DB15T 2463-2021市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查檢查工作規(guī)范

ICS01.040.03CCSICS01.040.03CCSA00內(nèi)蒙古自治區(qū)地方標(biāo)準(zhǔn)DB15/T2463—2021市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查檢查工作規(guī)范Standardsfor"TworandomselectionsandoneinformationalStandardsfor"Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity"spotcheckandinspectioninthefieldofmarketsupervision2021-12-252022-01-25內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 III1范引文件 1語(yǔ)定義 1本求 2織式 2作礎(chǔ) 2雙機(jī)一開(kāi)”管工平臺(tái) 2制隨抽事單 3建檢對(duì)名庫(kù) 3建執(zhí)檢人錄庫(kù) 4制工細(xì)則 4查查施 4抽檢流程 4制年抽工劃 4明抽任務(wù) 5隨抽檢對(duì)象 5隨抽執(zhí)檢員 5確抽比、和頻次 6明抽工要點(diǎn) 6確檢方式 6實(shí)檢查 6形與示查果 8后處理 8果用 8同動(dòng) 9督理 9附錄A（料）單部門機(jī)查項(xiàng)單 10附錄B（料）部聯(lián)合機(jī)查項(xiàng)單 11附錄C（料）抽檢查施程 12附錄D（料）雙機(jī)、公”查點(diǎn) 13附錄E（料）單部門雙機(jī)一開(kāi)”查實(shí)核記表 14附錄F（料）部聯(lián)合雙機(jī)一開(kāi)”查實(shí)核記表 15附錄G（料）抽工作況總 16參考獻(xiàn) 17前 言GB/T《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1本文件由內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件主要起草人：聶智煊、高軍、羅陽(yáng)光、馮宇波、張智斌、徐曉強(qiáng)、王燕妮、姚繼紅、張超、商顯剛、朱愉娜、李旭東、黃志鵬、安龍、于旭紅。市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域"雙隨機(jī)、一公開(kāi)"抽查檢查工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查檢查的基本要求、組織方式、工作基礎(chǔ)、抽查檢查實(shí)施、結(jié)果運(yùn)用、協(xié)同聯(lián)動(dòng)和監(jiān)督管理。本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域各級(jí)具有行政檢查職責(zé)的機(jī)構(gòu)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有行政檢查職權(quán)本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。檢查主體checksubject各級(jí)具有行政檢查職責(zé)的機(jī)構(gòu)和組織。檢查對(duì)象checkobject包括市場(chǎng)主體、項(xiàng)目、行為、產(chǎn)品等?！半p隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查檢查“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”spotcheck部門聯(lián)合抽查檢查departmentjointspotcheck由承擔(dān)主要責(zé)任的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與，共同開(kāi)展的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管活動(dòng)。抽查比例samplingproportion根據(jù)監(jiān)管工作檢查事項(xiàng)清單和監(jiān)管領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定的檢查對(duì)象與同類檢查對(duì)象之間的占比?！耙粏蝺蓭?kù)”“Oneorderandtwodatebass”“一單”是指隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單；“兩庫(kù)”是指檢查對(duì)象名錄庫(kù)、執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。應(yīng)遵循依法實(shí)施、公正高效、問(wèn)題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)、全面覆蓋、權(quán)責(zé)明確、規(guī)范透明的原則。根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，針對(duì)突出問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展雙隨機(jī)抽查，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開(kāi)的，抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查事項(xiàng)、抽查結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)。全年抽查檢查工作應(yīng)覆蓋隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單中所列檢查事項(xiàng)，應(yīng)完成抽查工作計(jì)劃內(nèi)容、抽查檢查結(jié)果的歸集和公示。（10（B10自治區(qū)各部門應(yīng)對(duì)抽查事項(xiàng)實(shí)施編碼管理。編碼規(guī)則：采用組合碼，共分為3部分，從左至右分別為：18）；2（“01”到“99”）；3（001“999”）。1：XXXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXX抽查事項(xiàng)順序碼（3位數(shù)字）抽查事項(xiàng)分類順序碼（2位數(shù)字）檢查主體統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（18位數(shù)字）圖1編碼結(jié)構(gòu)示例圖姓名；職務(wù)；性別；資質(zhì)專業(yè)；特長(zhǎng)。6.4.3各級(jí)政府部門應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)進(jìn)行及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。專業(yè)；特長(zhǎng)。6.4.3各級(jí)政府部門應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)進(jìn)行及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。7抽查檢查實(shí)施抽查檢查流程抽查檢查實(shí)施流程參見(jiàn)附錄C。制定年度抽查工作計(jì)劃明確抽查任務(wù)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員122明確抽查工作要點(diǎn)抽查要點(diǎn)應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、檢查對(duì)象提供的材料、檢查方式、檢查結(jié)果處理等內(nèi)容（參見(jiàn)附錄D）。確定檢查方式實(shí)地檢查執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗(yàn)檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人等在場(chǎng)人員身份等證明材料。F。（（或20（602015后續(xù)處理檢查組應(yīng)及時(shí)匯總檢查情況形成統(tǒng)計(jì)表（參見(jiàn)附錄G），報(bào)送牽頭檢查主體。28結(jié)果運(yùn)用應(yīng)根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)檢查主體共享，檢查結(jié)果互認(rèn)，作為檢查對(duì)象信用狀況分類的重要考量，依法依規(guī)實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒。應(yīng)根據(jù)抽查檢查情況，調(diào)整隨機(jī)抽查方式、比例、數(shù)量和頻次。應(yīng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管制度，實(shí)行分類分級(jí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。應(yīng)對(duì)抽查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、挖掘和比對(duì)，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?！凑针S機(jī)抽查事項(xiàng)清單、隨機(jī)抽查計(jì)劃和相關(guān)工作制度開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，已履行抽查檢查職責(zé)，檢查對(duì)象未被抽到或者抽到時(shí)未查出問(wèn)題，檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；——因標(biāo)準(zhǔn)缺失或者現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段的限制不能發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的；——因不可抗力、難以預(yù)見(jiàn)等因素，造成不良影響和損失的；——按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、隨機(jī)抽查計(jì)劃和相關(guān)工作制度開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，已履行抽查檢查職責(zé)，檢查對(duì)象未被抽到或者抽到時(shí)未查出問(wèn)題，檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；——因標(biāo)準(zhǔn)缺失或者現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段的限制不能發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的；——因不可抗力、難以預(yù)見(jiàn)等因素，造成不良影響和損失的；——因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；——其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。填表說(shuō)明：抽查類別可根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中的行業(yè)大類填寫；填表說(shuō)明：抽查類別可根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中的行業(yè)大類填寫；抽查事項(xiàng)為具體要隨機(jī)抽查檢查的行業(yè)領(lǐng)域；檢查對(duì)象為抽查事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的被檢查市場(chǎng)主體范圍或產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等；事項(xiàng)類別分為一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)；檢查方式為實(shí)地檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等；檢查主體為具體實(shí)施隨機(jī)抽查檢查的主體；檢查依據(jù)為法律法規(guī)規(guī)章所授予行政執(zhí)法主體監(jiān)管市場(chǎng)的具體條文。表A.2單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（樣表）附錄A（資料性）單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見(jiàn)表A.1，單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單樣表見(jiàn)表A.2。表A.1單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單序號(hào)抽查項(xiàng)目檢查對(duì)象事項(xiàng)類別檢查方式檢查主體檢查依據(jù)抽查類別抽查事項(xiàng)序號(hào)抽查項(xiàng)目檢查對(duì)象事項(xiàng)類別檢查方式檢查主體檢查依據(jù)抽查類別抽查事項(xiàng)1登記事項(xiàng)檢查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（登記證）規(guī)范使用情況的檢查企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)一般檢查事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管主體《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》第二十九條第一款……附錄B（資料性）部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見(jiàn)表B.1，部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單樣表見(jiàn)表B.2。表B.1部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單序號(hào)抽查領(lǐng)域抽查事項(xiàng)檢查對(duì)象發(fā)起檢查主體配合檢查主體表B.2部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單（樣表）序號(hào)抽查領(lǐng)域抽查事項(xiàng)檢查對(duì)象發(fā)起檢查主體配合檢查主體1工程咨詢單位抽查工程咨詢單位備案信息一致性及其他情況抽查工程咨詢單位發(fā)展改革部門市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門附錄C（）8實(shí)地檢查9形成與公示檢查結(jié)果10.3材料歸檔10.2違法違規(guī)情形處理10.1匯總報(bào)送9.2公示檢查結(jié)果8實(shí)地檢查9形成與公示檢查結(jié)果10.3材料歸檔10.2違法違規(guī)情形處理10.1匯總報(bào)送9.2公示檢查結(jié)果9.1形成檢查結(jié)果101制定工作計(jì)劃2明確抽查任務(wù)3隨機(jī)抽取檢查對(duì)象4隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員6明確抽查工作要點(diǎn)1制定工作計(jì)劃2明確抽查任務(wù)3隨機(jī)抽取檢查對(duì)象4隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員6明確抽查工作要點(diǎn)5確定抽查比例、數(shù)量和頻7確定檢查方式7確定檢查方式其他檢查方式8.1準(zhǔn)備工作8.1準(zhǔn)備工作安排8.2實(shí)施檢查身份檢查記錄圖C.1抽查檢查實(shí)施流程圖圖C.1抽查檢查實(shí)施流程圖附錄D（資料性）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查要點(diǎn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查要點(diǎn)見(jiàn)表D.1。表D.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查要點(diǎn)序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查對(duì)象提供的材料檢查方式檢查結(jié)果處理附錄E（資料性）單一部門“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查實(shí)地核查記錄表單一部門“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查實(shí)地核查記錄表見(jiàn)表E.1。表E.1單一部門“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查實(shí)地核查記錄表 局法于20 ，場(chǎng)出執(zhí)證（法號(hào) ），按照實(shí)地核查標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)檢查對(duì)象以下事項(xiàng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。記錄如下：檢查對(duì)象名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名：聯(lián)系電話：檢查住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）是否真實(shí)是□ 否□發(fā)現(xiàn)情形檢查項(xiàng)目檢查情況事項(xiàng)一事項(xiàng)二事項(xiàng)三……不予配合情節(jié)嚴(yán)重□有該情形□無(wú)該情形□拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所；□拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料；□不如實(shí)提供情況或相關(guān)材料；□其他阻擾、妨礙檢查工作正常進(jìn)行的行為；□其他情形。備注：檢查對(duì)象（蓋章）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽字受委托人（簽字）：見(jiàn)證人員（簽字）：檢查人員（簽字）：附錄F（資料性）部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查實(shí)地核查記錄表部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查實(shí)地核查記錄表見(jiàn)表F.1。表F.1部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查實(shí)地核查記錄表 局法于20 ，場(chǎng)出執(zhí)證（法號(hào) ），按照實(shí)地核查標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)檢查對(duì)象以下事項(xiàng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。記錄如下：檢查對(duì)象名稱：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名：聯(lián)系電話：檢查住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）是否真實(shí)是□ 否□發(fā)現(xiàn)情形檢查項(xiàng)目檢查情況A檢查主體1.B檢查主體1.C檢查主體1.2.不予配合情節(jié)嚴(yán)重□有該情形□無(wú)該情形□拒絕檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所；□拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料；□不如實(shí)提供情況或相關(guān)材料；□其他阻擾、妨礙檢查工作正常進(jìn)行的行