2022年期貨從業(yè)資格(期貨法律法規(guī))考試題庫評估300題附答案(四川省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元【答案】ACM6I6Q1Y4L5T4M1HC5E2I10J7H4U3I5ZN5L1O2K8Z1E4B62、申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經驗。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】BCB7I8Q7L7K3T5G3HN6S6T7Z4E8M9I5ZW1S10V6G7L10I7M23、期貨公司應當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCW3F3P6A10A8S5U8HU10A7E5Q7A6Z9I1ZK9Z8E7X7Y9W6N64、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】DCJ10P3B4S10A7B8Q1HJ1V1I1Q8S3F2R1ZR3M5M10K9L2I8O95、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】ACE3F9Q5S3F9U5B3HK10J4S7M3P6D8A4ZC4I5J8G7S3O4Y76、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司【答案】ACW6L5F8P7F4F1V5HO3M6G5R7A10B1D1ZQ2R3H1G3Z4E3D47、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5【答案】BCL2S2F9F1P4P8H9HZ1N10G2H7Q10L2I5ZH5Y4O8O6D6E5Z108、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000【答案】BCR10H8U4T2Z6Y1P9HG7F1Y4N8E1K1Q10ZC4N2W7S10G4A8Z99、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCK5G8X1O6P2T1P4HB1G9Z2Y8K7N8R3ZO6N3D1K10Z1X5Q1010、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCJ8T2Z9H9I1F7J4HZ7X6Q7Q1F10I4W8ZI2E2B2S8N2I6K911、某企業(yè)甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數(shù)量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCU8C9Z2G10U3L1C8HP7I6O8K1T5O6A1ZS9V4D9H7Z6J10O412、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】ACF6C6S5M7U3U1O3HG4H6U9E9U9E3X7ZA4W10L7I2Q7F4V913、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下【答案】ACY10Q5M4P1F8J2H6HM6G9N5D4M8P4F10ZH4R4J5I5H1Z5P714、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCJ2W5K9P1R3T10Y2HW8B3I10W6F6S7L6ZJ3B3Z6C1O7Q5H615、（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券公司

D.中國證券協(xié)會【答案】BCN9C9Q2R5V4W10C8HR6Q6P3Y2B4S10V1ZL9R8N4J2O5T3A716、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACA4M8P3F5R3E5Z7HS3J4C3L9L1P5B6ZO6G7N10H9N10F10Z717、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金

B.非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.期貨交易所向其結算會員依法收取的結算擔保金

D.結算會員自有賬戶中的資金【答案】DCO8O3L10M4P6Q2X9HO2F4V6R7V3J2K1ZV10Z3R5W2G3R2Y618、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCR2Q1O1D1U7F2F7HL5U9U1E8P2J10W1ZJ7D8A8T7X10V3J619、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】CCZ5C8Z7O6Q9G10K5HW1K8Y7E7W7N3V5ZR5H2N9W2F9P6Z820、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】ACG7A6G10C4B3X4K10HU6R4C4W8O3G8V8ZO8T2S1J9S10J4H921、期貨公司的實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCC7N1T6X5F3H4S9HN8G1F4I8C5X5O10ZZ6E8B5C9Y3Q5H922、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬【答案】DCC5U5I5Y1B2S10T10HJ3S2W6Q6V5T7J8ZP8L3W4Z5U7Y9M923、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCT5L6Z5J10P9T3E5HY7M7Q8D9O3K8H8ZM9H3I5A9Q5G5A824、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.客戶【答案】BCN5J1U1R6K3Y2V4HH8G2I4X8F6I8H6ZK8V9H1Q2I8M9E1025、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔任何責任

B.期貨公司承擔主要賠償責任

C.期貨公司承擔次要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%【答案】DCB9L6G2H1X5H9Y2HI6F4Q1A4D3R9T5ZN1R5Z6N6U7M5E1026、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCC8V3W2Y1E6G7Y2HR9P3J4F3Q2Q9C6ZQ1M9C1U6G5I1U327、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任【答案】BCH4Z8X3C9K1P9I7HY10R2D10W1O9A6B8ZC3U10U7V1T1Y2Z428、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCS6P8D6U3W8T6U7HO7Z10N5R4B6B1U8ZO8U2T2T10F10C10Z629、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定【答案】ACI8L8Z7G3K8N8V7HH6G3F3I6L8G10Q2ZA7R4S8I6B2M2D530、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCV7Y6E5R7A10D10P9HL1H9Z6P9J9Y10H7ZW10N1W10S8Y8U9A231、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關【答案】ACA8G3Y3D5Y6S9N5HW6T10G9O2E9X2K1ZD1L9E6V10G3N10L932、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】ACC6Q7A4O1O1Y1S9HI2U1S6K1X3J2U8ZC8I3M7K10O4E5U233、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

C.期貨交易所實行當日無負債結算制度

D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】ACZ5O5K7Z7M8J10U1HZ8V7W6L7J3K10Z10ZB6W2B5Y8K1U1V234、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需【答案】ACQ3A1B2V9J2I7Z2HH10V1Y4N3M5D10E4ZX10L7H9U3P1T2E535、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況【答案】DCP10K3R3X9R2W2O1HQ2T4C10I7K5Q3F1ZH4N8N8I4Q8Z3M136、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元【答案】ACL8L10K10I7M7O3Z10HA10O2C3B2A5M10K4ZC9M4O8F3F6V2C1037、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。

A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉

C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】BCI6F5X4V1E1T4P6HL10X9I8Q3W3Q9V3ZR7Q7T10C6P6V3O838、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人【答案】ACH6C5X6H1S9H6K6HI1R6C7X4U8U8Q5ZE1N9R7K3F3Y9B539、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年【答案】BCO7R2C7E6I3A3P4HJ5C1Y10A1L2W8B8ZT7Z2M3V2X1U5K340、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCR8C9F9D7T5F9C9HC2S5K9Y8C3H10A2ZC7J9O4W8J3Z6Q741、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議【答案】DCJ2Q2T9N4Q9O8D9HQ4R5W6U5F1Q9B10ZK2I4R5L2Q9Y8V742、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經理

D.理事長【答案】DCO4J8I1D9E7G5U2HI6U5B2A4J7T8G5ZT9V10K2F8Q5Q5E1043、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網站

C.中國證監(jiān)會派出機構網站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網站【答案】DCY7F9G10S5X10F7M10HG5W10V5Y10L4K8M7ZD7X9C1Z2P7G2A944、期貨經營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】ACE2X7A1M9Z6W9Z1HS3Z7N6Q9J6R1K3ZX10M3S1E8B9K1Z345、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACU8U10Y6D8Y6D9C4HW4X6C3W5C8A5O2ZN7G5P2Z8O4H2C146、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日【答案】CCZ6X4C4H9J4Y2R1HV10P8Z6W7Y3L8P1ZK4C4A10P1E6J5H1047、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。

A.遵紀守法

B.恪守誠信

C.嚴于律己

D.嚴守秘密【答案】BCG7W6Q7J2A1X1R7HT5B1F1T1C5Z4D6ZY7B2H1S3H1L5B848、（）負責制定期貨行業(yè)的產品或服務風險等級名錄。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCO5W1J10T9Y1H4G7HZ8R9M10Y2G7U10P4ZU9Z5C2D5U5G7D549、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】BCC1H9Y10J8M4N7H3HN1D3P6A10U4W5R10ZC10M10U2O10Y10C1F450、下列關于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】ACV8Z7P1F7P8T1Y3HZ3F10O6X3G5W1W9ZB6M9U10M7M4T7F751、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部【答案】BCD8V8G3Y2A7E7N7HS1C3N4L2D7O5J1ZW8W9H6Y2L8B6M752、非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】CCW2D10O5I9D2A3G4HR6H10B5H4V2I4E5ZK1B4P5F10E7H9F453、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】CCW3A8K6U8O2A9W8HK3D9Y5T6T1X10S8ZW1J4T3U3A1A5I454、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內

D.7日內【答案】ACF10T6W10M2D2L6G1HA7V4V10M1M10O8Y3ZX8A2E7R5K5E1O355、期貨公司設立境內分支機構，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構營業(yè)執(zhí)照副本復印件

B.分支機構負責人任職資格證明

C.總經理簽署的證明文件

D.首席風險官出具的公司符合相關條件的意見【答案】CCY10D6O4J8P1J6U7HA2U5I9N4F8I3G9ZL8B7I3V2A9F8J356、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網站上公告

D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告【答案】ACB10M1D1K5C6I3A4HE6G4J9V3B5B6W3ZY1Q7X5S5T10O9N757、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼CB1M2S9B2D6R7K5HZ10C9N8N2U6P9Q1ZM3E10Q4U4S8Q7S258、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】BCW8D10X10E8S1M9Q9HZ3B10A6F10D8Z4C1ZG8T1A1W4X2V7H859、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCM8I5W2I8U10R3J10HL7K8C4E4L1H2A5ZC8B2B6N9C7P7Y1060、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向（）提交書面報告，詳細說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經理【答案】BCS7O8C7T8U10C9A7HT10I5R3H5O7Y1X4ZF6Y4R1L10M2Y10A261、根據(jù)《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACV10J1S10Y3Q7R3L3HJ7A10K5X10S10P3X2ZF9Q1O10H4Q7U9P1062、買入套期保值是為了()。

A.規(guī)避期貨價格下跌的風險

B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益

C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險

D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】CCS10B10I9A7Z3X9C2HV2N4M2K2K10H4I7ZV4I7A3I7M9T5X263、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權益

B.保護投資者滿意

C.維護投資者的合法權益

D.最大限度維護投資者利益【答案】CCI8H5X9R3B4W2Q5HT10P4Y7Z4U1Q8I5ZV5B7R8D2F7C2L864、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面【答案】DCL3J7C10T7F4B7A3HX6Q8W6H8B7N2C1ZL9Z1O3E4Y5M6G765、經行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACJ4F9I7T9I1J10G4HA10O2O7E3Q7J9N4ZR5G6J4A4Z3O2S366、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所【答案】ACB8J4W6L9I8T7L5HT2F6U10K4B10M6H10ZE7R9D7Y2E10E6G367、期貨公司辦理以下事項時，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.終止境內分支機構

B.終止境外期貨類經營機構

C.變更住所

D.變更法定代表人【答案】BCM8P2O4A2A2M2R2HD3W5S4X5D9O1C1ZG1I8O9K2F10N9X668、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】BCS6Z2B7I9E3Y2A4HY6Z7Y7K8V6Z1J8ZY2E9L7C1U7N7G669、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員【答案】CCF10K4N4S2E10P4O6HE6K9I3J3O8I6K2ZD7M5E9U5Z4W4U570、申請總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACV3J1S7Z9U9F10Y5HB8N3I2I4I1F5S6ZH3D6V4E1W7G9J671、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCE3L2V4B8M2D4I6HO9H5P6Y3R3F3K10ZR1P4A1S4Q10G3A872、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCP7W8G10Q2Y8P7M6HB2E9P1V10C10V5P9ZA3F3B9Z7W6E3W873、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司【答案】BCQ5J9L4U3Y1W6K6HD4P4M3U7A8L3R6ZE9L10N10Q8S9I2E574、經營機構及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取（）措施。

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對【答案】ACY2N8A8G8J8U10K4HV5F4M1S2O7W7L5ZJ9R1U4U1R3P9T475、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日【答案】CCF6E3J6S3N4B10E7HD6E2I2D1V8Y4K4ZL2M6L4U2L4N9P676、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCD4M2R1X7D2J9N4HR7O2S7H4X7W7C2ZB8F4N7C7U1Y6I977、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會【答案】CCF8H5C5E10B4D6F5HZ10Y8F10E8Y4V1X8ZB7O9Z4K4R8Z6R578、期貨公司變更（）以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%【答案】DCE3Q7O5F9X8S10V10HJ4T8B2N9B3V2A4ZO1H8W8Z6Q10D4X179、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCM5M7T6F7X9K10Y3HX6C9N10Z4Z2F1F1ZZ5V9D8S8W3Z4S1080、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCU7P5I10B6S5E7N7HU7Y7N1T9F3S6K9ZO10G4Q1I7A9O10F381、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結算軟件

C.結算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件【答案】BCX1G5S2P6O2Z4O6HU9C1U6Q3A3R3E6ZC7T6K4K2Q6A4U1082、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACF7R1N7Z7L6N10G2HS5N1P4Y4Y1I6D2ZG10B8F9R4K10X7D183、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所【答案】ACQ9B7Q9M5B4R3C7HN10M8W3D5H10Z10J3ZP9B6V5B3L8Z6C384、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACB5I2Z7I4S5X7L1HB7V7P6I5B6T1K5ZF7D7R2W9T7H4N985、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCH10H8R9Z2S4N3D4HD6W4M2E6S4Q7B10ZW1Z8M6H8J4K9N486、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.凈資產減值損失

D.資產折舊【答案】ACN10C1E1O6L5H2D10HL5B2E5X2Y1I4H3ZR6T6O4P10F9I2T787、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCI3E10U6M3U2R2B3HO2P4C7V8H10B4Y8ZV1A1Q9Y2L2K1E388、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCL7V2U5L5Q2R9K4HZ4Z7S2E3T3D2Z1ZI7D1K6U3U8S8W589、李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照李某的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.李某.期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由李某承擔【答案】DCX1D1M7L9R1W6Z5HJ3V8A10W8P6M9N2ZI10T5I9R10S6L9C190、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCB4M8G10D4M10R4L1HQ3W4D2V7B2X8V9ZX1Y1V5Z7P10G1N191、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本金額

B.要求期貨公司相應核增凈資本金額

C.要求期貨公司相應核減凈資產金額

D.要求期貨公司相應核增凈資產金額【答案】ACG2D6M9R2A7E4A2HI10X9B10N9K2Y8W4ZY6H6F3A1P4Q10L392、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會【答案】ACF4Q9L5Z1R2H6Q10HD10A4Z4F5A4F3G9ZA6F2S2G4G5X7J393、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務

D.限制有關股東行使股東權利【答案】ACD3K10K1M4V6I1I9HH8X9J9Y7Q7B9D5ZP4J6H8G1Q8L3O994、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCB10V9Y4Q7F10B1D10HR5L4C3I3F10E8G3ZG3L6Q3J8F3L4J1095、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為（）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內幕交易

D.特許交易【答案】ACN1S6Z5L5D9Q2M5HT1N2V8B8N8H8D6ZU7A7P9R10C7U7X1096、期貨公司應當根據(jù)（）的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCP9Z9X8Q10C4V1B8HY1M2W10U6M7U10A1ZE10Q4M3F3K6W3A397、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCR9I4Z9P7W3I6K3HS1L3G6X8G1G8B5ZQ1Y1V10Z6Z2G5G398、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCB4W6Q6A8D10P6R7HV2P9C2Q7O10M5D5ZW6P8X8T6Y4U10H999、期貨公司應當按照（）的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.企業(yè)會計準則

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACD7R5M1W1B10L8W10HS6W3W4T3F7Z10C9ZT10U5Q5V5U8Y4T5100、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。

A.結算賬戶

B.資金賬號

C.交易編碼

D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】DCZ2L8V2C9B3E9T2HP1T7I4R1K4A8Q7ZG1E2T9W2F1A2S4101、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產的比例

B.流動資產與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產的比例

D.凈資產【答案】BCV5A6S6I2K7C10V10HH8P6W10G6X10H6U1ZP3H2O9R3X8P2N8102、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.由監(jiān)事會

B.由董事長

C.由總經理

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】DCW1V9L2C5S1P5Q5HA9W4Z6D1I4H9C6ZS3L9R2A10P1C9R6103、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經營業(yè)務的機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】DCA4X3Z9H1D9R5P7HW7T10R1D7F2Q4O8ZJ1R2A4S9T2K7Y10104、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】DCK2Z3X4B8I3E4X2HL9V9J8L3I9D4E4ZF10J1S7F2F8J2Z3105、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】CCF3S7B2G9A10Q5Z3HX9C8G9B1M3Z2Q1ZB1E8E6B8V3T1F2106、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACC8W1P3Y3J8K9F10HJ3N5J8H5D8J2U7ZJ1P9K6F7P4D9Z7107、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.期貨市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關【答案】ACU3Y9A6R6B2O8B3HD5T2V6A3J10R1M9ZC5P8W4C6L5A2Y3108、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會【答案】DCZ5F4M1L4W3C6R4HU9G8O5D3C5A3V5ZP1T10K3B5Q8L6U2109、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明【答案】BCT7E5L10H3P9K1U5HU9R1K1Q9R1B7D7ZO6Q6C6A9S2Z3K9110、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCA7T1X9G6U4L5D2HJ3V4C7V2X7S7A5ZD6M1I8P6Q5R5K9111、證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的，應當在()工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個【答案】CCH7V1W2P6R3L7P5HF8J5S6Z4Y3H9Q10ZB2N7F8X5D9D7O3112、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCP8P10R3T3R2G9M8HC2T3G8R5Q5L5S8ZW10I8W5G10H2G1Y2113、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫?！敬鸢浮緿CP1P9N4O6H3L9G4HF3Z7V4L3A7G7V8ZY8G2G5D10H10R9H8114、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCK5M4E8Z7E1V10D7HO2E5Q9H7F6T7Y9ZI1Q6V1J6A7A8K4115、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCF4V8X7U2O9P6Z7HW6D2L7X3P1Z9F8ZR3A10O9T2G9V7M2116、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】DCE8V3V5J1W2U9C5HR7I9U3W4R1O2T3ZL5P2J4X10X4R9W3117、期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、（）、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。

A.所在機構秘密

B.期貨行業(yè)秘密

C.可能影響期貨價格走勢的重要消息

D.期貨成交量.價格信息【答案】ACZ9R7V7J10L7B6H5HR5R10S6L5I6B3D6ZH1F3E9Q1F7G1E7118、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息【答案】DCL10T6D8P4E9C5X8HE9R2B3B5Z6Y3U1ZL6Y5X5B4B1D3O9119、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估【答案】DCF4L4H9S2O3J6S5HG6C7Q5L5B10C4V10ZN5F9Q3F6T8F8D8120、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCL3V6Y5N1Y8Q2V7HD1T7F4Y5V4S10D1ZH9U6C4G3B6I10G4121、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】BCZ10T7G9P7P4T5N1HI10Q4D3L8T8P3R7ZK8Q8T3Z3E9H8B6122、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】DCU2P7E9C4M5G4F10HR5H3Q7A3T1F5M3ZK4Y6D7W3U4V7S4123、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經營業(yè)務的機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCL8V4I4G2U10Q8L7HU8A2H8N5M8M10U2ZU8Y9M5D4W3O8S7124、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任【答案】DCC5L7Z1I3S4M5J1HZ9Y6K7Z5F2S7A4ZK4W6K1O5A2O1U4125、期貨公司辦理下列事項，不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產【答案】CCS6R4V4B9O1Y10C8HA4W9M6W9E1J4M10ZX5Z4C7L3J6Q10S5126、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】DCU8Y8Z8X4G8D3D6HQ9J9V8O8K5B5Q1ZK3S4B3C7O9A10O1127、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】DCQ7F8A4M10S2Q5G4HO7Q1T8U1K4D4V6ZN1P8T4F7W1U10D8128、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】CCO3W10N10A5P5R2D8HB8B4A6N2U4Y8O8ZP8X7A10Y1D5Q4O1129、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】DCX5C6L1F4Y4N4S2HX6I2I9X7X6U8L7ZR6V3H7X2A4U6N8130、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCS6L9K1Y8U10U9E8HC8X4M10Y9H8F7V5ZN2W7V4O5V8C3M1131、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理【答案】ACE6B3K2Z10J6Z2P8HR3X2J8X5Z7C7G4ZH6D9O3N7C3W6M7132、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待【答案】BCS9R1X10G8M7F4J10HF2G8I8P10Q8C8U9ZF5R10U2A4V6M7S6133、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCY7K4W7Z4K3Z1X8HA6K6X4Y9M5G9L8ZF10R9D7N8Y6P10G9134、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCY3F1T10E9F6A8Q8HL8D1R10V9M7K2M5ZR7L9I2N3Q6T8E3135、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCD5Y7X5Q9C8B8Q3HG2Y5Z6H8C3V5V9ZK9Z3K9X9X10D10E10136、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張【答案】ACS3O5T7T7U10C1W2HN7D1S6O8E3S4X7ZL5G10A7J1D6L6Q2137、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所【答案】CCV9Z7K1U4J7U3Y4HW6O1Z8X10Y10Z7E7ZB5R1M1Q3X4Z9O1138、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日【答案】ACS7N2W3Q2J10C2Z9HA8D4F3T3T5Y8Y1ZU9R8Q5C3T4P7H1139、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30【答案】DCU9Y3E10E6W1R1F7HY8Y10X6N9C10C1B7ZQ5R7M5R5S10G6B3140、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCH2J1I5X10M5Q2I1HV8I3X6O6L6I10Y4ZT8Q6D8O2L2M6O8141、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.1

B.2

C.5

D.6【答案】CCQ7V6C9X2O1U8K4HX4N4N8M3B2M1W7ZR7X6X3B2R7E7L4142、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格【答案】DCG8T3R2S2X6E5F2HP7U6I7C2L2Z10H7ZD3B9H6H7H10S1F4143、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經營資格

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.刑事拘留【答案】CCX7G2B2M4K7E8L4HL2W9H5D7N2S3M9ZF10M3E5Y5O9L10G2144、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之后所有持倉和交易結算結果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結算結果【答案】ACH8F4A4S8O4N6U4HF10Q2K8B6S4C1D4ZH9E1L3D1D7B6Y4145、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經營利潤的30％【答案】CCU5L6E5U1H3C1K10HQ10Y1I2C7Y9Y8V9ZS5J1D7F1N6W9Q9146、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當（）

A.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

B.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

C.抵制并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】DCV8H5J10O7R6N8O10HR1R1G4M3J6J6T5ZQ2B2S6W1K1X3D6147、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】ACS10Q5Q2G9V5Z8H8HQ10O8G5N8O6R1P6ZT9M10D6M10T2J6L6148、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應承擔全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任

D.應根據(jù)以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】DCJ6J1C5T3H9I9K2HP6R4V7H6N2P10B5ZD6B2O7U10T7V8M7149、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.各期貨交易所【答案】ACA1M7B2B9M9V8N5HK9N10L7V7X7V9E1ZD9I1M3B2X10O3G7150、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】CCS6N6O2J1K9D1D4HS6R9H5T3D3X10R6ZL8C3W8J10G1Y5A6151、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCR2O10R10D3K9T4E8HS4N6T2R6N4C4S3ZA1B5B7E5P7E9U5152、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報【答案】CCE1N1Q9N3V1N9M9HC5S7I3V10V3M7W7ZE8F4O8X7Q6S2K10153、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCO5X6Y1C5F9O3A6HJ10D7B8V5O2A9L4ZY10K1J7E7V4U5I8154、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】DCQ6S3S5R4Q5E7O10HZ8M5Z1U2T4D2T3ZZ8K3O5N7R2Y9P7155、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】BCJ7E4J2D10D6M5D9HI4O2L4R1C5F10R7ZL4O5S8E3V8J7E6156、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度【答案】BCT8W10S3U10P7Y4I10HM6N9H2L6N3X10O7ZU2C1S8W4M6D9G10157、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元【答案】BCT3B3A3Y8G10F5M4HA6E4V5R5U3P1D8ZE1F10Y3P10N6W10F9158、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCL9E2E6N4O6Z5L5HL1N9G2J4E2U2K9ZC1V9U1T2W8Y2X3159、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】CCH6Y4L3P3N8J10L6HB2J2T6O10X8R1Q3ZG3Y5K3A2U7V7A8160、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結合

D.取之于市場、用之于市場【答案】DCD4Q7A1U2U8G5G6HT1R6C5B7N3Y8B1ZP6J6X7N9W1Z9G10161、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）．

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告.合法取得的研究報告.相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】BCZ2Z2F8X3Q6P3R2HM2D5K10M5P8Y8U4ZX10F10D9X3U8P2E1162、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】CCB2C3D3F10G5N5E7HQ6U4P9L5J9E10G8ZJ6J10Y3L5V9I9J5163、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】DCR8O1Y8F6F9F4X2HZ7L3E10Q10L2R2L3ZL10K2P7T9G2L10F10164、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】BCA7J2Z5O10Z5T3S4HF3G10B6S10X10B10Q9ZQ9R2Y9G1I5B2O8165、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應由（）核準。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】CCT10M1Z5F9L10S3J7HV7T1R2D2E2X10W10ZX2Z4K7K10G8G9I6166、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCT10Q5Q2F10T6X2H2HI4K8O4L5W8E9H5ZC8M8T5Y10J1V3R8167、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接