內(nèi)審、管理評(píng)審資料

內(nèi)審、管理評(píng)審資料內(nèi)審、管理評(píng)審資料內(nèi)審、管理評(píng)審資料xxx公司內(nèi)審、管理評(píng)審資料文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度寧波北侖興升混凝土有限公司內(nèi)審及管理評(píng)審資料目錄內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告內(nèi)部質(zhì)量體系審核首次會(huì)議記錄內(nèi)部質(zhì)量體系審核末次會(huì)議簽名表內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表不符合項(xiàng)報(bào)告管理評(píng)審計(jì)劃8.管理評(píng)審報(bào)告9.管理評(píng)審簽到表寧波北侖興升混凝土有限公司2016年內(nèi)審計(jì)劃編號(hào)：版次：頁數(shù)：1.審核目的：本次內(nèi)審的目的是審核質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性。審核本公司建立的質(zhì)量管理體系是否具備認(rèn)證的條件。2.審核范圍：本公司除財(cái)務(wù)科以外的所有部門。3.審核依據(jù)：ISO9000：2005、ISO9001：2008、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、三級(jí)文件和質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文件。4.審核時(shí)間：2016年01月12日。5.審核人員：審核組長(zhǎng)：黃振波組員：蘇奇6.審核安排：8：30-9：00首次會(huì)議第一組第二組9：00-10：30生產(chǎn)部管理層10：00-11：30辦公室11：30-12：30午休12：30-14：30質(zhì)檢部供銷部14：30-16：0016：00-16：30末次會(huì)議編制/日期：蘇奇2016年01月05日批準(zhǔn)：黃振波2016年01月05日附各部門ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)檢查條款部門條款管理層生產(chǎn)部質(zhì)檢部供銷部辦公室√寧波北侖興升混凝土有限公司2016年內(nèi)審報(bào)告編號(hào)：版次：頁數(shù)：1.審核目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性。是否具備認(rèn)證、注冊(cè)條件。2.審核范圍：本公司除財(cái)務(wù)部以外的所有部門：與質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核有關(guān)的ISO9001的所有過程。3.審核準(zhǔn)則：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等質(zhì)量管理體系文件。4.審核組成員：審核組長(zhǎng)：黃振波組員：蘇奇5.審核日期：2016年01月12日。6.審核概況：對(duì)這次審核，本公司領(lǐng)導(dǎo)十分重視，總經(jīng)理出席了首、末次會(huì)議，并參與部分部門的審核，在審核過程中，本公司各有關(guān)部門主管和人員積極配合，整個(gè)過程是在認(rèn)真、求實(shí)、坦誠的氣氛中進(jìn)行的。由于全體工作人員共同努力，使審核活動(dòng)按計(jì)劃圓滿完成。在1天的審核中，審核組檢查了本公司與質(zhì)量管理體系有關(guān)各個(gè)部門，包括：總經(jīng)理、管理者代表、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、供銷部、辦公室等；同時(shí)查看了生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和各項(xiàng)設(shè)施，同本公司領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、部門主管、現(xiàn)場(chǎng)操作工等進(jìn)行了交談。對(duì)于ISO9001的所有要求作了抽查證實(shí)。通過檢查，審核組發(fā)現(xiàn)：本公司的質(zhì)量管理體系已按照ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求初步建立，“5S”初見成效，本公司面貌有了改變，但各部門對(duì)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容學(xué)習(xí)不夠，領(lǐng)會(huì)不深；質(zhì)量記錄尚待規(guī)范的地方很多，這一切都有待本公司員工進(jìn)一步完善和提高。在審核中發(fā)現(xiàn)了2個(gè)不合格項(xiàng)，填寫了2張《不合格項(xiàng)通知單》，分別涉及供方評(píng)價(jià)內(nèi)容不全、外來文件未作區(qū)分。這些不合格項(xiàng)分布在供銷部、辦公室。7.審核結(jié)論審核組認(rèn)為：本公司的質(zhì)量管理體系基本符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，且運(yùn)行有效，因此本公司要求各部門在規(guī)定時(shí)間5天內(nèi)完成對(duì)不合格項(xiàng)的糾正，再申請(qǐng)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的正式認(rèn)證。8.本審核報(bào)告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及有關(guān)人員。編制/日期：蘇奇2016年01月12日批準(zhǔn)：黃振波2016年01月12日寧波北侖興升混凝土有限公司（內(nèi)審會(huì)議簽到表）首次√末次□2016年01月12日編號(hào)：序號(hào)姓名部門職務(wù)1黃振波總經(jīng)理2李志勇管代3蘇奇質(zhì)檢部技術(shù)負(fù)責(zé)人4張建峰生產(chǎn)部生產(chǎn)經(jīng)理5黃南天辦公室辦公室主任6姚振國供銷部供銷部經(jīng)理寧波北侖興升混凝土有限公司（內(nèi)審會(huì)議簽到表）首次□末次√2016年01月12日編號(hào)：序號(hào)姓名部門職務(wù)123456寧波北侖興升混凝土有限公司（不合格項(xiàng)報(bào)告）編號(hào)：審核依據(jù)ISO9001:2008、適用的法律法規(guī)、合同、體系文件等受審核部門供銷部部門負(fù)責(zé)人姚振國審核員蘇奇審核日期2016年01月12日不合格事實(shí)：顧客登記不全。審核員：蘇奇不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不合格程度：√一般嚴(yán)重審核員：蘇奇原因分析、糾正措施及完成時(shí)間：由于責(zé)任人對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不夠，工作疏忽造成；立即組織對(duì)顧客圖紙進(jìn)行登記；對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)《顧客財(cái)產(chǎn)管理辦法》，明確標(biāo)準(zhǔn)要求；舉一反三，對(duì)所有顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行排查，如有遺漏一并糾正；在2016年01月22日前完成。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：姚振國2016年01月12日實(shí)施效果驗(yàn)證：已對(duì)所有顧客進(jìn)行排查；已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，考核合格；已對(duì)所有顧客財(cái)進(jìn)行登記，無類似現(xiàn)象。通過以上證明措施有效。審核員：姚振國2016年01月22日寧波北侖興升混凝土有限公司不合格項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：審核依據(jù)ISO9001:2008、適用的法律法規(guī)、合同、體系文件等受審核部門辦公室部門負(fù)責(zé)人黃南天審核員蘇奇審核日期2016年01月12日不合格事實(shí)：外來文件未作區(qū)分審核員：蘇奇不符合：標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不合格程度：√一般嚴(yán)重審核員：蘇奇2016年01月12日原因分析、糾正措施及完成時(shí)間：由于責(zé)任人對(duì)體系文件學(xué)習(xí)理解不夠，工作疏忽造成；立即組織對(duì)外來文件進(jìn)行區(qū)分；對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)《文件控制程序》，明確標(biāo)準(zhǔn)要求；在2016年01月22日前完成。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：黃南天2016年01月12日實(shí)施效果驗(yàn)證：已對(duì)外來文件進(jìn)行區(qū)分；已對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行培訓(xùn)，考核合格；通過以上證明措施有效。審核員：黃南天2016年01月22日辦公室內(nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1．文件控制4．2．3根據(jù)文件控制程序的規(guī)定檢查：查看文件，了解文件受控情況。查看作廢文件是否已清除。查看外來文件受控情況。查看文件是否保持清晰狀態(tài)。工藝文件是否有明確標(biāo)識(shí)查看文件更改情況及記錄?，F(xiàn)場(chǎng)查證文件管理情況同發(fā)放記錄對(duì)照，是否一致本公司質(zhì)量體系文件主要采用二種形式：書面電子版（各部門均為只讀文件。）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和國家法律、法規(guī)已登記在外來文件上。文件能保持整潔、清晰。目前暫無文件更改情況.2．人力資源6．2是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了評(píng)價(jià)與考核人員的安排是否滿足需求2）是否有培訓(xùn)計(jì)劃是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)以何種方式進(jìn)行評(píng)價(jià)員工質(zhì)量意識(shí)如何4）是否保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄已按照《2011年培訓(xùn)計(jì)劃》對(duì)員工進(jìn)行分期分批培訓(xùn)。主要有：1、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)；2、程序文件培訓(xùn)；3.安全培訓(xùn)；4.6S培訓(xùn)。3．內(nèi)審8．2．21)詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與2）檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。參加首次內(nèi)部質(zhì)量體系審核。4．持續(xù)改進(jìn)8．5．1詢問參加持續(xù)改進(jìn)工作的情況。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：黃南天2016年01月12日管理層內(nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1.①本公司是否已建立了文件的質(zhì)量管理體系并加以實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系文件分幾個(gè)層次大致都包括什么內(nèi)容②請(qǐng)管理層談?wù)?，為使本公司質(zhì)量管理體系正常運(yùn)作，本公司建立了哪幾個(gè)大的程通過與管理層座談，了解管理層是否明確標(biāo)準(zhǔn)，本公司形成了四個(gè)層次的文件：1、質(zhì)量手冊(cè)；2、程序文件；3、三級(jí)文件；4、質(zhì)量記錄。根據(jù)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求，本公司建立了十六個(gè)過程（即十七個(gè)程序文件）進(jìn)行控制。本公司按照ISO9001的要求，采用“過程方法”來控制這些過程。本公司無外包過程。③本公司有哪些外協(xié)外加工過程如何控制2.管理層對(duì)其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)管理層如何認(rèn)識(shí)滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性管理層采取了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給本公司的成員本公司的成員如何認(rèn)識(shí)這種重要性通過與管理層座談，了解管理層是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性，在質(zhì)量管理體系中是如何體現(xiàn)的如對(duì)顧客要求的識(shí)別，產(chǎn)品要求的評(píng)審，顧客滿意的測(cè)量和監(jiān)控，數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。管理層為建立和改進(jìn)本公司質(zhì)量管理體系，主要做了以下工作：1、采取培訓(xùn)、會(huì)議、黑板報(bào)、發(fā)文件等形式，向全體職工灌輸“質(zhì)量第一、客戶至上”和遵守法律法規(guī)的重要性。2、以文件（質(zhì)量手冊(cè)）的形式確定了本公司的質(zhì)量方針。3、以文件的形式確定了質(zhì)量目標(biāo)。4、定期（今后每年至少一次）進(jìn)行管理評(píng)審，以確保體系的適宜性、有效性、充分性。3.本公司如何確定顧客的需求和期望將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么本公司如何證實(shí)顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)要求并得到了滿足通過與管理層座談，了解其對(duì)以顧客為中心的質(zhì)量管理體系原則的理解，并在審核與顧客有關(guān)的過程，顧客滿意的測(cè)量和分析過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實(shí)。本公司通過合同評(píng)審方式確定客戶的要求。本公司還通過市場(chǎng)調(diào)查，以及直接和顧客溝通，了解客戶要求，并記錄下來進(jìn)行分析。本公司通過建立和實(shí)施體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，保證客戶要求。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄4.管理層是如何認(rèn)識(shí)質(zhì)量方針的重要性的制定的質(zhì)量方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確本公司采用什么措施傳達(dá)質(zhì)量方針⑤本公司各層次對(duì)質(zhì)量方針的理解程度如何審核管理層對(duì)制定的質(zhì)量方針內(nèi)涵的說明，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評(píng)審。質(zhì)量方針是最高管理組頒布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。質(zhì)量方針是制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架，而質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針展開的具體化。本公司采用公議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、發(fā)文件等各種方式，確保質(zhì)量方針能被組織內(nèi)各級(jí)人員理解并在工作中貫徹落實(shí)。5.質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解分解是否適宜質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致質(zhì)量目標(biāo)是否具有可測(cè)量性測(cè)量方法是否明確從產(chǎn)品特性及服務(wù)質(zhì)量特性中，從作為框架的質(zhì)量方針?biāo)鶎?duì)應(yīng)的內(nèi)容中識(shí)質(zhì)量目標(biāo)對(duì)于有形產(chǎn)品和無形產(chǎn)品來說都應(yīng)是可測(cè)量的，考察其測(cè)量方法的合理性。質(zhì)量方針已分解到各部門，本公司總質(zhì)量目標(biāo)和各部門的質(zhì)量目標(biāo)均具可測(cè)量性。6質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源是否齊備質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)④質(zhì)量策劃的更改是否受控更改期間是否保持了質(zhì)量管理體系的完整性審查質(zhì)量管理體系文件是否能夠反映了質(zhì)量策劃的結(jié)果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通審核改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果有效性不好是否有替代的改進(jìn)計(jì)劃審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門的。對(duì)質(zhì)量策劃的輸出，本公司形成了《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》等體系文件。質(zhì)量目標(biāo)經(jīng)分解后，各部門已基本實(shí)現(xiàn)，詳見《質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)表》。手冊(cè)和程序文件均留有修改欄，以保持動(dòng)態(tài)的適宜性。體系文件在受控狀態(tài)下進(jìn)行，經(jīng)過一段時(shí)間運(yùn)行后更換版本。7.是否明確了本公司質(zhì)量管理體系各過程的職責(zé)和崗位②部門和崗位的職責(zé)、權(quán)責(zé)及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系。查閱本公司結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、各崗位職責(zé)、權(quán)責(zé)及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進(jìn)行詢問，了解予以證實(shí)。本公司以文件《崗位職責(zé)》規(guī)定了各部門職責(zé)和權(quán)限。部門和崗位的職責(zé)及相互關(guān)系清楚、協(xié)調(diào)、明確。8.是否任命了管理者代表是否有任命書是否規(guī)定了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限管理者代表查閱質(zhì)量手冊(cè)文件，查閱受權(quán)任命書。任命了管理者代表，質(zhì)量手冊(cè)里有任命書。對(duì)管理者代表的職責(zé)和權(quán)限文件也作了規(guī)定。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄9.本公司內(nèi)部溝通工具有哪些②各類人員中否了解本公司的質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況審核本公司是否對(duì)信息溝通的職責(zé)和方法作出明確的規(guī)定，是否使用了恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工具，信息是否被有效地利用。審核內(nèi)部溝通時(shí)，目的是檢查本公司管理層對(duì)內(nèi)部溝通的保證作用和效果，主要檢查本公司是否對(duì)信息內(nèi)容、職責(zé)、方法、渠道、工具等方面作出了規(guī)定；是否在相關(guān)部門和管理過程中按規(guī)定開展了必要的活動(dòng)，管理層是否對(duì)不同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。本公司溝通工具主要有：1、開會(huì)；2、面談；3、發(fā)文件；4、黑板報(bào)等形式，通過以上形式統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)。通過以上溝通工具，本公司各類人員均能了解公司行動(dòng)部署，目前體系運(yùn)行狀況良好。10.管理層如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性是否保存了管理評(píng)審的記錄管理評(píng)審的執(zhí)行人，時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定管理評(píng)審的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施有效性如何⑤對(duì)本次管理評(píng)審輸出的改措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證查閱有關(guān)管理評(píng)審的規(guī)定，了解管理層是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)。管理者代表及質(zhì)量辦公室門和其他部門的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)，作了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作。管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是否明確抽查1-2次管理評(píng)審活動(dòng)的全部記錄資料，主要包括全議通知、會(huì)議簽到表，管理評(píng)審計(jì)劃，會(huì)議記錄，管理評(píng)審報(bào)告等?？偨?jīng)理認(rèn)識(shí)到：管理評(píng)審的目的是為了確保本公司建立的這套體系的適宜性、有效性和充分性。管理評(píng)審可評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和改變（進(jìn)）的需要，包括方針和目標(biāo)。11為滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求，提供了哪些資源提供的資源是否能確保提供的產(chǎn)品達(dá)到顧客滿意審核領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)資源的安排和承諾及其落實(shí)情況。結(jié)合實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn)的要求綜合判定所需資源是否存在資源短缺的情況。通過產(chǎn)品不合格情況，反推是否存在資源不足或提供不及時(shí)的因素。提供了人力、物資資源，現(xiàn)有資源基本能滿足質(zhì)量體系的需求。12.1)詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核的情況2)內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得到糾正詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與2）檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。策劃了2011年首次內(nèi)審。13持續(xù)改進(jìn)請(qǐng)管理層談一談在持續(xù)改進(jìn)的過程中做了哪些改進(jìn)方面的工作取得了哪些成效存在哪些問題策劃了內(nèi)部管理工作的改進(jìn)，在一些管理（如文件管理、生產(chǎn)管理、供方管理、產(chǎn)品檢驗(yàn)、不合格品控制等）方面有很大提高。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：李志勇2016年01月12日質(zhì)檢部?jī)?nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1.檢驗(yàn)文件是否齊全文件發(fā)放前是否得到批準(zhǔn)是否受控文件收發(fā)與保管是否執(zhí)行了登記手續(xù)作廢文件如何處置詢問是否有文件更改情況如何處置，查處置記錄。同文件管理人員談話查閱檢驗(yàn)文件，看是否執(zhí)行了評(píng)審是否有審批人簽章，每份文件是否蓋有受控章查質(zhì)檢部受控文件，抽查3份文件，看其是否有收文人簽字。如有文件更改查處置記錄。1、檢驗(yàn)文件齊全、批準(zhǔn)、受控。2、執(zhí)行了登記手續(xù)，有發(fā)放記錄。3．目前暫無文件更改，以后有按文件管理規(guī)定進(jìn)行。2.記錄是否清晰，易予識(shí)別和檢索）請(qǐng)出示記錄清單。2）查看其編號(hào)，保存期限情況。記錄清晰，易予識(shí)別和檢索。3.質(zhì)檢部是否明確本公司方針同主管談話查閱質(zhì)量手冊(cè)明確。4.質(zhì)檢部是否明確本公司質(zhì)量目標(biāo)同主管談話2）查閱質(zhì)量手冊(cè)明確。5.質(zhì)檢部是否明確本部門的職責(zé)和權(quán)限同主管談話查閱質(zhì)量手冊(cè)與程序文件明確。6.質(zhì)檢部如何對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行溝通同主管談話詢問內(nèi)部溝通方式有品質(zhì)聯(lián)系單、品質(zhì)返工聯(lián)系單進(jìn)行溝通。7.質(zhì)檢部如何對(duì)本部門人員進(jìn)行培訓(xùn)的人員是否勝任崗位同主管談話查閱培訓(xùn)記錄現(xiàn)有檢測(cè)人員均進(jìn)行過培訓(xùn)，可以勝任檢驗(yàn)工作。總經(jīng)理有授權(quán)令。8.質(zhì)檢部是否對(duì)檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行了校準(zhǔn)當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，質(zhì)檢部是否對(duì)以往所檢測(cè)的結(jié)果進(jìn)行了重新檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)設(shè)備是否齊全查程序文件。向部門負(fù)責(zé)人索取檢測(cè)設(shè)備清單，抽查3—5臺(tái)，查檢測(cè)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)記錄，是否有檢測(cè)部門的檢驗(yàn)合格標(biāo)識(shí)。詢問部門負(fù)責(zé)人是否以因設(shè)備失準(zhǔn)所檢測(cè)的結(jié)果重新進(jìn)行檢測(cè)，如有，查閱相關(guān)記錄。詢問部門負(fù)責(zé)人是否有本公司不能檢測(cè)的項(xiàng)目，如有，請(qǐng)?zhí)峁┩馕瘷z測(cè)記錄。檢查發(fā)現(xiàn)：有檢測(cè)設(shè)備一覽表；有檢測(cè)設(shè)備校驗(yàn)計(jì)劃，能夠執(zhí)行；有檢測(cè)設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃，能夠執(zhí)行；有檢測(cè)設(shè)備保養(yǎng)記錄；檢測(cè)設(shè)備已進(jìn)行檢定（2011年上半年）。檢測(cè)設(shè)備均在有效期內(nèi)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄9.測(cè)量、分析、改進(jìn)活動(dòng)中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)閱程序文件。詢問采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)（包括描述性的和分析性的，效果如何）查閱相關(guān)的記錄。質(zhì)檢部對(duì)檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行了策劃，制定了進(jìn)料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)規(guī)程，使檢驗(yàn)工作有法可依。經(jīng)驗(yàn)證：檢驗(yàn)人員熟悉這些檢驗(yàn)規(guī)程。10.質(zhì)檢部對(duì)供銷部提供的客戶投訴如何處理查閱程序文件。同談話，并請(qǐng)其提供客戶投訴處理記錄。效果如何能配合供銷部對(duì)客戶投訴進(jìn)行處理，效果較好。11.1)詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核的情況2)內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得到糾正詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與2）檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。參與了2011年首次內(nèi)審會(huì)議。12.質(zhì)檢部如何組織對(duì)產(chǎn)品實(shí)施測(cè)量的明確了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的哪些階段需進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控是否按產(chǎn)品要求制訂了相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程請(qǐng)?zhí)峁┏绦蛭募蜋z驗(yàn)規(guī)程。查閱檢測(cè)記錄，是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的不同階段實(shí)行了檢測(cè)。是否有檢驗(yàn)人員簽名或蓋章。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中不同階段都進(jìn)行了測(cè)量和監(jiān)控有記錄，并制訂了相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)程。13.對(duì)不合格品如何進(jìn)行識(shí)別和判定質(zhì)檢部對(duì)不合格品如何進(jìn)行評(píng)審的評(píng)審結(jié)果是否得到實(shí)施是否進(jìn)行了驗(yàn)證對(duì)交付使用后不合格品的處置，采取了哪些有效措施查閱相關(guān)程序文件。查3—5份不合格品評(píng)審記錄，看是否按規(guī)定進(jìn)行是否有相關(guān)人員簽名查閱客戶投訴或退貨記錄，詢問如何對(duì)此類不合格品進(jìn)行處理的如有讓步接收，查閱相關(guān)記錄。1、檢驗(yàn)人員按照不合格控制程序，進(jìn)行識(shí)別與判定不合格品。2、客戶投訴牽涉到質(zhì)量問題質(zhì)檢部均參與處理.14.質(zhì)檢部對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)分析的結(jié)果提出了哪些信息請(qǐng)質(zhì)檢部提供數(shù)據(jù)分析記錄。查看數(shù)據(jù)分析結(jié)果的實(shí)施方式，是否有驗(yàn)證人員簽名質(zhì)檢部對(duì)本部門質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄15.1）質(zhì)檢部對(duì)本部門工作的持續(xù)改進(jìn)作了哪些工作請(qǐng)舉例說明本部門有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。1、對(duì)檢驗(yàn)文件進(jìn)行了部分改進(jìn)和規(guī)范。2、對(duì)不良品制定和實(shí)施了糾正措施。16質(zhì)檢部對(duì)不合格的發(fā)生采取了哪些糾正和預(yù)防措施是否對(duì)效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證查糾正和預(yù)防措施實(shí)施記錄，是否有相關(guān)人員簽字質(zhì)檢部對(duì)不合格的發(fā)生均采取了糾正措施和預(yù)防措施，對(duì)效果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。審核員：黃振波部門負(fù)責(zé)人：蘇奇2016年01月12日生產(chǎn)部?jī)?nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1.生產(chǎn)部對(duì)工藝文件是如何控制工藝文件是否受控并有明確標(biāo)識(shí)文件是否保持了清晰狀態(tài)對(duì)作廢文件如何處置查閱文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場(chǎng)查證文件管理情況，同發(fā)放記錄對(duì)照，是否一致查看文件是否保持清晰易于識(shí)別詢問主管是否有作廢文件是如何處理的是否存在文件更改情況，是如何處置的查《文件處理申請(qǐng)單》記錄。1、工藝文件（發(fā)放記錄齊全。2、現(xiàn)場(chǎng)使用的工藝文件受控并有明確標(biāo)識(shí)。3、現(xiàn)場(chǎng)使用的工藝文件保持了清晰狀態(tài)，均已塑封。2.主管是否了解本公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)5.4與主管談話。查閱質(zhì)量手冊(cè)和程序文件。明確。3.主管是否明確自己的職責(zé)和工作程序與主管談話。查質(zhì)量手冊(cè)與程序文件。明確。4.生技部?jī)?nèi)部溝通方式有哪些效果如何與主管談話。請(qǐng)其出示相關(guān)記錄。面談、會(huì)議、電話，效果較好。5.生產(chǎn)主管是否識(shí)別了操作人員的崗位技能要求是否在上崗前對(duì)人員進(jìn)行考核主管是否對(duì)部門員工進(jìn)行了培訓(xùn)與主管談話。查培訓(xùn)記錄表，從中抽查3—5位人員，詢問其培訓(xùn)情況，并觀察其實(shí)際操作是否符合規(guī)定的要求。1、員工上崗前主管對(duì)操作人員的崗位技能進(jìn)行了考核，現(xiàn)有生產(chǎn)人員基本能滿足崗位要求。2、對(duì)生技部門員工進(jìn)行了安全、質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)，員工能按要求進(jìn)行操作。6.生產(chǎn)設(shè)施及設(shè)備是否符合實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的需要是否得到及時(shí)維修抽查設(shè)備臺(tái)帳，核實(shí)其編號(hào)、名稱、定置位、完好狀況。查設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄，如有考核詢問其考核落實(shí)情況。抽查3—5臺(tái)設(shè)備，利用目測(cè)、手感驗(yàn)證其維護(hù)。詢問是否有設(shè)備維修情況，維修記錄是否完整。1、生產(chǎn)設(shè)施已登記。2．制定了設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程，設(shè)備符合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的需要。3.對(duì)設(shè)備進(jìn)行了日常保養(yǎng)，每天有檢查記錄。4、對(duì)設(shè)備進(jìn)行及時(shí)維修，維修記錄完整。5、設(shè)備尚未登記。不符合項(xiàng)一個(gè)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄7生產(chǎn)部如何對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃針對(duì)特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，如何編制的檢查質(zhì)量計(jì)劃，是否包括下列內(nèi)容：a.產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同要求和質(zhì)量目標(biāo)。b.所需文件和記錄。c.所需的資源。d.驗(yàn)收的準(zhǔn)則。e.驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法的要求。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃今后采用編制質(zhì)量計(jì)劃的形式，明確產(chǎn)品要求、工作內(nèi)容、負(fù)責(zé)部門、配合部門、所需的資源、完成時(shí)間要求等。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃方面本公司目前制定了注塑工藝卡、裝配工藝卡、檢驗(yàn)規(guī)程、測(cè)試指導(dǎo)文件、質(zhì)量記錄等。8.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境管理是否有相關(guān)性規(guī)定是否符合需要是否得到了有效實(shí)施請(qǐng)主管提供相關(guān)規(guī)定。2)察看現(xiàn)場(chǎng)布局是否合理，材料、零件是否整齊，是否配置了工位器具是否有定置線地面是否有雜物1、6S現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境管理有進(jìn)步。2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布局合理，但有待繼續(xù)改進(jìn)。9生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程是否確定是否實(shí)施了過程控制產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)信息是如何傳達(dá)生產(chǎn)設(shè)備是否符合運(yùn)作的要求，是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)4)檢測(cè)設(shè)施是否齊備，測(cè)量能力是否滿足所需要求與部門負(fù)責(zé)人談話。查閱手冊(cè)和程序文件。查4-5份《制程規(guī)格書》。詢問現(xiàn)有設(shè)備是否滿足生產(chǎn)要求查《設(shè)備臺(tái)帳》，看看設(shè)備狀況。詢問是否有設(shè)備故障，維修情況如何查設(shè)備維修保養(yǎng)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)觀看設(shè)備維護(hù)情況、清潔度、完好狀況證實(shí)。詢問和查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備情況。1、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作的全過程已確實(shí)。2、通過《生產(chǎn)任務(wù)單》來傳達(dá)產(chǎn)品生產(chǎn)信息。3、已建立設(shè)備管理臺(tái)帳與設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。4、設(shè)備保持清潔、完好。10.同主管談話?，F(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)特殊過程，查閱相關(guān)文件。本公司現(xiàn)無特殊過程。生產(chǎn)運(yùn)作中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程是否有相應(yīng)控制文件設(shè)備能力是否滿足生產(chǎn)所需人員資格狀況過程參數(shù)如何監(jiān)控察看操作人員是否按規(guī)定進(jìn)行操作查部分操作人員資格證。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄11.1倉庫是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)2查看其賬卡物是否一致同倉管員談話。2）現(xiàn)場(chǎng)察看入倉產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)記錄?？雌鋵?duì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否健全倉庫產(chǎn)品標(biāo)識(shí)記錄清晰，帳卡物保持一致。12.部門負(fù)責(zé)人和倉管員是否明確了需實(shí)施防護(hù)的產(chǎn)品類別和要求查閱程序文件?，F(xiàn)場(chǎng)查證：工位器具是否齊全搬運(yùn)過程是否安全貯存條件是否符合要求包裝箱是否存在代用情況如何標(biāo)識(shí)1、工位器具齊全。2、搬運(yùn)過程安全。3、貯存條件符合要求。現(xiàn)場(chǎng)查看標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)基本符合要求。運(yùn)送、發(fā)貨工作由物流部負(fù)責(zé)。13.1)詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核的情況2)內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得到糾正詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與2)檢查最近一次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。參與了2011年首次內(nèi)部質(zhì)量體系審核。14.主管對(duì)生產(chǎn)過程是如何監(jiān)控的詢問主管。就主管所說，請(qǐng)其提供相關(guān)記錄。1、主要通過工藝技術(shù)文件、生產(chǎn)記錄和首檢、巡檢等方式控制生產(chǎn)。2、檢查與考核質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。3、產(chǎn)品合格率與工序合格率的分析。15.是否明確對(duì)不合格產(chǎn)品的處置方式不合格產(chǎn)品是否得到了糾正同主管談話。詢問主管如何對(duì)不合格品進(jìn)行處置，信息如何傳遞，查閱2—3份《不合格品評(píng)審處理表》，查看對(duì)不合格品的處置方式。1、對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)行返工、讓步接收、拒收、報(bào)廢四種處置方式。2、有不合格品糾正記錄。16.生產(chǎn)部對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)詢問主管是否收集了相關(guān)的數(shù)據(jù)，對(duì)過程產(chǎn)品的特性如何評(píng)價(jià)查數(shù)據(jù)分析圖表是否對(duì)其中的不合格信息進(jìn)行了評(píng)審處置。對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量缺陷進(jìn)行了分析。17.生產(chǎn)部對(duì)生產(chǎn)過程出現(xiàn)的不合格采取了哪些糾正和預(yù)防措施1)詢問主管對(duì)過程不合格如何處置，查不合格記錄，是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施是否對(duì)不合格的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行了跟蹤評(píng)價(jià)查記錄上是否有相關(guān)部門會(huì)簽。對(duì)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的不合格采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行了跟蹤評(píng)價(jià)。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：張建峰2016年01月12日供銷部?jī)?nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1.供銷部負(fù)責(zé)人是否了解公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)1)與供銷部負(fù)責(zé)人談話。2)查閱質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程序文件。了解。2.供銷部負(fù)責(zé)人是否明確本部門的主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中的作用要求供銷部負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)述本部門工作職責(zé)及作用。明確。3.供銷部?jī)?nèi)部溝通是如何實(shí)現(xiàn)的查閱該部是否有內(nèi)部溝通記錄。溝通工具主要有：1、開會(huì)；2、面談；3、發(fā)文件等形式，通過以上形式統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)。4.供銷部負(fù)責(zé)人是否對(duì)采購人員進(jìn)行培訓(xùn)分別詢問1-2位采購人員，他們是否明確本崗位工作程序是否意識(shí)到本崗位工作的重要性。目前僅一人。5.1）組織如何選擇和評(píng)價(jià)供方是否明確規(guī)定了選擇和定期評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則2）是否明確了對(duì)供方控制的方式和程度對(duì)供方控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度3）評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄；4）采購文件是否清楚地說明了采購信息5）采購文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審評(píng)審的方式是什么是否有效1）詢問供銷部負(fù)責(zé)人，如何評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商；a.是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件；b.是否組織有關(guān)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)；c.是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄；d.是否建立了供應(yīng)商檔案；e.供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度；f.供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或作必要的更換；g.是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的質(zhì)量記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了調(diào)查，但末進(jìn)行評(píng)定，尚未建立合格供方名錄。不符合項(xiàng)一個(gè)。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄5.1）是否規(guī)定了對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)，是否得到有效的實(shí)施2）當(dāng)組織或組織的顧客在供方地現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購文中作出了規(guī)定3）是否保存了對(duì)供方進(jìn)行驗(yàn)證的記錄4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合同要求時(shí)，是如何處置的2)抽查采購單及其他采購文件，檢查：a.供應(yīng)商是否在合格供應(yīng)商名冊(cè)中；b.采購文件上是否標(biāo)明產(chǎn)品的類別、型號(hào)或其他準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)；c.采購的材料有變更時(shí)，是否在采購文件上說明；采購記錄符合要求。當(dāng)發(fā)現(xiàn)供方產(chǎn)品不能滿足合同要求時(shí)，能通過《不合格品報(bào)告》限期整改，若無效果，則取消其合格供方資格。6.1)詢問主管參加內(nèi)部質(zhì)量體系審核的情況2)內(nèi)審中的不符合項(xiàng)是否都得到糾正詢問是否定期接受內(nèi)部質(zhì)量體系審核，如何參與2)查閱最近1次內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報(bào)告以及糾正措施的實(shí)施與驗(yàn)證記錄。參加首次內(nèi)部質(zhì)量體系審核。7.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量如何配合質(zhì)檢部、倉庫做好原材料進(jìn)貨驗(yàn)證工作。材料到倉庫后及時(shí)通知檢驗(yàn)員驗(yàn)貨。8.不合格品控制詢問供銷部負(fù)責(zé)人參與不合格來料處理的情況材料不合格及時(shí)和供方聯(lián)系，并提出解決方案。9.數(shù)據(jù)分析查看供銷部是否對(duì)收集到的采購信息及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問題采取相應(yīng)的糾正措施對(duì)采購合格率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。對(duì)供方業(yè)績(jī)進(jìn)行了評(píng)價(jià)分析。10.改進(jìn)詢問參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：姚振國2016年01月12日供銷部?jī)?nèi)審檢查表編號(hào)：序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄1業(yè)務(wù)主管是否了解工廠質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)5．35．4與業(yè)務(wù)主管談話查閱質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程序文件了解。2業(yè)務(wù)主管是否明確本部門的主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中的作用5．5．1與業(yè)務(wù)主管談話2．查閱質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程序文件明確。3供銷部?jī)?nèi)部溝通是如何實(shí)現(xiàn)的5．5．3查閱該部是否有內(nèi)部溝通記錄。本部溝通工具主要有：1、開會(huì)；2、面談；3、電話；等形式，通過以上形式統(tǒng)一思想、統(tǒng)一行動(dòng)。4業(yè)務(wù)主管是否對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)6．2．2查閱3-5份培訓(xùn)記錄表。分別詢問1-2位業(yè)務(wù)人員，他們是否明確本崗位工作程序是否意識(shí)到本崗位工作的重要性。供銷部不定期對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，每月至少溝通一次。5供銷部業(yè)務(wù)人員是如何確定客戶要求是否明確與產(chǎn)品有關(guān)的要求供銷部如何與客戶溝通7．2．1查閱3份訂貨記錄,記載是否詳細(xì)明確。查客戶來函來電及投訴處理情況記錄，并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到有關(guān)部門對(duì)每份訂貨記錄都進(jìn)行了合同評(píng)審，訂貨記錄齊全。對(duì)客戶的來電來函及時(shí)予以回復(fù)，對(duì)客戶的投訴及時(shí)反饋到有關(guān)責(zé)任部門，以便及時(shí)改正。6供銷部是否對(duì)每項(xiàng)合同或訂單進(jìn)行評(píng)審7．2．2檢查合同評(píng)審記錄，注意是否在簽訂合同前進(jìn)行評(píng)審口頭訂貨是否有電話記錄或傳真確認(rèn)件查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求評(píng)審結(jié)論是否得到貫徹詢問主管有無因評(píng)審或評(píng)審不當(dāng)而造成違約事件是常規(guī)合同由供銷部自行評(píng)審。供銷部對(duì)客戶訂貨的產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量以及質(zhì)量、技術(shù)要求、交貨日期等進(jìn)行評(píng)審，以合同章的形式在客戶訂單上進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)于特殊合同，由供銷部組織生產(chǎn)、品保、采購等部門傳遞評(píng)審，報(bào)總經(jīng)理審批。評(píng)審結(jié)論能得到貫徹。序號(hào)檢查內(nèi)容涉及條款檢查方法結(jié)果記錄8合同更改是否按程序進(jìn)行更改是否再次進(jìn)行評(píng)審7．2．3查合同更改記錄，包括更改要求（用戶來文）的評(píng)審記錄，更改情況有否通知到各有關(guān)部門，有無記錄。查合同更改記錄3份，符合要求。更改記錄以復(fù)印的形式傳遞到有關(guān)部門部門執(zhí)行。9倉庫是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)7．5．3同倉庫保管員談話。2)現(xiàn)場(chǎng)察看入庫產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)記錄。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否齊全。倉庫對(duì)產(chǎn)品都安放了標(biāo)識(shí)卡。10供銷部把產(chǎn)品交付到用戶處，如何保證交付過程中產(chǎn)品質(zhì)量不受影響主管與倉庫保管員是否明確了需實(shí)施防護(hù)的產(chǎn)品類別和要求7．5．51．與主管或業(yè)務(wù)員談話。2．查3-5份發(fā)貨單。查客戶反饋意見。倉庫貯存條件是否符合要求包裝材料是否符合要求包裝標(biāo)識(shí)是否符合要求供銷部發(fā)貨時(shí)與運(yùn)輸部門簽訂運(yùn)輸合同，如發(fā)生貨損貨少，則由運(yùn)輸公司賠償，以確保貨物在交付過程中的質(zhì)量，對(duì)倉庫保管員明確了產(chǎn)品類別要標(biāo)識(shí)清楚。11供銷部如何對(duì)客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查客戶的投訴是否及時(shí)得到處理8．2．11．看客戶滿意度資料收集方式，客戶滿意度如何2．客戶投訴的處理記錄。對(duì)客戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查。能及時(shí)處理客戶投訴。12供銷部是否對(duì)客戶的建議或投訴進(jìn)行了分析8．4查看供銷部是否對(duì)收集到的客戶滿意度調(diào)查的數(shù)據(jù)及時(shí)進(jìn)行分析，并針對(duì)其中的問題采取相應(yīng)的糾正措施對(duì)客戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查，但末進(jìn)行分析。不符合項(xiàng)一個(gè)。對(duì)客戶的建議或投訴，供銷部均進(jìn)行了處理。13供銷部對(duì)本部門工作的持續(xù)改進(jìn)作了哪些工作請(qǐng)舉例說明有哪些重大的改進(jìn)項(xiàng)目和日常漸進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目。1、合同評(píng)審比過去規(guī)范。2、對(duì)客戶滿意度進(jìn)行了調(diào)查。 審核員：蘇奇部門負(fù)責(zé)人：姚振國2016年01月12日寧波北侖興升混凝土有限公司2016年管理評(píng)審計(jì)劃編號(hào)：版次：頁數(shù)：1.評(píng)審目的確保本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。2.評(píng)審內(nèi)容內(nèi)、外部質(zhì)量體系審核情況。糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果（包括前次管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施情況）。c.過程控制情況。d.產(chǎn)品質(zhì)量狀況(包括重大質(zhì)量問題)。e.顧客滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其它信息。f.質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況及其適宜性。g.質(zhì)量手冊(cè)及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。h.組織機(jī)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)。i.資源是否配置得當(dāng)。j.有無影響質(zhì)量管理體系的變化環(huán)境。k.改進(jìn)的建議。3.管理評(píng)審的方式采用召開管理評(píng)審會(huì)議的方式，對(duì)評(píng)審內(nèi)容進(jìn)行討論、分析、評(píng)價(jià)，最后確認(rèn)結(jié)果并形成管理評(píng)審報(bào)告。4.評(píng)審人員及分工a.管理評(píng)審會(huì)議由總經(jīng)理主持，管理者代表協(xié)助。b.各部門主管參加管理評(píng)審。5.管理評(píng)審時(shí)間安排及地點(diǎn)2016年01月22日上午8：30會(huì)議室進(jìn)行第一次管理評(píng)審。6.評(píng)審輸入的準(zhǔn)備各部門主管按照下列工作內(nèi)容匯報(bào)：A.質(zhì)檢部1)產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。2)不合格品控制情況（包括重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）。3）計(jì)量器具檢定情況。4）本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。5）改進(jìn)建議（注：改進(jìn)建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同）b.生技部1）生產(chǎn)過程監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告（包括特殊過程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過程的能力、趨勢(shì)分析等）。2）設(shè)備維修保養(yǎng)情況報(bào)告。3）生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告。4）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)“5S”情況報(bào)告。5）工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告。6）本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。7）改進(jìn)建議C．供銷部供應(yīng)商業(yè)績(jī)情況報(bào)告。采購情況報(bào)告。服務(wù)情況報(bào)告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）。改進(jìn)建議。D.供銷部本年試銷售及市場(chǎng)分析報(bào)告（包括市場(chǎng)環(huán)境的變化等）合同的執(zhí)行狀況報(bào)告。本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告。改進(jìn)建議E.總經(jīng)理必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力（市場(chǎng)占有率、社會(huì)信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評(píng)價(jià)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營銷策略的要求提交報(bào)告。F.管理者代表管理者代表對(duì)實(shí)施ISO9000以來工作進(jìn)行匯報(bào)和總結(jié)，題目是“關(guān)于建立和實(shí)施質(zhì)量體系情況的報(bào)告”并在此基礎(chǔ)上對(duì)存在的問題討論形成“管理評(píng)審整改措施”。編制/日期：蘇奇2016年01月15日批準(zhǔn)：黃振波2016年01月15日寧波北侖興升混凝土有限公司（管理評(píng)審簽到表）編號(hào)：序號(hào)姓名部門職務(wù)1234562016年01月22日寧波北侖興升混凝土有限公司2016年管理評(píng)審報(bào)告編號(hào)：版次：頁數(shù)：2016年01月22日由本公司胡沛源總經(jīng)理主持在會(huì)議室召開了2016年管理評(píng)審會(huì)議，參加會(huì)議的有管理者代表、各部門主管和全體內(nèi)審員。首先由管理者代表作工作報(bào)告，陳述了一年來，質(zhì)量體系運(yùn)行的情況，并對(duì)體系的狀況做出了評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題進(jìn)行了描述（詳細(xì)情況見管理者代表工作報(bào)告）。然后由各部門主管做工作報(bào)告（工作報(bào)告附后）。1.本次內(nèi)審情況審核發(fā)現(xiàn)：本公司的質(zhì)量管理體系已按照ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的要求初步建立，“5S”初見成效，本公司面貌有了改變，但有些部門對(duì)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容學(xué)習(xí)不夠，領(lǐng)會(huì)不深；質(zhì)量記錄尚待規(guī)范的地方很多，這一切都有待本公司員工進(jìn)一步完善和提高。在審核中發(fā)現(xiàn)了2個(gè)不合格項(xiàng)，填寫了2張不合格報(bào)告單，分別涉及供方評(píng)價(jià)內(nèi)容不全、外來文件未作區(qū)分。這些不合格項(xiàng)分布在供銷部、辦公室。2.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性本公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)是適宜的，可以暫不做修改。但質(zhì)量目標(biāo)分解到各部門要建立檢查考核的機(jī)制，否則將行同虛設(shè)。認(rèn)證工作結(jié)束后將由管理者代表進(jìn)行不定期的檢查、考核。3.關(guān)于《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》暫時(shí)不做修改，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》的初審意見中有修改建議時(shí)，再進(jìn)行修改。4.與客戶有關(guān)的信息為了確保我公司的產(chǎn)品能滿足客戶的多方面要求。供銷部經(jīng)常與客戶聯(lián)系征詢客戶的意見，并進(jìn)行了客戶滿意度的調(diào)查，將收集的信息進(jìn)行了分析，向總經(jīng)理和有關(guān)職能部門反饋質(zhì)量信息。5.資源配置情況本公司現(xiàn)有資源配置合理，基本能夠滿足質(zhì)量管理體系對(duì)資源的要求，滿足客戶的要求，以及本公司發(fā)展的需要。6．存在的主要問題：目前有些部門對(duì)質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等ISO9001：2008質(zhì)量體系文件不熟悉，對(duì)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)不很理解，影響了對(duì)ISO9001：2008質(zhì)量體系文件執(zhí)行的力度;2）質(zhì)量記錄事后補(bǔ)做的現(xiàn)象仍然存在;3）內(nèi)審質(zhì)量不高，內(nèi)審流于形式；4）人力資源方面，部分管理崗位人員不到位，造成職責(zé)不清，管理不規(guī)范，但隨著企業(yè)的不斷發(fā)展，管理的不斷規(guī)范，以及ISO9001的導(dǎo)入，今后這些問題將逐步得到妥善解決。5)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理,6）加強(qiáng)量具管理對(duì)以上存在的問題，本公司將通過制定整改措施，逐步加以解決?？偨?jīng)理作了總結(jié)性的發(fā)言：本公司質(zhì)量體系總體來說，已經(jīng)初步建立，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)“5S”規(guī)范，質(zhì)量記錄得以保持，對(duì)客戶投訴密切關(guān)注，對(duì)不合格產(chǎn)品嚴(yán)格控制，一切與質(zhì)量有關(guān)的工作均在按《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》的規(guī)定進(jìn)行控制，自我完善能力較好。要求各部門要高度重視認(rèn)證工作，通過此項(xiàng)工作的開展規(guī)范企業(yè)的質(zhì)量管理工作，從而提高產(chǎn)品質(zhì)量，滿足客戶和法律的要求更進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。編制/日期：蘇奇2016年01月22日批準(zhǔn)：黃振波2016年01月22日 辦公室質(zhì)量體系運(yùn)行情況匯報(bào)一．本部門質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告自ISO9001質(zhì)量體系建立運(yùn)行以來，辦公室主要負(fù)責(zé)文件控制、記錄控制和人力資源管理工作，且協(xié)助總經(jīng)理、管理者代表做好質(zhì)量體系運(yùn)行監(jiān)視測(cè)量工作。本部門把質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、管理規(guī)范和管理制度登記在冊(cè)，并進(jìn)行發(fā)放，做到各使用場(chǎng)所得到適宜的體系文件。半年以來，無文件更改現(xiàn)象，無文件作廢現(xiàn)象。本部門把質(zhì)量記錄表單登記在冊(cè)，并每個(gè)月收集有效的質(zhì)量記錄資料裝訂成冊(cè)。本部門組織了質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、質(zhì)量管理體系文件運(yùn)行培訓(xùn)、工藝設(shè)備檢驗(yàn)文件的培訓(xùn)，并送內(nèi)審員到外接受正規(guī)系統(tǒng)的培訓(xùn)。二質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況本部門已完成設(shè)置的質(zhì)量目標(biāo)，近半年來質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，1、培訓(xùn)計(jì)劃完成率≥99%2、文件審批、發(fā)放準(zhǔn)確率100%本公司的質(zhì)量方針符合公司實(shí)際，具有適宜性、有效性和充分性；三組織機(jī)構(gòu)、資源配置情況本部門人員、辦公設(shè)備等資料比較充分，具有適宜性；四改進(jìn)建議1．對(duì)體系文件進(jìn)行定期評(píng)審，使文件更具有可操作性；2．建立完善的績(jī)效考核體系，配合ISO9001質(zhì)量體系運(yùn)行。匯報(bào)部門：辦公室匯報(bào)人：黃南天2016年01月22日生產(chǎn)部質(zhì)量體系運(yùn)行情況匯報(bào)一．本部門質(zhì)量體系運(yùn)行報(bào)告自ISO9001質(zhì)量體系建立運(yùn)行以來，生技部主要負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、生產(chǎn)工作。各車間每天下班前對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行檢查，按照崗位責(zé)任制的安排，做好區(qū)域衛(wèi)生打掃工作。同時(shí)，執(zhí)行安全生產(chǎn)管理制度，做到生產(chǎn)服務(wù)在安全、清潔的環(huán)境中進(jìn)行；1、生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%＞80%目標(biāo)值達(dá)標(biāo)。2、設(shè)備完好率100%＞97%目標(biāo)值達(dá)標(biāo)。產(chǎn)品批次合格率100%＞95%目標(biāo)值達(dá)標(biāo)。各車間主任也是兼職的質(zhì)量管理員，對(duì)每道工序按照人、機(jī)、料法、環(huán)的質(zhì)量管理原則進(jìn)行有效控制，同時(shí)執(zhí)行生產(chǎn)作業(yè)管理規(guī)范，使產(chǎn)品的嚴(yán)格按照?qǐng)D紙、工藝文件規(guī)定的要求進(jìn)行生產(chǎn)。要求操作工做好產(chǎn)品質(zhì)量自檢工作，使產(chǎn)品的不合格情況杜絕在工序生產(chǎn)中，不流入下道工序。各車間非常重視對(duì)員工，特別是新進(jìn)員工和轉(zhuǎn)崗員工的操作技能和質(zhì)量自查技能及質(zhì)量意識(shí)的培訓(xùn)。二質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況本部門已完成設(shè)置的質(zhì)量目標(biāo)，近半年內(nèi)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，1、生產(chǎn)計(jì)劃完成率100%＞80%目標(biāo)值達(dá)標(biāo)。去年來生技部按計(jì)劃全部完成2、設(shè)備完好率100%＞97%目標(biāo)值達(dá)標(biāo)。生技部按計(jì)劃完成了設(shè)備檢修現(xiàn)完好率100%產(chǎn)品批次合格率100%＞95%目標(biāo)值達(dá)標(biāo)。去年以來生產(chǎn)合格率達(dá)到100%本公司的質(zhì)量方針符合本公司實(shí)際，具有適宜性、有效性和充分性；三組織機(jī)構(gòu)、資源配置情況本部門人員比較充分，但素質(zhì)有待提高；廠房比較擁擠，車間、倉庫場(chǎng)地需要增加；四改進(jìn)建議1．希望本公司