公司組織架構及工作流程

公司組織架構及工作流程、公司組織機構職責一）組織機構圖示壽險業(yè)務部企業(yè)融資部資本市場部計劃財務部機構與風險管理部政治工作部總經(jīng)理工作部壽險業(yè)務部企業(yè)融資部資本市場部計劃財務部機構與風險管理部政治工作部總經(jīng)理工作部（二）職責分工總經(jīng)理辦公會：對公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計劃、財務預算投融資計劃、企業(yè)管理和改革的政策措施、投資項目、資本運營項目、人事安排等重大事項進行研究決策。投資決策委員會：負責對公司戰(zhàn)略股權投資業(yè)務進行審議決策。風險控制委員會：負責對公司固定收益類、權益類業(yè)務為集團系統(tǒng)外企業(yè)提供擔保業(yè)務等進行評審；負責對集團系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)提供擔保業(yè)務、融資業(yè)務、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務、代理融資類業(yè)務、資產(chǎn)質(zhì)量分類及減值準備計提事項等進行審議決策?？偨?jīng)理工作部：負責綜合行政管理、人力資源、信息化建設等工作。政治工作部：負責公司黨建政工、紀檢監(jiān)察、群團、企業(yè)文化及新聞宣傳等工作。機構與風險管理部：負責對集團系統(tǒng)現(xiàn)有參控股金融股權的管理；并根據(jù)集團公司發(fā)展需要，負責推進拓展其他金融機構的建設；負責公司本部風險管理等。計劃財務部：負責公司財務管理、會計核算工作。資本市場部：負責固定收益類、權益類投資業(yè)務。企業(yè)融資部：負責引入各類金融產(chǎn)品等，為集團系統(tǒng)提供融資支持。資產(chǎn)管理部：負責開展企業(yè)財務咨詢、產(chǎn)權交易代理等企業(yè)顧問業(yè)務和資產(chǎn)管理服務。壽險業(yè)務部：負責承擔發(fā)起設立或并購壽險公司、開展壽險業(yè)務研究和市場拓展等工作。二、總經(jīng)理辦公會工作流程（一）總經(jīng)理辦公會的議事內(nèi)容傳達貫徹黨中央、國務院及有關部門的重要文件、指示和決策部署。討論通過呈報集團公司、監(jiān)管部門的重要請示、報告，以及發(fā)送各所屬金融機構的重要文件。研究決定公司重大事項和三會決議議案，及其他重要工作部署。審議批準公司及所屬金融機構經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃（包括整體發(fā)展規(guī)劃，人力資源、信息化建設等專項工作規(guī)劃）。審議批準公司及所屬金融機構重大投融資計劃、資本運營和重大資產(chǎn)重組方案。審議批準公司及所屬金融機構年度報告、財務預算方案、決算方案和稅后利潤分配方案，并對公司各部門及所屬金融機構經(jīng)營成果或工作業(yè)績進行考核，決定獎懲。審議批準公司審計工作中的重大問題及其審計意見。審議批準公司內(nèi)部改革方案，決定公司內(nèi)部管理體制、組織結構調(diào)整和機構設置，擬訂公司章程修改方案，制定公司重要管理制度。按照集團公司有關人事管理的規(guī)定，研究決定公司有關人事問題，對各所屬金融機構領導班子進行日常管理。按法定程序和出資比例向控股、參股企業(yè)委派或更換股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會成員等。審議批準公司本部及所屬金融機構的工資總額與經(jīng)濟效益掛鉤實施辦法、基礎工資制度、工資分配政策、重大勞動工資改革方案等。審查批準所屬金融機構的重大決策方案和其他需經(jīng)總經(jīng)理辦公會研究的請示、報告。審定所屬金融機構注冊資本的增減和股票、債券的發(fā)行方案。擬定公司增資擴股方案，以及公司發(fā)行金融債券的方案?？偨?jīng)理認為應研究的其他問題。二）總經(jīng)理辦公會的工作程序總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的副總經(jīng)理主持。公司領導、總經(jīng)理助理和綜合部負責人參加，總經(jīng)理辦公會秘書列席會議，負責記錄。總經(jīng)理辦公會議題由總經(jīng)理辦公會秘書收集整理好后報總經(jīng)理審定。各部門提請總經(jīng)理辦公會討論決定的事項，必須有詳細的書面材料，并列清需總經(jīng)理辦公會決定或明確的環(huán)節(jié)，涉及相關部門或所屬機構的，應事先協(xié)商溝通和征求意見。會議的組織工作由綜合部負責，議題于會前送達與會同志；如對議題有意見或建議，可在會前提出?！犊偨?jīng)理辦公會議紀要》由總經(jīng)理辦公會秘書負責整理，經(jīng)綜合部負責人審核后，由總經(jīng)理簽發(fā)?？偨?jīng)理辦公會討論決定的事項，宜于公開的，經(jīng)總經(jīng)理審定后可在公司各部門、所屬機構范圍內(nèi)傳閱，或通過公司網(wǎng)站等渠道報道?？偨?jīng)理辦公會研究決定、討論通過的事項，由分管的公司領導負責，公司相關部門必須堅決貫徹落實，并及時將貫徹落實情況向總經(jīng)理匯報。（三）主要內(nèi)控節(jié)點?總辦會議題符合審議范圍和上會要求，議題材料完整，分析到位。?總辦會決議意見的落實，項目合同的審查與復核落實決議意見要求。三、投資決策委員會與風險控制委員會工作流程（一）投資決策委員會工作流程投委會的工作規(guī)則投委會會議只有在實到委員人數(shù)達到應到委員人數(shù)的三分之二（含）以上時方為有效。投委會會議由主任委員主持。委員因故無法出席并主持會議時，應書面授權其他委員代為主持會議并行使審議和表決權。投委會會議采用集體審議和記名投票表決的方式進行。各委員對報審項目有附加條件要求的，須在項目審議階段明確提出。表決結果分“同意”和“不同意”兩種。投委會在會議有效召開時，任何業(yè)務事項的“同意”票數(shù)達到應到委員總數(shù)三分之二（含）以上時即獲得投委會表決通過。投委會表決通過的業(yè)務事項須經(jīng)過公司總經(jīng)理辦公會審議決策。投委會的工作程序報審部門完成項目調(diào)查，填寫《投委會項目審查審批表》，由投資經(jīng)辦、部門經(jīng)理簽字確認后，報風險管理部門進行風險審查。風險管理崗出具審查意見后，報審部門提交主管副總經(jīng)理審批。報審部門主管副總經(jīng)理簽批同意后，將《投委會項目審查審批表》、報審項目資料及相關電子文件提交投委會秘書。投委會秘書對報審項目資料的完備性審核無誤后，將報審項目資料發(fā)送各位委員和列席人員閱示。投委會秘書原則上在收到全套資料后3個工作日內(nèi)安排上會審議。投委會會議召開的一般程序如下：?主任委員宣布會議開始,公布本次會議的審議事項;?報審部門項目調(diào)查人匯報項目調(diào)查情況及調(diào)查意見；委員進行集體討論,向報審部門提出質(zhì)詢和附加條件要求；主任委員根據(jù)報審部門和風險審查部門意見、結合各委員審議情況和附加條件要求,總結形成會議審議意見,供會議投票表決；委員對會議審議意見進行投票表決并在《投委會委員意見表》上簽字確認；投委會秘書匯總整理《投委會委員意見表》,形成《投委會會議決議》,各委員簽名確認；主任委員宣讀會議決議并宣布會議結束。投委會秘書負責在《投委會項目審查審批表》上登記審議情況和會議決議,并加蓋投委會專用章。投委會秘書在會議召開后2個工作日內(nèi),根據(jù)會議決議出具《投委會會議紀要》,由主任委員簽發(fā)。投委會秘書負責將主任委員簽發(fā)的《投委會會議紀要》電子檔發(fā)送投委會委員和列席人員。投委會項目決策后,投委會秘書需將《投委會項目審查審批表》原件和項目全套資料整理編號后進行歸檔保存。投委會的決議執(zhí)行對于經(jīng)投委會表決通過的投資項目，由報審部門報總辦會審議，并嚴格按照總辦會決議辦理。報審部門需在會議決議全部落實，沒有未決事項的情況下方可開展業(yè)務。投委會決策事項生效后，3個月內(nèi)未執(zhí)行的，由投委會秘書將未執(zhí)行事項及未執(zhí)行原因告知總經(jīng)理、投委會委員和列席人員。3個月后要繼續(xù)執(zhí)行的，由主任委員決定是否復議。（二）風險控制委員會的工作流程1風控會的工作規(guī)則風控會會議只有在出席委員人數(shù)達到全體委員人數(shù)的三分之二（含）以上時方可召開，審議和表決結果有效。風控會會議由主任委員主持。委員因故無法出席并主持會議時，應書面授權其他委員代為主持會議并行使審議和表決權。風控會會議采用集體審議和記名投票表決的方式進行。各委員對報審項目有附加條件要求的，須在項目審議階段明確提出。表決結果分“同意”和“不同意”兩種。風控會在會議有效召開時，任何業(yè)務事項的“同意”票數(shù)達到應到委員總數(shù)三分之二（含）以上時即獲得風控會表決通過。風控會表決通過的業(yè)務事項須經(jīng)公司總經(jīng)理審簽同意后方可生效。2風控會的工作程序2.1報審部門完成項目調(diào)查后，由報審部門填寫《風險審查意見表》及提供相關報審材料，經(jīng)部門經(jīng)辦人、負責人簽字后，報經(jīng)風險管理崗出具風險審查意見。報審部門收到風險審查意見以后，填寫《風控會項目審查審批表》，經(jīng)部門經(jīng)辦人、負責人簽字后，將《風控會項目審查審批表》及報審項目資料一并提交報審部門主管領導審簽同意。報審部門主管領導簽批同意后，報審部門將《風控會項目審查審批表》、報審項目資料及相關電子文件提交風控會辦公室。風控會辦公室根據(jù)相關業(yè)務管理辦法、操作規(guī)程和業(yè)務風險審查辦法對報審項目資料的完備性審核無誤后，將報審項目資料發(fā)送各位委員和列席人員審閱。對主任委員審簽同意的項目，風控會辦公室向各位委員和列席人員發(fā)送會議通知，安排會議召開。對主任委員審簽不同意的項目，風控會辦公室將報審項目資料退還報審部門。風控會辦公室原則上在收到全套資料后3個工作日內(nèi)安排上會審議。風控會會議召開的一般程序如下：?主任委員宣布會議開始,公布本次會議的審議事項;?報審部門項目調(diào)查人匯報項目調(diào)查情況及調(diào)查意見；委員進行集體討論,向報審部門提出質(zhì)詢和附加條件要求；主任委員根據(jù)報審部門、結合各委員審議情況和附加條件要求,總結形成會議審議意見,以供會議投票表決；委員對會議審議意見進行投票表決并在《風控會委員意見表》上簽字確認；風控會辦公室匯總整理《風控會委員意見表》,形成《風控會會議決議》,各委員簽名確認；風控會主任委員宣讀會議決議并宣布會議結束。風控會辦公室負責在《風控會項目審查審批表》上登記審議情況和會議決議,并加蓋風控會專用章。風控會辦公室在會議結束后2個工作日內(nèi),根據(jù)會議決議出具《風控會會議紀要》,由主任委員簽發(fā)。風控會辦公室負責將主任委員簽發(fā)的《風控會會議紀要》電子文檔發(fā)送風控會委員和列席人員。風控會辦公室將《風控會項目審查審批表》、《風控會委員意見表》、《風控會會議決議》、《風控會會議紀要》、報審項目資料等全套資料一并提交公司總經(jīng)理審閱。對風控會表決通過的項目，公司總經(jīng)理在《風控會項目審查審批