安全保衛(wèi)檢查管理辦法

安全檢查管理措施安全檢查管理措施本文件規(guī)定XX農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）安全檢查責(zé)任及管理要求，旨在明確工作責(zé)任、工作程序及檢查工作重點，規(guī)范安全檢查員操作行為，確保本行安全沒有什么事故。本文件適用于銀行的安全檢查。3.1釋義安全保衛(wèi)檢查：是指本行安全保衛(wèi)制度建設(shè)情況，人防、物防、定期或不定期檢查技術(shù)預(yù)防和消防設(shè)施的施工情況。3.2縮寫沒有什么3.3分類部門/崗位責(zé)任和司法權(quán)不相容的責(zé)任主管領(lǐng)導(dǎo)安全保衛(wèi)部/經(jīng)理崗1）負(fù)責(zé)審查安全檢查計劃；2）負(fù)責(zé)成立檢查組，檢驗員相關(guān)培訓(xùn)；3）審查安全檢查報告和整改意見。安全檢查員1）責(zé)任a）負(fù)責(zé)制定安全檢查計劃，提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批；b）負(fù)責(zé)安全檢查；c）負(fù)責(zé)出具安全檢查報告、整改意見等。2）司法權(quán)a）有權(quán)根據(jù)檢查計劃的內(nèi)容和領(lǐng)導(dǎo)交辦的檢查項目，對安保日常工作進(jìn)行檢查，有權(quán)對被查單位的安全防范設(shè)施進(jìn)行檢查；b）有權(quán)要求被檢查單位提供安全檢查所需的相關(guān)信息、文件。各部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人1）負(fù)責(zé)組織開展本部門、分支機(jī)構(gòu)安全保衛(wèi)自查，督促安全員履行安全檢查責(zé)任，及時報告自查中發(fā)現(xiàn)的重大問題；2）配合上級單位安全檢查員開展安全保衛(wèi)工作檢查；3）及時組織對自檢和各項檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行整改、反饋。各部門、分行安全員1）負(fù)責(zé)對本部門、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)前、操作期間和之后的常規(guī)安全檢查；2）負(fù)責(zé)配合本部門、分行負(fù)責(zé)人應(yīng)對自檢和各項檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題進(jìn)行整改、反饋。5.1道德原則1）獨立性道德原則。安全保衛(wèi)部在履行安全檢查責(zé)任時，不受任何單位和個人的不合理干涉，獨立履行檢查責(zé)任。2）全面性道德原則。安全檢查應(yīng)全面，不留死角，徹底消除各種安全隱患。3）誰檢查、誰負(fù)責(zé)道德原則。安全保衛(wèi)檢查要明確檢查責(zé)任，檢驗員應(yīng)對檢驗結(jié)果負(fù)責(zé)。4）違規(guī)必究道德原則。安全檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。5.2基本規(guī)定1）節(jié)假日必須進(jìn)行安全檢查、敏感時期必查、發(fā)生重大案件必查，上級有規(guī)定必查。2）安全檢查應(yīng)與消防檢查相結(jié)合、與技防設(shè)施相結(jié)合、與物防設(shè)施管理相結(jié)合、與保安值勤相結(jié)合。3）屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查，安全保衛(wèi)部要在進(jìn)行安全保衛(wèi)檢查前應(yīng)制定明確的檢查方案。檢查方案內(nèi)容一般包括：檢查目的、范圍和對象、檢查內(nèi)容和重點、檢查依據(jù)、檢查時限、檢查小組成員分工、檢查紀(jì)律和責(zé)任等。6.2檢查要點1）庫房結(jié)構(gòu)（墻、頂板、底板）六面是否采用整體式鋼筋混凝土澆筑；2）通風(fēng)，防水系統(tǒng)是否合格；3）金庫門是否符合標(biāo)準(zhǔn)；4）庫區(qū)是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器，入侵探測器是否能檢測到報警區(qū)域的門、窗、通道等重點部位入侵事件；5）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，庫區(qū)是否安裝與公安機(jī)關(guān)110連接到報警服務(wù)臺的緊急報警裝置；6）緊急報警裝置啟動時，現(xiàn)場聲音能否同時啟動，光報警裝置;7）庫房出入是否設(shè)有防盜安全門和可視對講裝置；8）儲藏室是否安裝了視頻監(jiān)控設(shè)備；9）門衛(wèi)室的位置是否能有效控制金庫的出入；10）沒有什么人值守的業(yè)務(wù)庫是否安裝聲音復(fù)核裝置;11）沒有什么人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)是否能實現(xiàn)遠(yuǎn)程報警以及圖像、聲音等信息傳輸監(jiān)控；12）二級風(fēng)險分行庫房是否配備衛(wèi)生設(shè)施；13）是否執(zhí)行雙人守庫（包括遠(yuǎn)程監(jiān)控和遠(yuǎn)程倉庫保管）規(guī)定；14）使用槍支守庫的，倉庫管理員是否熟悉槍支彈藥管理規(guī)定；15）業(yè)務(wù)庫清點室是否安裝視頻安防監(jiān)控裝置，視頻安防監(jiān)控裝置是否清晰顯示工作人員的操作；16）消防系統(tǒng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)；17）是否有處理緊急情況的應(yīng)急計劃，責(zé)任分工是否明確；18）庫管員是否熟悉計劃分工；19）商業(yè)圖書館是否有日常安全檢查記錄，記錄是否完整。1）專用運鈔車的使用；2）押運現(xiàn)金期間是否有應(yīng)急預(yù)案處理緊急情況；3）護(hù)送人員是否熟悉應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任分工是否明確；4）押運人員的操作行為是否規(guī)范；5）現(xiàn)金交付和交接登記手續(xù)是否齊全；6）武裝護(hù)衛(wèi)人員是否穿著防彈背心、戴頭盔；7）押運人員的站崗是否合理；8）長途（大宗款項）有護(hù)送車嗎；9）運鈔車的停車位置是否合理；10）是否可以記錄現(xiàn)金車停車和付款交接的整個過程；11）運鈔車內(nèi)有沒有什么通訊設(shè)備；12）護(hù)送途中司機(jī)是否中途下車，車輛是否熄火。1）營業(yè)場所與外界相通的出入、營業(yè)場所門前區(qū)域、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、營業(yè)場所內(nèi)設(shè)置的自助機(jī)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)是否配備監(jiān)控設(shè)備；2）運鈔交接區(qū)、現(xiàn)場人員的活動是否在監(jiān)控范圍內(nèi)；3）視頻監(jiān)控系統(tǒng)是商業(yè)場所的數(shù)字視頻設(shè)備；4）視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否顯示出納員的操作和客戶在更換過程中的面部特征；5）視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否識別進(jìn)出營業(yè)場所人員的身體特征；6）視頻數(shù)據(jù)是否保存到30天。1）數(shù)據(jù)處理中心、訓(xùn)算機(jī)機(jī)房（室）它是否設(shè)置為建筑中的一個單獨區(qū)域；2）有沒有什么專人值守，是否有人員出入記錄；3）防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施是否完好；4）系統(tǒng)是否有備份機(jī)；5）有沒有什么備用電源，備用電源是否處于正常狀態(tài)；6）有沒有什么設(shè)立專職或兼職的計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員；7）機(jī)房員工是否熟悉消防、防水等有關(guān)操作;8）有沒有什么專門的設(shè)備檔案備查資料；9）是否及時更改計算機(jī)的密碼或密鑰；10）員工是否熟悉應(yīng)急預(yù)案；11）有沒有什么防雷接地等必要防護(hù)；12）有沒有什么機(jī)房專用滅火設(shè)施；13）是否成立計算機(jī)信息系統(tǒng)安全防護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組；14）計算機(jī)犯罪案件是否及時上報公安機(jī)關(guān)。1）有沒有什么員工法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)的相關(guān)記錄；2）內(nèi)部人員兩年內(nèi)是否有職務(wù)犯罪；3）員工業(yè)務(wù)是否熟練，票據(jù)的真實性是否能夠準(zhǔn)確識別；4）是否有身份證真?zhèn)舞b別裝置；5）員工分工、審查制度是否落實；6）有沒有什么防范案件預(yù)案，員工是否熟悉涉及該職位的案件預(yù)防計劃；7）各類案件是否及時上報；8）各類案件是否及時上報員工；9）是否嚴(yán)格執(zhí)行所有與業(yè)務(wù)運營相關(guān)的安全制度，業(yè)務(wù)操作程序是否規(guī)范；10）是否進(jìn)行安全檢查、考核、評比工作，獎罰是否分明。1）建立和完善安全管理體系；2）安全責(zé)任劃分及安全責(zé)任制落實；3）制定應(yīng)急預(yù)案，落實安全責(zé)任制；4）志愿消防隊的建立和培訓(xùn)；5）人員、物品出入境登記管理;6）物防、技防和消防設(shè)施、器材的配備、使用、性能和管理;7）關(guān)鍵部位安全管理。1）公安消防監(jiān)督機(jī)構(gòu)審核、驗收手續(xù)辦理情況；2）消防責(zé)任制和消防安全規(guī)章制度的建立和實施；3）落實消防檢查責(zé)任制；4）火災(zāi)隱患整改；5）普及員工防火意識和消防基本知識；6）消防重點部位管理；7）消防設(shè)施、設(shè)備性能和管理；8）電源、電器管理。階段管理措施/管理規(guī)定風(fēng)險聲明6.1檢查的主要內(nèi)容6.1安全檢查的主要內(nèi)容：1）貫徹落實上級安全指示精神；2）安全體系建設(shè)；3）組織建設(shè)；4）資金管理；5）護(hù)送管理；6）安保設(shè)施建設(shè)；7）國防技術(shù)裝備的管理和使用；8）計算機(jī)安全系統(tǒng)的建立；9）員工安全教育；10）安全保衛(wèi)部內(nèi)部管理情況；11）辦公場所安全管理；12）公安部門要求檢查的其他內(nèi)容。風(fēng)險描述：安全檢查員未按照制度要求檢查，檢查人員工作不細(xì)致，漏查等情況，導(dǎo)致安全隱患未及時發(fā)現(xiàn)和排除，給員工人身和財產(chǎn)帶來損失。風(fēng)險等級：中等風(fēng)險控制措施:加強(qiáng)安全檢查前檢查員的培訓(xùn)、教育，增強(qiáng)檢查人員責(zé)任心控制部門：安全保衛(wèi)部；控制位置:經(jīng)理崗；6.2.1營業(yè)場所檢查要點：1）二層以下窗戶是否設(shè)置護(hù)欄或其他安全設(shè)施；2）與外界連接的出入是否設(shè)有防盜安全門；3）金屬防護(hù)門鎖是否符合要求；4）場所周邊防護(hù)是否嚴(yán)密，圍欄防護(hù)是否達(dá)到規(guī)定高度；5）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入是否安裝防拖尾門；6）收銀臺結(jié)構(gòu)是否符合（GA38-2004）的要求；7）現(xiàn)金出納柜臺寬度、高度是否符合要求；8）收銀臺上方是否安裝了透明防護(hù)板，安裝的透明防護(hù)板是否有檢測合格報告；9）收銀臺上方的透明防護(hù)板很長、寬、高、面積及其以上封頂是否符合要求；10）現(xiàn)金柜臺出納槽長度、寬、高是否符合要求；11）營業(yè)場所是否有衛(wèi)生設(shè)施；12）計算機(jī)房（室）是否安裝了防盜安全門；13）計算機(jī)房（室）是否安裝了訪問控制設(shè)備；14）是否配備自動應(yīng)急照明設(shè)備，自動應(yīng)急照明設(shè)備是否有效；15）是否配備消防設(shè)備，消防器材是否有效；16）是否配備自衛(wèi)設(shè)備；17）早晚錢箱交接制度及實際操作；18）營業(yè)時間邊（后）對人實施開門和關(guān)門制度；19）大宗和捆綁現(xiàn)金的管理；20）外來人員進(jìn)入營業(yè)場所的管理；21）業(yè)務(wù)安全檢查結(jié)束；22）報警沒備、監(jiān)控視頻使用和管理；23）反搶劫預(yù)案第一時間報警演練。6.3安全檢查頻率要求6.3安全檢查頻率1）各部門、分行安全員每天應(yīng)開展?fàn)I業(yè)前、操作期間和之后的常規(guī)安全檢查。分行負(fù)責(zé)人每月的安全檢查不得少于2次，每月查崗不少于2次；2）總部安全保衛(wèi)部每年現(xiàn)場檢查不得少于4次，每月電話查崗不得少于1次，重大節(jié)假日必須進(jìn)行檢查。6.4現(xiàn)場檢查要求1）實行持證檢查制度。凡外單位（公安、銀監(jiān)部門）需要對營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行安全檢查的，必須持有該單位簽發(fā)的介紹信，由本行領(lǐng)導(dǎo)或保衛(wèi)人員陪同，出示身份證、工作證，經(jīng)被查單位驗證確認(rèn)后，您可以開門進(jìn)入營業(yè)場所并完成相關(guān)登記手續(xù)。需要檢查金庫安全的應(yīng)持有本行簽發(fā)的《XX農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》（見附件一），還必須有被查單位領(lǐng)導(dǎo)在場，但夜晚不接受外單位的查庫檢查。2）實行檢查登記制度。檢查后要及時將檢查的內(nèi)容、結(jié)果在《XX農(nóng)村銀行安全保衛(wèi)檢查登記簿》（附件二）登記，記錄要詳細(xì)，整改要有明確的意見和時間要求。檢查人員、補(bǔ)充檢驗員應(yīng)在檢驗登記簿上簽字，屬上級部門檢查的，單位負(fù)責(zé)人也要在檢查登記簿上簽字，以示負(fù)責(zé)。6.4檢查和處理6.5檢查結(jié)果的形成和違規(guī)行為的處理：1）檢查結(jié)果應(yīng)及時報告本單位負(fù)責(zé)人或派出單位領(lǐng)導(dǎo)，對于違反安全保衛(wèi)工作的能現(xiàn)場整改的應(yīng)立即整改，不能現(xiàn)場整改的應(yīng)限期整改；2）屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查，檢查人員檢查后