廣東省2017年上半年基金從業(yè)資格：利潤分配與稅收模擬試題

廣東省2017年上半年基金從業(yè)資格：利潤分配與稅收模擬試題廣東省2017年上半年基金從業(yè)資格：利潤分配與稅收模擬試題廣東省2017年上半年基金從業(yè)資格：利潤分配與稅收模擬試題V:1.0精細整理，僅供參考廣東省2017年上半年基金從業(yè)資格：利潤分配與稅收模擬試題日期：20xx年X月廣東省2017年上半年基金從業(yè)資格：利潤分配與稅收模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。

A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核

B．對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管

C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管

D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

2.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。

A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20%

B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預計但不保證年收益率為10%

C．基金過往業(yè)績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益

D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15%

3.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內部公告

D．營業(yè)推廣是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。

A．基金銷售服務費；印花稅

B．基金交易費；印花稅

C．基金銷售服務費；傭金

D．基金交易費；傭金5.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合計劃6.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是__。

A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通

B．一般來說，針對機構投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果

C．基金廣告主要用于基金產品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣

D．公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構之間的關系7.下列債券中，__的利率在償付期限內可能會發(fā)生變化。

A．零息債券

B．附息債券

C．息票累計債券

D．浮動利率債券8.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。

A．基金申請報告

B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案

D．招募說明書草案9.我國目前只能由__擔任基金管理人。

A．商業(yè)銀行

B．基金管理公司

C．基金注冊登記機構

D．證券公司10.小李有30萬元人民幣，根據(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。

A．1

B．2

C．3

D．411.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。

A．股息

B．等額資產

C．等額資金

D．紅利12.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型包括__。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資咨詢機構

D．專業(yè)基金銷售機構13.貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加14.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。

A．合規(guī)風險

B．操作風險

C．技術風險

D．不可抗力風險15.場外認購LOF份額，應使用__。

A．上海人民幣普通證券賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶16.下列關于基金份額持有人大會的說法，不正確的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議

B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議17.根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

A．基金募集申請經中國證監(jiān)會核準當日

B．基金募集申請經中國證監(jiān)會核準次日

C．基金合同生效的當日

D．基金合同生效的次日18.對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．持續(xù)營銷

C．營業(yè)推廣

D．公共關系19.基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投資者心理因素

D．投資者行為因素20.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+421.基金信息披露的內容不包括__。

A．募集信息披露

B．預期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露22.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并處罰款。

A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定

B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定

C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務

D．年度報告的財務會計報告未經審計即予披露23.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。

A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶24.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。

A．流通市場是發(fā)行市場的前提

B．發(fā)行價格受交易價格影響

C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

D．發(fā)行市場是流通市場的基礎25.場外認購LOF份額，應使用__。

A．上海人民幣普通證券賬戶

B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司上海開放式基金賬戶D．中國結算公司深圳開放式基金賬戶

26.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%27.有價證券的特征包括__。

A．收益性

B．流動性

C．風險性

D．期限性28.基金年度報告披露的主要內容有__。

A．基金管理人報告

B．審計報告

C．投資組合報告

D．托管人報告29.某基金50%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金30.基金銷售市場細分中，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模B．社會階層C．家庭生命周期D．交通通信條件31.承購包銷和__等方式。A．私募發(fā)行B．招標發(fā)行C．私下發(fā)行D．網上發(fā)行32.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權B．金融期貨C．金融互換D．結構化金融衍生工具33.關于基金管理人，下列認識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔

B．設立基金管理公司必須經國務院批準

C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責

D．基金管理人是基金的募集者和管理者34.我國股票價格指數不包括__。

A．滬深300指數

B．香港恒生指數

C．日經指數

D．金融時報指數35.根據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。

A．運作方式

B．投資對象

C．投資目標

D．投資理念

36.下列各項中，基金信息披露不包括__。

A．登記信息披露

B．募集信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露

37.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近__年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。

A．1

B．2

C．3

D．5

38.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現在__中。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金運作管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

39.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金

40.下列機構可以參與證券投資的有__。

A．證券經營機構

B．商業(yè)銀行

C．保險公司

D．證券投資基金

41.下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。

A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月

42.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時，為巨額贖回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

43.下列各項中，屬于基金面臨的外部風險的是__。

A．經營風險

B．管理水平風險

C．職業(yè)道德風險

D．合規(guī)風險

44.關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出

D．基金申報價格最小變動單位為元

45.金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性

B．杠桿性

C．聯動性

D．高風險性

46.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。

A．產品

B．費率

C．渠道

D．促銷

47.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。

A．基金份額是否固定

B．法律形式不同

C．投資對象