全國2014年4月自學考試00077金融市場學試題答案_第1頁
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全國2014年4月高等教育自學考試金融市場學試題課程代碼:00077一、單項選擇題(本大題共20小題,每小題1分,共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的,請將其選出并將“答題紙”的相應代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。1.貨幣市場交易品種的期限在(A)1-47A.一年或一年以下 B.兩年或兩年以下C.三年或三年以下 D.一年以上2.金融資產可以在金融市場上以合理的價格迅速變現(xiàn),這一特點體現(xiàn)的是金融資產的(C)1-42A.期限性 B.收益性C.流動性 D.風險性3.與金融資產的期限性成反比的是(C)1-42A.金融資產的收益性 B.金融資產的風險性C.金融資產的流動性 D.金融資產的收益性和風險性4.我國同業(yè)拆借市場中使用的利率是(B)2-69A.NIBOR B.SHIBORC.LIBOR D.HIBOR5.要求出票人約定于見票時或于一定日期,無條件支付給受款人的書面憑證是(B)3-74A.匯票 B.本票C.支票 D.匯票和支票6.如果投資者以96美元的折扣價格購買期限為180天、價值為100美元的商業(yè)票據(jù),其貼現(xiàn)率是(C)3-82A.5% B.6%C.8% D.10%7.我國首只政策性銀行債發(fā)行方是(A)4-103A.國家開發(fā)銀行 B.中國農業(yè)發(fā)展銀行C.中國進出口銀行 D.中國人民銀行8.當公司派發(fā)紅利的時候,能夠享受到固定數(shù)額股息的是(B)5-122A.普通股 B.優(yōu)先股C.記名股票 D.無記名股票9.依據(jù)投資理念的不同,以尋求取得超越市場表現(xiàn)為目標的基金類型是(C)6-165A.指數(shù)型基金 B.被動型基金C.主動型基金 D.收入型基金10.以本國貨幣來表示一定單位的外國貨幣的匯率表示方法是(A)7-184A.直接標價法 B.數(shù)量標價法C.間接標價法 D.混合標價法11.我國商業(yè)銀行面向普通投資者開辦的最主要的黃金投資業(yè)務是(B)8-223A.實物黃金業(yè)務 B.紙黃金業(yè)務C.品牌金業(yè)務 D.黃金租賃業(yè)務12.在交易雙方商定合約時,不需要繳納保證金的交易品種是(C)9-234A.利率期貨合約 B.股票指數(shù)期權合約C.遠期利率協(xié)議 D.股票期貨13.下列關于金融期權合約買賣雙方權利義務關系的說法中,正確的是(A)9-244A.買方有執(zhí)行權利,無執(zhí)行義務 B.買方可能遭受的損失無限C.賣方面臨的風險是有限的 D.賣方可以要求買方履行合約14.從絕對量上看,貨幣時間價值是使用貨幣的(B)11-275A.沉沒成本 B.機會成本C.邊際成本 D.單位成本15.某公司準備將暫時閑置的資金一次性存入銀行,以備一年后更新500,000元設備之用,銀行存款年利率為5%,該公司目前至少應該存入資金(C)11-277A.475000元 B.476000元C.476191元 D.480000元16.對債券持有人來說,意味著永久性定期收入的債券種類是(A)11-280A.永久債券 B.附息票債券C.零息債券 D.一次性還本付息債券17.關于股票定價不變增長模型的假定條件的說法,錯誤的是(D)11-284A.股利的支付在時間上是永久性的 B.股利的增長速度是一個常數(shù)C.模型中必要收益率大于股息率 D.股利是一個常數(shù)18.弱式有效市場的特點是(D)11-287A.資產價格不僅反映了歷史信息,還反映了所有與公司證券有關的公開信息B.市場價格充分反映了有關公司的一切可得信息C.任何獲得內幕消息的人都不能憑此獲得超額利潤D.市場價格已充分反映出所有過去的信息19.下列關于風險的說法中,錯誤的是(B)11-291A.風險就是指未來結果的不確定性 B.風險等同于虧損C.風險在投資領域中是普遍存在的 D.風險越大,收益越高20.在具備合法性的前提下,金融市場監(jiān)管主體擁有行使職權的自由性,即自由裁量權。這體現(xiàn)的是金融市場監(jiān)管的(B)12-309A.依法監(jiān)管原則 B.合理性原則C.協(xié)調性原則 D.效率原則二、多項選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的,請將其選出并將“答題紙”的相應代碼涂黑。錯涂、多涂、少涂或未涂均無分。21.金融市場的配置功能主要表現(xiàn)在(ABC)1-53A.資源配置 B.財富再分配C.風險再分配 D.聚斂功能E.調節(jié)功能22.債券的風險主要包括(ABCE)4-97A.利率風險 B.流動性風險C.信用風險 D.道德風險E.通貨膨脹風險23.從匯率制度的角度,匯率可分為(CD)7-185A.基準匯率 B.交叉匯率C.固定匯率 D.浮動匯率E.中間匯率24.下列關于黃金期權的說法中,正確的是(ACD)8-215A.黃金價格波動越大,期權費越高B.期權期限越長,期權費越低C.期權的買方只有權利而無義務,最大損失為期權費D.對于看漲期權而言,行權價格越高,期權費越低E.對于看跌期權而言,行權價格越高,期權費越低25.下列關于市場有效性和投資分析之間關系的說法中,正確的是(ACDE)11-289A.無效市場中,技術分析有效,基本分析有效B.無效市場中,技術分析無效,基本分析有效C.弱式有效市場中,技術分析無效,基本分析有效D.半強式有效市場中,技術分析無效,基本分析無效E.強式有效市場中,技術分析無效,基本分析無效三、名詞解釋題(本大題共4小題,每小題3分,共12分)26.資產證券化1-45答:資產證券化是指把流動性較差的資產,通過商業(yè)銀行或投資銀行的集中及重新組合,以這些資產做抵押發(fā)行證券,以實現(xiàn)相關債權的流動化。27.質押式回購4-116答:質押式回購是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時,雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方返還本金和按約定回購利率計算的利息,逆回購方則向正回購方返還之前出質的債券。28.非累積優(yōu)先股5-122答:非累積優(yōu)先股是指僅用當年利潤分發(fā)股息,而不予以累積補發(fā)的優(yōu)先股。29.固定匯率制度7-187答:固定匯率制度是指兩國貨幣的比價基本固定,匯率只能在很小的范圍內上下波動的匯率制度。四、簡答題(本大題共5小題,每小題6分,共30分)30.簡述同業(yè)拆借市場的構成要素。2-63答:市場參與者;(1.5分)交易工具;(1.5分)拆借利率;(1.5分)期限。(1.5分)31.簡述票據(jù)的作用。3-76答:支付工具;(1.5分)流通轉讓;(1.5分)融通資金;(1分)信用手段;(1分)匯兌作用。(1分)32.簡述封閉式基金與開放式基金的區(qū)別。6-162答:期限不同;(1分)規(guī)模限制不同;(1分)交易場所不同;(1分)價格形成方式不同(1分);激勵約束機制不同;(1分)投資策略不同。(1分)33.簡述金融衍生品的交易者類型。9-232答:套期保值者;(2分)投機者;(2分)套利者;(2分)34.簡述投資者無差異曲線的特征。11-294答:無差異曲線的斜率是正的;(2分)同一投資者有無限多條無差異曲線;(2分)同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交。(2分)五、論述題(本大題共2小題,每小題14分,共28分)35.試述影響股票價格的因素。11-282答:內部因素:公司凈資產;(2分)公司盈利水平;(2分)公司的股利政策;(2分)股份分割;(2分)增資和減資;(2分)公司資產重組。(1分)外部因素:宏觀經濟因素;(1分)行業(yè)因素;(1分)市場因素。(1分)36.試述有效市場假說的內涵。11-286答:有效市場假說圍繞著資本市場根據(jù)新信息調整證券價格的效

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