對外經濟貿易概述(-213張)課件

對外經濟貿易對外經濟貿易主要內容

什么是對外經濟貿易？為什么要學習對外經濟貿易？學習哪些內容？如何學習？主要內容什么是對外經濟貿易？一、對外經濟貿易概念

對外經濟貿易與國際貿易（角度、內涵不同）進出口利用外資：對外借款、外商直接投資、其他投資對外經濟合作：承包工程、勞務合作、設計咨詢與相關學科關系（微觀經濟學、國際經濟學、發(fā)展經濟學、地理學）一、對外經濟貿易概念對外經濟貿易與國際貿易（角度、內涵不同公元前3500年中東公元100年羅馬帝國、中東帕提亞帝國、印度貴霜帝國地區(qū)間貿易11-14世紀“十字軍東征”西歐的興起區(qū)內、區(qū)間貿易古代建立在自然經濟基礎之上，按自愿交換原則進行，互通有無。經濟生活的補充，不連續(xù)不穩(wěn)定狀態(tài)?？臻g有限，各洲之內和歐亞大陸之間。牟利為主的商業(yè)行為，各國自然資源和固有的生產技能差異決定貿易流向，暴力控制下的殖民貿易。15—18世紀“地理大發(fā)現”（商業(yè)革命、殖民貿易）西歐為中心世界貿易18—20世紀中“工業(yè)革命”（生產力、交通、工業(yè)社會）國際貿易迅速發(fā)展近代形成世界分工體系：核心制成品—邊緣初級產品貿易基礎：各國生產技術不同而產生的成本差異1950年后，尤其1990年后工業(yè)制成品比重大增加服務貿易迅速發(fā)展發(fā)達國家之間貿易為主區(qū)域性自由貿易發(fā)展當代國際貨幣體系、關稅與貿易總協(xié)定、服務貿易總協(xié)定、與貿易和投資有關的知識產品協(xié)定中國的漢王朝“絲綢之路”7-8世紀中國的唐、宋、元朝陸路、海路貿易開放政策中國的明、清朝“海禁”“朝貢貿易”閉關自守政策出現貿易逆差受西方列強控制貿易國家由亞洲和阿拉伯變成以歐美國家為主新中國長期經濟封鎖自給自足改革開放國際貿易的產生與發(fā)展公元前3500年中東公元100年羅馬帝國、中東帕提亞帝國、印二、對外經濟貿易的地位與作用

國民經濟的重要組成部分，促進經濟增長人類經濟活動的必要組成部分，提高人民的物質文化生活水平經濟全球化的基礎，增強產品、資金、技術、市場等聯系，影響國際關系旅游發(fā)展與此密切相關二、對外經濟貿易的地位與作用國民經濟的重要組成部分，促進經中國歷年進出口貿易總額變化（1978-2004）出口、進口持續(xù)增長，尤其是2000年后（中國出口在世界地位不斷提升：197634；199211；199910；20016；現在2/3）

1990年代以前，貿易逆差（進口>出口）；1990年代以后，基本上貿易順差（出口>進口）；1998年達到順差高峰中國歷年進出口貿易總額變化（1978-2004）出口、進口持中國歷年貿易、國內生產總值增長率

基本持續(xù)增長，1994年均達到高潮兩者變化趨勢基本吻合，貿易增長更多、波動更大中國歷年貿易、國內生產總值增長率基本持續(xù)增長，1994年均中國貿易依存度歷史變化（1978-2004）

貿易依存度？如何衡量？如何評價？中國貿易依存度歷史變化（1978-2004）貿易依存度？海關進出口分類商品金額比例(2004)

主要進出口商品門類接近機械、車輛等接近（為是么同一個行業(yè)大進大出？）礦產、賤金屬、化學、精密儀器進口比例多（資源、資金、技術密集性）紡織、鞋帽等出口主導（勞動密集性）

國家競爭優(yōu)勢

出口進口機器、機械器具、電氣設備及零件;錄音機及放聲機、電視圖像聲音的錄制和重放設備及零附件41.8%41.7%紡織原料及紡織制品15.0%4.1%賤金屬及其制品7.4%8.7%化學工業(yè)及其相關工業(yè)的產品4.1%7.6%車輛、航空器、船舶及有關運輸設備3.5%3.5%光學、照相、電影、計量、檢驗、醫(yī)療或外科用儀器設備、精密儀器及設備;鐘表;樂器;及其零附件3.2%7.4%鞋、帽、傘、杖、鞭及其零件;已加工的羽毛及其制品;人造花;人發(fā)制品3.1%0.1%礦產品2.8%12.0%塑料及其制品;橡膠及其制品2.8%5.8%海關進出口分類商品金額比例(2004)主要進出口商品門類接進出口區(qū)域比較與亞洲、歐洲、北美洲的貿易在總體的90%以上；

與亞洲貿易赤字突出，與北美、歐洲貿易盈余明顯

（貿易摩擦：如傾銷等）（外資企業(yè)）主要出口區(qū)域主要進口區(qū)域進出口區(qū)域比較主要出口區(qū)域主要進口區(qū)域中國歷年實際利用外資構成

外商直接投資比例越來越高對外借款1996年后下降，比例越來越低中國歷年實際利用外資構成外商直接投資比例越來越高基本判斷

改革開放以來中國對外經濟貿易發(fā)展迅速對外經濟貿易體現國家競爭優(yōu)勢及地位對外經濟貿易重要，影響生活的方方面面

我們需要了解、研究她現象觀察——分析解釋理論來源于實踐！

基本判斷改革開放以來中國對外經濟貿易發(fā)展迅速思考問題

為什么要進行對外經濟貿易？如何從理論上理解對外經濟貿易？對外經濟貿易有哪些相關政策？對外經濟貿易目前有哪些重大專題？中國對外經濟貿易如何發(fā)展變化？影響如何？思考問題為什么要進行對外經濟貿易？主要內容本課程主要介紹和討論對外經濟貿易的基本理論、政策和當今國際經濟發(fā)展過程當中不斷涌現的一些重要問題?；纠碚摬糠种饕ǎ汗诺滟Q易思想和貿易理論、新古典貿易理論和新古典模型的擴展和應用。政策部分著重介紹各種不同貿易政策及其影響，通過具體生動的案例揭示實踐背后的邏輯道理。經濟全球化趨勢與世界貿易組織，區(qū)域性經濟貿易合作是國際經濟發(fā)展過程當中的主要事件。中國的對外經濟貿易的發(fā)展與變化也是重要的內容。本課程將安排專門的時間對它們一一介紹，并且通過案例討論等形式加強學生對經濟學理論與實際問題之間聯系的理解和關注，尤其是對中國實際的認識。目標總目標：介紹知識、講解思路、啟發(fā)興趣具體目標：（1）理解和掌握對外經濟貿易的重要理論和基本方法

（2）認識理解國際經濟發(fā)展的原因與趨勢（包括全球化、區(qū)域一體化）

（3）討論和解釋中國對外經濟貿易發(fā)展變化的規(guī)律

主要內容目標周次

章節(jié)題目

內

容1-2第一部分

導言第一章

導言3第二部分

國際貿易理論第二章

古典國際貿易理論4

第三章

新古典國際貿易理論5-6

第四章

當代國際貿易理論7

第五章

跨國公司與對外經濟貿易8第三部分

國際貿易政策第六章進口、出口貿易政策9

第七章貿易保護理論10

討論（中國對外貿易發(fā)展地區(qū)、部門案例）11第四部分

國際貿易相關專題第八章經濟全球化與世界貿易組織12

第九章區(qū)域性自由貿易與經濟合作13

第十章相關政策區(qū)域14第五部分

中國對外經濟貿易發(fā)展專題第十一章中國對外經濟貿易制度變化15

第十二章中國對外經濟貿易發(fā)展16

第十三章中國對外經濟貿易關系17

第十四章人民幣實際匯率走勢分析課程安排周次

1-2第一部分導言第一章導言3第二部分國際貿易課程考核：出勤與課堂表現、平時作業(yè)(3-5次)（25%）期中寫一篇案例分析或小論文（兩人一組）（25%）（將在課堂上說明案例和論文研究寫作要求和推薦選題）期末開卷考試（50%）

教材及參考書目：[1]海聞、P.林德特、王新奎，國際貿易，上海：上海人民出版社，2003年。[2]林康，國際貿易，北京：對外經濟貿易大學出版社，2004年。[3]鄒忠全，中國對外貿易概論，大連：東北財經大學出版社，2006年。[4]石廣生，世紀之交的中國對外經濟貿易，北京：人民出版社2003年。[5]保羅·克魯格曼著、張兆杰譯，地理和貿易，北京：北京大學出版社、中國人民大學出版社，2000年。[6]保羅·克魯格曼，茅瑞斯·奧伯斯法爾德，國際經濟學，北京：中國人民大學出版社出版社，2002年。

課程考核：教材及參考書目：總結對外經濟貿易與經濟增長關系密切美國經濟學家薩克斯（Sachs）和沃納（Warner）1995年的一項實癥研究中發(fā)現，在決定經濟增長的諸多因素中，開放是最重要的因素之一。中國的盧鋒教授也強調中國的經濟發(fā)展是開放成長，開放性是其基本特點貿易與經濟增長（新貿易和增長理論）

總結對外經濟貿易與經濟增長關系密切第2講微觀經濟分析方法第2講微觀經濟分析方法本講主要內容：

局部均衡封閉條件下、開放條件下總體均衡/一般均衡封閉條件下、開放條件下本講主要內容：局部均衡局部均衡分析——主要分析一種商品或一種要素市場上供求變動或政府政策對本產品價格、產量以及直接涉及到的消費者和生產者的影響需求曲線

表示在給定收入或預算約束下，消費者在購買不同數量的商品時愿意支付的價格。在商品邊際效用遞減的假定下，人們買得越多，邊際效用越低，愿意支付的價格也越低。從另一方面來解釋，需求曲線反映了不同價格下消費者愿意和能夠購買的商品數量。給定收入的偏好等不變，商品價格越低，消費者愿意和能夠購買的商品數量越多，反之則越少。需求曲線的斜率一般為負。

供給曲線

實際上是生產者的邊際成本曲線，也是生產者出售不同數量商品時所要索取的不同的最低價格。在邊際成本遞增的情況下，生產者所生產或銷售的產品數量越多，邊際成本就越高，所要的價格也就越高。在不同價格下生產者愿意生產和銷售的產品數量。根據供給規(guī)律，價格越高，生產者愿意生產和銷售的產品數量（供給量）就越多。在邊際成本遞增的假設下，供給曲線的斜率是正的。

局部均衡分析——主要分析一種商品或一種要素市場上供求變動或政需求方面價格彈性ed——價格變化對需求的影響一般商品、吉芬品、炫耀品交叉彈性exy——其他商品價格變化對某商品需求的影響替代、互補關系收入彈性eM——收入變化對需求的影響正常品（必需品、奢侈品）、劣等品供給方面價格彈性es——價格變化對供給的影響

表1各種彈性（弧、點）綜合

恩格爾系數：食物支出的收入彈性=需求價格彈性ed——價格變化對需求的影響交叉彈性exy——其圖1中國的大米市場動態(tài)變化（看不見的手，沒有政府干預）

封閉經濟中的市場均衡——市場價格由供求雙方來共同決定

圖1中國的大米市場封閉經濟中的市場均衡S1P2P1Q2Q1PD1S2Q運用供求曲線的事例——谷賤傷農（多收了三五斗）

TR1=P1*Q1=P2*Q1+ΔP*Q1>TR2=P2*Q2==P2*Q1+P2*ΔQ關鍵：農產品需求缺乏彈性ed<1（需求比較穩(wěn)定），

es<1（供給增加時，價格大幅度下降）

S1P2P1Q2Q1PD1S2Q運用供求曲線的事例TR1=P供給（生產、成本論）（效用論）需求產品市場要素市場居民廠商均衡價格供給需求

圖2

微觀經濟學理論體系框架

供給（生產、成本論）（效用論）需求均衡價格供給需求

消費效用定義（主觀）：商品滿足人們欲望的能力；消費者在消費商品時感到的滿足程度消費者均衡：在收入、價格、偏好給定的情況下，消費者如何選擇最優(yōu)的商品組合，從而使自己達到效用最大化

一定支出水平上效用最大化——需求函數（第一，需求曲線向右下方傾斜；第二，需求曲線上每一點表示給定價格水平上可以給消費者帶來最大效用的消費數量）無差異曲線（商品的邊際替代率遞減：在維持效用水平不變情況下，隨著一種商品消費數量每一單位的連續(xù)增加，所要放棄的另一種商品的數量遞減）

生產等產量曲線（邊際技術替代率（生產要素）遞減）既定成本下利潤最大化、既定產量下成本最小化

消費生產

完全競爭市場壟斷競爭寡頭純粹寡頭、差別寡頭完全壟斷廠商數目無數個

很多個兩個-幾十個只有1個產品性質同質性異質同質或異質同質進出行業(yè)自由較易不易不可能市場價格被動接受者影響者尋求者相互有影響制定者需求曲線水平線較為傾斜較斜或很斜最斜供給曲線有無，無規(guī)律可循

無，無對應關系均衡價格PPC<PMP<POM<PPM<均衡產量QPC>QMP>QOM>QPM>利潤無無有有經濟效率最高較高較低最低實例農產品服務業(yè)鋼鐵、石油、汽車、通信公用事業(yè)表產品供給市場比較

完全競爭市場壟斷競爭寡頭完全壟斷廠商數目無數個很多個兩個-開放經濟中的市場均衡

圖3開放經濟中的中國的大米市場開放經濟中的市場均衡圖3開放經濟中的中國的大米市場總體均衡分析

——總體均衡分析既包括商品市場上進口與出口兩個部門的總體分析，也包括商品市場與要素市場兩種市場的總體分析。

無差異曲線

——“社會無差異曲線”

(CommunityIndifferenceCurves,用CIC表示)。社會無差異曲線反映一國的平均消費偏好。

不同的偏好也是產生貿易的原因之一。

生產可能性曲線（ProductionPossibilityCurves,簡稱PPC）表明一個國家在充分和有效地使用其所有資源時能生產的各種商品數量的組合。

總體均衡分析

——總體均衡分析既包括商品市場上進口與出口兩個圖4反映不同偏好的社會無差異曲線

在同一條社會無差異曲線上，各種不同的消費組合所帶來的社會福利程度是相同的；但較高水平的社會無差異曲線則代表較高水平的社會利益和福利程度（地圖上的等高線）

圖4反映不同偏好的社會無差異曲線在同一條社會無差異曲線上圖5

不同機會成本下的生產可能性曲線

所謂“機會成本”指得是為了多生產某種產品（例如大米）而必須放棄的其它產品（小麥）的數量。大米的機會成本是小麥產量變動與大米產量變動的比率，從幾何概念上講，這也正是生產可能性曲線的斜率。

圖5不同機會成本下的生產可能性曲線所謂“機會成本”指得機會成本不變的假設是建立在只有一種要素投入而要素的生產率又是固定的基礎上的。在大多數情況下，每種產品的生產都有兩種以上的要素投入：勞動和土地，或者勞動和資本。在其它生產要素（如土地、資本）不變的情況下，不斷地增加一種要素（勞動）的投入，每個新增要素投入（勞動）所增加的產量（稱為“邊際產量”）會越來越少，經濟學中稱之為“邊際產量遞減規(guī)律”。換一個角度說：當該種產品產量不斷增加時，每單位產品生產所使用的要素量（勞動）投入會越來越多。由于生產要素是固定的，如果用來生產每噸大米所需的勞動越來越多，不得不因此而放棄的小麥產量也會越來越多，大米生產的機會成本也越來越高，這就是“機會成本遞增”。機會成本也可能是遞減的。如果兩種商品的生產都是規(guī)模越大成本越低的話，這種可能性就會發(fā)生。

機會成本不變的假設是建立在只有一種要素投入而要素的生產率又是總體均衡在封閉經濟中，產品的相對價格等于生產該產品的相對成本或機會成本，也等于產品消費的邊際替代率。

假定開放條件下大米的相對價格（P*r/P*w）高于封閉時大米的相對價格(Pr/Pw)，市場的均衡點就不再會在E點了，生產和消費也不再在同一點上了。在新的國際大米相對價格（P*r/P*w）下，該國的生產點在D（生產可能性曲線與相對價格曲線相切，產品的相對價格等于生產該產品的相對成本或機會成本），而消費點則在F（社會無差異曲線與相對價格曲線相切，產品的相對價格等于產品消費的邊際替代率）。一國生產量和消費量之間的差距就是進出口，即國際貿易。

總體均衡在封閉經濟中，產品的相對價格等于生產該產品的相對成本微觀經濟方法的應用——相對價格比例——貿易所得、福利變化——短期、中期、長期影響——貿易政策經濟分析（需求、供給、經濟利益）

微觀經濟方法的應用——相對價格比例經典教材：經濟學原理曼昆、斯蒂格里茨、薩繆爾森、盧鋒等微觀經濟學（初級、中級、高級）（文字、幾何圖形、數學分析）平狄克、魯賓費爾德；范里安；周惠中等

經典教材：經濟學原理第3講古典貿易理論第3講古典貿易理論主要內容

斯密之前的貿易思想斯密的絕對優(yōu)勢貿易理論李嘉圖的比較優(yōu)勢貿易理論主要內容斯密之前的貿易思想斯密之前的貿易思想早期的分工交換思想（古希臘古羅馬、柏拉圖）重商主義的貿易觀點（15-18世紀：早期、晚期）重農學派的貿易觀點（17世紀下半期---）斯密之前的貿易思想早期的分工交換思想（古希臘古羅馬、柏拉圖）亞當斯密

（AdamSmith,1723－1790）誕生在蘇格蘭法夫郡的克考第；十四歲進入格拉斯哥大學學習；十八歲又進入牛津大學深造；1951，在格拉斯哥大學連續(xù)任教。1759年，斯密發(fā)表了他的第一部科學巨著：《道德情操論》，這部著作標志著他哲學和經濟思想的形成。1776年，《國民財富的性質和原因的研究》（即《國富論》）在倫敦出版。著作中堅定地提出經濟自由主義，重新定義了價值、勞動分工、生產過程、自由貿易、制度發(fā)展、天賦人權、政府的作用和資本的作用。（法國影響：重農主義學派國唯物主義倫理學）亞當斯密

（AdamSmith,1723－1790）誕生斯密的絕對優(yōu)勢貿易理論

原理：國際貿易和分工的原因和基礎是各國間存在勞動生產率和生產成本的絕對差別。各國應該集中生產并出口具有勞動生產率或生產成本“絕對優(yōu)勢”的產品，進口不具有“絕對優(yōu)勢”的產品。（家庭---國家，理性）結果：貿易雙方都從會從交易中獲益差異來源：自然形成分工（環(huán)節(jié)）——提升勞動生產率（扣針事例、鉛筆的故事）斯密的絕對優(yōu)勢貿易理論

原理：國際貿易和分工的原因和基礎是《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松?，F在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發(fā)動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯“我的家譜得從圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；木材加工：….石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸添加黏土：精煉工藝過程，…變成鉛筆芯；雪松木桿上涂了六層漆：..標簽：..制造樹脂和炭黑；金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發(fā)光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），..各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；絕對優(yōu)勢貿易模型基本假設（1）兩個國家和兩種可貿易產品。（2）兩種產品的生產都只有一種要素投入：勞動。（3）兩國在不同產品上的生產技術不同，存在著勞動生產率上的絕對差異。（4）給定生產要素（勞動）供給。要素可以在國內不同部門流動但不能在國家之間流動。（5）規(guī)模報酬不變。（6）完全競爭市場。各國生產的產品價格都等于產品的平均生產成本，無經濟利潤。（7）無運輸成本。（8）兩國之間的貿易是平衡的。生產和貿易模式貿易所得絕對優(yōu)勢貿易模型基本假設表1中國和美國的勞動生產率（Qj/L）表2中國和美國的生產成本（aLj）表1中國和美國的勞動生產率（Qj/L）表2中國和美國的生

中國美國沒有貿易生產、消費大米50噸生產、消費小麥25噸生產、消費大米40噸生產、消費小麥50噸

貿易

生產大米100噸生產小麥100噸交換比例1：1消費50噸大米、50噸小麥消費50噸大米、50噸小麥交換比例2：1消費50噸大米、消費小麥25噸消費50噸大米，75噸小麥交換比例5：4消費60噸大米、消費小麥50噸消費40噸大米、50噸小麥

表3貿易所得

中國美國沒有貿易生產、消費大米50噸生產、消費大米40噸

大衛(wèi)李嘉圖

（DavidRicardo,1772-1823）出生于英國倫敦一個富有的交易所經紀人家庭；研究；政府官員研究內容：貨幣（貨幣數量論的倡導者）價值理論（《論谷物低價對資本利潤的影響》）比較優(yōu)勢學說（《政治經濟學及賦稅原理》（1817年）“論對外貿易”）大衛(wèi)李嘉圖

（DavidRicardo,1772-182李嘉圖的比較優(yōu)勢貿易理論實例——葡萄牙與英國進行葡萄酒和棉布貿易英國：棉布100人*1年、葡萄酒120人*1年葡萄牙：棉布90人*1年、葡萄酒80人*1年原理——生產和貿易的模式是由生產技術的相對差別以及由此產生的相對成本差別決定。每個國家都應集中生產并出口具有“比較優(yōu)勢”的產品，進口具有“比較劣勢”的產品。結果——貿易雙方都從會從交易中獲益李嘉圖的比較優(yōu)勢貿易理論實例——葡萄牙與英國進行葡萄酒和棉布比較優(yōu)勢貿易模型基本假設（同前，兩國規(guī)模大小相似）生產貿易模式：相對勞動生產率、相對生產成本、機會成本貿易影響與貿易所得比較優(yōu)勢貿易模型基本假設（同前，兩國規(guī)模大小相似）對外經濟貿易概述(-213張)課件——局部均衡分析（價格效應、收入效應）圖3貿易前后的各國大米市場——局部均衡分析（價格效應、收入效應）圖3貿易前后的各國大圖1生產技術（勞動生產率）不同國家之間的貿易——總體均衡分析（社會無差異曲線）圖1生產技術（勞動生產率）不同國家之間的貿易——總體均衡分圖2“交換所得”和“分工所得”貿易影響和所得：（1）出口產品相對價格上升；（2）相對價格變化促進各國實行專業(yè)分工；（3）在新的生產貿易下，各國的社會福利水平提高。圖2“交換所得”和“分工所得”貿易影響和所得：擴展：多個國家或多種產品貿易兩種產品多個國家——（國際市場上大米的相對價格）兩個國家多種產品——（兩國的相對工資水平）擴展：多個國家或多種產品貿易兩種產品多個國家總結單要素模型脫離現實經濟情況沒有解釋國家間勞動生產率差別的原因總結單要素模型脫離現實經濟情況第4講新古典貿易理論第4講新古典貿易理論主要內容

赫克歇爾—俄林貿易模型對該資源稟賦模型的實證檢驗總結主要內容赫克歇爾—俄林貿易模型赫克歇爾

（EliF.Heckscher,1879－1952）出生于瑞典斯德哥爾摩；在烏普薩拉（UppsalaUniversity）大學學習歷史和經濟；畢業(yè)后在斯德哥爾摩大學任教。他對經濟學的主要貢獻是在經濟理論上的創(chuàng)新和在經濟史研究方面引入新的方法論——定量研究方法。1919年，《外貿對收入分配的影響》集中探討了各國資源要素稟賦構成與商品貿易模式之間的關系，并運用總體均衡分析方法；1924年，《間歇性免費商品》提出不完全競爭理論，還探討不由市場決定價格的集體財富問題。經濟史方面主要著作：《大陸系統(tǒng)：一個經濟學的解釋》、《重商主義》、《古斯塔夫王朝以來的瑞典經濟史》、《歷史的唯物主義解釋及其他解釋》、《經濟史研究》。赫克歇爾

（EliF.Heckscher,1879－19俄林

（BertilGotthardOhlin,1899-1979）出生于瑞典南方的一個小村子克利潘（Klippan）；在多個學校獲得多個學位：數學、統(tǒng)計學、經濟學；并在多個學校任教。最著名的工作對國際貿易理論的現代化處理，并由此獲得1977年諾貝爾經濟學獎。1924年，《國際貿易理論》；1933年，《區(qū)間貿易和國際貿易論》；1936年；《國際經濟的復興》；1941年，《資本市場和利率政策》俄林

（BertilGotthardOhlin,1899赫克歇爾—俄林資源稟賦貿易模型（H-0模型）基本假設（1）兩種生產要素：勞動和資本。（2）兩種可貿易產品：假定為大米（勞動密集型產品）和鋼鐵（資本密集性產品）。（3）兩個國家：假定為中國（勞動充裕的國家）和美國（資本充裕的國家）。（4）給定生產要素供給。勞動和資本可以在國內不同部門自由流動（地區(qū)和產業(yè)）但不能在國家之間流動。（5）生產技術假定相同（簡化）。（6）規(guī)模報酬不變。（7）兩國的消費偏好相同（無差異曲線）。（8）完全競爭的商品市場和要素市場。商品價格等于其生產成本，無經濟利潤。（9）無運輸成本，無關稅，或其他阻礙國際貿易自由的障礙。赫克歇爾—俄林資源稟賦貿易模型（H-0模型）基本假設勞動充裕的國家擁有生產勞動密集產品的比較優(yōu)勢，資本充裕的國家擁有生產資本密集性產品的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿易，勞動充裕的國家應該生產并出口勞動密集性產品，進口資本密集性產品；資本充裕的國家應該生產并出口資本密集性產品，進口勞動密集性產品。實例：中國——大米；美國——鋼鐵生產和貿易模式生產和貿易模式貿易影響與貿易所得——局部均衡分析單個商品國際市場價格的形成貿易條件貿易對本國進口行業(yè)商品價格、生產及消費的影響貿易對本國出口行業(yè)商品價格、生產及消費的影響單個商品市場上的貿易利益貿易雙方的收益分析貿易影響與貿易所得——局部均衡分析圖1（A）中國大米市場

（B）國際大米市場

（C）美國大米市場

單個商品國際市場價格形成——假定封閉經濟中產品的市場均衡價格等于其機會成本進口出口1.5Q0P（千元）SD1.00.5P（千元）SD1.00.5P（千元）SXDM1.00.5Q0Q01.5圖1（A）中國大米市場（B）國際大米市貿易條件貿易條件（TOT）=一國出口商品的國際市場價格（PX）/該國進口商品的國際市場價格（PM）

出口商品價格/價格指數：進口商品價格/價格指數：貿易條件改善、惡化貿易條件指數（價格指數，基數）貿易條件貿易條件（TOT）=一國出口商品的國際市場價格（PXS0=D0S11D1出口XQ0P（千元）SDP*=1.0P0=0.5圖2出口對本國商品價格、生產及消費的影響

S0=D0D11S1Q進口MP0=2.0P（千元）SDP*=1.5圖3進口對本國商品價格、生產及消費的影響

出口影響進口影響價格上升出口量對國際市場的影響下降進口量對國際市場的影響國內消費下降增加國內生產增加下降S0=D0S11D1出口XQ0P（千元）SDP*=1.0P0圖4出口大米所產生的利益變動

圖5進口鋼鐵所產生的利益變動

消費者剩余生產者剩余總體出口價格上升，消費減少，生產增加

受害

得益

受益進口價格下降，消費增加，生產下降

得益

受害

受益10012080Q0P（千元）SDP*=1.0P0=0.510012080QP0=2.0P（千元）SDP*=1.5圖4出口大米所產生的利益變動圖5進口鋼鐵所產生的利益變圖6生產要素比例不同國家之間的貿易——總體均衡分析圖6生產要素比例不同國家之間的貿易——總體均衡分析圖7貿易收入分析貿易影響和所得：（1）貿易使一國可以消費超出其生產能力的產品，使社會滿足程度得到提高；（2）貿易利益來源于兩個方面：一方面來自商品的交換，另一方面來自對生產的調整。圖7貿易收入分析貿易影響和所得：對資源稟賦模型的實證檢驗

里昂惕夫之謎對此的解釋（1）生產要素密集型逆轉（2）關稅和政府的其他貿易壁壘（3）技能和人力資源的不同（4）其他自然資源不同更廣泛更全面的檢驗1984，利莫(Leamer)生產和消費產品中的資本勞動比率1987，伯文、利莫和斯維考斯克斯，27個國家和地區(qū)，12種生產要素，許多商品1994，伍德（Wood）發(fā)達國家——發(fā)展中國家之間的貿易模式主要基于資源稟賦的不同對資源稟賦模型的實證檢驗里昂惕夫之謎總結古典貿易理論新古典貿易理論代表人物斯密、李嘉圖赫克歇爾、俄林要素投入單種（勞動）兩種（資本、勞動）貿易基礎生產成本方面的絕對/比較優(yōu)勢差異原因要素價格外生給定（外生）勞動生產率絕對/相對差別要素價格由要素供給、需求決定（內生）資源稟賦差異，產品生產中要素配置差異貿易結果只生產具有優(yōu)勢的產品（機會成本不變）多生產具有比較優(yōu)勢的產品（機會成本遞增）局限（1）要素種類有限、給定，且不能在國家之間流動（2）規(guī)模報酬不變（3）完全競爭的商品市場和要素市場（4）兩國的消費偏好相同（無差異曲線）（5）無運輸成本，無關稅，或其他阻礙國際貿易自由的障礙總結古典貿易理論新古典貿易理論代表人物斯密、李嘉圖赫克歇爾、第5講當代國際貿易理論第5講當代國際貿易理論古典貿易理論新古典貿易理論要素投入單種（勞動）要素價格外生給定（外生）兩種（資本、勞動）要素價格由供給、需求決定（內生）貿易基礎生產成本方面的絕對/比較優(yōu)勢差異原因勞動生產率絕對/相對差別資源稟賦差異，產品生產中要素配置差異貿易模式只生產具有優(yōu)勢的產品多生產具有比較優(yōu)勢的產品理論差異越大，貿易量越大不同行業(yè)產品發(fā)達與發(fā)展中國家之間現實行業(yè)內貿易發(fā)達國家之間貿易產業(yè)領先地位不斷轉移古典貿易理論新古典貿易理論要素投入單種（勞動）兩種（資本、勞X——一個行業(yè)（同類產品）的出口價值（定義寬泛程度）M——一個行業(yè)（同類產品）的進口價值IIT=0，只出口或進口某一行業(yè)產品，不存在行業(yè)內貿易0<IIT<1，同時出口和進口該產品，存在行業(yè)內貿易IIT=1，出口或進口該產品數量相等，完全行業(yè)內貿易IIT（indexofintra-industrialtrade）

——行業(yè)內貿易指數X——一個行業(yè)（同類產品）的出口價值（定義寬泛程度）IIT（工業(yè)化國家19701999發(fā)展中國家19701999美國55.181.1印度22.388.0日本32.862.3巴西19.178.8德國59.785.4墨西哥29.797.3法國78.197.7土耳其16.582.2英國64.391.9泰國5.294.8意大利61.086.0韓國19.473.3加拿大62.492.8阿根廷22.148.7西班牙41.286.7新加坡44.296.8平均56.885.5平均22.382.5表1部分國家制造業(yè)部門行業(yè)內貿易指數資料來源：略特點：1、各國行業(yè)內貿易指數大幅上升，尤其發(fā)展中國家2、基本在70-80%以上中國工業(yè)制品部門：199988.5%200088.7%200190.4%工業(yè)化國家19701999發(fā)展中國家19701999美國55出口到工業(yè)化國家的比例從工業(yè)化國家進口的比例美國0.560.51英國0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德國0.750.72意大利0.730.69法國0.770.80全部工業(yè)化國家0.700.70表2各工業(yè)化國家與其他工業(yè)化國家貿易占其總貿易份額（2000年）出口到工業(yè)化國家的比例從工業(yè)化國家進口的比例美國0.560.需要回答的問題？為什么會在相似的要素密集型產品間進行貿易呢？為什么會在相似的要素充裕國家間進行貿易呢？為什么某些制造品的比較優(yōu)勢會從發(fā)達國家逐漸轉移到發(fā)展中國家？紡織品、鋼鐵、家用電器、汽車、半導體的例子假設存在局限：（1）要素數量給定，能在國內不同部門自由流動，但不能在國家之間流動（2）規(guī)模報酬不變（3）完全競爭的商品市場和要素市場（4）兩國的消費偏好相同（無差異曲線）（5）無運輸成本，無關稅，或其他阻礙國際貿易自由的障礙需要回答的問題？為什么會在相似的要素密集型產品間進行貿易呢？主要內容

不完全競爭和規(guī)模經濟的國際貿易理論產品生命周期與國際模式變動需求決定的貿易模式主要內容不完全競爭和規(guī)模經濟的國際理論國際貿易中的不完全競爭價格歧視——在不同市場或對不同消費者收取不同價格條件：（1）不完全競爭行業(yè)（能決定價格）（2）市場分割（不存在倒賣行為）（本國、外國）（3）不同市場需求曲線的彈性不同（外國市場份額更小，需求彈性更大）不完全競爭企業(yè)——在國內要控制銷售數量—

國外存在邊際收益大于邊際成本的區(qū)段國外需求彈性更大、價格要低些不完全競爭和規(guī)模經濟的國際理論國際貿易中的不完全競爭規(guī)模經濟和國際貿易規(guī)模經濟——規(guī)模擴大，產品增加，勞動分工、生產管理等限制減少，每單位投入的產出增加，產品的平均成本下降規(guī)模報酬遞增、不變、遞減分類：內部規(guī)模經濟（固定成本）、外部規(guī)模經濟（人員、信息、運輸）——外部規(guī)模經濟與國際貿易（坎姆模型，1964）——內部規(guī)模經濟與國際貿易（壟斷競爭企業(yè)，短期變化，其他企業(yè)行為，長期均衡，克魯格曼模型，1978）規(guī)模經濟和國際貿易克魯格曼模型（1978）

PP-ZZ模型基本假設：企業(yè)具有內部規(guī)模經濟壟斷競爭市場結構：具體替代性的差異產品企業(yè)I所需的要素（勞動）投入：要素市場供給與需求平衡：產品市場供給與需求均衡：克魯格曼模型（1978）

PP-ZZ模型基本假設：利潤最大化的短期均衡邊際收益：邊際成本：邊際收益=邊際成本利潤為零的長期均衡總收益（TR）=總支出（TC）利潤最大化的短期均衡國際貿易影響開放自由貿易，消費市場變大

產品價格下降、產品平均成本下降個體消費量下降、總體消費量增加企業(yè)數（產品種類）增加產品多樣性（衡量消費者福利的又一種工具）

總結：擴大市場獲得規(guī)模經濟也是企業(yè)出口的重要原因之一；貿易前兩國的市場規(guī)模不同造成的企業(yè)生產規(guī)模不同也會導致出現產品價格的差異，使得貿易發(fā)生國際貿易影響產品生命周期與國際貿易模式變動

——解釋貿易模式動態(tài)變化、產品領先地位變化新產品的技術周期（弗農）新產品階段、成熟階段、標準化階段技術周期與比較優(yōu)勢的動態(tài)變化產品生產技術的不同階段，對生產要素需求不同新產品階段——科技知識密集型產品成熟產品階段——技能或資本密集型產品標準化產品階段——勞動密集型產品產品生命周期與國際貿易模式變動

——解釋貿易模式動態(tài)變化、產需求決定的貿易模式

——解釋需求差異造成產品價格差異引起的貿易決定需求的因素（1）實際需求（地理氣候等環(huán)境差別）（2）喜愛偏好（歷史文化、宗教信仰和風俗習慣）（3）收入水平（需求收入彈性：奢侈品、必需品、劣等品，恩格爾法則）需求偏好不同而產生的貿易收入變動產生的貿易（林德）收入變動——需求變動——生產變動——貿易出現

——解釋工業(yè)制成品貿易在人均收入較高的國家之間發(fā)展需求決定的貿易模式

——解釋需求差異造成產品價格差異引起的貿第6講進口、出口相關政策第6講進口、出口相關政策理論鼓勵自由貿易現實自由貿易受到干涉為什么要干涉自由貿易？為什么要通過政策影響進口或出口？各種貿易保護政策的目標是什么？結果是什么？理論現實為什么要干涉自由貿易？保護國內產業(yè)的相關政策

限制進口貿易政策：關稅、非關稅壁壘產業(yè)等政策相機保護措施

鼓勵出口貿易政策：出口補貼產業(yè)政策：生產補貼價格支持其他政策保護國內產業(yè)的相關政策限制進口鼓勵出口關稅進口關稅的基本概念一國政府通過海關向進口商品或服務征收的稅賦具體形式：從價稅、從量稅、復合稅、滑準稅（與進口商品價格成反向關系）、關稅配額稅率：普通稅率、最惠國稅率、協(xié)定稅率（曼谷協(xié)定）、特惠稅率關稅進口關稅的基本概念關稅的局部均衡分析完全競爭條件下關稅對國內生產、消費和進口的影響，關稅的經濟利益分析征收關稅——產品國內價格上升——生產增加、消費縮減——進口減少小國、大國差異：對國際市場價格有無影響，從而影響國內市場價格的漲幅大小關稅的總體均衡分析關稅的局部均衡分析小國大國消費者受損受損生產者獲益獲益政府（關稅）獲益獲益進口國受損可能獲益出口商受損整體受損最優(yōu)關稅率表1進口關稅的局部均衡分析名義保護率（最終產品）有效保護率——一個國家的整體保護措施（最終產品、中間產品和原材料）使該行業(yè)每單位產出增加值提高的百分率。（關稅倒掛現象）小國大國消費者受損受損生產者獲益獲益政府（關稅）獲益獲益進口小國（國際市場價格不變）大國（國際市場價格變動）進口部門相對價格上升，資源轉移，生產增加，消費下降（稅收影響），進口減少相對價格上升幅度小些，生產增加幅度小些出口部門生產減少，出口減少消費下降（負收入效應）（稅收影響）生產減少幅度小些社會整體福利水平下降可能提高（貿易條件改善）表2進口關稅的總體均衡分析小國大國進口部門相對價格上升，相對價格上升幅度小些，生產增加非關稅壁壘進口配額（國際市場地位、市場結構）競爭條件、壟斷條件分配進口配額的方式：（1）直接頒發(fā)進口許可證給進口商或消費者（2）根據進口商或消費者的申請頒發(fā)（尋租）（3）公開拍賣（政府、進口商）（4）交給出口國，由出口國自行分配配額的特殊形式：“自愿出口限制”（可以控制出口配額分配）其他非關稅壁壘：繁瑣的海關手續(xù)、國產化程度要求、進出口的壟斷經營、外匯管制非關稅壁壘進口配額（國際市場地位、市場結構）對本國生產、消費、價格影響對經濟利益影響結論：結果相似，過程不同生產者、消費者和整體影響類似，稅收或配額利益歸屬不同關稅提高商品價格——減少進口——生產增加、消費減少歸政府自由貿易以及關稅會使國內企業(yè)失去壟斷地位，參與國際市場競爭配額減少進口——價格上升（產品短缺）——生產增加、消費減少不一定歸政府取決于政府怎樣分配這些進口限額壟斷競爭（貿易中具有壟斷地位，產量更小，價格更高，消費更少，壟斷存在凈損失，損失更大）表3進口關稅和配額影響比較對本國生產、消費、價格影響對經濟利益影響結論：結果相似，過程影響類似，為何現實更多使用配額？配額比關稅可以更有效地控制進口，實現保護國內產業(yè)或控制進口外匯支出改善國際收支的目標；配額比關稅靈活，政府可以通過發(fā)放進口許可證隨時調節(jié)進口數量；政府擁有更多的權利；國際貿易自由化的壓力（關稅不斷下降）。實行配額常常會引起產品質量提高（利潤總額、運輸成本）影響類似，為何現實更多使用配額？配額比關稅可以更有效地控制進影響進口的國內經濟政策產業(yè)政策生產補貼：直接、間接——降低國內生產成本提高產品競爭力政府采購和區(qū)域支持——歧視性采購政策減少進口，促進國內生產（規(guī)模一定）技術和社會標準——規(guī)格、安全規(guī)定、衛(wèi)生檢疫和包裝標簽，勞動標準，環(huán)保標準影響進口的國內經濟政策產業(yè)政策相機保護措施

（contingentprotection）反傾銷（反對不公平競爭——保護）傾銷（正常價值）反傾銷條件：傾銷成立、國內產業(yè)受到侵害、傾銷與損害有因果關系反傾銷稅反補貼補貼：可訴補貼、不可訴補貼（全局、非經濟補貼）反補貼條件和稅收緊急保障措施（時間限制）相機保護措施

（contingentprotection）鼓勵出口政策貿易政策（國內價格波動，政府補貼固定）出口補貼：直接（價格、收入補貼）間接（低息貸款、外銷退稅等）產業(yè)政策生產補貼（針對所有產品，不會影響國內市場價格）：直接、間接價格支持政策（國內價格固定，政府補貼波動）其他政策貨幣貶值、經濟特區(qū)（自由貿易區(qū)、出口加工區(qū)、保稅區(qū)、自由邊境區(qū)）鼓勵出口政策貿易政策（國內價格波動，政府補貼固定）生產者消費者政府整體進口關稅獲益受損獲益受損（生產、消費扭曲）大國有可能獲益進口配額獲益受損不一定受損產業(yè)政策獲益不影響受損受損小些（生產扭曲）反傾銷稅獲益受損獲益可能獲益（出口公司受損）出口補貼獲益受損受損受損生產補貼獲益不影響受損受損小些出口產品價格支持獲益受損受損受損表4多種進、出口政策影響比較生產者消費者政府整體進口關稅獲益受損獲益受損進口配額獲益受損其他目標下的政策限制出口、鼓勵進口限制出口原因：經濟（稀缺且重要的產品、穩(wěn)定國際市場價格）和政治（保證國家安全）出口關稅、出口配額（主動、被動）、生產稅鼓勵進口原因：支持國內消費、保護稀缺資源、促進保護產業(yè)發(fā)展（中間產品）進口補貼、進口商品的消費補貼、對本國競爭行業(yè)征收生產稅貿易制裁（出口禁運、進口抵制——第三國）其他目標下的政策限制出口、鼓勵進口第八講貿易保護的理論第八講貿易保護的理論主要內容

貿易保護的傳統(tǒng)依據貿易保護的新理論貿易政策制定中的政治經濟學主要內容貿易保護的傳統(tǒng)依據一、貿易保護的傳統(tǒng)理論——發(fā)展中國家保護幼稚工業(yè)論改善國際收支論改善貿易條件論增加政府收入論民族自尊論——發(fā)達國家保護就業(yè)論保護公平競爭論保障社會公平論國家安全論一、貿易保護的傳統(tǒng)理論——發(fā)展中國家——發(fā)達國家保護幼稚產業(yè)論歷史18世紀，漢密爾頓（美）提出19世紀，李斯特（德）全面闡述假設和條件假設：雖短期有代價，但長期有利條件：（1）必須有長大的潛力（2）短期保護（3）長期收益能彌補短期成本實踐困難（1）保護對象的選擇：政治經濟力量、信息（2）保護手段的選擇：政府利益保護的代價：經濟、社會代價（計算機產業(yè)）保護幼稚產業(yè)論歷史保護就業(yè)論原理微觀：保護——生產增加——就業(yè)增加宏觀：增加出口、減少進口——增加有效需求——增加國民生產和就業(yè)（乘數效應）評價現實：增加一個部門的就業(yè)，減少另一個部門的就業(yè)，還損害消費者的利益實例：美國的紡織、鋼鐵、汽車行業(yè)保護就業(yè)論原理二、貿易保護的新理論

——不完全競爭、規(guī)模經濟

分享外國企業(yè)的壟斷利潤

“戰(zhàn)略性”貿易保護政策國內市場失靈論（外部性）二、貿易保護的新理論

——不完全競爭、規(guī)模經濟“戰(zhàn)略性”貿易保護政策原理市場份額，市場競爭成為博弈——通過政府補貼等幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝，而企業(yè)獲勝所得的利潤會大大超過政府所支付的補貼。實例美國波音公司與歐洲空中客車（規(guī)模經濟）“戰(zhàn)略性”貿易保護政策原理（-5萬，-5萬）（100萬，0萬）（0萬，100萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司（-5萬，5萬）（100萬，0萬）（0萬，110萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司（5萬，5萬）（110萬，0萬）（0萬，110萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司（5萬，-5萬）（125萬，0萬）（0萬，100萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司表1相同情況下兩公司的利潤/虧損表2歐洲政府補貼后的的利潤/虧損表3歐美政府都補貼的利潤/虧損表4兩公司成本不同情況下的利潤/虧損（-5萬，-5萬）（100萬，0萬）（0萬，100萬三、貿易政策制定中的政治經濟學

決定貿易政策的基本框架（需求、供給）貿易政策決定的政治經濟學模型——中點選民模型（大多數人）——集體行動和有效游說（少數人）——競選貢獻或政治貢獻三、貿易政策制定中的政治經濟學決定貿易政策的基本框架（需求各種經濟單位的利益和政策偏好利益集團的組織政策制定者的利益和政策偏好（受目標影響）政府結構和政府制定機制貿易政策的制定需求方供給方圖1貿易政策的制定框架各種經濟單位的利益集團的組織政策制定者的政府結構和貿易政策的附錄1：歐美國家貿易政策簡史17、18世紀歐洲的重商主義——刺激出口、限制進口（關稅劇增）

19世紀上半葉的歐洲自由貿易主義——促進貿易發(fā)展、傳播技術、促進工業(yè)化

19世紀后期：第一次保護主義的興起（法、意、德、俄、美）——戰(zhàn)爭和利益集團（農業(yè)部門）的影響兩次大戰(zhàn)之間的貿易保護主義（英、美、法）———導致世界貿易下降發(fā)展中國家的進口替代、出口導向附錄1：歐美國家貿易政策簡史17、18世紀歐洲的重商主義—附錄2自由貿易過時了嗎？

自由貿易受到質疑（市場有效）自由貿易優(yōu)于自給自足反對自由貿易的新觀點：戰(zhàn)略性貿易政策、向具有外部性的行業(yè)傾斜對新干預主義理論的批評：現實可行性、尋租企業(yè)、經濟整體支持自由貿易的政治經濟學分析當代世界經濟中自由貿易的地位——貿易保護的副產品：走私附錄2自由貿易過時了嗎？自由貿易受到質疑（市場有效）第7章生產要素國際流動與國際貿易——對外直接投資（跨國公司）第7章生產要素國際流動與國際貿易——對外直接投資（跨國公要素存在國際流動嗎？

為什么、怎么流動？有何影響？勞動力流動：外籍勞工、移民原因：工資（生活水平）差距、戰(zhàn)爭等流向：人口多——人口少的國家經濟落后——經濟發(fā)達國家影響：促進經濟和技術發(fā)展（美國通過移民進行技術引進）要素存在國際流動嗎？

為什么、怎么流動？有何影響？勞動力流動圖1中國近年來向北美地區(qū)的移民情況圖1中國近年來向北美地區(qū)的移民情況圖2中國近年來在外從事對外承包工程和勞務合作人數數據來源：中國對外經濟貿易年鑒圖2中國近年來在外從事對外承包工程和勞務合作人數數據來源：SL墨西哥勞動力充裕的低收入國家美國資本充裕的高收入國家勞動力流動勞動力外移，人數減少勞動力移入，人數增加工資變化工資增加（更多的人進入勞動市場）工資減少（部分美國勞工退出勞動市場）福利分析工人收益，廠商損失整體損失工人損失，廠商收益整體收益移民成本500450L0工資（元）2.01.0S'LDL200L5.04.0工資（元）SLS'L300250DL移民收益SL墨西哥美國勞動力流動勞動力外移，人數減少勞動力移入，人數移民的其他外在成本和收益財政影響（公共服務成本、稅收）人才流失智力外流、人才回流其他成本和收益（知識收益、擁擠成本、社會摩擦）移民的其他外在成本和收益財政影響（公共服務成本、稅收）資本流動國際資本流動方式——單純的貨幣資本流動/資產組合投資：國際借貸（外國政府、國際金融組織、外國商業(yè)銀行，辛迪加貸款/國際銀團貸款、項目貸款、出口信貸）、國際證券（股票、債券）——對外直接投資（FDI）（跨國公司）：創(chuàng)辦新企業(yè)（獨資、合資）、并購東道國的企業(yè)國際資本流動的利益變動資本輸出國：外流資本收益增加，國內資本收益上升（相對稀缺），勞動力工資下降（工作機會減少），資本收益大于勞動力損失資本輸入國：工資提高（工作機會、勞動生產率提高），國有原有資本收益下降（技術會產生外部效應），整體收益資本流動國際資本流動方式圖3中國歷年實際利用外資構成

對外借款1996年后下降，比例越來越低外商直接投資比例越來越高圖3中國歷年實際利用外資構成對外借款1996年后下降，比國際要素流動和國際貿易的關系要素流動和貿易的替代關系（要素稟賦理論）——勞動力流動與勞動密集型商品貿易的替代關系（要素總量、資源配置發(fā)生變化）——資本流動與商品貿易的替代關系（蒙代爾）要素流動與貿易的互補與促進作用——技術不同要素流動對國際貿易的促進作用（生產技術比較優(yōu)勢差別）（馬庫森）——與技術關聯的要素流動和國際貿易（要素的差異性：資金、FDI，工人、人才）（發(fā)達國家勞動密集型產業(yè)轉移、發(fā)達國家對發(fā)展中國家資源產業(yè)的投資、發(fā)展中國家向發(fā)達國家的技術移民）——其他促進作用（兩個國家、整體）國際要素流動和國際貿易的關系要素流動和貿易的替代關系（要素稟跨國公司理論定義理論區(qū)位選擇理論作用中國案例跨國公司理論定義跨國公司定義（廣義）——在多個國家擁有或控制增值經濟活動的公司（Dicken,1998）全球范圍進行生產和資源配置跨國經營主要原因追求利潤最大化——增加收入、降低成本跨國公司定義（廣義）——在多個國家擁有或控制增值經濟活動的公根本目的（獲取超額利潤）成本因素（低成本化）收入因素（高收入化）對外直接區(qū)位選擇勞動指向型獲取廉價生產要素節(jié)約運費提高生產效率實現規(guī)模經濟其他提高價格（壟斷、差異）擴大銷售規(guī)模避免貿易壁壘其他市場指向型圖4企業(yè)跨國投資動因示意圖根本目的成本因素收入因素對外直接區(qū)位選擇勞動指向型獲取廉價生研究重點主要觀點資本流動理論（麥克杜格爾等）國際資本流動的原因why資本的供求失衡是國際資本流動的主要原因

弗能的產品生命周期理論

企業(yè)跨國投資的時間when產品不同生命階段對要素需求不同，會選擇不同的國家進行生產

企業(yè)內國際分工理論

(海雷那爾

)企業(yè)國際分工原因新產品的增值對于資本和勞動力的不同需求，而發(fā)達國家與發(fā)展中國家有著不同的優(yōu)勢

邊際產業(yè)擴張理論（小島清）企業(yè)國外投資的原因和順序擴張本國的邊際產業(yè)

海默的壟斷優(yōu)勢理論

跨國企業(yè)海外投資的動力機制why排除紛爭或者競爭，建立壟斷市場

企業(yè)具有“企業(yè)特殊優(yōu)勢”國際生產的內部化理論（巴克利、卡森、拉格曼）

企業(yè)內部化生產原因國際生產方式選擇：出口、對外直接投資、許可證生產how避免不完全市場帶來的不確定性，防止技術優(yōu)勢流失，利用企業(yè)內部價格劃撥等手段逃避稅收等（內部化的邊際成本、邊際收益）

鄧寧的國際生產折中理論

企業(yè)進行國際生產的原因、方式和地點Why,how,where所有權優(yōu)勢、內部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢

表1跨國公司主要理論比較研究重點主要觀點資本流動理論（麥克杜格爾等）國際資本流動的母國文化、環(huán)境、、政策東道國市場、資源、環(huán)境、政策企業(yè)規(guī)模、行業(yè)、目的跨國直接投資是跨國公司與母國、東道國之間運用權力進行談判的過程母國東道國企業(yè)跨國直接投資是跨國公司與母國、東道國之間運用權跨國公司的作用——促進了全球的商品生產和流通（主體）跨國公司內部貿易（1/3）特點：研發(fā)密集度較高的產業(yè)部門；中間產品、最終產品；轉移價格——促進資本的國際流動內部投資、外部投資——促進技術的國際轉移技術直接轉移、技術外溢（示范和模仿效應、聯系效應、人力資本流動效應）跨國公司的作用——促進了全球的商品生產和流通（主體）圖6中國協(xié)議和實際利用外資額數據來源：中國統(tǒng)計年鑒圖6中國協(xié)議和實際利用外資額數據來源：中國統(tǒng)計年鑒圖7中國外資進入模式的結構變化EJV（EquityJointVentures)）——合資企業(yè)CJV(CooperativeJointVentures)——合作企業(yè)WFOE(WhollyForeign-ownedEnterprises)——獨資企業(yè)圖7中國外資進入模式的結構變化EJV（EquityJoi跨國公司在中國的投資歷程初始階段（1979-1984），外商直接投資規(guī)模較小，增長緩慢，投資者主要是以中外合作的方式進入中國，試探性、短期的投資第二階段（1984-1992），在1986-1991年之間，外商直接投資流每年增長44%，中外合資為主第三階段（1992-2001），呈現幾何級數增長，仍然以中外合資企業(yè)為主，中外合作企業(yè)退居次要地位，但獨資企業(yè)穩(wěn)步提升，顯現超過合資的方式的趨勢。第四階段（2001-），2002年成為全球實際利用外商直接投資最多的國家，達到527億美元，而獨資企業(yè)取代了中外合資成為最重要的進入模式。

跨國公司在中國的投資歷程初始階段（1979-1984），外商圖8中國外商直接投資的產業(yè)分布圖8中國外商直接投資的產業(yè)分布圖10中國實際利用外資的區(qū)域分布圖10中國實際利用外資的區(qū)域分布圖11中國實際利用外資的省區(qū)分布1994年2002年圖11中國實際利用外資的省區(qū)分布1994年2002年圖12中國引進外資地域與時間推移示意圖

圖12中國引進外資地域與時間推移示意圖第八講貿易保護的理論第八講貿易保護的理論主要內容

貿易保護的傳統(tǒng)依據貿易保護的新理論貿易政策制定中的政治經濟學主要內容貿易保護的傳統(tǒng)依據一、貿易保護的傳統(tǒng)理論——發(fā)展中國家保護幼稚工業(yè)論改善國際收支論改善貿易條件論增加政府收入論民族自尊論——發(fā)達國家保護就業(yè)論保護公平競爭論保障社會公平論國家安全論一、貿易保護的傳統(tǒng)理論——發(fā)展中國家——發(fā)達國家保護幼稚產業(yè)論歷史18世紀，漢密爾頓（美）提出19世紀，李斯特（德）全面闡述假設和條件假設：雖短期有代價，但長期有利條件：（1）必須有長大的潛力（2）短期保護（3）長期收益能彌補短期成本實踐困難（1）保護對象的選擇：政治經濟力量、信息（2）保護手段的選擇：政府利益保護的代價：經濟、社會代價（計算機產業(yè)）保護幼稚產業(yè)論歷史保護就業(yè)論原理微觀：保護——生產增加——就業(yè)增加宏觀：增加出口、減少進口——增加有效需求——增加國民生產和就業(yè)（乘數效應）評價現實：增加一個部門的就業(yè)，減少另一個部門的就業(yè)，還損害消費者的利益實例：美國的紡織、鋼鐵、汽車行業(yè)保護就業(yè)論原理二、貿易保護的新理論

——不完全競爭、規(guī)模經濟

分享外國企業(yè)的壟斷利潤

“戰(zhàn)略性”貿易保護政策國內市場失靈論（外部性）二、貿易保護的新理論

——不完全競爭、規(guī)模經濟“戰(zhàn)略性”貿易保護政策原理市場份額，市場競爭成為博弈——通過政府補貼等幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝，而企業(yè)獲勝所得的利潤會大大超過政府所支付的補貼。實例美國波音公司與歐洲空中客車（規(guī)模經濟）“戰(zhàn)略性”貿易保護政策原理（-5萬，-5萬）（100萬，0萬）（0萬，100萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司（-5萬，5萬）（100萬，0萬）（0萬，110萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司（5萬，5萬）（110萬，0萬）（0萬，110萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司（5萬，-5萬）（125萬，0萬）（0萬，100萬）（0萬，0萬）

空中客車公司生產不生產

生產不生產波音公司表1相同情況下兩公司的利潤/虧損表2歐洲政府補貼后的的利潤/虧損表3歐美政府都補貼的利潤/虧損表4兩公司成本不同情況下的利潤/虧損（-5萬，-5萬）（100萬，0萬）（0萬，100萬三、貿易政策制定中的政治經濟學

決定貿易政策的基本框架（需求、供給）貿易政策決定的政治經濟學模型——中點選民模型（大多數人）——集體行動和有效游說（少數人）——競選貢獻或政治貢獻三、貿易政策制定中的政治經濟學決定貿易政策的基本框架（需求各種經濟單位的利益和政策偏好利益集團的組織政策制定者的利益和政策偏好（受目標影響）政府結構和政府制定機制貿易政策的制定需求方供給方圖1貿易政策的制定框架各種經濟單位的利益集團的組織政策制定者的政府結構和貿易政策的附錄1：歐美國家貿易政策簡史17、18世紀歐洲的重商主義——刺激出口、限制進口（關稅劇增）

19世紀上半葉的歐洲自由貿易主義——促進貿易發(fā)展、傳播技術、促進工業(yè)化

19世紀后期：第一次保護主義的興起（法、意、德、俄、美）——戰(zhàn)爭和利益集團（農業(yè)部門）的影響兩次大戰(zhàn)之間的貿易保護主義（英、美、法）———導致世界貿易下降發(fā)展中國家的進口替代、出口導向附錄1：歐美國家貿易政策簡史17、18世紀歐洲的重商主義—附錄2自由貿易過時了嗎？

自由貿易受到質疑（市場有效）自由貿易優(yōu)于自給自足反對自由貿易的新觀點：戰(zhàn)略性貿易政策、向具有外部性的行業(yè)傾斜對新干預主義理論的批評：現實可行性、尋租企業(yè)、經濟整體支持自由貿易的政治經濟學分析當代世界經濟中自由貿易的地位——貿易保護的副產品：走私附錄2自由貿易過時了嗎？自由貿易受到質疑（市場有效）第九講經濟全球化與世界貿易組織第九講經濟全球化與世界貿易組織主要內容

經濟全球化的含義與表現經濟全球化的發(fā)展歷程經濟全球化發(fā)展的主要原因關稅與貿易總協(xié)定世界貿易組織主要內容經濟全球化的含義與表現經濟全球化的含義

是多棱晶體，折射出不同經濟生活內容，可以從不同角度解讀。

——企業(yè)經營微觀角度：在世界范圍內進行海外擴張和運營的全球化戰(zhàn)略；

——宏觀經濟角度：各國經濟聯系日益密切，走向一體化的全球經濟。簡單定義：人們經濟活動聯系超過民族國家邊界在全球范擴展和深化的過程。

——全球化過程：經濟活動的地理擴散+分散活動的功能整合。(區(qū)別于國際化)經濟全球化的含義是多棱晶體，折射出不同經濟生活內容，可以從經濟全球化的含義

消費的全球化生產的全球化（GPN，產品的國籍？）經濟體制的一體化——是一個復雜的相互作用過程（在變化的市場、技術環(huán)境背景下跨國公司和政府機構之間的相互作用過程），而非最終狀態(tài)。這種趨勢在時間、空間上高度不均衡。經濟全球化的含義消費的全球化國家——重要作用依然存在容器、規(guī)制者、競爭者貿易、投資、產業(yè)政策區(qū)域經濟一體化跨國公司——全球經濟的行動者和形成者企業(yè)戰(zhàn)略內部、外部關系網絡技術——急劇變化的發(fā)動機交通、通信發(fā)展產品和生產過程技術變化國家——重要作用依然存在跨國公司——全球經濟的行動者和形成者當代經濟全球化的表現

國際貿易快速增長（商品、服務）國際投資的快速增長1970，130億美元；1980，550；1990，2087；2000，13930?？鐕镜难该桶l(fā)展（生產，GPN）

跨國的金融交