港股通知識(shí)水平測(cè)試題及參考答案

港股通知識(shí)水平測(cè)試題及參考答案港股通知識(shí)水平測(cè)試題及參考答案港股通知識(shí)水平測(cè)試題及參考答案xxx公司港股通知識(shí)水平測(cè)試題及參考答案文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度港股通業(yè)務(wù)知識(shí)水平測(cè)試問卷一、港股通交易的規(guī)則及流程（每題1分）1、（單選）港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。（）A、正確B、錯(cuò)誤2、（單選）試點(diǎn)初期，個(gè)人投資者參與港股通股票交易證券賬戶和資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元人民幣，且具有上海A股證券賬戶。A、10B、20C、40D、503、（單選）境內(nèi)投資者買賣香港證券市場(chǎng)的股票，以（）報(bào)價(jià)，以（）作為支付貨幣。A、人民幣、人民幣B、人民幣、港幣C、港幣、人民幣D、港幣、港幣4、（單選）港股持續(xù)交易時(shí)段內(nèi)，若當(dāng)日交易額度余額用盡時(shí)，上交所將暫停接收買單直至當(dāng)日閉市，但投資者仍可以賣出。A、正確B、錯(cuò)誤5、（單選）在試點(diǎn)階段，全市場(chǎng)港股通的每日額度為（）億元人民幣，總額度為（）億元人民幣。A、105，3000B、130，2500C、105，2500D、130、30006、（單選）在試點(diǎn)階段，港股通投資者在早市階段（9：00-9：15）僅可申報(bào)“競(jìng)價(jià)現(xiàn)價(jià)盤”，持續(xù)交易階段（9：30-12：00，13：00-16：00）僅可以輸入“增強(qiáng)限價(jià)盤”。A、正確B、錯(cuò)誤7、（單選）參與港股通交易的內(nèi)地投資者，如果T日賣出港股股票，T+2日資金可以在賬戶內(nèi)查詢并購(gòu)買滬深交易所的股票，T+3日資金可取（）。A、正確B、錯(cuò)誤8、（單選）在香港市場(chǎng)，股票交易是T+2交收的，如果T日為恒生銀行（00011）派發(fā)權(quán)益的股權(quán)登記日，投資者T日買入（00011），則可享有派發(fā)的權(quán)益（）。A、正確B、錯(cuò)誤9、（單選）試點(diǎn)初期，港股通業(yè)務(wù)不可以做融資融券（）。A、正確B、錯(cuò)誤10、在香港市場(chǎng)，每只上市證券的買賣單位由各發(fā)行人自行決定，可以是每手20股、100股或1000股不等。內(nèi)地投資者只能進(jìn)行整手申報(bào)，對(duì)于碎股，只能賣出，不能買入（）。A、正確B、錯(cuò)誤二、港股通規(guī)則差異及投資風(fēng)險(xiǎn)（每題1分）1、（單選）港股交易是T+0交易，投資者當(dāng)日買入港股，當(dāng)日可以賣出（）。A、正確B、錯(cuò)誤2、（單選）境內(nèi)投資者可以參與港股通交易的日期為（）。滬港兩地均為交易日，且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)間時(shí)與香港交易日時(shí)間一致，且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)間時(shí)與內(nèi)地交易日時(shí)間一致，且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)間時(shí)3、（單選）港股交易不設(shè)漲跌停板，每日的漲跌幅度可能會(huì)非常大（）。A、正確B、錯(cuò)誤4、開市前，中國(guó)結(jié)算向上交所SPV，提供當(dāng)日人民幣兌港幣的參考匯率。每日收市時(shí)，按照日終的匯率進(jìn)行結(jié)算交收而非實(shí)時(shí)結(jié)算（）。A、正確B、錯(cuò)誤5、（單選）關(guān)于滬港兩地股票市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、滬市A股是散戶主導(dǎo)的市場(chǎng)

B、港股市場(chǎng)是海外和機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)的市場(chǎng)

C、海外投資者中，美國(guó)和英國(guó)的投資者仍然是香港現(xiàn)貨市場(chǎng)的主力D、港股市場(chǎng)投資者中，中國(guó)大陸的投資者比例過(guò)去幾年持續(xù)下降6、（單選）對(duì)于聯(lián)交所發(fā)布的五檔或十檔等實(shí)時(shí)行情，內(nèi)地投資者僅可以免費(fèi)獲取一檔港股行情信息（最優(yōu)買賣盤）。A、正確B、錯(cuò)誤7、（多選）除投資A股具有的一般風(fēng)險(xiǎn)之外，內(nèi)地投資者投資香港市場(chǎng)還會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)（）。

A、市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，投資者在參與港股市場(chǎng)交易時(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大；

B、股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，香港市場(chǎng)個(gè)股的股價(jià)受到意外事件驅(qū)動(dòng)的影響而表現(xiàn)出股價(jià)波動(dòng)的幅度相對(duì)A股更為劇烈；

C、個(gè)股的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。在香港市場(chǎng)，部分中小市值股票成交量相對(duì)較小，流動(dòng)性較為缺乏，投資者持有此類股票，可能因缺乏交易對(duì)手方，而面臨小量拋盤即導(dǎo)致股價(jià)大幅下降的風(fēng)險(xiǎn)；匯率風(fēng)險(xiǎn)。8、（多選）下列關(guān)于通過(guò)港股通投資港股的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是（）。

A、投資者在不進(jìn)行交易時(shí)也可能要繼續(xù)繳納證券組合費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用，投資者在參與港股交易前應(yīng)當(dāng)充分了解可能需要繳納的與各項(xiàng)相關(guān)稅費(fèi)安排，避免因交易頻率提高導(dǎo)致交易成本上升

B、在聯(lián)交所市場(chǎng)，沒有風(fēng)險(xiǎn)警示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過(guò)程中擁有相對(duì)較大的主導(dǎo)權(quán)，這使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜

C、在聯(lián)交所市場(chǎng)，則不實(shí)行漲跌停板制度，因而股價(jià)波動(dòng)可能相對(duì)而言更加劇烈，投資者應(yīng)當(dāng)充分注意到港股在價(jià)格劇烈波動(dòng)時(shí)可能面臨大量損失的風(fēng)險(xiǎn)。

D、內(nèi)地投資者應(yīng)當(dāng)了解港股通訂單類型的含義，避免因申報(bào)價(jià)格與成交價(jià)格的差異而導(dǎo)致無(wú)法成交的風(fēng)險(xiǎn)。9、（多選）關(guān)于滬港交易所產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的說(shuō)法正確的是

（）。

A、上交所的產(chǎn)品主要是基礎(chǔ)證券，包括股票、基金、債券三類

B、從各類產(chǎn)品的成交情況來(lái)看，上交所，股票類產(chǎn)品交易非?；钴S，債券類產(chǎn)品主要是回購(gòu)十分頻繁C、從產(chǎn)品類型來(lái)看，港交所是基礎(chǔ)證券和衍生品均衡發(fā)展的證券市場(chǎng)

D、與上交所顯著不同的是，港交所債券的成交量非常小10、（單選）對(duì)于標(biāo)的范圍內(nèi)港股在聯(lián)交所停、復(fù)牌，上交所不對(duì)會(huì)員發(fā)布相應(yīng)信息。會(huì)員可通過(guò)關(guān)注聯(lián)交所披露易發(fā)布的市場(chǎng)信息，獲取港股停、

復(fù)牌信息。港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派或轉(zhuǎn)換所取得的非港交所上市證券、上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利，可以通過(guò)港股通賣出，但不得通過(guò)港股通買入或行權(quán)（）。A、正確B、錯(cuò)誤11、（多選，此題不計(jì)分）你最想通過(guò)哪種方式進(jìn)一步學(xué)習(xí)港股通業(yè)務(wù)規(guī)則（）微信訂閱號(hào)+網(wǎng)站專欄郵寄紙質(zhì)材料或電子學(xué)習(xí)材料專業(yè)人員現(xiàn)場(chǎng)介紹每日短信推送以上所有方式不想了解港股通知識(shí)水平測(cè)試參考答案：一、港股通交易的規(guī)則及流程（每題1分）