內(nèi)部控制工作總結(jié)

Word———內(nèi)部控制工作總結(jié)內(nèi)部掌握工作總結(jié)

2022年，公司根據(jù)工程公司(2022)109號(hào)關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部掌握操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開頭正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部掌握體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級(jí)單位的審計(jì)和測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的法規(guī)日漸形成。

“沒有法規(guī)，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)比檢查，找出了差距和不足。為此，公司實(shí)行了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注意宣揚(yáng)，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人把握。學(xué)習(xí)、把握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于2022年6月全公司范圍內(nèi)進(jìn)行了一次2022版《內(nèi)部掌握操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了2022版比2022版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和把握了內(nèi)部掌握的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司進(jìn)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部掌握辦公室和內(nèi)掌握度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程掌握實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部掌握真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測試檢查，并有方案地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上消失問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，消失問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《xx公司內(nèi)掌握度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程準(zhǔn)時(shí)跟蹤，準(zhǔn)時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)覺問題準(zhǔn)時(shí)上報(bào)，準(zhǔn)時(shí)解決，保證全部內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保掌握到位，執(zhí)行有力。

確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面。一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí);二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至一般員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求;每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何掌握風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

一些掌握最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但掌握活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對(duì)于這樣的掌握，公司內(nèi)控辦組織召開了由機(jī)關(guān)全部職能處室參與的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)掌握點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)協(xié)作完成，明確了各部門的掌握責(zé)任，保證了全部關(guān)鍵掌握都有部門負(fù)責(zé)，增加了公司抵擋經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的力量。

推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)覺了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些掌握缺乏制度支持，目前，根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，方案在明年修改本公司的《內(nèi)掌握度實(shí)施細(xì)則》。

四、加強(qiáng)掌握環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分。

掌握環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部掌握的保障，直接影響著公司內(nèi)部掌握的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣揚(yáng)、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境