市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策-PPT幻燈片

完全競爭的市場經(jīng)濟(jì)在一系列理想化假定條件下，可以導(dǎo)致整個經(jīng)濟(jì)達(dá)到一般均衡，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但是，現(xiàn)實(shí)的資本主義市場機(jī)制在很多場合不能導(dǎo)致資源的有效配置，這種情況被稱為市場失靈。市場失靈有：壟斷、外部影響、公共物品、不完全信息等。2002/71市場失靈第一節(jié)

壟斷一、

壟斷與低效率二、尋租理論三、對壟斷的公共管制四、反托拉斯法2002/72市場失靈一、

壟斷與低效率假定邊際成本和平均成本相等，壟斷廠商的利潤最大化原則是MC=MR壟斷價格Pm高于邊際成本qP*PmOqmMRdabcAC=MCq*DP是否存在帕累托改進(jìn)？2002/73市場失靈現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)偏離最優(yōu)狀態(tài)的原因在于壟斷廠商與消費(fèi)者之間以及消費(fèi)者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見。存在“免費(fèi)乘車者”，即不負(fù)擔(dān)支付而享受低價格的好處的消費(fèi)者。2002/76市場失靈想一想：國家規(guī)定，從2001年7月1日開始，所有政府的工程一律進(jìn)行公開招標(biāo)?，F(xiàn)實(shí)生活中為什么存在跑步（部）進(jìn)京、權(quán)錢交易、官商同一，貪污腐敗，行賄受賄現(xiàn)象。2002/77市場失靈二、尋租理論尋租(rentseeking)：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤的活動或努力。與完全競爭相比，壟斷的福利損失為abc區(qū)域，即“純損”區(qū)域。由于尋租行為，壟斷廠商的損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)理論中的“純損”部分。qP*PmOqmMRdabcAC=MCq*DP純損2002/78市場失靈對“尋租”理論的深入理解尋租這個詞，是美國克魯格在1974年發(fā)表的《尋租社會的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中首先提出來的。現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中把供給被人為限制時所產(chǎn)生的額外收入稱為租金。尋租就是用各種方法得到獲得租金的特權(quán)。引起租金的供給限制來自政府的權(quán)力，所以尋租就是“錢權(quán)交易”尋租的表現(xiàn)：如價格管制、進(jìn)口配額管理、爭取某種優(yōu)惠政策、獲得某項投資等2002/79市場失靈怎樣消除尋租現(xiàn)象尋租產(chǎn)生的根源在于市場調(diào)節(jié)的不完善和監(jiān)督不力。所以消除尋租根本在于制度建設(shè)，即從制度上保證公平自由競爭，政府要盡量減少對市場的干預(yù)，還要加大尋租成本，如對尋租者嚴(yán)懲，殺頭等。尋租的成本與收益：成本為尋租代價，如禮品、時間、人情等；收益為尋租得到的利潤，如得到的投資或某種特權(quán)。2002/710市場失靈三、對壟斷的公共管制政府目標(biāo)是提高效率，價格應(yīng)定在PC=MC水平上，從而實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。但存在經(jīng)濟(jì)利潤。追求公平時價格應(yīng)定在PZ上，經(jīng)濟(jì)利潤為零，但此時MC>PZ,違反帕累托最優(yōu)狀態(tài)。PPmPcPzACMCD=ARMRACA’OqmqCqzq遞增成本2002/711市場失靈對壟斷的公共管制自然壟斷：AC>MC提高效率時，價格定在PC=MC上，廠商虧損，政府在給予補(bǔ)貼。追求公平時，價格定在PZ=AC上，利潤為零，違反帕累托最優(yōu)。PPmPcPzACMCD=ARMROqmqCqzq遞減成本2002/712市場失靈四、反托拉斯法美國的反托拉斯法謝爾曼法克萊頓法聯(lián)邦貿(mào)易委員會法羅賓遜—帕特曼法等2002/713市場失靈第二節(jié)

外部影響2002/714市場失靈一、

外部影響及其分類指某項經(jīng)濟(jì)活動對無關(guān)者產(chǎn)生的影響。分為有利的和不利的兩種情況有利的外部影響被稱為外部經(jīng)濟(jì)，它是指一項經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生了對他人的好處，這種好處不是特意安排給他人的，同時也沒有得到他們的報酬。此時，這個人從其活動中得到的私人利益就小于該活動所帶來的社會利益。可分為生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)

2002/715市場失靈不利的外部影響被稱為外部不經(jīng)濟(jì)，是指伴隨著一項經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生了對他人的損害，造成外在影響的人并沒有進(jìn)行賠償，此時，這個人為其活動所付出的私人成本就小于該活動所造成的社會成本。典型的例子就是污染。外部不經(jīng)濟(jì)同樣可以分為生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。2002/716市場失靈二、外部影響和資源配置失當(dāng)由于存在外部影響，完全競爭條件下的資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。即出現(xiàn)了“市場失靈”2002/717市場失靈外部經(jīng)濟(jì)下市場失靈分析存在外部經(jīng)濟(jì)時，私人利益VP小于社會利益VS，若VP<私人成本CP<VS，則私人不會采取行動，盡管這項活動對社會有益。此時存在帕累托改進(jìn)的余地？所以私人活動的水平常常要低于社會所要求的最優(yōu)水平。即市場機(jī)制的作用使廠商生產(chǎn)的產(chǎn)量小于社會所希望的產(chǎn)量。如果增加產(chǎn)量，整個社會將會得益。2002/718市場失靈外部不經(jīng)濟(jì)條件下市場失靈分析存在外部不經(jīng)濟(jì)時，某人經(jīng)濟(jì)活動的私人成本CP小于社會成本CS。若CP<私人利益

VP<CS，則私人會采取行動，盡管這項活動對社會不益。此時存在帕累托改進(jìn)的余地？此時私人活動的水平常常要高于社會所要求的最優(yōu)水平。2002/719市場失靈社會邊際成本(marginalsocialcost，MSC）：由兩部分組成，一是私人邊際成本(marginalprivatecost，MPC），即進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的人為該活動支付的邊際成本，另一是由他人負(fù)擔(dān)的部分(ME）。XX*X**MCMC+MED=MRPXP生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)MSCMPCME2002/720市場失靈生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)存在外部不經(jīng)濟(jì)時，私人成本小于社會成本，私人活動的水平常常要高于社會所要求的最優(yōu)水平。即市場機(jī)制的作用使人們希望的產(chǎn)量要小于廠商獲取最大利潤的產(chǎn)量。XX*X**MCMC+MED=MRPXP生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)2002/721市場失靈三、有關(guān)外部影響的政策（一）稅收和津貼對造成外部不經(jīng)濟(jì)的廠商，國家應(yīng)該征稅，其數(shù)額恰好等于該廠商給社會其他成員造成的損失。從而使該廠商的私人成本恰好等于社會成本。對于造成外部經(jīng)濟(jì)的廠商，國家則可以采取給予補(bǔ)貼的辦法加以解決。使企業(yè)的私人利益與社會利益相等。2002/722市場失靈應(yīng)用：污染的治理環(huán)境污染理應(yīng)受到限制或消除，消除外部不經(jīng)濟(jì)是政府的職責(zé)，方法有兩類：一是對污染征稅，最早由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，故稱為庇古稅，這種稅收一方面增加了企業(yè)生產(chǎn)的成本，提高了價格，從而減少了生產(chǎn)和污染。另一方面政府也可以用這種稅收收入去治理污染。這一作法使私人成本社會化了。二是管制，即對企業(yè)排放的污染量實(shí)行強(qiáng)制性限制，規(guī)定排污的最高量超過這一規(guī)定給予重罰，迫使企業(yè)自己治理污染。2002/723市場失靈想一想：上述作法對治理污染起到了積極作用，但社會也為此付出了代價，如政府在征庇古稅和管制時要支出大量管理費(fèi)用，并且造成了污染。能不能找到一種獲得同樣的治污效果，但又能減少成本的方法呢？2002/724市場失靈（二）使用企業(yè)合并的方法若兩家廠商的外部影響正好相反，一家是外部經(jīng)濟(jì)，一家是外部不經(jīng)濟(jì)，如果把這兩家廠商合并為一家，此時的外部影響就消失了，即被內(nèi)部化了，就可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2002/725市場失靈（三）使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法。財產(chǎn)權(quán)也就是私人產(chǎn)權(quán)，私有產(chǎn)權(quán)(privatepropertyright)是在法律上確定某種稀缺資源的唯一所有者。它是法律上的概念，因此要由法庭來強(qiáng)制實(shí)施，換言之，法律要保證私人財產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯擁有某種資源的產(chǎn)權(quán)的所有者享有下述三種權(quán)利：使用權(quán)、享有來自這種資源的收入的權(quán)利以及自由的把這種產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人的權(quán)利2002/726市場失靈20世紀(jì)60年代以前，理論界基本上是因襲庇古的傳統(tǒng)，認(rèn)為在處理外部影響過程中應(yīng)該引入政府干預(yù)力量，外部影響的產(chǎn)生者或被課稅或給予補(bǔ)貼。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1991年諾貝爾獎獲得者科斯于1960年發(fā)表《社會成本問題》一書。他認(rèn)為，外部影響從根本上說是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不恰當(dāng)造成的，所以政府不必一定要用稅收或補(bǔ)貼管制等方法以消除社會收益與私人收益之間的差異，政府只需界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，隨后產(chǎn)生的市場交易，就能實(shí)現(xiàn)從效率來看的資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2002/727市場失靈科斯定理只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或很小，則無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。2002/728市場失靈應(yīng)用：化工廠與私人釣魚俱樂部

沒有任何人對這條河流擁有所有權(quán)?；S把污水排放到河里，它的處理污水的費(fèi)用或成本為零，但是，污水把河里的魚毒死了，俱樂部無法維持。確立河流的私人產(chǎn)權(quán)。如俱樂部擁有這條河流和魚的所有權(quán)。如化工廠向這條河排污水并毒死了魚，俱樂部就可以協(xié)商或起訴，利用法律來反對化工廠的作法，化工廠向俱樂部支付的賠償就是它利用這條河流排出污水的成本。如果其他方法來處理污水比支付賠償成本低，化工廠就會自動停止向河流排放污水，并采用其他方法來處理污水。2002/729市場失靈排污權(quán)的買賣設(shè)鋼廠和造紙廠排出同樣的有害東西。政府規(guī)定每個廠的每年排污量為300噸，違反重罰，若兩個廠進(jìn)行交易，鋼廠以500萬元買紙廠100噸排污權(quán)，兩個廠排污總量沒有變化，允許交易會有什么影響？從企業(yè)看，治理污染的成本不同，鋼廠減少100噸污染要600萬，紙廠則為400萬，當(dāng)雙方交易后，各增加收益100萬元。從社會看，重要的控制污染總量，這個量在企業(yè)之間如何分配是無關(guān)緊要的。允許交易可以使資源配置達(dá)到最優(yōu)化，兩個廠交易共有200萬的收益，等于減少了200萬元的排污成本。2002/730市場失靈第三節(jié)

公共物品和公共資源2002/731市場失靈一、公共物品的特征與分類（一）公共物品與私人物品私人物品(privategoods)是指每一單位物品與勞務(wù)只能由一個人消費(fèi)的物品與勞務(wù)。私人物品有兩個重要的特征，其一是競爭性(rivalry)，即一個人只有減少他人的消費(fèi)自己才能消費(fèi)，其二是排他性，即一個人一旦購買了某種物品，該物品的使用就由他選擇，他可以排除他人使用該物品。公共物品(publicgoods)則完全不同，所謂公共就是共享之意，它是由兩個人以上的群體或全體共享的物品與勞務(wù)，或不能排除其他任何一個人使用的物品與勞務(wù)。2002/732市場失靈（二）公共物品的特征第一、是非競爭性或非對抗性第二、是非排他性，第三、消費(fèi)的非拒絕性第四、消費(fèi)中的外部經(jīng)濟(jì)性第五、生產(chǎn)中的規(guī)模性第六、生產(chǎn)中的自然壟斷性第七、生產(chǎn)和消費(fèi)中的法律保護(hù)性與強(qiáng)制性第八、存在搭便車現(xiàn)象2002/733市場失靈（三）公共物品的分類1、純公共物品：（1）特殊意義上的純公共物品如收入分配、經(jīng)濟(jì)干預(yù)手段、外交法律等（2）現(xiàn)實(shí)意義上的純公共物品如國防、燈塔等，它們是可以進(jìn)行邊際替代率分析的公共物品。特點(diǎn)：通過納稅間接購買，用金錢買不到，只能由政府提供；無擁擠性和選擇性。2002/734市場失靈2、準(zhǔn)公共物品（1）自然壟斷型公共物品與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有聯(lián)系的物品，如下水道系統(tǒng)、供電、供水、鐵路系統(tǒng)等，一般來說都屬于社會基礎(chǔ)設(shè)施。（2）優(yōu)效物品即那些不論人們的收入水平如何都應(yīng)該消費(fèi)或得到的公共物品，如社會衛(wèi)生保健、住房、中小學(xué)教育、傳染病免疫、教育與娛樂文化設(shè)施等。特點(diǎn)：用金錢可以買到，可以由公共部門或私人提供，具有擁擠性。2002/735市場失靈某些公共物品的擁擠性擁擠性是當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目從零增加到某一個可能是相當(dāng)大的數(shù)量，即達(dá)到了擁擠點(diǎn)時，就顯得十分擁擠，在未超過擁擠點(diǎn)的范圍內(nèi)，可以增加額外的消費(fèi)者，而不會發(fā)生競爭，當(dāng)超過了擁擠點(diǎn)以后，增加更多的消費(fèi)者將減少全體消費(fèi)者的效用。限制邊際成本容量消費(fèi)者數(shù)目O2002/736市場失靈公共物品與私人產(chǎn)品的區(qū)別特點(diǎn)純公共物品準(zhǔn)公共物品私人產(chǎn)品消費(fèi)時能否分割不可以:共享部分可以可以:個人享用購買進(jìn)能否獨(dú)享不可以基本不可以可以購買方式間接支付:稅部分間接自己直接支付分配原則政治投票二者都有市場購買個人有無選擇權(quán)沒有幾乎沒有有不購買可否享受可以部分可以不可以可否鑒定好壞不容易不太容易容易使用時的浪費(fèi)不容易浪費(fèi)浪費(fèi)較多較少浪費(fèi)實(shí)例國防、警察義務(wù)教育理發(fā)、服裝2002/737市場失靈二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量SDTRQDADBOPNL公共物品公共物品市場需求曲線是個人需求曲線的垂直相加。因?yàn)楣参锲返南M(fèi)具有非競爭性，二者消費(fèi)的數(shù)量是相等的，而他們?yōu)檫@個總消費(fèi)量所支付的價格卻是所有消費(fèi)者支付價格的總和。R為最優(yōu)數(shù)量，此時消費(fèi)者的邊際利益之和就是社會利益，它等于邊際成本2002/738市場失靈私人物品的最優(yōu)數(shù)量私人物品具有消費(fèi)的競爭性，你多我就少，所以總消費(fèi)量是每個消費(fèi)量之和，價格不變。均衡數(shù)量Q0就是私人物品的最優(yōu)數(shù)量。此時，每個消費(fèi)者的邊際利益（邊際效用）等于商品的邊際成本，SDHGEP0CFQ0QDADBOP私人物品2002/739市場失靈三、市場失靈市場失靈：公共物品的特點(diǎn)決定了不能由私人按市場原則來提供，只能由政府提供。這就是市場失靈。那么政府如何來確定某公共物品是否值得去生產(chǎn)及應(yīng)該生產(chǎn)多少呢？這就需要研究政府的投資政策和進(jìn)行成本――收益分析。2002/740市場失靈成本——收益分析成本——收益分析用來評估經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)項目是否值得政府去作。只有收益大于成本才值得作。政府與私人的成本與收益分析不同私人考慮的私人成本和私人收益，即直接用于生產(chǎn)的資本、勞動等資源的成本和利用這些經(jīng)濟(jì)資源從事生產(chǎn)所獲得的利潤、利息等收益；政府考慮的是社會成本和社會收益，即成本中不僅包括直接消耗的經(jīng)濟(jì)資源，還包括公眾所受到的環(huán)境污染等損失，收益中不僅包括經(jīng)濟(jì)上的直接收益，也要包括整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展，公眾文化水準(zhǔn)的提高與健康水平的提高等間接收益2002/741市場失靈直接收益與間接收益政府投資修建水庫，其直接利益是可以灌溉農(nóng)田、防洪和發(fā)電，如果將水庫附近擴(kuò)建為風(fēng)景區(qū)，發(fā)展了旅游業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)了服務(wù)業(yè)的發(fā)展，就是間接收益。這些間接引起的收益也要計算在收益之中，同樣環(huán)境污染帶來的成本也要計入社會成本之中。2002/742市場失靈四、公共資源一種物品，如果不具有排它性，則每個人出于自己的利益考慮，就會盡可能多地去利用它，如果該物品又具有競爭性的特點(diǎn)，即是所謂的“公共資源”，它可能很快就會被過度地使用，從而造成災(zāi)難性后果。最典型的是“公地的悲劇”2002/743市場失靈五、公共選擇理論它是20世紀(jì)60年代后在西方國家發(fā)展起來并成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支學(xué)科。創(chuàng)始人和主要傳播者是美國詹姆斯．布坎南，獲1986年的諾貝爾獎本質(zhì)特征是把經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法和工具應(yīng)用于研究政治學(xué)的問題，是名實(shí)相符的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。它以經(jīng)濟(jì)人假設(shè)為前提，依據(jù)自由的市場交換能使交易雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，分析政府政策行為，民眾的公共選擇行為以及二者的關(guān)系。它把政治舞臺看成交易市場，民主制度就是市場制度，政府是企業(yè)，政治家是企業(yè)家，選民或納稅人是消費(fèi)者，議員是選民的代表，選舉制度是交換制度，選票是貨幣，政府提供的公共物品是消費(fèi)品。2002/744市場失靈公共選擇理論認(rèn)為，由于選民與政治家的經(jīng)濟(jì)人特點(diǎn)與政治市場運(yùn)行的特殊性決定了政府機(jī)構(gòu)的工作效率比較低，官僚主義嚴(yán)重，尋租行為的出現(xiàn)等，導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)。例：當(dāng)提供公共物品成為政府行為時，實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化就是要使公共物品的邊際成本等于邊際收益。但公共物品的供給是由選民及其代表議員和政治家在政治過程中決定的。在民主議會制度下，最后的結(jié)果不一定是最優(yōu)的。解決的途徑：有使政府部門的權(quán)力分散化，由私人部門承包公共服務(wù)的供給；在公共部門和私人部門之間展開競爭等。2002/745市場失靈第四節(jié)

不完全信息2002/746市場失靈信息的不完全性現(xiàn)實(shí)生活中信息是稀缺的，在完全競爭等市場分析中的完全信息假設(shè)是不存在的。信息的稀缺性決定了取得信息要支付信息成本。特別是私人信息，它是一個人所有而其他任何人獲得都要付出高成本的信息，私人信息導(dǎo)致：道德危險和逆向選擇。缺乏信息是要冒風(fēng)險的。減少風(fēng)險的