企業(yè)內(nèi)控信息披露管理制度

xx大藥房有限公司信息披露管理制度目錄TOC\o"1-3"\h\u6346第一章總則 314235第二章定期報告的披露 417658第三章臨時報告的披露 616089第四章?信息披露的負責(zé)機構(gòu) 123317第五章?公司信息披露的責(zé)任劃分 1219043第六章?信息披露的程序及要求 1519043第七章?信息的保密1518948第八章?責(zé)任追究 1919043第九章?附則 15第一章總則第一條為規(guī)范xx大藥房有限公司(以下簡稱“公司”)信息披露工作，加強信息披露事務(wù)管理，保護投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引（試行）》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《xx大藥房有限公司章程》的規(guī)定，特制定《xx大藥房有限公司信息披露管理制度》(以下簡稱“本制度”)。第二條本制度所指“信息披露”是掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有對公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，在規(guī)定的時間內(nèi)、在規(guī)定的媒介上、以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并送達全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。??第三條?董事會秘書是本公司與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的指定聯(lián)絡(luò)人，公司董事會秘書在授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)信息披露事項，包括健全信息披露制度、負責(zé)與新聞媒體聯(lián)系、接待來訪、回答社會公眾的咨詢、聯(lián)系股東、向投資者提供公司公開披露的資料等。第四條?信息披露的基本原則是：公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。第二章定期報告的披露第五條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、半年度報告，可以披露季度報告。公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半年度報告；披露季度報告的，公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報告。披露季度報告的，第一季度報告的披露時間不得早于上一年的年度報告。第六條公司應(yīng)當(dāng)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報告的披露時間，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)均衡原則統(tǒng)籌安排各掛牌公司定期報告披露順序。公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時間披露定期報告，因故需要變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請。第七條公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報告按時披露。董事會因故無法對定期報告形成決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會公告的方式披露，說明具體原因和存在的風(fēng)險。公司不得以董事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容有異議為由不按時披露。第八條公司不得披露未經(jīng)董事會審議通過的定期報告。第九條公司應(yīng)當(dāng)在定期報告披露前及時向主辦券商送達下列文件：（一）定期報告全文、摘要（如有）；（二）審計報告（如適用）；（三）董事會、監(jiān)事會決議及其公告文稿；（四）公司董事、高級管理人員的書面確認意見及監(jiān)事會的書面審核意見；（五）按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；（六）主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。第十條公司財務(wù)報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見的，公司在向主辦券商送達定期報告的同時應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議以及決議所依據(jù)的材料；（二）監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)決議；（三）負責(zé)審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明；（四）主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。第十一條公司年度報告的要按《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式指引》進行編制。第十二條年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，審計報告須由該所至少兩名注冊會計師簽字。公司不得隨意變更會計師事務(wù)所，如確需變更的，應(yīng)當(dāng)由董事會審議后提交股東大會審議。第十三條半年度報告應(yīng)按《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引》進行編制。第十四條季度報告應(yīng)披露的內(nèi)容應(yīng)比照本制度第十三條執(zhí)行。臨時報告的披露第一節(jié)臨時報告的一般規(guī)定第十五條臨時報告是指公司按照法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。臨時報告應(yīng)當(dāng)加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。第十六條公司應(yīng)當(dāng)在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務(wù)：（一）董事會或者監(jiān)事會作出決議時；（二）簽署意向書或者協(xié)議（無論是否附加條件或者期限）時；（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員）知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。第十七條對公司股票轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及本制度第十六條規(guī)定的時點，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司亦應(yīng)履行首次披露義務(wù)：(一）該事件難以保密；(二）該事件巳經(jīng)泄漏或者市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；(三）公司股票及其衍生品種交易巳發(fā)生異常波動。第十八條公司履行首次披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行）》規(guī)定的披露要求和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定的臨時公告格式指引予以披露。在編制公告時若相關(guān)事實尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)客觀公告既有事實，待相關(guān)事實發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)格式指引的要求披露事項進展或變化情況。第十九條公司控股子公司發(fā)生的對公司股票轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，視同公司的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)披露。第二節(jié)董事會、監(jiān)事會和股東大會決議第二十條公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將經(jīng)與會董事簽字確認的決議（包括所有提案均被否決的董事會決議）向主辦券商報備。董事會決議涉及本細則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時公告的形式及時披露；決議涉及根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)股東大會審議的收購與出售資產(chǎn)、對外投資(含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）的，公司應(yīng)當(dāng)在決議后及時以臨時公告的形式披露。第二十一條公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將經(jīng)與會監(jiān)事簽字的決議向主辦券商報備。涉及本細則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，公司應(yīng)當(dāng)以臨時公告的形式及時披露。第二十二條公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。掛牌公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。第二十三條公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決議公告披露。年度股東大會公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見證意見。第二十四條主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提供董事會、監(jiān)事會及股東大會會議記錄的，公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易第二十五條公司的關(guān)聯(lián)交易，是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項。第二十六條掛牌公司的關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系包括《企業(yè)會計準(zhǔn)則第36號-關(guān)聯(lián)方披露》規(guī)定的情形，以及公司、主辦券商或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式原則認定的情形。第二十七條公司董事會、股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度。第二十八條對于每年發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露上一年度報告之前，對本年度將發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總金額進行合理預(yù)計，提交股東大會審議并披露。對于預(yù)計范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報告和半年度報告中予以分類，列表披露執(zhí)行情況。如果在實際執(zhí)行中預(yù)計關(guān)聯(lián)交易金額超過本年度關(guān)聯(lián)交易預(yù)計總金額的，公司應(yīng)當(dāng)就超出金額所涉及事項依據(jù)公司章程提交董事會或者股東大會審議并披露。第二十九條除日常性關(guān)聯(lián)交易之外的其他關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過股東大會審議并以臨時公告的形式披露。第三十條公司與關(guān)聯(lián)方進行下列交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進行審議和披露：（一）一方以現(xiàn)金認購另一方發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；（二）一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他證券品種；（三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬。（四）公司與其合并報表范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。第四節(jié)其他重大事件第三十一條公司對涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項應(yīng)當(dāng)及時披露。未達到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會認為可能對公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的，或者主辦券商、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認為有必要的，以及涉及股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。第三十二條公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過利潤分配或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，及時披露方案具體內(nèi)容，并于實施方案的股權(quán)登記日前披露方案實施公告。第三十三條股票轉(zhuǎn)讓被全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認定為異常波動的，公司應(yīng)當(dāng)于次一股份轉(zhuǎn)讓日披露異常波動公告。如果次一轉(zhuǎn)讓日無法披露，公司應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請股票暫停轉(zhuǎn)讓直至披露后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。第三十四條公共媒體傳播的消息（以下簡稱“傳聞”）可能或者已經(jīng)對公司股票轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時向主辦券商提供有助于甄別傳聞的相關(guān)資料，并決定是否發(fā)布澄清公告。第三十五條公司實行股權(quán)激勵計劃的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關(guān)規(guī)定，并履行披露義務(wù)。第三十六條限售股份在解除轉(zhuǎn)讓限制前，公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定披露相關(guān)公告或履行相關(guān)手續(xù)。第三十七條在公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司總股本5%的股東及其實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動達到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)按照要求及時通知公司并披露權(quán)益變動公告。第三十八條公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露承諾事項的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守其披露的承諾事項。公司未履行承諾的，應(yīng)當(dāng)及時披露原因及相關(guān)當(dāng)事人可能承擔(dān)的法律責(zé)任；相關(guān)信息披露義務(wù)人未履行承諾的，公司應(yīng)當(dāng)主動詢問，并及時披露原因，以及董事會擬釆取的措施。第三十九條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對公司實行風(fēng)險警示或作出股票終止掛牌決定后，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。第四十條公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露：（一）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；（二）控股股東、實際控制人或者其關(guān)聯(lián)方占用資金；（三）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；（四）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（五）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變動；董事長或者總經(jīng)理無法履行職責(zé)；（六）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（七）董事會就并購重組、股利分派、回購股份、定向發(fā)行股票或者其他證券融資方案、股權(quán)激勵方案形成決議；（八）變更會計師事務(wù)所、會計政策、會計估計；（九）對外提供擔(dān)保（公司對控股子公司擔(dān)保除外）；（十）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司控股股東、實際控制人在報告期內(nèi)存在受有權(quán)機關(guān)調(diào)查、司法紀(jì)檢部門釆取強制措施、被移送司法機關(guān)或追究刑事責(zé)任、中國證監(jiān)會稽查、中國證監(jiān)會行政處罰、證券市場禁入、認定為不適當(dāng)人選，或收到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的其他行政管理部門處罰；（十一）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機構(gòu)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；（十二）主辦券商或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認定的其他情形。發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露違規(guī)對外擔(dān)?；蛸Y金占用的解決進展情況。第四章???信息披露的負責(zé)機構(gòu)??第四十一條?公司信息披露工作由董事會領(lǐng)導(dǎo)和管理。??（一）董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人；??（二）?董事會秘書負責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜、信息披露管理工作的日常工作及對外披露信息；??（三）?董事會全體成員對信息披露負有連帶責(zé)任；??（四）?公司證券部為部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)。第四十二條?董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。第五章???公司信息披露的責(zé)任劃分??第四十三條董事會秘書的責(zé)任??（一）負責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與主辦券商、全國股份系統(tǒng)公司、證監(jiān)會之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，負責(zé)準(zhǔn)備和遞交上證所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)；??（二）處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)；??（三）協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來訪、回答投資者咨詢，向投資者提供公司公開披露過的資料；??（四）負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施，并報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和證監(jiān)會。??（五）協(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》，以及掛牌協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容。公司制定的《董事會秘書工作細則》要求的其他責(zé)任。??第四十四條?董事的責(zé)任??（一）?公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。??（二）?未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。??（三）?擔(dān)任子公司、控股企業(yè)董事的公司董事有責(zé)任將涉及該企業(yè)的經(jīng)營、投資以及涉及公司定期報告、臨時報告信息等情況及時、真實和完整的向公司董事會報告，并承擔(dān)子公司、控股企業(yè)應(yīng)披露信息報告的責(zé)任。?第四十五條??監(jiān)事的責(zé)任??（一）?監(jiān)事會需要通過媒體對外披露信息時，須將擬披露的監(jiān)事會決議及說明披露事項的相關(guān)附件交由董事會秘書辦理具體的披露事務(wù)。??（二）?監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。??（三）?監(jiān)事會以及監(jiān)事個人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露公司未經(jīng)公開披露的信息。??（四）?監(jiān)事會對涉及檢查公司的財務(wù)，對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進行對外披露時，應(yīng)提前通知董事會。??（五）?當(dāng)監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員損害公司利益的行為時，應(yīng)及時通知董事會，并提供相關(guān)資料。??第四十六條?經(jīng)理層的責(zé)任??（一）?經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)定期或不定期向董事會報告公司經(jīng)營、投資、管理情況，總經(jīng)理或指定負責(zé)的總監(jiān)或部門經(jīng)理必須保證這些報告的真實、及時和完整。??（二）?經(jīng)理層有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于涉及公司定期報告、臨時報告及公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。??（三）?各部門經(jīng)理、控股企業(yè)總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期或不定期向公司總經(jīng)理報告其所屬企業(yè)經(jīng)營、管理、投資情況，并應(yīng)保證該報告的真實、及時和完整，并對所提供的信息在未公開披露前負有保密責(zé)任。??第四十七條?公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。??第四十八條?公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。??第四十九條?公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。??第五十條?公司對外信息披露的文件（包括定期報告和臨時報告）要設(shè)立專卷存檔保管。股東大會文件、董事會文件、監(jiān)事會文件、信息披露文件要分類專卷存檔保管。上述文件的保管期限不少于十年。??第六章???信息披露的程序及要求??第五十一條?公司制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報告義務(wù)；董事長在接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。??第五十二條?公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司總部各部門、各分公司、子公司應(yīng)積極配合公司董事會秘書做好信息披露工作，及時報告重大事件的發(fā)生和進展情況，提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息披露資料。??第五十三條公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責(zé)人是本部門及本公司的信息報告第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)指定專人作為指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)向信息披露事務(wù)管理部門或董事會秘書報告信息。??第五十四條?當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他相關(guān)人員知悉本制度規(guī)定的重大事件時，應(yīng)在第一時間內(nèi)將有關(guān)信息通報董事會秘書。??第五十五條?公司的子公司發(fā)生本制度所規(guī)定的重大事件，視同本公司發(fā)生的重大事件履行信息披露義務(wù)，子公司應(yīng)將有關(guān)信息和資料及時報公司董事會秘書。??第五十六條?公司的股東、實際控制人發(fā)生本制度涉及其應(yīng)披露的事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務(wù)。??第五十七條?公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。?第五十八條?公司解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會決議后及時通知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見。股東大會作出解聘、更換會計師事務(wù)所決議的，公司應(yīng)當(dāng)在披露時說明更換的具體原因和會計師事務(wù)所的陳述意見。??第五十九條?公司定期報告披露應(yīng)嚴(yán)格履行下列程序：??（一）公司各相關(guān)部門負責(zé)依據(jù)中國證監(jiān)會定期報告格式準(zhǔn)則與規(guī)定以及交易所的相關(guān)規(guī)則在公司內(nèi)部搜集相關(guān)數(shù)據(jù)、資料并配合董事會秘書編制公司定期報告初稿；??（二）總經(jīng)理對公司定期報告進行審核；??（三）董事長對公司定期報告進行審定并召集和主持董事會對定期報告進行審議；??（四）監(jiān)事會主席召集并主持監(jiān)事會對定期報告進行審核；????（五）公司定期報告經(jīng)過董事會審議通過并經(jīng)監(jiān)事會審核通過后，由董事會秘書組織定期報告的披露工作。??第六十條公司董事會決議、監(jiān)事會決議和股東大會決議披露應(yīng)嚴(yán)格履行下列程序：??（一）公司董事會秘書根據(jù)董事會、監(jiān)事會和股東大會的決議草擬臨時報告文本；??（二）由董事會秘書組織董事會決議、監(jiān)事會決議和股東大會決議的披露工作。????第六十一條?公司除董事會決議、監(jiān)事會決議和股東大會決議外的臨時報告披露應(yīng)嚴(yán)格履行下列程序：??（一）公司相關(guān)部門起草重大事件報告書、臨時報告文本；??（二）董事會秘書對重大事件報告書、臨時報告文本草稿進行審訂；?（三）總經(jīng)理對重大事件報告書、臨時報告文本進行審核；??（四）董事長對重大事件報告書、臨時報告文本進行審定并簽發(fā)；??（五）由董事會秘書組織重大事件報告書、臨時報告的披露工作；??（六）公司相關(guān)部門負責(zé)重大事件報告書、臨時報告披露的具體事宜。??第六十二條公司控股子公司、參股公司涉及重大事件須予披露的，應(yīng)先由公司派出的控股子公司董事長或參股公司董事簽字后，參照本制度規(guī)定的程序予以披露。??第六十三條公司向主辦券商、相關(guān)監(jiān)管部門報送報告應(yīng)嚴(yán)格履行下列程序：??（一）公司相關(guān)部門起草報告文本；??（二）董事會秘書對文本草稿進行審訂；??（三）總經(jīng)理對報告文本進行審核；??（四）董事長對報告文本進行審定并簽發(fā)；??（五）由董事會秘書負責(zé)向主辦券商、相關(guān)監(jiān)管部門報送報告。??第六十四條?公司在新聞媒體刊登相關(guān)宣傳信息應(yīng)嚴(yán)格履行下列程序：???（一）董事會秘書組織公司相關(guān)部門搜集整理相關(guān)資料并起草宣傳文本；???（二）董事會秘書對宣傳文本草稿進行審訂；???（三）總經(jīng)理對報告宣傳文本進行審核；???（四）董事長對報告宣傳文本進行審定并簽發(fā)；???（五）由董事會秘書組織公司證券部負責(zé)聯(lián)系相關(guān)媒體并辦理刊登手續(xù)。?第七章??信息的保密??第六十五條?公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的未公開披露的信息負有嚴(yán)格保密的責(zé)任和義務(wù)。??第六十六條?公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員在本制度所指的有關(guān)信息公開披露前，應(yīng)當(dāng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易和獲取不當(dāng)?shù)美?第八章???責(zé)任追究第六十七條?信息披露的相關(guān)責(zé)任人執(zhí)行本制度的情況應(yīng)納入公司對其的考核范圍。??第六十八條?公司總部各部門以及各分公司、子公司未按本制度的要求進行內(nèi)部報告，造成公司信息披露出現(xiàn)不及時、重大遺漏或有虛假、誤導(dǎo)的情況，以及相關(guān)人員提前泄漏信息披露內(nèi)容，使公司或董事受到處罰、造成名譽損害或資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六十九條公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本制度的，公司將視情節(jié)輕重對直接責(zé)任人處以警告、罰款、降職、免職、開除等處