客戶身份識別基礎(chǔ)知識_第1頁
客戶身份識別基礎(chǔ)知識_第2頁
客戶身份識別基礎(chǔ)知識_第3頁
客戶身份識別基礎(chǔ)知識_第4頁
客戶身份識別基礎(chǔ)知識_第5頁
已閱讀5頁，還剩2頁未讀， 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進行舉報或認領(lǐng)

文檔簡介

客戶身份識別基礎(chǔ)知識客戶身份識別基礎(chǔ)知識客戶身份識別基礎(chǔ)知識xxx公司客戶身份識別基礎(chǔ)知識文件編號：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計，管理制度\o"我的課程"我的課程客戶身份識別基礎(chǔ)知識關(guān)閉1\o"課程評估"2\o"課后測試 "3.課后測試課后測試如果您對課程內(nèi)容還沒有完全掌握，可以點擊這里再次觀看。觀看課程測試成績：分。恭喜您順利通過考試！多選題1.客戶身份識別內(nèi)容包括（）√

A

了解客戶本人的真實身份

B

了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)

C

了解客戶的資金來源和用途

D

了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人正確答案：

ABCD2.客戶身份識別需堅持以下哪些基本原則（）√

A

真實性

B

完整性

C

有效性

D

持續(xù)性

E

差異性正確答案：

ABCDE3.金融機構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識別義務(wù)的主要法律依據(jù)是（）×

A

《中華人民共和國反洗錢法》

B

《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》C

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》

D

《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》正確答案：

ABD4.金融機構(gòu)進行客戶身份識別時，應(yīng)當(dāng)識別、了解客戶的以下哪些信息（）√

A

身份資料

B

交易情況

C

交易目的

D

交易性質(zhì)正確答案：

ABCD判斷題5.業(yè)務(wù)關(guān)系存

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論