工程施工合同變更及風(fēng)險(xiǎn)防范

工程施工合同變更及風(fēng)險(xiǎn)防范管道儲(chǔ)運(yùn)分公司王齡摘要：合同變更是合同全生命周期管理中的重要環(huán)節(jié)，與其他類型的合同相比，工程施工合同變更的發(fā)生更頻繁，變更的內(nèi)容與形式更復(fù)雜，跟合同變更相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)也是多方面的。本文試從建設(shè)單位項(xiàng)目管理的角度，對(duì)工程施工合同變更及其風(fēng)險(xiǎn)防范，作一個(gè)初步的探討。主題詞：工程施工合同變更風(fēng)險(xiǎn)防范一、工程施工合同的變更工程施工合同具有標(biāo)的的不可代替性，履行期限長，標(biāo)的額大，合同履行環(huán)境不確定因素多，合同法律關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn)。各種影響合同履行的主客觀因素，在合同訂立期間很難充分預(yù)見，因而工程施工合同在履行中難以避免要發(fā)生各種變更。與其他類型的合同相比，，工程施工合同的變更，也有其自身的特點(diǎn)。例如，工程發(fā)包人對(duì)合同的標(biāo)的，有單方的變更權(quán)；變更的形式更加多樣化，技術(shù)核定單、設(shè)計(jì)變更單、發(fā)包人以及監(jiān)理工程師的指令、雙方函件、會(huì)議紀(jì)要，都可能是合同變更的表現(xiàn)形式；變更帶來的利益增減和法律后果也更加復(fù)雜;變更涉及的內(nèi)容，往往專業(yè)性很強(qiáng)；變更行為的規(guī)范，除了法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)規(guī)范和商業(yè)習(xí)慣，也占重要的地位。根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定，工程施工合同的變更，包括法定變更與協(xié)議變更兩種情形。法定變更即依據(jù)法律規(guī)定而變更合同內(nèi)容。協(xié)議變更，即合同當(dāng)事人在合意的基礎(chǔ)上，以協(xié)議的方式對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行變更.工程施工合同的變更不具有溯及既往的效力，已經(jīng)履行的債務(wù)不因合同的變更而改變.也就是說，合同各方當(dāng)事人，都不能以變更后的合同條款來作為重新調(diào)整雙方在變更前的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)。二、工程施工合同變更的原因工程施工合同變更一般有以下幾個(gè)方面的原因。1。業(yè)主新的變更指令，對(duì)工程的新要求。如業(yè)主有新的意圖，業(yè)主修改項(xiàng)目計(jì)劃、削減項(xiàng)目預(yù)算等.2。由于設(shè)計(jì)人員、監(jiān)理方人員、承包商事先沒有很好地理解業(yè)主的意圖，或設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤，導(dǎo)致圖紙修改.3。工程環(huán)境的變化，預(yù)定的工程條件不準(zhǔn)確，要求實(shí)施方案或?qū)嵤┯?jì)劃變更。4。由于產(chǎn)生新技術(shù)和新知識(shí)，有必要改變?cè)O(shè)計(jì)、原實(shí)施方案或?qū)嵤┯?jì)劃，或由于業(yè)主指令及業(yè)主責(zé)任的原因造成承包商施工方案的改變。5。政府部門對(duì)工程新的要求，如國家計(jì)劃變化、環(huán)境保護(hù)要求、城市規(guī)劃變動(dòng)等.6。由于合同實(shí)施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標(biāo)或修改合同條款.發(fā)包人可以單方變更工程設(shè)計(jì)，其理由在于：工程施工合同就其本質(zhì)而言，是一種特殊的承攬合同，承包人應(yīng)按照發(fā)包人的要求進(jìn)行工程建設(shè)。發(fā)包人單方變更工程設(shè)計(jì)是發(fā)包人的一項(xiàng)法定權(quán)利，不需要與承包人協(xié)商一致，承包人必須按發(fā)包人依法變更后的設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工，否則就構(gòu)成違約。當(dāng)然，因發(fā)包人變更設(shè)計(jì)給承包人造成的損失必須予以賠償。同時(shí)對(duì)合同價(jià)款、工期及質(zhì)量等相關(guān)內(nèi)容做出調(diào)整。三、關(guān)于不可抗力和情勢(shì)變更（一）不可抗力引起合同變更《合同法》第117條規(guī)定，不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的情形。2007版《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，則對(duì)不可抗力進(jìn)行了具體的描述，不可抗力是指承包人和發(fā)包人在訂立合同時(shí)不可預(yù)見，在施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害和社會(huì)性突發(fā)事件，如地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)、騷亂、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭和專用條款約定的其他情形。不可抗力引起的法律后果，往往導(dǎo)致合同解除。如果不可抗力造成的損害不足以使合同不能繼續(xù)履行，則引起合同的變更.不可抗力引起的合同變更，主要分為兩個(gè)方面，一是合同內(nèi)容的變更，就是關(guān)于合同從非常狀態(tài)進(jìn)入正常履行，雙方權(quán)利義務(wù)的安排。例如，場地的清理，已建部分的修復(fù)，追加材料的采購和供應(yīng)，工期的重新確定等。二是不可抗力造成的損失，如何分擔(dān).如果未在合同條款專門約定的，可以按照相關(guān)規(guī)范性文件來處理。2008版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》規(guī)定，因不可抗力導(dǎo)致的費(fèi)用，發(fā)、承包雙方應(yīng)按以下原則分別承擔(dān)并調(diào)整工程價(jià)款：工程本身的損害，因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工現(xiàn)場的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)。發(fā)包人、承包人人員傷亡由所在單位負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。承包人的施工機(jī)械設(shè)備損害及停工損失，由承包人承擔(dān).停工期間，應(yīng)發(fā)包人的要求，留在施工場地的管理人員和保衛(wèi)人員的費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān).工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用，由發(fā)包人承擔(dān).不可抗力事件發(fā)生后，作為建設(shè)單位應(yīng)認(rèn)真統(tǒng)計(jì)不可抗力所造成的損失，收集相關(guān)的證據(jù).特別是對(duì)是否存在對(duì)方規(guī)避和減損措施不力的情況，進(jìn)行厘清和區(qū)別.為了規(guī)避不可抗力的因素給工程建設(shè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，宜根據(jù)上述分擔(dān)原則，向保險(xiǎn)公司投保，如建筑安裝工程一切險(xiǎn)，人身意外傷害保險(xiǎn)等。并可以在合同中約定，要求承包人對(duì)人員、設(shè)備也進(jìn)行投保.這樣，在不可抗力造成損害時(shí)，可依據(jù)保險(xiǎn)條款，由保險(xiǎn)公司承擔(dān)一定的責(zé)任，保證工程順利進(jìn)行。（二）情勢(shì)變更引起合同變更情勢(shì)變更原則，雖然沒有出現(xiàn)在1999年頒布的《合同法》的條文中。但作為合理兼顧合同當(dāng)事人利益，保護(hù)市場交易，防止經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩的基本原則，在審判實(shí)踐中，是一直體現(xiàn)的。2009年，最高人民法院發(fā)布關(guān)于適用《合同法》解釋（二），在第二十六條對(duì)情勢(shì)變更原則又作出了明確的規(guī)定。同年，最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》，其中第一條，就是慎重適用情勢(shì)變更原則，合理調(diào)整雙方利益關(guān)系。情勢(shì)變更原則，所謂情勢(shì)，是指作為合同法律行為基礎(chǔ)的一切客觀事實(shí)，包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律及商業(yè)上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價(jià)、幣值、匯率、國內(nèi)和國際市場運(yùn)行狀況等等；所謂變更，是指這種情勢(shì)在客觀上發(fā)生異常變動(dòng)。一般而言，情勢(shì)變更的構(gòu)成要件是：1。須發(fā)生在合同成立以后，履行終止之前.另外如果債務(wù)人遲延履行合同債務(wù)，在遲延期間發(fā)生了情勢(shì)變更，則不適用情勢(shì)變更原則，因?yàn)閭鶆?wù)人若守約履行就不會(huì)發(fā)生情勢(shì)變更.情勢(shì)變更須是當(dāng)事人所不能預(yù)見的。情勢(shì)變更是否屬于不可預(yù)見，應(yīng)根據(jù)當(dāng)時(shí)的客觀情況及商業(yè)習(xí)慣等作判斷標(biāo)準(zhǔn)。但對(duì)于發(fā)生機(jī)率很低的某種情況，如飛機(jī)失事等，但仍可依情勢(shì)變更原則處理。情勢(shì)變更須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由而發(fā)生.4。因情勢(shì)變更而使原合同的履行顯失公平，這是適用情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)要件。至于是否顯失公平，可以用以下幾點(diǎn)作為判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否符合誠實(shí)信用原則和公平原則；顯先公平的事實(shí)須存在于合同雙方當(dāng)事人或其中一方；顯失公平的結(jié)果，使雙方利益關(guān)系發(fā)生重大變動(dòng)，危害交易安全；主張適用的一方因不適用而遭受的損失，一般要遠(yuǎn)大于適用時(shí)對(duì)方所遭受的損失.情勢(shì)變更原則的目的，在于排除因客觀情況的變化而發(fā)生的不公平的結(jié)果，使合同在公平的基礎(chǔ)上得到履行或解除。情勢(shì)變更事由發(fā)生后，通過當(dāng)事人協(xié)商或者訴訟、仲裁，變更或解除合同。只有在通過變更合同仍不足以排除不公平的后果時(shí)，才擴(kuò)張采取解除合同的措施。四、工程施工合同的變更的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范對(duì)策（一）合同起草和訂立過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范對(duì)策建設(shè)單位往往在合同起草，特別是一些格式條款的制定中，占有優(yōu)勢(shì)地位，但不等于說在這個(gè)過程中，就不會(huì)隱含著法律風(fēng)險(xiǎn)。而且正因?yàn)榻ㄔO(shè)單位的優(yōu)勢(shì)地位，更容易忽略法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，從而為合同變更埋下隱患。這一階段存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有：1。合同條款過于粗略.關(guān)于變更的條件、程序的文字表述，或沒有提及，或不夠具體明確，或不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，可操作性差.由于合同條款往往是由發(fā)包人提供的，如果對(duì)合同的理解出現(xiàn)分歧出現(xiàn)爭議，會(huì)發(fā)生不利后果。《合同法》第41條規(guī)定，對(duì)格式條款具有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。2。在通用條款加專用條款的合同中，沒有充分注意到，專用條款與通用條款的銜接，而造成一些內(nèi)容的空白或矛盾。3。合同條款中權(quán)利義務(wù)不對(duì)等，有可能違反合同法關(guān)于格式合同的禁用規(guī)定，而造成該條款無效。根據(jù)《合同法》第40條、第53條規(guī)定，免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的條款，以及造成對(duì)方人身傷害的、因故意或重大過失造成對(duì)方損失的免責(zé)條款為無效條款.4。違反合同法以及其他法律、行政法規(guī)關(guān)于建設(shè)合同的強(qiáng)制性規(guī)定，如禁止轉(zhuǎn)包、違法分包，也可能造成合同無效或部分無效.防范對(duì)策：重視合同條款的設(shè)計(jì)，特別是經(jīng)過招標(biāo)確定承包人的情形，更應(yīng)該在起草招標(biāo)文件時(shí)，就準(zhǔn)備好內(nèi)容具體、明確、周密、嚴(yán)謹(jǐn)、可行的合同條款。必要時(shí)，對(duì)合同中相關(guān)術(shù)語，例如不可抗力、簽證等給予準(zhǔn)確、具體的解釋.根據(jù)工程特性，工期要求，氣侯條件，工程款到位情況權(quán)衡考慮合同的內(nèi)容，特別是有關(guān)變更的條件、程序和規(guī)則。文字表述切忌含糊和過于簡略.合理安排雙方在變更事項(xiàng)中的權(quán)利義務(wù)，有限度地利用優(yōu)勢(shì)地位。在使用通用條款加專用條款時(shí)，一定要吃透通用條款的內(nèi)容.（二）施工管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范對(duì)策由于工程項(xiàng)目具有周期長，不可預(yù)見性大的特點(diǎn)，出現(xiàn)變更是在所難免的.施工過程中的一個(gè)重要任務(wù)，就是通過堅(jiān)實(shí)、細(xì)致、科學(xué)的管理，盡可能減少不必要的變更，真實(shí)、合理地認(rèn)定必要的變更，杜絕舞弊和漏洞，維護(hù)建設(shè)方的正當(dāng)利益。施工管理過程中，容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有：1?，F(xiàn)場施工不能很好地貫徹設(shè)計(jì)意圖，造成施工不符合設(shè)計(jì)要求，而發(fā)生額外的變更。設(shè)計(jì)與施工現(xiàn)場不符，各專業(yè)設(shè)計(jì)之間存在矛盾，而在施工中未得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和變更，從而帶來損失。監(jiān)理工程師和現(xiàn)場代表的大量的口頭指令，導(dǎo)致最后責(zé)任不清，難以準(zhǔn)確認(rèn)定.4。隱蔽工程未能及時(shí)驗(yàn)收，或驗(yàn)收不嚴(yán)，給對(duì)方虛報(bào)變更工程量，留下機(jī)會(huì)。防范對(duì)策：第一，做好工程開工前的合同交底和設(shè)計(jì)交底，使雙方的現(xiàn)場人員充分理解設(shè)計(jì)意圖、工作程序以及合同約定的雙方工作界面、權(quán)利義務(wù)安排、違約責(zé)任等.為全過程科學(xué)管理施工，打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第二，強(qiáng)化現(xiàn)場信息管理，建立工作日記，及時(shí)記錄施工進(jìn)度、質(zhì)量，以及發(fā)現(xiàn)的各種問題，及時(shí)溝通業(yè)主和設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位以及不同施工專業(yè)的意見，及時(shí)協(xié)調(diào)處理涉及變更的各種具體問題.第三，要嚴(yán)格限制設(shè)計(jì)變更。主要是涉及安全、質(zhì)量和使用功能時(shí)，才可以按程序辦理設(shè)計(jì)變更。第四，施工中各種正式信息的傳達(dá)，盡可能采用書面形式，并對(duì)雙方往來各種信息交流，及時(shí)進(jìn)行梳理、備存，收集涉及變更的對(duì)我方有利的證據(jù)。第五，要樹立嚴(yán)格的守約意識(shí)。因?yàn)楹贤羌s束雙方行為的，作為建設(shè)單位也要嚴(yán)格按照合同的約定來履行權(quán)利義務(wù)，防止由于己方違約，遭對(duì)方索賠而形成的合同變更。（三）工程簽證過程的法律風(fēng)險(xiǎn)和防范對(duì)策工程簽證就是指工程發(fā)承包雙方在施工過程中，按照合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用（施工過程發(fā)生的與設(shè)計(jì)圖紙、施工方案、預(yù)算項(xiàng)目或工程量不相符，需要調(diào)整工程造價(jià)的）、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議。互相書面確認(rèn)的簽證即可成為工程結(jié)算增減工程造價(jià)的憑據(jù)。工程簽證一般有以下幾種：工程經(jīng)濟(jì)簽證：是指在施工過程中由于場地、環(huán)境、業(yè)主要求、合同缺陷、違約、設(shè)計(jì)變更或施工圖錯(cuò)誤等，造成業(yè)主或承包商經(jīng)濟(jì)損失方面的簽證。工程技術(shù)簽證：主要是施工組織設(shè)計(jì)方案、技術(shù)措施的臨時(shí)修改，涉及的價(jià)款數(shù)額較大。一般應(yīng)組織論證，重大變化應(yīng)征得設(shè)計(jì)人員同意，做到安全、經(jīng)濟(jì)、適用。工程工期簽證：主要是在實(shí)施過程中因主要材料、設(shè)備進(jìn)退場時(shí)間及業(yè)主等原因造成的延期開工、暫停開工，工期延誤的簽證。工程隱蔽簽證：是指施工過程中對(duì)以后工程結(jié)算影響較大的簽證，資料缺失將無法補(bǔ)救，難以結(jié)算。簽證工作常見風(fēng)險(xiǎn)有：超越項(xiàng)目管理程序，施工圖設(shè)計(jì)深度不合要求。為了追求項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，往往前期工作不夠扎實(shí)，施工圖比較簡略，或者與現(xiàn)場實(shí)際出入較大。從而在工程施工過程中，出現(xiàn)設(shè)計(jì)變更頻繁，甚至設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單比施工圖紙還要多。未經(jīng)核實(shí)隨意簽證。簽證內(nèi)容與實(shí)際不符，有不了解定額費(fèi)用的組成而盲目簽證的，有不應(yīng)列入直接費(fèi)而盲目簽證列入的；也有未經(jīng)設(shè)計(jì)人員同意而隨意提高用料要求造成不必要浪費(fèi)的，對(duì)投標(biāo)包干的項(xiàng)目或者不應(yīng)該簽證的項(xiàng)目進(jìn)行大量的簽證，有的簽證由施工單位填寫，建設(shè)單位不認(rèn)真核實(shí)就簽字.程序混亂.當(dāng)遇到該進(jìn)行工程簽證時(shí)，業(yè)主代表往往不及時(shí)給予簽證或者雙方扯皮,結(jié)果造成涉及變更的事項(xiàng)越積越多，最后事過境遷，難以一一辨明真?zhèn)?，反而給合理確定變更事項(xiàng)造成障礙，從而導(dǎo)致?lián)p失。防范對(duì)策：工程簽證，本質(zhì)上就是屬于變更合同的行為。鑒于簽證在工程施工合同中的重要地位，建設(shè)單位要重視簽證過程的管理，從各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格把關(guān)，從而控制工程造價(jià)。首先，要提高現(xiàn)場簽證人員的責(zé)任感，在合同條款規(guī)定的范圍內(nèi)，正確使用手中的權(quán)力，努力維護(hù)業(yè)主自身的利益，確保投資總目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也應(yīng)公平、公正、合理地對(duì)待承包商，杜絕不正之風(fēng).簽證管理人員要熟悉合同內(nèi)容，掌握一定的工程管理和造價(jià)管