建設(shè)項目管理的核心，是保證建設(shè)工程項目順利實施的必要條件。隨著建筑市場管理體制的完善。建筑市場風(fēng)險進一步加大，工程參建各方對項目的合同管理也越來越重視。有效的合同管理是促進工程參建各方全面履行合同約定的義務(wù)，是確保建設(shè)目標(biāo)實現(xiàn)的重要手段。在建筑工程合同中合同的索賠是常有的，所以本文通過對我國建筑市場合同管理的現(xiàn)狀對工程管理與索賠進行了探索和研究，并對如何增強建設(shè)和施工企業(yè)合同意識,培養(yǎng)索賠意識、規(guī)范操作程序，提高管理水平，規(guī)范行業(yè)行為,進行闡述，并通過案例分析。希望建筑施工企業(yè)了解更多的國際慣例，認識索賠在國際市場上的普遍性和重要性，找出差距，并力求通過各種辦法，加強施工合同和索賠管理水平，為我國工程管理走上國際市場與國際接軌提供有利條件。關(guān)鍵字：合同管理，建筑合同，合同索賠，工程索賠目錄TOC\o"1-5"\h\z第一章緒論 -1 -1.1引言 -1 -\o"CurrentDocument"1.2我國合同管理現(xiàn)狀及存在問題 -2 -\o"CurrentDocument"1.3本文文研究內(nèi)容 -3 -第二章建筑工程項目中的合同管理 -4 -\o"CurrentDocument"2.1合同的概念 -4 -\o"CurrentDocument"2.2建筑工程合同管理的特點 -4 -\o"CurrentDocument"2.3合同管理的重要性 -5 -\o"CurrentDocument"2.4合同在建筑工程中的作用 -6 -\o"CurrentDocument"2.4.1工程合同的實施和工程管理的目標(biāo)與依據(jù) -6 -\o"CurrentDocument"2.4.2合同簽訂后雙方的責(zé)任和權(quán)益 -7 -\o"CurrentDocument"2.4.3合同中雙方的最高行為準(zhǔn)則 -7 -\o"CurrentDocument"2.4.5合同是雙方爭執(zhí)解決的依據(jù) -8 -\o"CurrentDocument"2.5合同管理目前須解決的問題 -9 -\o"CurrentDocument"2.5.1建立專門合同管理部門 -9 -\o"CurrentDocument"2.5.2提高合同管理人員素質(zhì) -9 -\o"CurrentDocument"2.5.3建立合同管理信息系統(tǒng) -9 -\o"CurrentDocument"2.5.4實行合同實施監(jiān)督 -10 -\o"CurrentDocument"2.5.5增強合同和索賠意識 -10 -\o"CurrentDocument"2.5.6全面研究合同管理索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗 -10 -\o"CurrentDocument"2.5.7培養(yǎng)我國的國際工程合同管理和索賠專家 -11 -\o"CurrentDocument"2.5.8加強合同管理和索賠方面的理論研究 -11 -第四章建筑工程中合同索賠 -12 -4.1索賠的概念 -12 -\o"CurrentDocument"4.2工程索賠與項目管理其它職能的關(guān)系 -13 -\o"CurrentDocument"4.2.1索賠與合同管理的關(guān)系 -13 -\o"CurrentDocument"4.2.2索賠與計劃管理的關(guān)系 -14 -\o"CurrentDocument"4.2.3索賠與成本管理的關(guān)系 -14 -\o"CurrentDocument"4.2.4索賠與文檔管理的關(guān)系 -14 -\o"CurrentDocument"4.3工程索賠的主要項目內(nèi)容 -14 -\o"CurrentDocument"4.3.1合同范圍內(nèi)的索賠 -14 -\o"CurrentDocument"4.3.2合同范圍外的索賠 -14 -\o"CurrentDocument"4.3.3工程變更引起的索賠 -15 -\o"CurrentDocument"5.3.4技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動 -15 -\o"CurrentDocument"5.3.5業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠 -15 -5.4索賠的過程 -16 -5.5索賠的實現(xiàn) -17 -第五章建筑工程合同管理和索賠案例分析 -19 -5.1案例 -19 -第六章結(jié)論與建議 -22 -致謝 -23 -參考文獻-24-參考文獻第一章緒論1.1引言隨著我國的經(jīng)濟體制改革，建筑市場逐步走向規(guī)范與完善，目前建筑市場競爭激烈，企業(yè)利潤少、風(fēng)險大，建設(shè)工程合同管理越顯重要。企業(yè)應(yīng)自覺重視合同的重要性，做好合同管理。才能有效的降低工程風(fēng)險。維護企業(yè)的利益，增加企業(yè)利潤。工程項目的建設(shè)過程是一個復(fù)雜的社會生產(chǎn)過程，并有著自身的規(guī)律和特點，具有明顯的行業(yè)特征。從項目建設(shè)的過程中看，可分為項目建議書、項目可行性研究、勘察設(shè)計、施工、竣工驗收和生產(chǎn)運營等各個階段；從專業(yè)技術(shù)角度看，項目建設(shè)涉及到建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電、燃氣、電訊，市政、園林綠化等專業(yè)設(shè)計和施工活動；從所消耗的資源看，需要勞動力、各種建筑材料、施工機械、建筑設(shè)備、建設(shè)資金等，工業(yè)項目更需要專業(yè)化的生產(chǎn)設(shè)備。由于社會化生產(chǎn)和專業(yè)化分工，一個工程往往需要眾多的單位參與前期策劃、規(guī)劃設(shè)計、建筑安裝、材料設(shè)備供應(yīng)及其他工程咨詢等活動，小型項目可能需要十幾個參建單位，大型項目往往需要幾十個.甚至成百上千個參建單位。這些單位從各自的角度和各自的利益出發(fā)，通過分工協(xié)作，共同努力，完成項目建設(shè)任務(wù)。在市場經(jīng)濟條件下，合同就成為維系這些參建單位，調(diào)節(jié)各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的紐帶。當(dāng)然在合同的履行過程中會出現(xiàn)一系列違約行為，所以建設(shè)工程合同索賠就應(yīng)運而生。隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟的不斷深入，并部分走向國際地位市場，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險，保護自己，并贏得應(yīng)有利潤，顯得尤為重要，其中一個非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價，一個重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對承包商的索賠工作。1.2我國合同管理現(xiàn)狀及存在問題近十幾年來，合同管理和索賠受到我國工程管理界的重視。國內(nèi)的一批專家學(xué)者、工程管理人員，政府機關(guān)管理人員對我國的合同管理和索賠進行了專題研究。監(jiān)理工程師、施工企業(yè)項目經(jīng)理、造價工程師培訓(xùn)中都包括了這方面的內(nèi)容。工程管理專業(yè)以及一些工程技術(shù)專業(yè)的教學(xué)中也都增加合同和合同管理的內(nèi)容。可以說合同管理和索賠工作已受到各方面重視，正逐步推廣開來。但在我國目前，合同意識薄弱、合同管理水平低仍是我國建筑工程中的普遍現(xiàn)象：我國法律尚不很健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不太好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。合同簽訂和實施問題很多，合同管理的成效不顯著，水平也很難提高。我國目前建筑市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常提出苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能嚴(yán)格認真地執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法解決合同問題，達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環(huán)境。建筑市場運行尚不規(guī)范，合同約束力不強，合同管理效果不顯著，不如通過其它途徑，如搞好關(guān)系、請客送禮、回扣等，更多更快地取得經(jīng)濟利益。我國目前工程管理整體水平低，無論業(yè)主、承包商，甚至監(jiān)理工程師合同管理水平都很低，合同意識都很薄弱，缺乏合同管理人才，都很難嚴(yán)格履行合同，常常合同雙方都有違約行為。因此在我國推廣嚴(yán)格的合同管理十分困難。上述問題的存在嚴(yán)重地影響了我國工程管理水平的提高，對工程經(jīng)濟效益和工程質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的損害。目前的這些現(xiàn)象從另一方面說明，我國更需要嚴(yán)格的合同管理。在我國要進行嚴(yán)格的合同管理，建立健全索賠機制，還有待于法律的健全和市場運行的規(guī)范化。但它們是居于同一客體中相輔相成的兩個方面。嚴(yán)格的合同管理和索賠不僅需要建筑市場的法制化、規(guī)范化，同時它們又是建筑市場法制化，規(guī)范化的具體體現(xiàn)和主要內(nèi)容之一。1.3本文文研究內(nèi)容對建筑工程合同管理與合同的索賠，本文查閱了一些相關(guān)的資料，首先闡述了合同管理的科學(xué)定義，進而分析了合同管理現(xiàn)狀及存在的問題中和成本管理在工程項目管理中的重要意義，及次對工程項目中的合同管理與合同索賠進行探討，最后以案例分析了合同索賠在實際工程中的作用。第二章建筑工程項目中的合同管理2.1合同的概念合同：義泛指雙方或多方當(dāng)事人之間定立的發(fā)生一定的權(quán)力、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議；狹義專指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。建筑工程合同管理是建設(shè)行政主管部門、工商行政部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、承包單位等依照法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度，采取法律的、行政的手段，對合同關(guān)系進行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，從而保護合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，處理合同糾紛，防止、制裁違法違規(guī)行為，確保合同條款實施的一系列活動。建筑工程合同屬于經(jīng)濟合同，是發(fā)包單位和承包單位為了完成其所商定的工程建設(shè)目標(biāo)以及與工程建設(shè)目標(biāo)相關(guān)的具體內(nèi)容，明確雙方相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。它是訂立合同的當(dāng)事人在建筑工程項目實施建設(shè)過程當(dāng)中的最高行為準(zhǔn)則，是規(guī)范雙方的經(jīng)濟活動、協(xié)調(diào)雙方工作關(guān)系、解決合同糾紛的法律依據(jù)。隨著我國建筑市場的不斷發(fā)育成熟，建筑工程項目合同管理的重要性日益顯現(xiàn)。2.2建筑工程合同管理的特點1、 建筑工程項目是一個漸進的過程，工程持續(xù)時間長，這使得相關(guān)的合同，特別是工程承包合同生命期長。它不僅包括施工期，而且包括招標(biāo)投標(biāo)和合同談判以及保修期，所以一般至少兩年，長的可達5年或更長的時間。合同管理必須在這么長時間內(nèi)連續(xù)地、不間斷地進行，從領(lǐng)取標(biāo)書直到合同完成并失效。2、 由于工程價值量大，合同價格高，使合同管理對工程經(jīng)濟效益影響很大。合同管理得好，可使承包商避免虧本，盈得利潤，否則，承包商要蒙受較大的經(jīng)濟損失。這已為許多工程實踐所證明。在現(xiàn)代工程中，由于競爭激烈，合同價格中包括的利潤減少，合同管理中稍有失誤即會導(dǎo)致工程虧本。3、 由于工程過程中內(nèi)外的干擾事件多，合同變更頻繁。常常一個稍大的工程，合同實施中的變更能有幾百項。合同實施必須按變化了的情況不斷地調(diào)整，這要求合同管理必須是動態(tài)的，必須加強合同控制和合同變更管理工作。4、 合同管理工作極為復(fù)雜、繁瑣，是高度準(zhǔn)確，嚴(yán)密和精細的管理工作。5、 由于工程實施時間長，涉及面廣，合同管理受外界環(huán)境的影響大，風(fēng)險大，如經(jīng)濟條件、社會條件、法律和自然條件的變化等。這些因素承包商難以預(yù)測，不能控制，但都會妨礙合同的正常實施，造成經(jīng)濟損失。有人把它作為國際工程承包商失敗的主要原因之一。合同本身常常隱藏著許多難以預(yù)測的風(fēng)險。由于建筑市場競爭激烈，不僅導(dǎo)致報價降低，而且業(yè)主常常提出一些苛刻的合同條款，如單方面約束性條款和責(zé)權(quán)利不平衡條款，甚至有的發(fā)包商包藏禍心，在合同中用不正常手段坑人。這在國際工程中并不少見。承包商對此必須有高度的重視，并采取對策，否則必然會導(dǎo)致工程失敗。6、 在工程項目管理中，合同管理作為一項管理職能，有它自己的職責(zé)和任務(wù)。但它又有特殊性：由于合同中包括了項目的整體目標(biāo)，所以合同管理對項目的進度控制、質(zhì)量管理、成本管理有總控制和總協(xié)調(diào)作用，它是工程項目管理的核心和靈魂。所以它又是綜合性的全面的高層次的管理工作。合同管理要處理與業(yè)主，與其它方面的經(jīng)濟關(guān)系，則必須服從企業(yè)經(jīng)營管理，服從企業(yè)戰(zhàn)略，特別在投標(biāo)報價、合同談判、制定合同執(zhí)行戰(zhàn)略和處理索賠問題時，更要注意這個問題?，F(xiàn)在人們越來越清楚地認識到，合同管理在建筑工程項目管理中有著特殊的地位和作用。國外許多工程項目管理公司(咨詢公司)和大的工程承包企業(yè)都十分重視合同管理工作，將它作為工程項目管理中與成本、工期、組織等管理并列的一大管理職能。2.3合同管理的重要性1、建設(shè)工程合同的特殊性決定了合同管理的重要性。建設(shè)工程合同是一個很特殊的合同?，F(xiàn)在國家對合同的簽定越來越注重當(dāng)時人的合意，任意性也在不斷擴大，但與此背道而馳的是建設(shè)工程施工合同管理卻絲毫沒有放松，它在簽定合同的計劃性和程序性，對主體資格要求的嚴(yán)格，以及它的復(fù)雜性都是有嚴(yán)格規(guī)定的。所以對這樣一種復(fù)雜嚴(yán)格的合同必須有完整的合同管理方案，也體現(xiàn)合同管理的重要性。2、 建設(shè)工程合同的內(nèi)容結(jié)構(gòu)決定了合同管理的必要性。建設(shè)施工合同管理貫穿于工程勘驗、設(shè)計、施工、檢驗，是一個動態(tài)的管理過程，構(gòu)成一個完整的體系。它作為建設(shè)工程施工的指南，對整個項目的實施起總控制和總保證作用，疏漏任何一個方面都會導(dǎo)致企業(yè)利益的重大損失，所以合同管理非常有必要。3、 市場經(jīng)濟和法制社會的發(fā)展決定了企業(yè)對合同管理的迫切需要。正如案例中所表現(xiàn)的，現(xiàn)在的建設(shè)工程合同管理都要按照市場經(jīng)濟的規(guī)則，而在簽定合同的一整個過程中也必須依照法律進行，必須依法施工，也必須依法來維護自身的權(quán)利，所以在實際的經(jīng)營過程中，一些建設(shè)工程公司因為忽視對建設(shè)工程合同的管理而導(dǎo)致喪失市場，損失利益，進而走入經(jīng)營困境，生存困難。2.4合同在建筑工程中的作用在現(xiàn)代建筑工程項目管理中合同管理具有十分重要的地位，已成為與進度管理、質(zhì)量管理、成本管理、信息管理等并列的一大管理職能。這是由合同在現(xiàn)代建筑工程中的獨特的作用決定的。2.4.1工程合同的實施和工程管理的目標(biāo)與依據(jù)合同確定了工程實施和工程管理的主要目標(biāo)，是合同雙方在工程中各種經(jīng)濟活動的依據(jù)。合同在工程實施前簽訂，它確定了工程所要達到的目標(biāo)以及和目標(biāo)相關(guān)的所有主要的和細節(jié)的問題。合同確定的工程目標(biāo)主要有三個方面：1、 工期：包括工程的總工期、工程開始、工程結(jié)束的具體日期以及工程中的一些主要活動的持續(xù)時間。它們由合同協(xié)議書、總工期計劃、雙方一致同意的詳細的進度計劃規(guī)定。2、 工程質(zhì)量、工程規(guī)模和范圍：詳細而具體的質(zhì)量、技術(shù)和功能等方面的要求。例如建筑面積、項目要達到的生產(chǎn)能力、建筑材料、設(shè)計、施工等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等。它們由合同條件、圖紙、規(guī)范、工程量表、供應(yīng)單等定義。3、 價格：包括工程總價格，各分項工程的單價和總價等。它們由中標(biāo)函、合同協(xié)議書或工程量報價單等定義。這是承包商按合同要求完成工程責(zé)任所應(yīng)得的報酬。2.4.2合同簽訂后雙方的責(zé)任和權(quán)益合同一經(jīng)簽訂，合同雙方結(jié)成一定的經(jīng)濟關(guān)系。合同規(guī)定了雙方在合同實施過程中的經(jīng)濟責(zé)任、利益和權(quán)力。所以要取得好的經(jīng)濟效益，不僅要簽訂一個有利的合同，并圓滿地履行合同，還要用索賠保護自己，避免或追回損失。簽訂合同，則說明雙方互相信任，雙方居于一個統(tǒng)一體中，共同完成項目任務(wù)，雙方的總目標(biāo)是一致的。但從另一個角度上看，合同雙方的利益又是不一致的：承包商的目標(biāo)是，盡可能多地取得工程利潤，增加收益，降低成本；業(yè)主的目標(biāo)是，以盡可能少的費用完成盡可能多的、質(zhì)量盡可能高的工程。由于利益的不一致，導(dǎo)致工程過程中的利益沖突，造成在工程實施和管理中雙方行為的不一致、不協(xié)調(diào)和矛盾。很顯然，合同雙方常常都從各自利益出發(fā)考慮和分析問題，采用一些策略、手段和措施達到自己的目的。但合同雙方的權(quán)利和義務(wù)是互為條件的，這一切又必然影響和損害對方利益，妨礙工程順利實施。合同是調(diào)節(jié)這種關(guān)系的主要手段。它規(guī)定了雙方的責(zé)任和權(quán)益。雙方都可以利用合同保護自己的權(quán)益，限制和制約對方。所以合同應(yīng)該體現(xiàn)著雙方經(jīng)濟責(zé)權(quán)利關(guān)系的平衡。如果不能保持這種均勢，則往往孕育著合同一方的失敗，或整個工程的失敗。同樣由于社會化大生產(chǎn)和專業(yè)化分工的需要，一個工程必須有幾個、十幾個，甚至幾十個參加單位。在工程實施中，由于合同一方違約，不能履行合同責(zé)任，不僅會造成自己的損失，而且會殃及合同伙伴和其它工程參加者，甚至?xí)斐烧麄€工程的中斷。如果沒有合同和合同的法律約束力，就不能保證工程的各參加者在工程的各個方面，工程實施的各個環(huán)節(jié)上都按時、按質(zhì)、按量地完成自己的義務(wù)，就不會有正常的工程施工秩序，就不可能順利地實現(xiàn)工程總目標(biāo)。2.4.3合同中雙方的最高行為準(zhǔn)則合同是工程過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則。工程過程中的一切活動都是為了履行合同，都必須按合同辦事，雙方的行為主要靠合同來約束，所以，工程管理以合同為核心。在市場經(jīng)濟中，合同作為當(dāng)事人雙方經(jīng)過協(xié)商達成一致的協(xié)議，簽訂合同是雙方的民事行為。在合同所定義的經(jīng)濟活動中，合同限定和調(diào)節(jié)著雙方的義務(wù)和權(quán)力，是第一位的，作為雙方的最高行為準(zhǔn)則。任何工程問題和爭執(zhí)首先都要按合同解決。所以在工程中，合同具有法律上的最高優(yōu)先地位。合同一經(jīng)簽訂，只要合同合法，則成為一個法律文件。雙方按合同內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，享有相應(yīng)的法律權(quán)利。合同雙方都必須用合同規(guī)范自己的行為。如果不能認真履行自己的責(zé)任和義務(wù)，甚至單方撕毀合同，則必須接受經(jīng)濟的，甚至法律的處罰。除了特殊情況使合同不能實施外，合同當(dāng)事人即使虧本，甚至破產(chǎn)也不能擺脫這種法律約束力。2.4.4合同的管理體系業(yè)主通過合同分解和委托項目任務(wù)，實施對項目過程的控制。所以一個項目的合同體系反映同時又決定了該項目的管理機制。合同將工程所涉及到的生產(chǎn)、材料和設(shè)備供應(yīng)、運輸、各專業(yè)設(shè)計和施工的分工協(xié)作關(guān)系聯(lián)系起來，協(xié)調(diào)并統(tǒng)一工程各參加者的行為。一個參加單位與工程的關(guān)系，它在工程中承擔(dān)的角色，它的任務(wù)和責(zé)任，就是由與它相關(guān)的合同限定的。合同管理必須協(xié)調(diào)和處理各方面的關(guān)系，使相關(guān)的各合同和合同規(guī)定的各工程活動之間不相矛盾，在內(nèi)容上、技術(shù)上、組織上、時間上協(xié)調(diào)一致，形成一個完整的周密的有序的體系，以保證工程有秩序、按計劃地實施。2.4.5合同是雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)合同是工程過程中雙方爭執(zhí)解決的依據(jù)。由于雙方經(jīng)濟利益的不一致，在工程過程中爭執(zhí)是難免的。合同和爭執(zhí)有不解之緣。合同爭執(zhí)是經(jīng)濟利益沖突的表現(xiàn)，它常常起因于雙方對合同理解的不一致、合同實施環(huán)境的變化、有一方未履行或未正確地履行合同等。合同對爭執(zhí)的解決有兩個決定性作用：1、 爭執(zhí)的判定以合同作為法律依據(jù)，即以合同條文判定爭執(zhí)的性質(zhì)，誰對爭執(zhí)負責(zé)，應(yīng)負什么樣的責(zé)任等。2、 爭執(zhí)的解決方法和解決程序由合同規(guī)定。2.5合同管理目前須解決的問題通過大量調(diào)查研究，深切地感到我國建筑企業(yè)要提高承包工程的經(jīng)濟效益和管理水平，必須提高合同管理和索賠水平。合同管理作為工程項目管理的一個重要的組成部分，它必須融合于整個工程項目管理中。要實現(xiàn)工程項目的目標(biāo)，必須對全部項目、項目實施的全過程和各個環(huán)節(jié)、項目的所有工程活動實施有效的合同管理。合同管理與其它管理職能密切結(jié)合，共同構(gòu)成工程項目管理系統(tǒng)。2.5.1建立專門合同管理部門建立專門合同管理部門，使合同管理專業(yè)化：由于合同本身的特征，決定了合同不同于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)人事、財務(wù)等管理工作。由于合同管理和索賠涉及經(jīng)營、估價（預(yù)算）、法律、工程管理及公關(guān)等各方面，專業(yè)性很強，必須有專門的人員、專門的機構(gòu)從事這項工作。不能將合同管理僅作為經(jīng)營科或預(yù)算科的一種兼職工作。必須看到，合同管理和索賠水平的提高不僅僅是有利于解決合同爭執(zhí)和賠償問題，更有利于整個項目管理水平和整個企業(yè)管理水平的提高，有利于整個企業(yè)素質(zhì)的提高。2.5.2提高合同管理人員素質(zhì)提高合同管理人員素質(zhì)；提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù).又是當(dāng)前的迫切需要。選好人員，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可依照合同管理人員應(yīng)具有的素質(zhì)條件，選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔(dān)任合同管理人員.通過強化合同管理人員培訓(xùn)，培養(yǎng)和鍛煉一批與企業(yè)發(fā)展要求相適應(yīng)的懂法律、懂管理、懂業(yè)務(wù)、懂財務(wù)、懂外語的專業(yè)能力強、綜合素質(zhì)高的合同管理隊伍。2.5.3建立合同管理信息系統(tǒng)建立合同管理信息系統(tǒng)：隨著現(xiàn)代工程建設(shè)項目規(guī)模的不斷擴大，工程信息量也不斷擴大，信息交流的頻率與速度也在增加，相應(yīng)的工程管理對信息管理的要求也越來越高。信息化管理給工程項目管理提供了一種先進的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結(jié)過程中會產(chǎn)生大量的信息資源，這些信息資源既是現(xiàn)有合同的總結(jié)，又為今后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗資料。加強合同實施過程的信息管理，必須從兩方面著手：一是建立項目計算機信息管理系統(tǒng)，對有關(guān)信息進行鏈接，做到資源共享，加快信息的流速，降低項目管理費用，二是加強對項目參與方的信息管理，信息發(fā)出的內(nèi)容和時間應(yīng)有對方的簽字，要及時處理對方信息的流入。2.5.4實行合同實施監(jiān)督實行合同實施監(jiān)督：工程實施監(jiān)督是施工合同管理的日常事務(wù)性工作，施工合同監(jiān)督可以保證施工合同實施，按合同和合同分析的結(jié)果進行。首先要協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系，對各工程小組和分包商進行工作指導(dǎo)或做經(jīng)常性的合同解釋.使工程小組都有全局觀念，合同項目管理的有關(guān)人員每天檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實施情況，在進入施工現(xiàn)場后對工程變更進行有效管理。其次是實行合同評審制度，每份合同簽訂前就進行嚴(yán)格、細致的合同評審，找出其中存在的缺陷和潛在風(fēng)險，制定防范措施.最大限度地減少和避免法律風(fēng)險。還要跟蹤合同實施情況。在工程實施過程中，由于實際情況的復(fù)雜性，可能導(dǎo)致合同實施與預(yù)定目標(biāo)偏離。這就需要合同實施情況跟蹤，以便盡早發(fā)現(xiàn)并糾正偏離。2.5.5增強合同和索賠意識增強合同和索賠意識。在國際工程中的許多重大失誤都是由于不重視合同、合同管理和索賠造成的，特別是剛進入國際承包市場的經(jīng)營管理者。由于我國長期計劃經(jīng)濟的影響，國內(nèi)工程管理中合同管理和索賠尚未提到議事日程上，許多施工企業(yè)對它們還十分陌生，所以對建筑企業(yè)首先應(yīng)加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，使大家認識到這個問題的重要性，重視合同和合同管理。合同意識是市場經(jīng)濟意識、法律意識和工程管理意識的綜合體現(xiàn)。2.5.6全面研究合同管理索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗全面研究國際上先進的合同管理和索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗。合同管理有一套國際通用的做法和程序，目前可以從研究FIDIC合同條件、研究國際工程承包商的合同管理方法與程序、研究國際工程合同與索賠案例三方面入手，對國際慣例進行系統(tǒng)剖析。2.5.7培養(yǎng)我國的國際工程合同管理和索賠專家合同管理和索賠是高智力型的、涉及全局的，同時又是專業(yè)性、技術(shù)性強，極為復(fù)雜的管理工作。要保證我國的國際承包業(yè)有大的發(fā)展，有更高的效益，就必須有一批從事具體合同管理和索賠工作的專家。在現(xiàn)代工程中不僅需要專門的合同和合同管理的專家（如合同工程師），而且參與工程管理的各種人，如項目經(jīng)理、估價師、計劃師、技術(shù)工程師、企業(yè)的各職能部門人員都應(yīng)具備合同和合同管理知識。2.5.8加強合同管理和索賠方面的理論研究合同和索賠問題涉及面廣，處理起來復(fù)雜，現(xiàn)在仍處于經(jīng)驗型管理狀態(tài)，即絕大多數(shù)的合同和索賠管理者主要憑借自身經(jīng)歷和第一手經(jīng)驗開展工作，而能上升為理論的東西不多。工程案例、經(jīng)驗和經(jīng)歷無疑極其重要，但是如果沒有一定的基本理論，沒有自身的知識結(jié)構(gòu)體系，則難以真正形成一門學(xué)科，也很難進行系統(tǒng)的、科學(xué)的教育和培訓(xùn)。合同管理中有許多繁瑣的工作，人工處理耗時費勁。加強計算機軟件的開發(fā)，充分利用計算機，可以提高工作效率，讓合同管理者騰出更多時間考慮更重要的問題。第四章建筑工程中合同索賠市場經(jīng)濟的利益驅(qū)動規(guī)律，承包商為了取得工程的承包權(quán)有時不得不以壓低價格，或額外承諾其它優(yōu)惠條件，獲取中標(biāo)，而在工程實施過程中通過索賠再增加合同造谷。而業(yè)主為了節(jié)約投資，盡其所思完善招標(biāo)文件及合同條款，防止承包商在實施過程中因索賠而增加工程造價。所以，在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和承包商皆做好工程索賠管理工作，都十分重要。特別是隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟的不斷深入，并部分走向國際地位市場，一方面建設(shè)企業(yè)為了更好的開拓外部建設(shè)市場，承包商在工程履約過程中如何降低風(fēng)險，保護自己，并贏得應(yīng)有利潤，顯得尤為重要，其中一個非常有效的手段就是做好工程索賠；另一方面建設(shè)單位為了合理控制工程造價，一個重要因素就是要防止和避免工程索賠的發(fā)生，并做好對承包商的索賠工作。4.1索賠的概念索賠這個詞現(xiàn)已越來越被人們所熟悉和接受，索賠指在經(jīng)濟臺同的實施過程中，合同一方就對方不履行或未能全面實際履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。與其它行業(yè)相比，工程建設(shè)行業(yè)是一個索賠多發(fā)的行業(yè)。這是由工程產(chǎn)品、工程產(chǎn)品生產(chǎn)過程、工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因產(chǎn)生的：1、 工程產(chǎn)品的特點是體形龐大、投資多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、設(shè)備材料品種繁多、技術(shù)和質(zhì)量要求高。這一特點導(dǎo)致在工程施工過程中，影響工程進度、質(zhì)量、安全的因素多、不可預(yù)見的因素多，因而發(fā)生工程索賠的可能性大。2、 工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程，工程涉及到勘察設(shè)計、供應(yīng)、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、建設(shè)單位、政府執(zhí)法監(jiān)督等多個參建單位，且互相聯(lián)系又互相影響。各方面技術(shù)和經(jīng)濟責(zé)任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其它合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。3、 工程產(chǎn)品市場經(jīng)營方式是工程承包合同簽訂時產(chǎn)品尚未形成，而合同是在對未來情況預(yù)測的基礎(chǔ)上簽訂的，因此對在工程產(chǎn)品形成過程中復(fù)雜的環(huán)境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業(yè)主可能對工程產(chǎn)品提出新的要求或業(yè)主管理上的疏忽等均會造成向?qū)Ψ剿髻r事件的發(fā)生。4.2工程索賠與項目管理其它職能的關(guān)系索賠管理作為工程項目管理的一部分，它涉及面廣，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟管理、造價、法律等多學(xué)科知識，學(xué)問深邃，是工程項目管理水平的綜合體現(xiàn)。它與項目管理的其它職能有密切的聯(lián)系，主要表現(xiàn)在：4.2.1索賠與合同管理的關(guān)系1、 索賠與合同這兩者是直接聯(lián)系的，合同是索賠的依據(jù)。索賠是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標(biāo)準(zhǔn)。索賠是合同管理的繼續(xù)，是解決雙方合同爭執(zhí)的獨特方法。2、 簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據(jù)，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結(jié)果常常取決于合同的完善程度和表達方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位，無論進行索賠或反索賠都能得心應(yīng)于，有理有利。3、 在合同分析、合同監(jiān)督和跟蹤中發(fā)現(xiàn)索賠機會。（1） 、在合同簽訂前和合同實施前，通過對合同的審查和分析可以預(yù)測和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會，其中，應(yīng)對工程量變更、價格補償、工期順延等條件的可能性和程序等條款予以特別注意和研究。（2） 、在合同實施過程中，合同管理員要進行合同監(jiān)督和跟蹤，首先保證承包商全面履行合同，不違約。并且監(jiān)督和跟蹤對方合同履行情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合，或出現(xiàn)有爭議的問題，應(yīng)立即進行分析，進行索賠處理。（3） 、合同變更直接作為索賠條件，如業(yè)主的變更指令，合同雙方對新的特殊問題的協(xié)議，會議紀(jì)要、修正案等引起合同變更。合同管理者不僅要落實這些變更，調(diào)整合同實施計劃，修改原合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利關(guān)系，而且要分析合同變更造成的工期拖延和費用增加，直接向業(yè)主索賠。4.2.2索賠與計劃管理的關(guān)系索賠從根本上說，是由于后發(fā)干擾事件造成施工實際過程與預(yù)定計劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個差異議定。原計劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計算的基礎(chǔ)。4.2.3索賠與成本管理的關(guān)系在工程項目管理中，成本管理包括工程預(yù)算和估價，成本計劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯(lián)系，通過成本分析可以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機會。在工程預(yù)算的基礎(chǔ)上確定的成本計劃是成本分析的基礎(chǔ)。成本分析主要研究計劃成本和實際成本的差異產(chǎn)生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，就是索賠機會。在此基礎(chǔ)上進行干擾事件的影響分析和索賠值的計算就十分清楚和方便。4.2.4索賠與文檔管理的關(guān)系索賠需要有證據(jù)，它構(gòu)成索賠報告的一部分。沒有證據(jù)或證據(jù)不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時準(zhǔn)確地、有條理地提供分析資料和證據(jù)，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應(yīng)保持完整的實際工程紀(jì)錄。同時，建立工程項目文檔管理系統(tǒng)，委派專人負責(zé)工程資料和其它經(jīng)濟活動資料收集和整理工作。4.3工程索賠的主要項目內(nèi)容在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。4.3.1合同范圍內(nèi)的索賠承包商根據(jù)與業(yè)簽訂的合同，如果業(yè)主未履行合同有關(guān)條款，承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟或工期上的補償索賠。4.3.2合同范圍外的索賠對那些不在通用合同條款內(nèi)的項目，或者業(yè)主認為根據(jù)通用合同條款的相關(guān)規(guī)定這些項目從法律上可不償付。是否對承包商的這種索賠進行償付基本上取決于業(yè)主在職業(yè)道德上的考慮。業(yè)主可能會提供一些僅為避免責(zé)任的解決方案。4.3.3工程變更引起的索賠工程建設(shè)不可預(yù)見的因素多，涉及面廣，施工現(xiàn)場業(yè)主往往會指令新增工作，改變材料，暫?；蚣铀偈┕さ?，大致包括：（1） 附加工程。這種附加工程項目已列人合同工程量清單表，在實際施工中具體的數(shù)量比合同增大。（2） 額外工程。超過了合同界限，但承包商必須完成，屬施工范圍內(nèi)的“新增工作”。要完成新增額外工作就要進行設(shè)備、人員的重新組織，重新制訂新的施工方法，調(diào)整施工計劃，從而增加費用，產(chǎn)生索賠。（3） 工程變更引起的其它工程停工索賠。因業(yè)主、監(jiān)理等非承包商原因產(chǎn)生的已施工完工程變更、后序施工無圖紙資料和設(shè)備材料等因素，引起工程停工或改變施工方案，造成損失而發(fā)生索賠。5.3.4技術(shù)規(guī)范、法規(guī)變動承包商在工程施工過程中，由于國家、行業(yè)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的修訂變動或新增，引起工程施工造價增加，發(fā)生政策性索賠。5.3.5業(yè)主提供的條件不利而引趣的索賠業(yè)主與承包商約定，項目建設(shè)的施工圖紙審查、消防審查、用地手續(xù)及建設(shè)報建和施工許可證、質(zhì)量監(jiān)督申報等前期工作、工程現(xiàn)場的“四通一平”、施工圖紙、主要設(shè)備材料供應(yīng)等項工作由業(yè)主負責(zé)提供，在實際過程中，由于業(yè)主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導(dǎo)致索賠。1、地質(zhì)氣候工程施工實際地質(zhì)條件比招標(biāo)文件提供的差，需要進行強夯、換土、打樁等處理而增加造價；以及實際施工環(huán)境氣候惡劣，高溫、寒冷，風(fēng)、雨、砂塵頻大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導(dǎo)致工程延期而增加造價，發(fā)生工程索賠。2、社會政治變化工程施工過程中，由于政府發(fā)布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價;社會動亂、政治危機、政權(quán)異變影響工程正常持續(xù)進行、停工、延期等導(dǎo)致承包商利益損失，發(fā)生工程索賠?？偟膩碚f，承包商從事索賠的原因主要有以下方面：（1） 廣義上對合同條款的調(diào)整；（2） 最初合同文件的某部分不完善，如缺乏清晰度、遺漏或詞義含混等；（3） 承包商和工程師間缺乏交流；（4） 承包商為了找回一定的資金以增加其利潤或減少損失，而其損失是由于投標(biāo)報價時報價過低或者在報價過程中存在自身缺陷；（5） 工程師在給承包商下達指令時存在明顯的錯誤；（6） 業(yè)主對合同管理的干預(yù)等。5.4索賠的過程1、迅速反應(yīng)：當(dāng)干擾事件發(fā)生后，承包商應(yīng)迅速作出反應(yīng)，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發(fā)生的前因后果。在工程的實施過程中，干擾事件責(zé)任常常是多方面的，故必須進行責(zé)任分解，劃分各方的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。2、 尋找理由事實：按合同的有關(guān)條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規(guī)定的索賠范圍內(nèi)，對一些特殊的事件必須作合同擴展分析。3、 調(diào)查損失：對承包商索賠的分類來說，常見的主要表現(xiàn)在工期的延長和費用的增加。損失調(diào)查的重點就是收集、分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計算索賠值。4、 起草報告：由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協(xié)助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個要求的詳細依據(jù)；索賠依據(jù)資料要合理、時效、系統(tǒng)、準(zhǔn)確完整，索賠事件與發(fā)生的過程記錄資料、有關(guān)設(shè)計圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現(xiàn)相互矛盾，影響索賠工作。5、與對方洽談：由承包商委派的專人與對方代表面對面協(xié)商，做到有理、有利、有節(jié)。5.5索賠的實現(xiàn)索賠不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營理念的一部分，如何看待和對待索賠，實際上是個經(jīng)營戰(zhàn)略問題，是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽的權(quán)衡。不能積極有效地進行索賠，承包商會蒙受經(jīng)濟損失；而索賠過多過濫，承包商的信譽會受到損害，影響承包商的長遠利益。所以，承包商可以從以下方面來更好地處理索賠。1、 簽訂合同的目的是為了明確當(dāng)事人的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，全面實際履行合同，保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。不是為了違約索賠。對履行合同違約方的處罰，是對發(fā)生成本的補償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。2、 全面完成合同責(zé)任：承包商應(yīng)以積極合作的態(tài)度全面完成合同責(zé)任，主動配合業(yè)主完成各項工程，建立良好的合作關(guān)系，具體表現(xiàn)在：按合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實施中無違約行為，讓業(yè)主或業(yè)主代表對其管理表示滿意，并積極地配合業(yè)主搞好工程管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業(yè)主有時會有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應(yīng)及時提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。3、 對事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業(yè)主對承包商充滿信任，在這種氣氛下，當(dāng)干擾事件發(fā)生后承包商提出的索賠要求，也容易為業(yè)主認可。4、 著眼于重大索賠：在項目管理中，對已經(jīng)出現(xiàn)的干擾事件或?qū)Ψ竭`約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對小事不要斤斤計較，索賠次數(shù)太多、太頻繁，容易引起對方反感，但承包商對這些“小事”又不能不問，應(yīng)作相應(yīng)的處理，并告訴業(yè)主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠，當(dāng)然在必要的時候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。承包商開展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關(guān)重要，根據(jù)不同的合同要求以及不同業(yè)主的處事方式，需要運用不同的方法提交索賠報告與各方面的證據(jù)，才能達到承包商所希望達到的目的。索賠能力的強弱，反映了承包商的綜合管理水平和經(jīng)營理念，它要求實施者在整個合同執(zhí)行期間、在管理的各個環(huán)節(jié)上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。以上主要是站在承包上的角度對工程索賠進行論述的，對于項目建設(shè)者，可以從相反角度進行管理，實施索賠管理工作，或進行預(yù)反索賠，有效控制投資，順利實現(xiàn)項目建設(shè)的預(yù)期目標(biāo)。第五章建筑工程合同管理和索賠案例分析5.1案例背景：某建設(shè)工程系外資貸款項目，業(yè)主與承包商按照FIDIC《土木工程施工合同條件》簽訂了施工合同。施工合同《專用條件》規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。當(dāng)工程施工至第五層框架柱鋼筋綁扎時，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項作業(yè)從10月3日至10月16日停工（該項作業(yè)的總時差為零）。10月7日至10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工（該項作業(yè)的總時差為4天）。10月14至10月17因砂漿攪拌機發(fā)生故障使第一層抹灰遲開工（該項作業(yè)的總時差為4天）。為此，承包商于10月20日向工程師提交了一份索賠意向書，并于10月25日送交了一份工期、費用索賠計算書和索賠依據(jù)的詳細材料。其計算書的主要內(nèi)容如下：工期索賠：a.框架柱扎筋10月3日至10月16停工，計14天b.砌磚10月7日至10月9日停工，計3天5抹灰10月14日至10月17日遲開工，計4天總計請求順延工期：21天2.費用索賠：a.窩工機械設(shè)備費:一臺塔吊14X234=3276元一臺混凝土攪拌機14X55=770元一臺砂漿攪拌機7X24=168元小計：4214元窩工人工費：扎筋 35人X2O.15X14=9873.50元砌磚30人X20.15X3=1813.50元抹灰35人X20.15X4=2821.00元小計：14508.00元保函費延期補償： (1500X10%X6%o：365)X21=517.81元管理費增加： (4214+14508.00+517.81)X15%=2885