過程的監(jiān)視和測量控制程序

******集]程序文件文件編碼Q/DSHG14.04-2012版本/修改碼：E/2程的監(jiān)視和測量控制程序生效日期：2014.07.01體系評價管理專業(yè)體系評價管理專業(yè)起草部門：企管部1的按程序?qū)芾眢w系的運行情況進行監(jiān)視和測量，及時發(fā)現(xiàn)并糾正體系運行中存在的不符合，確保各項生產(chǎn)、經(jīng)營管理活動符合管理體系的要求。匚=>本程序規(guī)定了集團部室過程的監(jiān)視、測量及糾正控制的要點及方法。本程序適用于集團部室管理體系運行及質(zhì)量、環(huán)境、安全與職業(yè)健康、能源等管理過程和績效的監(jiān)視和測量的控制。3^語監(jiān)視對所開展的工作進行監(jiān)督和檢查進行定性的管理保證各類工作能夠按照規(guī)定的要求進行。測量對管理體系過程的目標指標等進行定量測量以判別管理工作的結(jié)果是否滿足要求，各類目標指標是否得到有效的控制，管理體系是否持續(xù)、有效運行。4職責與權(quán)限分管領(lǐng)導(dǎo)主持所分管專業(yè)的監(jiān)視和測量工作，并對所分管部門的工作質(zhì)量進行考核。企管部是過程的監(jiān)視和測量的歸口管理部門，負責相關(guān)程序的制定、修訂并組織實施。負責組織集團管理體系運行過程和目標的監(jiān)視和測量，并向總裁、管理者代表匯報。負責對集團各部室的工作動態(tài)進行監(jiān)視。各部室負責分管專業(yè)內(nèi)的過程和目標的監(jiān)視和測量。生產(chǎn)運行部負責生產(chǎn)運行、產(chǎn)品質(zhì)量、能源管理過程和目標的監(jiān)視和測量。安全環(huán)保部負責安全與職業(yè)健康、環(huán)境保護管理過程和目標的監(jiān)視和測量。計劃管理部負責集團經(jīng)營目標的監(jiān)視和測量，同時每日監(jiān)視和測量集團的主要生產(chǎn)運營點，并向總裁報告。二級集團（公司）負責制定本單位《過程的監(jiān)視和測量控制程序》及年度監(jiān)視和測量計劃并組織實施。負責對本單位內(nèi)部生產(chǎn)運行產(chǎn)品質(zhì)量、安全與職業(yè)健康、環(huán)境保護、能源等管理過程和目標進行監(jiān)視和測量。5管理流程及要求集團級監(jiān)視和測量集團監(jiān)視和測量流程圖監(jiān)視和測量的策劃各部門每年初（一般在元月份）對本職責范圍的監(jiān)視和測量進行策劃、制定監(jiān)視、測量計劃并執(zhí)行。分清哪些要監(jiān)視，哪些要測量，哪些既要監(jiān)視又要測量。策劃時要結(jié)合單位的目標指標、管理基本要求等，策劃的內(nèi)容包括：--雍定監(jiān)視和測量的質(zhì)量要求、目標指標等；--雍定監(jiān)視和測量的項目，項目包括：目標指標的統(tǒng)計考核，管理方案的驗收，工作計劃完成情況的檢查，工作質(zhì)量的檢查，產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗，稽核人員對日常工作的稽核，內(nèi)部審核等；--雍定監(jiān)視和測量的方法、頻次、范圍；---確定采用或編制的監(jiān)控文件含作業(yè)指導(dǎo)書、記錄、法律法規(guī)和其他要求。測量至少按下表規(guī)定的內(nèi)容和要求進行測量，各部室可根據(jù)工作需要增加:序號職能部門主要測量的內(nèi)容測量頻次1企管部①集團和各單位目標指標完成情況；②制度、標準覆蓋率制修訂及時率；③部門合作滿意度；④分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。生產(chǎn)運行信息每天一次，其他每月至少1次2生產(chǎn)運行部①貨量、到達量、加工量、銷售量、庫存量及生產(chǎn)計劃完成率、產(chǎn)能利用率及主要生產(chǎn)經(jīng)營目標指標完成情況；②質(zhì)量（原料進廠質(zhì)量合格率、產(chǎn)品質(zhì)量合格率、上級監(jiān)督抽查合格率、等級品率、廢品率）目標指標完成情況；③能源（關(guān)鍵耗能設(shè)備及耗能工序受控率、水電汽風燃料消耗定額執(zhí)行情況及利用效率等）目標指標完成情況；④設(shè)備計量指標；⑤顧客滿意度；⑥分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。3安全環(huán)保部①安全與職業(yè)健康（重大危險源受控率、職業(yè)病發(fā)生率、事故事件及其損失）目標指標完成情況；②環(huán)保（重要環(huán)境因素受控率、外排廢水合格率、上級監(jiān)督抽查合格率、固廢處理合格率、事故事件及其損失）目標指標完成情況。4財務(wù)部①盈利能力狀況：利潤總額及凈利潤、凈資產(chǎn)收益率、資本收益率、總資產(chǎn)報酬率、銷售（營業(yè)）利潤率、盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)成本費用利潤率；②資產(chǎn)質(zhì)量狀況：總資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、資金平衡動態(tài)、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、不良資產(chǎn)比率、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金回收率；③債務(wù)風險狀況：應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款、資產(chǎn)負債率、已獲利息倍數(shù)、速動比率、現(xiàn)金流動負債比率、帶息負債比率、或有負債比率；④經(jīng)營增長狀況：銷售收入、銷售營業(yè)）增長率、資本保值增值率、銷售（營業(yè)）利潤增長率、總資產(chǎn)增長率、技術(shù)投入比率；⑤資金計劃執(zhí)行率；預(yù)算；管理、財務(wù)、銷售、采購、制造等費用及各資金動態(tài)等每天1次，其他每月至少1次第3頁共7頁

單位管理費用發(fā)生額及發(fā)生率；稅金交納情況；⑥編制財務(wù)報表、財務(wù)分析及時率，費用報銷把關(guān)、付款、列支差錯率；影響生產(chǎn)、經(jīng)營的財務(wù)危機次數(shù)；⑦部門合作滿意度；⑧分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。5人力資源部①三險費用、工資總額、員工數(shù)量與結(jié)構(gòu)、臨時工數(shù)量，工資、補貼、保險、系數(shù)等；②全員勞動生產(chǎn)率，人才適配度，干部有效配置率，核心人才流失率定崗定員定薪方案執(zhí)行率，崗位受控率（含上班形式），崗位說明書編制率；③新、老員工勞動合同簽訂、續(xù)簽手續(xù)及時完成率；④培訓(xùn)計劃實施完成率培訓(xùn)驗證合格率，關(guān)鍵工序、重要崗位、特種作業(yè)崗位持證上崗率；⑤部門合作滿意度；⑥分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。每月至少1，次6黨群工作部①黨員違紀率，黨員違紀人數(shù)，房產(chǎn)管理違紀率，職工提案（含日常）處置結(jié)案率，職工食堂滿意率；②計劃生育違紀人數(shù)；③部門合作滿意度；④分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。每月至少1次7總裁辦①檔案及時歸檔率、完整率；②工作督辦完成率，督辦各級會議的召開、會議精神傳達及時率；③微機、監(jiān)控、投影設(shè)備等完好率及維修及時率；④小車出車保證率、車輛完好率；⑤文件批閱傳遞歸檔差錯率、及時率，印鑒蓋章出錯率；⑥電話維修、裝機及時率、通訊系統(tǒng)完好率；⑦部門合作滿意度；⑧分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。8信息管理部①軟、硬件完好率及維修及時率；②ERP建設(shè)進度符合要求，上線部分一次驗收合格③規(guī)范完善集團外部網(wǎng)頁建設(shè)，及時更新內(nèi)容，符合率④完善防火墻、殺毒軟件等安全防護措施，網(wǎng)絡(luò)安全事件⑤網(wǎng)絡(luò)安全無故障運行天數(shù)。每月至少1次9法律事務(wù)部①合同規(guī)范率，書面合同簽訂及時率，法律糾紛發(fā)生次數(shù)，訴訟處理及時率，訴訟事件處理結(jié)果與集團期望的一致性，普法培訓(xùn)計劃執(zhí)行率，法務(wù)監(jiān)督工作延誤次數(shù)，為經(jīng)營管理提供法律咨詢延誤次數(shù)，證照、年檢、注冊等辦理延誤次數(shù)，法律、合同等文檔檔案及時率；②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。每月至少1次10計劃管理部①計劃制定準確率；工作計劃完成率，主要預(yù)算執(zhí)行偏差率（加工量、利潤總額等），生產(chǎn)經(jīng)營統(tǒng)計任務(wù)完成（出據(jù)）及時率、準確率；②工程預(yù)決算計劃及時完成率、準確率，庫存、消耗、資金、費用等定額覆蓋率，增收節(jié)支計劃完成率；③部門合作滿意度；④分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。每月至少1次11物資管理部①原油的計量交接與質(zhì)量驗收、計量數(shù)據(jù)管理、稽核與仲裁，以及對非原油物資（如備品配件等）的采購計劃與物資調(diào)配、招投標、比價監(jiān)督與管理、合格供方管理等；②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。12綜治辦①領(lǐng)導(dǎo)和員工上下班、在崗位上及在石化小區(qū)內(nèi)人身安全（屬治安性質(zhì)的）保障率、正常工作生活秩序維護率，機動車在集團內(nèi)停放、行駛在規(guī)定區(qū)域或路線違章駕駛次數(shù)、無證駕駛?cè)舜?，轄區(qū)內(nèi)交通秩序規(guī)范、交通事故處理及時率、車輛年檢及時率，門崗、保衛(wèi)巡邏執(zhí)勤情況等；②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失（含交通、盜竊、破壞。13審計部①審計計劃完成率，審計后帳目不得出現(xiàn)違紀次數(shù)，不符合項整改、處理率（結(jié)案率），發(fā)現(xiàn)問題提出合理的解決建議方案；②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。14規(guī)劃①戰(zhàn)略規(guī)劃年度修訂完成情況，新設(shè)計項目、開發(fā)產(chǎn)品的評審、驗證情況監(jiān)督第4頁共7頁

發(fā)展部考核率，外委設(shè)計供方的選擇評價率，新項目開發(fā)項目立項、環(huán)評、安評等工作完成率，項目儲備工作計劃完成率，優(yōu)惠政策爭取等工作完成率，②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。;15工程管理部①在建項目進度進展情況，新項目、新征土地的平面布置及規(guī)劃工作完成率，②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。16對外合作部①已合作單位資本運作質(zhì)量，年度招商引資金額及進度；②內(nèi)部股權(quán)柜臺交易差錯率，股權(quán)分紅計劃完成率，符合法律法規(guī)和公司章程要求、符合度；③部門合作滿意度；④分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。17招標辦①招標計劃完成率；②部門合作滿意度；③分管專業(yè)出現(xiàn)事故、事件及其損失。18資金管理部①財務(wù)費用，資金平衡動態(tài)，資產(chǎn)負債率、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)現(xiàn)金回收率等，融資計劃完成率、籌集項目建設(shè)資金到位率、資金供應(yīng)及時率、不得出現(xiàn)因資金供應(yīng)不及時的現(xiàn)象，記帳差錯率，資金安全率達，應(yīng)收帳款、預(yù)付帳款②部門合作滿意度；③分管專業(yè)事故、事件及其損失。19銷售公司①費用等：各類費用，應(yīng)收帳款/預(yù)付帳款；③產(chǎn)品銷售：產(chǎn)品銷售量/銷售收入/銷售收入計劃完成率，月成品庫存額，市場推廣計劃完成率，主要客戶保有率，客戶滿意率，新客戶和新區(qū)域在銷售中所占的比例，產(chǎn)品價格等；④危險廢棄物不妥善處理次數(shù)，各類事故、事件，因工負傷率，內(nèi)部因素引起的非計劃停車或影響生產(chǎn)次數(shù)等；⑤部門合作滿意度；⑥分管專業(yè)事故、事件及其損失。資金動態(tài)、銷售、價格、損失等每天1次，其他每月至少1次。20原油公司①采購：原料采購量/采購計劃完成率，原煤、原油庫存額、采購原料油預(yù)付款額，采購價格，合格供方評價率等；②危險廢棄物不妥善處理次數(shù)，各類事故、事件，因工負傷率，內(nèi)部因素引起的非計劃停車或影響生產(chǎn)次數(shù)等；③部門合作滿意度；④分管專業(yè)事故、事件及其損失。采購每天1次，其他每月至少1次。5.1.4監(jiān)視5.1.4.1監(jiān)視的內(nèi)容對集團層面監(jiān)視的內(nèi)容主要有：各部室職能發(fā)揮情況，各項工作是否按照文件的要求運行包括監(jiān)視和測量制度的執(zhí)行情況。對二級集團（公司）層面監(jiān)視的內(nèi)容主要有：a質(zhì)量、環(huán)境、安全與職業(yè)健康和能源等管理工作內(nèi)容是否符合有關(guān)法律、法規(guī)、標準以及其他要求；產(chǎn)品實物質(zhì)量、重大危險源、重要環(huán)境因素、關(guān)鍵耗能設(shè)備和耗能工序受控情況；各類事故的處理情況以及能否從事故、事件中吸取教訓(xùn)，消除事故隱患；b各項工作是否按照文件的要求運彳；包括監(jiān)視和測量制度的執(zhí)行情況。c各部室對二級集團（公司）監(jiān)視考核的重點是二級集團（公司）各處室職能發(fā)揮情況和考評機制、制度的完善程度，而不是一線；一線的考核是二級集團（公司）內(nèi)部的責任。監(jiān)視的頻次每年年初制定《監(jiān)視與考核工作計劃》包括考核單位、內(nèi)容（要素）地點、時間等，嚴格按計劃實施。在計劃中規(guī)定具體頻次，要求至少一年兩次要涵蓋所有單位、所有專業(yè)。監(jiān)視的實施監(jiān)視一般有如下形式：a政府相關(guān)部門組織的檢查，按照組織單位的要求的程序進行，由負責接待的部門記錄檢查情況結(jié)果；b集團分管領(lǐng)導(dǎo)是集團部室的直接監(jiān)視者，定期或不定期對部室和部室總經(jīng)理履行情況、各項工作開展情況、制度執(zhí)行情況、體系運行情況進行檢查，進行考評；c審計部按計劃對集團部室的職能發(fā)揮進行監(jiān)察；d企管部按計劃代表總裁對各部室各項工作開展情況、制度執(zhí)行情況、體系運行情況進行檢查。監(jiān)視要建立記錄，并在現(xiàn)場及時將監(jiān)視考核情況與被監(jiān)視考核單位溝通在2個工作日內(nèi)以考核通報的形式，將監(jiān)視考核中發(fā)現(xiàn)的不符合以通報的形式上網(wǎng)，在通報中要對整改時間、整改要求等進行明確規(guī)定。糾正與驗證責任單位對不符合項按照《糾正和改善控制程序》進行評審、糾正、制訂糾正/改善措施，并跟蹤驗證完成情況。數(shù)據(jù)分析各部室負責收集本專業(yè)或本單位管理體系的績效監(jiān)視和測量信息，按《數(shù)據(jù)分析控制程序》進行分析，包括完成情況、完不成原因分析，存在問題及解決辦法等編制成專業(yè)管理月報，于每月5號前上OA網(wǎng)并報送給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與單位。監(jiān)督與考核企管部對本程序的運行和各單位監(jiān)視和測量的工作質(zhì)量等進行監(jiān)督和考核，每月和年底對集團部室和二級集團（公司）的監(jiān)視與測量，對監(jiān)視與測量（考核）第6頁共7頁質(zhì)量進行排名通報。各部室依據(jù)內(nèi)部檢查結(jié)果禾《專業(yè)基礎(chǔ)管理基本要求及考評標準對二級集團（公司）處室及分管副總的監(jiān)視和測量職能發(fā)揮情況進行考核。對積極鉆研業(yè)務(wù)熟悉掌握本崗位質(zhì)量、安全、健康、環(huán)保、能源管理技能，發(fā)現(xiàn)重大隱