合約法務(wù)管理表單工作指引

目錄1.1 承包合同評(píng)審流程 31.2 合同談判 31.2.1 合同談判策劃書(shū)的編制 31.2.2 談判準(zhǔn)備 31.3 建設(shè)工程施工合同合同交底 31.3.1 建設(shè)工程施工合同一級(jí)交底 31.3.2 建設(shè)工程施工合同二級(jí)交底 41.4 合同后評(píng)價(jià) 51.5 分供方合同管理 51.5.1 分供招標(biāo)管理 51.5.2 分供方合同管理 101.6 合同資料管理 111.6.1 合同資料內(nèi)容 111.6.2 合同資料的收發(fā) 111.6.3 合同資料臺(tái)帳的建立 121.6.4 合同資料的保管 121.7 海外業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控 121.8 積案管理 131.9 法律咨詢(xún)服務(wù) 131.9.1 法律咨詢(xún)定義 131.10 案卷管理 131.11 法制宣傳教育 131.11.1 內(nèi)容 131.11.2 形式 161.12 授權(quán)辦理規(guī)范 161.12.1 授權(quán)委托書(shū)文本 161.12.2 授權(quán)使用監(jiān)督 17

承包合同評(píng)審流程合同初稿評(píng)審由分公司商務(wù)部發(fā)起，經(jīng)分公司相關(guān)職能部門(mén)評(píng)審?fù)瓿珊笥晒竞霞s法務(wù)部、技術(shù)質(zhì)量部、施工管理部、市場(chǎng)部、投標(biāo)部、完成合同初稿的評(píng)審，作為進(jìn)行合同談判策劃的依據(jù)。合同定稿后3日內(nèi)分公司完成評(píng)審，并將合同草稿與定稿合同進(jìn)行對(duì)比分析，經(jīng)分公司總經(jīng)濟(jì)師、經(jīng)理簽字后報(bào)公司合約法務(wù)部審核、公司總經(jīng)濟(jì)師或公司總經(jīng)理審批。合同談判合同談判策劃書(shū)的編制合同談判小組根據(jù)招標(biāo)文件評(píng)審意見(jiàn)、合同評(píng)審意見(jiàn)，確定談判方案及談判策略，編制談判策劃書(shū)。合同談判策劃書(shū)在合同評(píng)審?fù)瓿珊?日內(nèi)完成，一般性合同及合同額小于10億的報(bào)公司合約法務(wù)部審核，公司認(rèn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)合同及合同額大于10億的報(bào)公司總法律顧問(wèn)、總經(jīng)濟(jì)師審核。合同談判策劃書(shū)內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明、談判重點(diǎn)及建議、談判目標(biāo)?！醯拙€目標(biāo)：必須堅(jiān)持的目標(biāo)；□爭(zhēng)取目標(biāo)：盡量爭(zhēng)取修改條款以達(dá)到對(duì)我方有利的目標(biāo)；□策略目標(biāo)：可在合同談判中提出并做策略性放棄的目標(biāo)。談判準(zhǔn)備談判前，談判小組成員要熟悉招標(biāo)文件、投標(biāo)書(shū)、中標(biāo)書(shū)、紀(jì)要、往來(lái)函件等文書(shū)，并全面分析項(xiàng)目場(chǎng)地情況、技術(shù)條件、運(yùn)輸方式、供需情況等，抓住利弊因素，積極爭(zhēng)取談判主動(dòng)權(quán)。談判策略的選擇要充分考慮談判對(duì)象、談判焦點(diǎn)、談判階段和談判的組織方式等方面。建設(shè)工程施工合同合同交底建設(shè)工程施工合同一級(jí)交底交底人和被交底人交底人：分公司總經(jīng)濟(jì)師、商務(wù)部、工程技術(shù)部、市場(chǎng)部等部門(mén)，與投標(biāo)報(bào)價(jià)人員、合同談判人員。被交底人：項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、總工程師、物資工程師、質(zhì)量總監(jiān)、安全總監(jiān)、專(zhuān)業(yè)工程師主要管理人員。交底依據(jù)發(fā)包人的資信情況、招標(biāo)文件及答疑、現(xiàn)場(chǎng)踏勘記錄、投標(biāo)文件、談判策劃書(shū)、合同評(píng)審記錄以及總包合同等。交底要點(diǎn)□發(fā)包人的資信狀況、承接工程的出發(fā)點(diǎn)、項(xiàng)目背景情況；□采用的投標(biāo)策略，以及投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)分析、預(yù)計(jì)的主要盈虧點(diǎn)；不平衡報(bào)價(jià)策略中不平衡報(bào)價(jià)的項(xiàng)目；□合同洽談過(guò)程中考慮的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和雙方洽商的焦點(diǎn)條款，談判策劃書(shū)的重點(diǎn)及其洽商結(jié)果；□合同訂立前的評(píng)審過(guò)程中提出的主要問(wèn)題或建議，特別是評(píng)審記錄中明確要求進(jìn)行調(diào)整或修改、但經(jīng)洽商仍未能調(diào)整或修改的條款；□合同的主要條款，包括質(zhì)量、工期約定、工程價(jià)款的結(jié)算與支付、材料設(shè)備供應(yīng)、變更與調(diào)整、違約責(zé)任、總分包責(zé)任劃分、履約擔(dān)保的提供與解除、合同文件隱含的風(fēng)險(xiǎn)以及履約過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的其他事項(xiàng)等。交底應(yīng)形成書(shū)面交底記錄，即合同交底書(shū)，參加交底會(huì)的人員在交底書(shū)上簽字。合同交底書(shū)一式三份，公司合約法務(wù)部、分公司商務(wù)部和項(xiàng)目部各存一份。建設(shè)工程施工合同二級(jí)交底商務(wù)經(jīng)理接受合同一級(jí)交底后30日內(nèi)，再深入理解合同文件，結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)具體情況，進(jìn)行合同二級(jí)交底。交底人和被交底人交底人：商務(wù)經(jīng)理。被交底人：項(xiàng)目全體管理人員（含安裝、裝飾管理人員）。交底依據(jù)合同文件、經(jīng)發(fā)包人和監(jiān)理批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同、一級(jí)交底記錄、現(xiàn)場(chǎng)具體條件和環(huán)境。交底要點(diǎn)□總包合同關(guān)于承包范圍、質(zhì)量、工期、工程款支付、分包許可、人員到位、內(nèi)業(yè)資料管理、往來(lái)函件處理、違約等方面的約定，重點(diǎn)說(shuō)明履約過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；□可主張工期、費(fèi)用索賠的事項(xiàng)和時(shí)限，確定合適的索賠時(shí)機(jī)。交底說(shuō)明發(fā)包人、監(jiān)理方代表的權(quán)限，重點(diǎn)交底說(shuō)明各類(lèi)簽證辦理的時(shí)間要求、審批權(quán)限規(guī)定、格式及簽章要求，以確保在履約過(guò)程中形成的簽證單的有效性；□特別說(shuō)明在合同談判和評(píng)審時(shí)主張進(jìn)行調(diào)整或修改、但經(jīng)洽商仍未能調(diào)整或修改的條款；及在履約管理過(guò)程中針對(duì)這類(lèi)條款的適時(shí)主張調(diào)整或變更的時(shí)機(jī)、方法。安裝分公司、裝飾分公司自主承接的項(xiàng)目嚴(yán)格按以上規(guī)定執(zhí)行。二級(jí)交底書(shū)經(jīng)參加交底人員簽字后由項(xiàng)目部保管，并報(bào)分公司商務(wù)部備案。合同交底應(yīng)當(dāng)全面、具體，突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與預(yù)控要求，具有可操作性。合同交底涉及公司商業(yè)秘密的，公司應(yīng)當(dāng)注意做好保密工作，參與人員不得泄漏合同交底的內(nèi)容；因管理需要調(diào)閱交底書(shū)的，按公司有關(guān)的文件借閱規(guī)定執(zhí)行。合同后評(píng)價(jià)合同總結(jié)工程竣工后，在向發(fā)包人遞交結(jié)算報(bào)告后的7個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目合約經(jīng)理應(yīng)組織進(jìn)行商務(wù)總結(jié)，由分公司商務(wù)部經(jīng)理審核后報(bào)公司合約法務(wù)部。管理反饋公司合約法務(wù)部應(yīng)針對(duì)商務(wù)總結(jié)中反映的合同管理中的優(yōu)劣得失，進(jìn)行分析、提煉、發(fā)布和推廣經(jīng)驗(yàn)。分供方合同管理分供招標(biāo)管理招標(biāo)文件起草勞務(wù)（專(zhuān)業(yè)）分供方招標(biāo)文件起草項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理（商務(wù)工程師）聯(lián)合專(zhuān)業(yè)工程師、物資工程師、質(zhì)量總監(jiān)等起草招標(biāo)文件及合同。經(jīng)過(guò)初審后，發(fā)起招標(biāo)文件評(píng)審流程。（2）機(jī)械分供方招標(biāo)文件起草項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理（商務(wù)工程師）聯(lián)合專(zhuān)業(yè)工程師、安全總監(jiān)等起草招標(biāo)文件及合同。經(jīng)過(guò)初審后，發(fā)起招標(biāo)文件評(píng)審流程。議標(biāo)管理公司權(quán)限范圍內(nèi)的工程，原則上不同意議標(biāo)；特殊情況下需要進(jìn)行議標(biāo)的，由分公司總經(jīng)濟(jì)師與公司合約法務(wù)部經(jīng)理協(xié)商后進(jìn)行。分供招標(biāo)計(jì)劃項(xiàng)目部施工過(guò)程中項(xiàng)目總工程師提前兩個(gè)月編制分包進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃，同時(shí)提供明確的施工部位及做法。勞務(wù)分供招標(biāo)由商務(wù)經(jīng)理會(huì)同項(xiàng)目經(jīng)理、總工程師根據(jù)進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃填報(bào)分包招標(biāo)申請(qǐng)表，確定分包模式及隊(duì)伍數(shù)量，根據(jù)部位、做法計(jì)算招標(biāo)合同額，并上報(bào)分公司商務(wù)部及施工管理部。分包招議標(biāo)工作需在分包單位進(jìn)場(chǎng)前15日內(nèi)。分公司工程中標(biāo)后3日內(nèi)分公司商務(wù)部及施工管理部共同編制應(yīng)急分包招標(biāo)計(jì)劃（主要為塔吊機(jī)械租賃、臨建、土方、支護(hù)樁、臨水臨電），工程技術(shù)部考察并推薦隊(duì)伍，確定分包模式及隊(duì)伍數(shù)量，商務(wù)部根據(jù)部位、做法計(jì)算招標(biāo)合同額。施工過(guò)程中分公司施工管理部接到項(xiàng)目部上報(bào)的招標(biāo)申請(qǐng)表后15日內(nèi)完成考察并推薦隊(duì)伍，將審核后的推薦報(bào)告交于分公司商務(wù)部。商務(wù)部與分公司總經(jīng)濟(jì)師接到項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理上報(bào)的分包招標(biāo)申請(qǐng)表后7日內(nèi)綜合分析分公司所有項(xiàng)目情況，提前制定分公司招標(biāo)計(jì)劃。分包商推薦分公司須確保推薦的分包商具備良好的履約能力。公司權(quán)限范圍內(nèi)的分包商推薦報(bào)告由分公司審核后上報(bào)公司施工管理部審批后交合約法務(wù)部。分公司權(quán)限范圍內(nèi)的分包商推薦報(bào)告由分公司施工管理部經(jīng)理、生產(chǎn)副經(jīng)理、經(jīng)理審核簽字。分包商推薦報(bào)告上分包商聯(lián)系人不得少于兩人。推薦報(bào)告中必須注明選擇幾家隊(duì)伍進(jìn)行施工，所推薦隊(duì)伍資質(zhì)必須符合工程規(guī)模，不得超規(guī)模、超資質(zhì)施工。開(kāi)標(biāo)程序按招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)開(kāi)標(biāo)。開(kāi)標(biāo)時(shí)投標(biāo)單位須派法定代表人(或委托代理人)、項(xiàng)目經(jīng)理及技術(shù)負(fù)責(zé)人參加。評(píng)標(biāo)小組人員由分公司施工管理部、商務(wù)部、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理、項(xiàng)目總工程師組成。隊(duì)伍數(shù)量不滿足2n+1（n指擬選擇隊(duì)伍個(gè)數(shù)）時(shí)不得開(kāi)標(biāo)。開(kāi)標(biāo)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)紀(jì)律:自覺(jué)維護(hù)現(xiàn)場(chǎng)秩序，保持現(xiàn)場(chǎng)安靜，不得大聲喧嘩、隨意走動(dòng)；自覺(jué)關(guān)閉隨身攜帶的通信工具或設(shè)置為靜音狀態(tài)，不得在場(chǎng)內(nèi)撥打或接聽(tīng)電話；自覺(jué)維護(hù)場(chǎng)內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生，愛(ài)護(hù)公共設(shè)施、設(shè)備，禁止吸煙；開(kāi)標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后，投標(biāo)人到指定位置等待詢(xún)標(biāo)或聽(tīng)取評(píng)標(biāo)結(jié)果；如對(duì)開(kāi)詢(xún)標(biāo)有質(zhì)疑、投訴，可在開(kāi)標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后向紀(jì)檢監(jiān)察部提出書(shū)面質(zhì)疑、投訴或舉報(bào)，但不得在開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)吵鬧、滋事；紀(jì)檢監(jiān)察部電話開(kāi)標(biāo)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)投標(biāo)文件密封情況，確認(rèn)無(wú)誤后拆封唱標(biāo)。在開(kāi)標(biāo)會(huì)上，將公布投標(biāo)人的名稱(chēng)及對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)情況等，做好開(kāi)標(biāo)記錄。投標(biāo)文件有下列情況之一的將視為無(wú)效：（1）投標(biāo)文件未按規(guī)定密封、標(biāo)志的(采用中建集采系統(tǒng)招標(biāo)未提交相關(guān)投標(biāo)文件電子版的（含技術(shù)標(biāo)）。（2）未加蓋投標(biāo)單位公章和單位法定代表人印鑒的。（3）未按規(guī)定格式填寫(xiě)，內(nèi)容不全或字跡模糊，影響評(píng)標(biāo)的。（4）投標(biāo)截止時(shí)間以后送達(dá)的投標(biāo)文件。（5）投標(biāo)資料（主要是指支撐材料）未提供齊全的。（6）不響應(yīng)招標(biāo)文件規(guī)定的。（7）投標(biāo)報(bào)價(jià)雷同有串標(biāo)嫌疑的。（8）投標(biāo)人網(wǎng)絡(luò)投標(biāo)出現(xiàn)錯(cuò)誤導(dǎo)致無(wú)法評(píng)標(biāo)也無(wú)法修復(fù)的。（9）未按規(guī)定上傳相關(guān)資料的。（10）未按照招標(biāo)文件要求約定提供四大員資料的。評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)原則：遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。合理報(bào)價(jià)范圍確定：以招標(biāo)控制價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)，投標(biāo)單位每高于招標(biāo)控制價(jià)1%，扣2分，扣完為止；采用百分制打分，即滿分為100分，由評(píng)標(biāo)小組成員分組進(jìn)行綜合打分。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)下表：序號(hào)打分項(xiàng)分值分包單位名稱(chēng)1重新審核資質(zhì)證書(shū)，不符合條件以廢標(biāo)處理2投標(biāo)總報(bào)價(jià)503分包結(jié)算辦理配合情況64分包合同簽訂配合情況45隊(duì)伍考察綜合評(píng)價(jià)46有針對(duì)性的施工方案、措施67確保工期的組織措施（無(wú)工期組織措施不得分）58項(xiàng)目部主要管理人員配備情況（無(wú)主要管理人員配備表不得分，項(xiàng)目經(jīng)理無(wú)證則不得分）59近三年在本招標(biāo)單位承建工程無(wú)安全事故（每發(fā)生一起安全傷亡事故扣3分）1010近三年在本招標(biāo)單位有無(wú)農(nóng)民工上訪事件（每發(fā)生一例省市上訪事件扣3分，每發(fā)生一例到公司上訪堵門(mén)者扣2分）611以往合作工程配合履約情況4合計(jì)得分100備注：由參加開(kāi)標(biāo)的每一位成員根據(jù)上述打分表進(jìn)行打分，最終按照加權(quán)平均值計(jì)算出每一家投標(biāo)單位的最終得分，按綜合得分從高到低排列，由評(píng)標(biāo)小組推薦出隊(duì)伍。（說(shuō)明：上述打分表在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中有可能會(huì)進(jìn)行調(diào)整，以最終招標(biāo)文件示范文本所示為最終版本）定標(biāo)中標(biāo)條件：投標(biāo)文件符合招標(biāo)文件要求；綜合評(píng)價(jià)高，最終得分高；有執(zhí)行合同的能力。排名靠前的中標(biāo)候選人如放棄中標(biāo)，提出不能履行合同，招標(biāo)人可以確定排名順序靠后的中標(biāo)候選人遞增為中標(biāo)人。分公司招標(biāo)小組推薦中標(biāo)候選人，分公司主要領(lǐng)導(dǎo)可給予否決，返回重新選擇或推薦。其他評(píng)標(biāo)過(guò)程保密。開(kāi)標(biāo)后，直到確定中標(biāo)人，凡是屬于審查、澄清、評(píng)標(biāo)和與評(píng)標(biāo)有關(guān)的資料以及投標(biāo)意向等，所有評(píng)標(biāo)小組成員及工作人員均不得向投標(biāo)人或其他人員透露。在評(píng)標(biāo)期間，投標(biāo)人采取不正當(dāng)手段影響評(píng)標(biāo)結(jié)果的任何活動(dòng)，將導(dǎo)致投標(biāo)作為廢標(biāo)處理。投標(biāo)人不得有串通圍標(biāo)行為，抬高或壓低標(biāo)價(jià)。在評(píng)標(biāo)過(guò)程中評(píng)標(biāo)小組發(fā)現(xiàn)投標(biāo)人有下列情形之一的，認(rèn)定其有圍標(biāo)串標(biāo)行為，宣布其廢標(biāo)：不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件三處以上（含三處）錯(cuò)、漏一致或雷同的；不同投標(biāo)人的投標(biāo)總價(jià)相近且各分項(xiàng)報(bào)價(jià)不能相互對(duì)應(yīng)、亂調(diào)亂壓或亂抬的，而在詢(xún)標(biāo)時(shí)沒(méi)有合理的解釋或者不能提供計(jì)算依據(jù)和報(bào)價(jià)依據(jù)的；不同投標(biāo)人的投標(biāo)各項(xiàng)報(bào)價(jià)存在異常一致或者呈現(xiàn)規(guī)律性變化的；不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者同一個(gè)人編制的；不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件中投標(biāo)資料相互混裝或項(xiàng)目班子人員出現(xiàn)同一人的；評(píng)標(biāo)小組人員依法認(rèn)定的有其它明顯違規(guī)行為情形的；投標(biāo)人和招標(biāo)人不得相互串通，以排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)。任何單位和個(gè)人在投標(biāo)活動(dòng)中，不準(zhǔn)以任何方式行賄受賄。任何違紀(jì)者，將追究其責(zé)任。分供方合同管理分供方合同簽署簽署條件合同評(píng)審意見(jiàn)已落實(shí)；按規(guī)定已聯(lián)簽；合同資料齊全（包括招議標(biāo)資料、合同評(píng)審資料）。經(jīng)最終評(píng)審并修改完善的合同報(bào)送公司合約法務(wù)部統(tǒng)一用印。合同交底交底要點(diǎn)包括分包范圍、分包單價(jià)、合同價(jià)款調(diào)整、單價(jià)包含內(nèi)容、質(zhì)量、工期、安全文明、工程款支付、違約等方面的約定，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)條款制定應(yīng)對(duì)措施，確定責(zé)任人。分包合同交底有針對(duì)性的進(jìn)行，經(jīng)參加交底人員簽字后由項(xiàng)目部保管。分供方合同編號(hào)管理格式：分公司名稱(chēng)-合同類(lèi)別代碼-年份-序號(hào)（分公司三位數(shù)）-工程名稱(chēng)-序號(hào)（項(xiàng)目?jī)晌粩?shù)）；說(shuō)明：分公司名稱(chēng)以關(guān)鍵字的拼音簡(jiǎn)寫(xiě)為代碼，不超過(guò)2個(gè)字母，如北京分公司（BJ）；工程名稱(chēng)以關(guān)鍵字為準(zhǔn)，原則上不超過(guò)4個(gè)漢字，如天津恒隆；合同類(lèi)別代碼根據(jù)合同文本類(lèi)別及內(nèi)容，選擇下表所對(duì)應(yīng)的英文字母：合同類(lèi)別代碼合同類(lèi)別及內(nèi)容ZBHT總包合同F(xiàn)BHT分包方合同(勞務(wù)、專(zhuān)業(yè))JXZL機(jī)械分供合同QTLHT其他類(lèi)合同年份以評(píng)審合同文件的日歷年為年份代碼，按4位數(shù)填寫(xiě)，如2014；序號(hào)是按合同類(lèi)別分類(lèi)后，分別在分公司及項(xiàng)目部該日歷年內(nèi)連續(xù)編制的代碼，起始碼為“1”；示例：BJ-FBHT-2013-003-天津恒隆-01(北京分公司分包合同2013年第3份天津恒隆項(xiàng)目2013年第1份)；如發(fā)生原合同的補(bǔ)充協(xié)議，則在序號(hào)后增加“補(bǔ)-序號(hào)（兩位數(shù)）”；示例：BJ-FBHT-2013-003補(bǔ)01-天津恒隆-01補(bǔ)01。所有合同由分公司商務(wù)部在評(píng)審時(shí)按上述規(guī)則統(tǒng)一編號(hào)。合同資料管理合同資料內(nèi)容合同資料采用書(shū)面形式的，要求文件為原件；采用電子形式的，要求文件未經(jīng)過(guò)技術(shù)處理或人為編輯；照片和音像資料，要求保存最原始記錄。合同資料由授權(quán)組織和人員在授權(quán)范圍內(nèi)簽署。合同資料的真實(shí)性可通過(guò)第三方查詢(xún)、函證、承諾、擔(dān)保等方式補(bǔ)強(qiáng)。考慮合同資料與項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)活動(dòng)關(guān)聯(lián)性確定收集范圍。項(xiàng)目部及時(shí)收集合同資料，填寫(xiě)《合約資料臺(tái)賬表》。合同資料的收發(fā)擬發(fā)送合同資料的內(nèi)容必須具體、明確，確保達(dá)到足以實(shí)現(xiàn)發(fā)送合同資料的目的；預(yù)接收的合同資料，必須嚴(yán)格審核內(nèi)容，慎重簽收。發(fā)送或接收合同資料，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況不能準(zhǔn)確判斷的,須由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)審核后方可實(shí)施。接收或擬發(fā)送的足以影響工期、質(zhì)量、價(jià)款、結(jié)算等重要事宜的合同資料，須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理及項(xiàng)目相關(guān)職能部門(mén)會(huì)簽同意后，方可接收或發(fā)送。采用直接送達(dá)方式發(fā)送或接收合同資料，須經(jīng)相對(duì)方負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)收發(fā)工作的職能部門(mén)人員簽字并蓋章。將有效簽收或發(fā)送的合同資料連同簽收或發(fā)送憑證存檔并妥善保管。其它送達(dá)方式□掛號(hào)信郵寄發(fā)送；□專(zhuān)遞形式（包括EMS、航空快遞、快遞公司等）發(fā)送；□公證送達(dá)。封面要注明能體現(xiàn)合同資料核心內(nèi)容的名稱(chēng)與時(shí)間(如“X年X月X日關(guān)于XXX的函”)，并留存信封封面復(fù)印件，接收回執(zhí)首先由經(jīng)辦人回收，然后將合同資料及回執(zhí)交于項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理存檔、保管。合同資料臺(tái)帳的建立合同資料的收發(fā),應(yīng)當(dāng)建立資料臺(tái)帳,臺(tái)帳中必須包含以下要素:編號(hào)、文件名稱(chēng)、內(nèi)容、頁(yè)數(shù)、簽收（發(fā)）人、收發(fā)日期等。臺(tái)帳由項(xiàng)目建立，電子版上報(bào)分公司存檔。合同資料的保管項(xiàng)目商務(wù)人員負(fù)責(zé)合同及附件、合同履行過(guò)程記錄和合同履行控制記錄的保管，包括保存、借閱、回收等。合同歸檔后需要借閱使用的，必須事先征得資料所在部門(mén)同意，并統(tǒng)一登記受控。所有合同發(fā)放均應(yīng)做好發(fā)放記錄。保密要求：合同資料未經(jīng)許可不能傳播、轉(zhuǎn)讓、復(fù)制。海外業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控海外業(yè)務(wù)法律顧問(wèn)海外項(xiàng)目、分支機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)報(bào)局法律事務(wù)部備案。海外業(yè)務(wù)法律糾紛海外法律糾紛案件管理流程與要求參照“3.3 法律糾紛管理”的規(guī)定執(zhí)行。案件標(biāo)的額超過(guò)人民幣5000萬(wàn)的為重大海外法律糾紛案件，海外事業(yè)部及公司合約法務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)局法律事務(wù)部，局根據(jù)股份公司相關(guān)要求及時(shí)向股份公司法律事務(wù)部、海外事業(yè)部報(bào)備。股份公司海外事業(yè)部、法律事務(wù)部介入處理的，適用股份公司相關(guān)規(guī)定。積案管理積案管理采取一案一核定制度。對(duì)于符合積案認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的案件，應(yīng)由合約法務(wù)部向局法律事務(wù)部提出核定申請(qǐng)（詳見(jiàn)《積案申報(bào)案件資料目錄表》、《積案核定審批表》），局法律事務(wù)部在收到申請(qǐng)后7天內(nèi)出具審批意見(jiàn)，標(biāo)的額大于500萬(wàn)元的案件，由局法律事務(wù)部報(bào)股份公司法律事務(wù)部審批。法律咨詢(xún)服務(wù)法律咨詢(xún)定義在公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，法律人員對(duì)其他管理人員提出的法律問(wèn)題做出解釋、說(shuō)明，并在不違法的安全邊際內(nèi)提出合理建議和解決方案。案卷管理序號(hào)工作內(nèi)容管理要求1建檔案件處理過(guò)程中，案件處理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)保管案卷材料，做到一案一檔，并分審理卷和執(zhí)行卷分別歸檔。案卷材料中的原件統(tǒng)一保存在公司合約法務(wù)部，不能由案件代理人自行保存。確須借出單位使用的，應(yīng)建立原件借出登記制度。2歸檔案件處理完畢及時(shí)歸檔，歸檔材料包括：開(kāi)庭傳票、受理通知書(shū)或應(yīng)訴通知書(shū)、舉證通知書(shū)；授權(quán)委托書(shū)；起訴狀、上訴狀、申訴狀、反訴狀、仲裁申請(qǐng)書(shū)、答辯狀；證據(jù)材料，包括書(shū)證、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、證據(jù)目錄；財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)書(shū)、證據(jù)保全申請(qǐng)書(shū)、先行給付申請(qǐng)書(shū)；判決書(shū)、裁定書(shū)、仲裁裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)、和解協(xié)議；案件策劃書(shū)、結(jié)案報(bào)告及案件的往來(lái)函件及其他報(bào)告；律師代理協(xié)議、律師出具的法律意見(jiàn)等。3電子檔所有撰寫(xiě)案件策劃書(shū)的案件，其歸檔資料由公司合約法務(wù)部掃描制作成電子檔報(bào)至局法律事務(wù)部；重大案件的電子檔資料要上傳至股份公司法律事務(wù)管理系統(tǒng)案件信息附件中。4銷(xiāo)檔執(zhí)行公司檔案管理規(guī)定。法制宣傳教育內(nèi)容公司根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃以及業(yè)務(wù)管理需求編制本單位五年普法規(guī)劃，并監(jiān)督落實(shí)。普法內(nèi)容包括但不限于：序號(hào)名稱(chēng)普法要點(diǎn)配套規(guī)定一、法律1中華人民共和國(guó)憲法全文2中華人民共和國(guó)民法通則總則、民事權(quán)利能力和行為能力、法人、民事法律行為和代理3中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法全文4中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法全文實(shí)施條例5中華人民共和國(guó)建筑法全文6中華人民共和國(guó)合同法總則、第十五章《承攬合同》、第十六章《建設(shè)工程合同》、第十三章《租賃合同》1.最高人民法院關(guān)于中華人民共和國(guó)合同法的司法解一、解釋二；2.最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋。7中華人民共和國(guó)物權(quán)法總則、擔(dān)保物權(quán)、用益物權(quán)（建設(shè)用地使用權(quán)）8中華人民共和國(guó)土地管理法總則、第五章建設(shè)用地最高人民法院關(guān)于審理國(guó)有土地使用權(quán)合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的司法解釋9中華人民共和國(guó)城市規(guī)劃法總則、城市規(guī)劃的實(shí)施、法律責(zé)任10中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法總則、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、法律責(zé)任最高人民法院關(guān)于審理房地產(chǎn)管理法施行前房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)案件若干問(wèn)題的司法解釋11中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法全文標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例12中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法全文中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法實(shí)施條例13中華人民共和國(guó)刑法總則、危害公共安全罪、妨害對(duì)公司、企業(yè)管理秩序罪、貪污賄賂罪、瀆職罪刑法修正案八14中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法全文建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例15中華人民共和國(guó)道路交通安全法總則、道路通行規(guī)定、交通事故處理、法律責(zé)任16中華人民共和國(guó)系列稅法17其他法律根據(jù)需要二、行政法規(guī)及政策性文件1建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例總則、施工單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)、建設(shè)工程質(zhì)量保修、監(jiān)督管理、罰則建設(shè)部關(guān)于建筑企業(yè)加強(qiáng)質(zhì)量管理工作的意見(jiàn)、房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法2建設(shè)工程施工許可管理辦法全文建設(shè)部關(guān)于加強(qiáng)建筑工程施工許可管理工作的通知3工傷保險(xiǎn)條例全文工程所在地工傷保險(xiǎn)條例實(shí)施辦法/細(xì)則4建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例總則、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、法律責(zé)任5房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法總則、投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)和中標(biāo)工程所在地招投標(biāo)管理細(xì)則、工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投訴處理辦法6建設(shè)工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法全文7房屋建筑和市政基礎(chǔ)工程施工分包管理辦法全文8國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于切實(shí)解決建設(shè)領(lǐng)域拖欠工程款問(wèn)題的通知全文建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資支付管理暫行辦法9建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法全文最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)10建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定全