股權類私募基金合同模板模板

.PAGE.WORD完美格式專業(yè)知識編輯整理合同編號：托管人合同編號：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金基金合同基金管理人：XXXX資產(chǎn)管理〔北京有限公司基金托管人：浙商銀行股份有限公司..專業(yè)知識編輯整理風險提示函尊敬的投資者：投資有風險,當您認購或申購本基金的基金份額時,可能獲得投資收益,但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前,請仔細閱讀本風險提示函和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性,認真考慮基金存在的各項風險因素,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。根據(jù)有關法律法規(guī),基金管理人特作出如下風險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本基金財產(chǎn),但不保證基金財產(chǎn)本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益?；鸷贤巛d有業(yè)績比較基準等類似表述的,不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益〔率,也不構成基金管理人對該等收益〔率作出任何明示或默示的保證?；鸸芾砣艘罁?jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風險,由基金財產(chǎn)及投資者承擔。基金財產(chǎn)主要投資于契約型基金、信托計劃、專項資產(chǎn)管理計劃、有限合伙企業(yè),以及受讓基金份額收益權、資產(chǎn)收益權、債權收益權等,資金閑置期間可投資于銀行存款、貨幣市場基金等低風險金融產(chǎn)品?；鹪谕顿Y運作過程中面臨各種風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、政策風險、管理風險、信用風險、操作風險、技術風險、合規(guī)風險、通脹風險以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風險等。詳情請仔細閱讀"風險揭示"章節(jié)的表述內(nèi)容。關聯(lián)交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關聯(lián)方進行交易,這構成基金管理人與本基金的關聯(lián)交易?；鸪钟腥瞬坏没谌魏卧?對于本基金投資于基金管理人及其關聯(lián)方管理的產(chǎn)品或者與基金管理人或其關聯(lián)方進行交易而造成的損失、收益未達預期或其他責任,向基金管理人主張任何權利。投資者知曉基金管理人或其關聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品與本基金在投資范圍上存在重疊或交叉,基金管理人并不保證本基金投資的產(chǎn)品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關聯(lián)方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產(chǎn)品。基金管理人或其關聯(lián)方管理的其他投資產(chǎn)品未出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況,并不意味著本基金不會出現(xiàn)投資損失或投資收益未達預期的情況。基金持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品,而向基金管理人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。本基金存續(xù)期限為自本基金投資運作起始日起2年。本基金的成立需符合相關法律法規(guī)、基金合同等的規(guī)定,本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立或無法運作〔如無法在基金業(yè)協(xié)會完成備案的風險?；鹭敭a(chǎn)存在不能及時變現(xiàn)的風險,在本基金終止時可能采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式分配,投資者應充分了解此項風險。此外,部分權利可能存在非因基金管理人原因〔如債務人、擔保人不配合,法律法規(guī)政策限制等無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況,基金財產(chǎn)可能因此遭受損失?；鸸芾砣嗽诜煞ㄒ?guī)及基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務,并為投資者提供標準化服務,不提供投資咨詢等個性化服務。投資者需按照基金合同約定承擔相關費用,包括但不限于管理費、托管費、外包服務費、業(yè)績報酬等費用,詳情請仔細閱讀基金合同"基金的費用與稅收"章節(jié)?；鸸芾砣斯芾淼耐顿Y產(chǎn)品過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。投資者簽署本風險提示函即表明：1、投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金合同等法律文件,充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征,愿意承擔相應的投資風險,委托事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述"合格投資者"條件,承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效,不存在任何重大遺漏或誤導性陳述,前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更,投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產(chǎn)為投資者擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn),保證該等財產(chǎn)的來源及用途符合法律法規(guī)和相關政策規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,不存在不合理的利益輸送、關聯(lián)交易及洗錢等情況,投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務。3、投資者承認,基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔保,基金的業(yè)績比較基準、年化收益〔率等類似表述僅是投資目標而不是基金管理人的保證。4、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,自愿自行承擔投資本基金所面臨的風險。基金管理人以及代銷機構已就基金情況向投資者做出了詳細說明。投資人申明：作為該私募基金的投資者,本人/機構已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力,自愿自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人/機構做出以下陳述和聲明,并確認其內(nèi)容的真實和正確：1、本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件,充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特征,愿意承擔由上述風險引致的全部后果。2、本人/機構知曉,基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。3、本人/機構已通過中國基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站〔查詢了私募基金管理人的基本信息,并將于本私募基金完成備案后查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。4、在購買本私募基金前,本人/機構已符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求并已按照募集機構的要求提供相關證明文件。5、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同的所有內(nèi)容,并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。6、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第八章"當事人及權利義務"的所有內(nèi)容,并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。7、本人/機構知曉,投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利。8、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第十一章"私募基金的投資"的所有內(nèi)容,并愿意自行承擔購買私募基金的法律責任。9、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第十六章"私募基金的費用與稅收"中的所有內(nèi)容。10、本人/機構已認真閱讀并完全理解基金合同第二十六章"爭議的處理"中的所有內(nèi)容。11、本人/機構知曉,中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。12、本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金。13、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金,不會突破合格投資者標準,將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓。投資者〔自然人簽字或機構蓋章：日期：年月日合格投資者承諾書XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金基金：本人/本機構作為符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募投資基金的合格投資者〔即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元,機構投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元,或為監(jiān)管機構認可的其他合格投資者,具有相應的風險識別能力和風險承受能力,投資資金來源合法,沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本機構在參與管理人發(fā)起設立的私募基金的投資過程中,如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責任,由本人/本機構自行承擔,與管理人及本基金托管機構無關。特此承諾。投資者：日期：本合同由以下各方訂立：基金份額持有人〔基金投資者：姓名〔自然人客戶：名稱〔機構客戶：法定代表人/負責人〔機構客戶：聯(lián)系人〔機構客戶：證件〔營業(yè)執(zhí)照/身份證號碼：通訊地址：郵政編碼：手機號碼：電話：傳真：郵箱：基金管理人：XXXX資產(chǎn)管理〔北京有限公司法定代表人：杜文廣住所：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系人：電話：郵箱：基金托管人：浙商銀行股份有限公司〔托管人法定代表人：沈仁康住所：XX市慶春路288號通訊地址：XX市慶春路288號郵政編碼：310006聯(lián)系人：電話：郵箱：目錄風險提示函1一、前言1二、釋義2三、聲明與承諾4四、私募基金的基本情況6五、私募基金的募集7六、基金的成立與備案11七、基金份額的申購、贖回12八、當事人及權利義務16九、基金份額持有人大會及日常機構22十、基金份額的登記24十一、基金的投資25十二、基金的財產(chǎn)28十三、交易及清算交收安排29十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行34十五、基金財產(chǎn)的估值與會計核算38十六、基金的費用與稅收44十七、基金的收益分配48十八、基金份額的非交易過戶、交易、凍結、解凍及質(zhì)押51十九、報告義務53二十、風險揭示57二十一、基金合同的成立、生效及簽署61二十二、基金合同的變更、終止62二十三、清算程序63二十四、違約責任66二十五、通知與送達67二十六、法律適用和爭議的處理68二十七、基金合同的效力69二十八、其他事項70附件一資金到賬通知書〔樣本74附件二劃款指令授權書〔樣本75附件三劃款指令〔樣本76..一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：為設立《中華人民XX國證券投資基金法》〔以下簡稱《基金法》規(guī)定的非公開募集投資基金,明確基金各方當事人的權利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益,依據(jù)《中華人民XX國民法通則》、《中華人民XX國合同法》、《基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》〔以下簡稱《暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法〔試行》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定,訂立本合同。自本基金成立且基金投資者依本合同取得基金份額之日起,基金管理人、基金托管人成為本合同的當事人,基金投資者成為本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。本合同存續(xù)期間,自基金份額持有人不再持有本基金任何份額之日起,其不再是本基金的基金份額持有人和本合同的當事人。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與本合同相沖突,均以本合同為準。本合同的當事人按照相關法律法規(guī)、本合同的規(guī)定享有權利、承擔義務。本合同及本基金將在本基金成立后,依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會〔以下簡稱"基金業(yè)協(xié)會"的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會備案。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作,若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致,應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。..二、釋義在本合同中,除上下文另有規(guī)定外,下列用語應當具有如下含義：本合同：《XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。本基金：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。合格投資者：具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：〔1凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；〔2金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人；《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的當然合格投資者?；鹜顿Y者、基金份額持有人：投資于本基金,簽署本合同,履行本合同規(guī)定的出資義務取得基金份額的合格投資者,包括個人投資者、機構投資者?；鸸芾砣耍篨XXX資產(chǎn)管理〔北京有限公司?；鹜泄苋耍赫闵蹄y行股份有限公司。監(jiān)督機構：指本基金聘請的對私募基金募集結算資金專用賬戶進行賬戶監(jiān)督的機構,本基金的監(jiān)督機構為浙商銀行股份有限公司天津分行。注冊登記機構：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務的機構,本基金的注冊登記機構為基金管理人。關聯(lián)方：于本合同中,關聯(lián)方將根據(jù)中國有效執(zhí)行的企業(yè)會計準則關于"關聯(lián)方"的規(guī)定進行認定。工作日：本基金相關的證券交易場所的交易日。開放日：為基金投資者或基金份額持有人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。T日：除本合同特別說明外,指銷售機構在規(guī)定時間受理本基金的基金投資者或基金份額持有人申購、贖回或其他與本基金相關業(yè)務申請的開放日及臨時開放日。TM日：指本基金的申購開放日；TN日：指本基金的贖回開放日；T+n日〔TM+n,TN+n：T日〔TM日、TN日后的第n個工作日,當n為負數(shù)時表示T日前的第n個工作日。基金財產(chǎn)：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產(chǎn)。基金管理人因基金財產(chǎn)的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn),也歸入基金財產(chǎn)。托管資金賬戶〔簡稱"托管賬戶"：基金托管人為基金財產(chǎn)在其營業(yè)機構開立的銀行結算賬戶,用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付,該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金?；鹳Y產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款及其他資產(chǎn)的價值總和。基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值：基金資產(chǎn)凈值除以基金份額所得的數(shù)值?；鹳Y產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值,以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期：指本基金的基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間,基金管理人可根據(jù)基金份額的認購情況,決定延長或縮短募集期。存續(xù)期：指本基金成立至本基金終止之間的期限?；鸪闪⑷眨夯鸪闪⒐嬷行蓟鸪闪⒌娜掌?本基金在基金管理人發(fā)布成立公告后成立,具體成立日期以基金成立公告中的日期為準。投資運作起始日：指募集期或開放期參與資金在基金成立且備案成功后開始投資運作的起始日,具體由管理人向托管人和投資人公告。收益分配基準日：指本基金可供分配收益的日期,為每個自然季度末月20日,最后一個收益分配基準日為本基金到期日。認購：指在募集期間,基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。申購：指在基金開放日,基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。贖回：指在基金開放日,基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力事件包括但不限于自然災害、地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等,非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國人民銀行或其他商業(yè)銀行結算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導致結算無法進行的情形,因電信服務商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡中斷、無法使用的情形,構成不可抗力事件。三、聲明與承諾基金投資者的聲明與承諾其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn),保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形,保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務,保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑?；鹜顿Y者聲明已充分理解本合同全文,了解相關權利、義務,了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征,愿意承擔相應的投資風險。投資者為機構時,本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求?；鹜顿Y者確認其符合基金合同所述"合格投資者"條件,承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法,不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更,應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構?；鹜顿Y者承認,基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。投資者承諾將提供以下必備證件。個人投資者：需提供本人合法有效的身份證原件、本人戶名的銀行卡或活期存折。機構投資者：若經(jīng)辦人為機構法定代表人或負責人本人,需提供機構營業(yè)執(zhí)照正副本、組織機構代碼證、稅務登記證復印件〔需加蓋公章,機構法定代表人或負責人身份證原件和法定代表人或負責人證明書；若經(jīng)辦人不是機構法定代表人或負責人本人,則經(jīng)辦人除需持上述文件外,還需持經(jīng)辦人本人身份證原件和由機構法定代表人或負責人簽名并加蓋公章的授權委托書?；鸸芾砣吮ＷC已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式,同時揭示了相關風險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?；鸸芾砣艘寻捶煞ㄒ?guī)的要求對本基金履行了相關的注冊登記備案手續(xù),對本基金的合法合規(guī)性承擔全部責任?；鸸芾砣吮ＷC其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況,確認認購本基金的投資者符合基金合同所述"合格投資者"條件?；鸸芾砣吮ＷC在募集資金前已在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人,管理人登記編碼：P1012575?；饦I(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證?；鸸芾砣吮ＷC其從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。基金托管人承諾其將依據(jù)本合同的約定,依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)。托管人承諾根據(jù)本合同約定安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為,但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失,不保證最低收益。四、私募基金的基本情況基金名稱：XXXX-不良資產(chǎn)收購私募股權投資基金?；疬\作方式：封閉式基金計劃募集總額本基金計劃募集總額20000萬元,在募集期限內(nèi),基金管理人有權決定是否超募；最終總額以實際募集金額為準。基金的投資目標和投資范圍：在嚴格控制投資風險的前提下,力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報；本基金主要投資于全椒華府房地產(chǎn)有限公司的股權；投資資金閑置時可投資于銀行存款〔包括定期存款、協(xié)議存款等、貨幣市場基金、證券公司理財產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品?；鸬拇胬m(xù)期限本基金的預計存續(xù)期限為本基金投資運作起始日起1年。經(jīng)持有2/3以上份額的委托人書面同意,管理人有權根據(jù)基金運行情況,延長基金的存續(xù)時間〔但不超過兩年或提前終止基金。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日,則本基金存續(xù)期順延至下一工作日?；鸸芾砣藢⒂谔崆敖K止或延期前1個月在基金管理人網(wǎng)站公告,并可由銷售機構通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知?；鸱蓊~的初始募集面值：人民幣1.00元?；鸬慕Y構化安排：本基金無結構化安排基金的托管事項本基金由浙商銀行股份有限公司進行托管。五、私募基金的募集基金份額的募集機構、募集期限、募集方式、募集對象募集機構本基金通過直銷機構〔私募基金管理人方式進行募集基金投資者通過管理人直銷渠道認購基金的,應將認購款劃入如下募集賬戶：募集賬戶名稱：募集賬戶賬號：募集賬戶開戶銀行名稱：募集賬戶大額支付號：本基金由監(jiān)督機構開立私募基金募集結算資金專用賬戶〔以下簡稱"募集賬戶",用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等,確保資金原路返還。募集結算資金是指由募集機構歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產(chǎn)。募集賬戶是監(jiān)督機構接受管理人委托代為提供基金服務的專用賬戶,并不代表監(jiān)督機構接受投資者的認購或申購資金,也不表明監(jiān)督機構對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。在募集賬戶的使用過程中,除非有足夠的證據(jù)證明是因監(jiān)督機構的原因造成的損失外,管理人應就其自身操作不當?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔相關責任,監(jiān)督機構對于管理人的投資運作不承擔任何責任。本基金募集期間產(chǎn)生的活期存款利息,歸屬于基金財產(chǎn)。本基金聘請浙商銀行股份有限公司天津分行作為募集資金監(jiān)督機構,監(jiān)督機構應當按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定,對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督,承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。募集期限本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起1個月?；鹜顿Y人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金,具體由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定,并以基金管理人的公告為準。管理人有權根據(jù)本基金銷售的實際情況縮短或延長募集期,但延長期限不得超過30天,募集期的變更適用于所有銷售機構。管理人擬縮短或延長募集期的,應提前3個工作日發(fā)布通知。當本基金符合法律法規(guī)規(guī)定的成立條件時,管理人可以終止本基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的,基金募集失敗。募集方式本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。募集對象本基金僅向合格投資者發(fā)售。私募基金的認購事項1、 本基金合格投資者人數(shù)上限：本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人,并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計算投資者人數(shù)。基金管理人在募集期每個工作日,按照"時間優(yōu)先、金額優(yōu)先"的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。2、 認購費用：本基金不收取認購費用。3、 認購申請的確認：認購申請受理完成后,不得撤銷。基金管理人或募集機構受理認購申請并不表示對該申請成功的確認,而僅代表基金管理人或募集機構確實收到了認購申請。認購的確認以基金份額登記的結果為準。投資者應在本合同生效后查詢最終確認情況和有效認購份額。若認購不成功,投資者已交付的款項將于基金成立后五個工作日內(nèi),無利息地退還至基金投資者賬戶。4、 認購份額的計算方式：認購份額=認購金額÷面值認購份額保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點后第3位四舍五入,由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。5、 認購資金的管理及利息處理方式：基金募集期內(nèi),基金投資者的認購資金將存入募集結算資金專用賬戶進行保管,在基金募集期結束前,任何機構和個人不得動用?；鹜顿Y者的認購款項在募集結算資金專用賬戶形成的利息計入基金資產(chǎn)。募集利息到賬后的10個工作日內(nèi),募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構根據(jù)基金管理人發(fā)送的劃款指令將利息劃入基金財產(chǎn)中。私募基金份額認購金額、付款期限1、認購資金應以人民幣貨幣資金形式交付。募集期內(nèi),投資者的認購金額不得低于100萬元人民幣,并以人民幣10萬元的整數(shù)倍遞增。2、投資者認購本基金份額,應在本基金合同簽署的當日一次性足額繳納認購款項。募集期限屆滿日仍未足額繳納認購款項的,該委托人簽署的基金合同自動終止。投資者如繳納部分認購款的,已繳納部分認購款將無息退回投資者賬戶。3、認購本基金時應提交的文件和辦理的手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等事項,在遵守本合同規(guī)定的前提下,以基金管理人或募集機構的具體規(guī)定為準。4、本基金對單個基金投資者不設認購金額上限。募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi),基金投資者的認購資金將存入募集結算資金專門賬戶進行保管,在基金募集期結束前,任何機構和個人不得動用。投資者冷靜期本基金給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期,投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者?；卦L確認1、募集機構應當在投資冷靜期滿后,指令本機構從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。2、回訪應當包括但不限于以下內(nèi)容：〔1確認受訪人是否為投資者本人或機構；〔2確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；〔3確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；〔4確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；〔5確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率,投資者的重要權利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；〔6確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；〔7確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；〔8確認投資者是否知悉糾紛解決安排。3、在下述情況下,回訪確認成功：〔1基金投資人簽署《回訪確認函》。〔2基金投資人未簽署《回訪確認函》,但在收到《回訪確認函》之日起1個自然日內(nèi)未書面要求解除本基金合同的,視為回訪確認成功?！?以視頻、錄音電話方式進行回訪的,基金投資者在視頻電話、錄音電話中對回訪內(nèi)容明確表示知悉或認可?！?以電郵方式進行回訪的,基金投資者在電子郵件中對回訪內(nèi)容明確表示知悉或認可。〔5投資人未對回訪郵件進行回復的,在管理人或募集機構將郵件發(fā)送至本協(xié)議所在投資人郵箱地址之日起1個自然日內(nèi)未書面要求解除本基金合同的,視為回訪確認成功。4、基金投資者在管理人或募集機構回訪確認成功前有權以書面方式要求解除基金合同。投資者要求解除合同的,基金管理人應當在收到投資者書面解除合同要求后10個工作日內(nèi)向募集結算資金專用賬戶監(jiān)督機構發(fā)出劃款指令,要求其將該投資者的全部認購資金無利息地退還至基金投資者賬戶。5、回訪確認成功的,基金投資人無權根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》有關冷靜期及回訪制度的相關條款解除本基金合同。6、未經(jīng)回訪確認成功,投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶,私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。..六、基金的成立與備案基金成立的條件本基金募集期內(nèi),當全部滿足如下條件時,基金管理人有權宣布本基金成立：基金投資者交付的認購金額合計不低于200萬元人民幣；有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不少于1人〔含,累計不超過200人。基金的成立募集期屆滿,本基金符合基金成立條件的,將全部認購資金劃入托管資金賬戶并通知托管人?；鹜泄苋撕藢嵸Y金到賬情況,并向基金管理人出具資金到賬通知書〔附件一。本基金在基金管理人向全體基金份額持有人、托管人提交基金成立公告后成立,具體成立日期以基金成立公告所示日期為準。本基金需發(fā)布成立公告并完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的基金備案手續(xù)后方可進行投資運作?；鸬膫浒富鸸芾砣嗽诨鸪闪⒑?0個工作日內(nèi),向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證券投資基金業(yè)協(xié)會確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,本基金方可進行投資運作。募集失敗的處理方式基金募集期屆滿,本基金不滿足成立條件的,基金管理人應宣布基金募集失敗,基金管理人應當：以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用。在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息。將托管人已蓋章的基金合同及其他相關協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人。未能如數(shù)返還的,應向托管人出具相應說明加蓋公章?；鹉技?基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。〔五基金合同簽署方式本合同應當采用紙質(zhì)合同的方式進行簽署。..七、基金份額的申購、贖回〔本章節(jié)適用于開放式運作私募基金〔一基金份額的申購贖回1、申購和贖回的開放日及時間本基金申購贖回開放方式如下：申請申購與贖回的投資者必須在開放日T日對應的T-20日至T日的工作日之間向基金管理人提交份額申購或贖回申請。未提交申請的,基金管理人有權拒絕受理投資者的參與或退出申請。投資期間,基金管理人有權調(diào)整開放日以及投資者必須提交申請的時間。基金管理人提前1個工作日以投資者認可的其他形式告知前述調(diào)整事項,即視為履行了告知義務。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定,或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整并告知投資者。基金管理人以投資者認可的其他形式告知前述調(diào)整事項,即視為履行了告知義務2、申購和贖回的方式、價格、程序、確認及辦理機構本基金申購和贖回采用未知價原則,即基金的申購價格和贖回價格以基金投資者提交申購或贖回申請的開放日的基金份額凈值為基準進行計算。本基金采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請。基金份額的贖回遵循"先進先出"原則,即按照基金投資者認購、申購和紅利再投資所得份額的先后次序進行贖回?；鹜顿Y者在提交申購申請時須按照銷售機構規(guī)定的方式全額支付申購資金,在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效而不予確認。本基金申購和贖回的辦理機構為：基金管理人的合法經(jīng)營場所3、申購和贖回的金額限制投資者在私募基金存續(xù)期開放日購買私募基金份額的,購買金額應不低于100萬元人民幣〔不含認/申購費且符合合格投資者標準,已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購買基金份額的除外。已持有私募基金份額的投資者在資產(chǎn)存續(xù)期開放日追加購買基金份額的,追加金額應不低于10萬元。投資者持有的基金資產(chǎn)凈值高于100萬元時,可以選擇部分贖回基金份額,投資者在贖回后持有的基金資產(chǎn)凈值不得低于100萬元,投資者申請贖回基金份額時,其持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元的,必須選擇一次性贖回全部基金份額,投資者沒有一次性全部贖回持有份額時,管理人應當將基金份額持有人所持份額全部贖回處理?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條列明的投資者可不適用本項。4、申購和贖回的費用本基金不收取申購贖回費用。5、申購份額的計算方式、贖回金額的計算方式申購份額=申購金額/申購價格。申購份額的計算保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點后第3位四舍五入,由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。贖回金額=贖回份數(shù)×贖回價格。贖回金額的計算保留到小數(shù)點后2位,小數(shù)點后第3位四舍五入,由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。6、申購資金的利息處理方式本基金申購資金產(chǎn)生的活期存款利息,歸屬于基金財產(chǎn)。7、拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下,管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：〔1本基金的基金份額持有人人數(shù)達到上限200人；〔2根據(jù)市場情況,管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；〔3因基金持有的某個或某些證券進行權益分派等原因,使管理人認為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；〔4管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；〔5證券/期貨經(jīng)紀服務機構未及時提供估值所需資料,導致運營服務機構、托管人于開放日無法對基金資產(chǎn)估值的情形；〔6法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時,申購款項將退回基金投資者賬戶。在如下情形下,管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：〔1因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；〔2證券交易場所停市,導致管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；〔3發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；〔4證券/期貨經(jīng)紀服務機構曾發(fā)生過未提供且申購日前未補全估值所需資料,導致運營服務機構、托管人無法對基金資產(chǎn)進行正常估值的情形；〔5法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時,應當告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時,管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金投資者。在如下情形下,管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：〔1因不可抗力導致管理人無法支付贖回款項的情形；〔2證券交易場所停市,導致管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值的情形；〔3接受贖回申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；〔4發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；〔5證券/期貨經(jīng)紀服務機構曾發(fā)生過未提供且申購日前未補全估值所需資料,導致運營服務機構、托管人無法對基金資產(chǎn)進行正常估值的情形；〔6法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的,管理人應當告知基金份額持有人。已接受的贖回申請,管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付,應當按單個贖回申請人已被接受的贖回確認金額占已接受的贖回總確認金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人,其余部分在后續(xù)交易日予以支付。在暫停贖回的情況消除時,管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并以公告形式告知基金份額持有人。8、巨額贖回的認定及處理方式〔1巨額贖回的認定單個開放日中,本基金需處理的凈贖回申請份額超過本基金上一交易日基金總份額的20%時,即認為本基金發(fā)生了巨額贖回?！?巨額贖回的處理方式當基金出現(xiàn)巨額贖回時,管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。全額贖回：當管理人認為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行。部分延期贖回：當管理人認為支付基金份額持有人的贖回申請有困難或認為因支付基金份額持有人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時,管理人在當日接受贖回比例不低于上一交易日基金總份額的20%的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個交易日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止；選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一交易日贖回申請〔如有一并處理,無優(yōu)先權并以下一交易日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應款項計算利息。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。暫停贖回：連續(xù)2〔含個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個交易日,并應當以書面或其他形式通知贖回申請基金份額持有人。〔3巨額贖回部分延期贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并且管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時,管理人應當選擇信函、電話、手機短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一,在開放日結束后的三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人,并說明相關處理方法?！捕鸱蓊~的轉讓基金份額經(jīng)管理人書面同意后,可以以法律、法規(guī)允許的方式進行轉讓,但份額轉讓之后不能出現(xiàn)任一基金投資人持有的基金份額少于100萬份的情形。相關資金的劃轉通過相關資金專用賬戶實現(xiàn)?；鸱蓊~轉讓須按照基金業(yè)協(xié)會要求由注冊登記機構完成份額注冊登記變更?；鸱蓊~的轉讓行為不影響收益計算的連續(xù)性。轉讓期間及轉讓后,持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。..八、當事人及權利義務〔一基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同,按照本合同約定履行出資義務并取得基金份額,即成為本基金份額持有人。同一種類的每份基金份額具有同等的合法權益?；鸱蓊~持有人的權利取得基金財產(chǎn)收益；取得分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；按照本合同的約定〔如有,認購、申購、贖回和轉讓基金份額；監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；根據(jù)本合同的約定,參加或申請召集基金份額持有人大會,行使相關職權；國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利?；鸱蓊~持有人的義務認真閱讀并遵守本合同,保證投資資金的來源及用途合法；接受合格投資者確認程序,如實填寫風險識別能力和承擔能力調(diào)查問卷,如實承諾資產(chǎn)或者收入情況,并對其真實性、準確性和完整性負責,承諾為合格投資者；繳納基金份額的認購、申購款項,承擔本合同約定的管理費、托管費及其他相關費用并按照基金合同約定承擔基金的投資損失；及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況,主動了解本基金的的風險收益特征,自行承擔投資風險,認真閱讀并簽署風險揭示書；向基金管理人或銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件,配合基金管理人或其銷售機構進行的盡職調(diào)查與反洗錢工作；不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美?應予返還；保守商業(yè)秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等；以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的,應向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息,但符合《暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外；保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關文件的權利,并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續(xù),且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；相關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。〔二基金管理人基金管理人概況名稱：XXXX資產(chǎn)管理〔北京有限公司住所：法定代表人：杜文廣聯(lián)系人：辦公場所：：電子郵箱：2、基金管理人的權利依法募集資金；按照本合同的約定,獨立管理和運用基金財產(chǎn)；按照本合同的約定,及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬〔如有；依照有關規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利；根據(jù)本合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定,監(jiān)督基金托管人,對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為,對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的,應當及時采取措施制止；自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金,制定和調(diào)整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則,并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；為保護投資者權益,基金管理人有權根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整；并有權臨時開放基金申購；以基金管理人的名義,代表私募基金與其他第三方簽署基金投資相關協(xié)議文件、行使訴訟權利或者實施其他法律行為；以基金管理人的名義,代表本基金行使投資過程中產(chǎn)生的權屬登記等權利；按照國家法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椤踩缬?；選擇、更換會計師事務所、律師事務所或其他為基金提供服務的外部機構；在符合國家相關法律法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金管理人的義務〔1履行基金管理人登記和辦理基金的備案手續(xù)；〔2按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受托人義務,管理和運用基金財產(chǎn)；〔3制作調(diào)查問卷,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；〔4制作風險揭示書,向投資者充分揭示相關風險；〔5配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；〔6建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同財產(chǎn)分別管理,分別記賬,分別投資；〔7不得利用基金財產(chǎn)或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送；〔8自行擔任或者委托其他機構擔任基金的注冊登記機構,委托其他注冊登記機構辦理注冊登記業(yè)務時,對注冊登記機構的行為進行必要的監(jiān)督；〔9建立并保存基金份額持有人名冊；〔10除依據(jù)法律法規(guī)或本合同另有約定外,不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；〔11按規(guī)定開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；〔12按照本合同的約定接受基金委托人和基金托管人的監(jiān)督；〔13根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定與本合同的約定,向基金委托人進行必要的信息披露,揭示本基金資產(chǎn)運作情況,包括編制和向投資者提供基金定期報告。及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權憑證〔包括但不限于股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件等重要文件〔如有；〔14按照合同約定計算并向基金委托人報告基金份額凈值；〔15確定基金份額的申購、贖回價格,采取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；〔16按照本合同約定負責基金會計核算并編制基金財務會計報告；〔17保守商業(yè)秘密,不得泄露基金的投資計劃、投資意向等,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；〔18保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料,并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關資料,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年,法律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定；〔19公平對待所管理的不同財產(chǎn),不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；〔20按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金委托人分配收益；〔21組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；〔22面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時,及時報告基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金委托人；〔23國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務。〔24〔適用于兩個以上〔含兩個管理人兩個以上〔含兩個管理人共同管理私募基金的,所有管理人對投資者承擔連帶責任?！踩鹜泄苋?、基金托管人概況名稱：浙商銀行股份有限公司法定代表人：沈仁康通訊地址：XX市慶春路288號聯(lián)系人：聯(lián)系方式：郵政編碼：3100062、基金托管人的權利自募集資金劃入托管資金賬戶之日起,按照國家相關法律法規(guī)、本合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；按照本合同的約定,及時、足額獲得托管費；根據(jù)國家相關法律法規(guī)、本合同的規(guī)定,監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作,對于基金管理人違反國家相關法律法規(guī)、本合同規(guī)定的行為,對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形,有權報告證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外,基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財產(chǎn)損失不承擔責任；國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構、本合同規(guī)定的其他權利。3、基金托管人的義務〔1安全保管基金財產(chǎn)；〔2設立專門的資產(chǎn)托管部門,具有符合要求的營業(yè)場所,配備足夠的、合格的專職人員,負責基金財產(chǎn)托管事宜；〔3對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；〔4除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外,不得為基金托管人及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；〔5按規(guī)定開設和注銷基金財產(chǎn)的托管資金賬戶,協(xié)助基金管理人開立和注銷基金財產(chǎn)的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；〔6復核基金份額凈值；〔7根據(jù)相關法律法規(guī)及本合同約定辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項；〔8根據(jù)法律法規(guī)及本合同約定復核基金管理人編制的基金定期報告,并定期出具書面意見；〔9按照本合同約定,根據(jù)基金管理人或其授權人的資金劃撥指令,及時辦理清算、交割事宜；〔10依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定,妥善保存基金管理業(yè)務活動有關的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；〔11依據(jù)法律法規(guī)要求的保存期限,保存基金投資業(yè)務活動的全部會計資料,并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料；〔12公平對待所托管的不同基金財產(chǎn),不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；〔13保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定外,不得向他人泄露本基金的有關信息；〔14根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定的,或者違反本合同約定的,應當拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定,或者違反本合同約定的,應當立即通知基金管理人；〔15按照本合同約定制作相關賬冊并與基金管理人核對；〔16國家有關法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他義務。九、基金份額持有人大會及日常機構〔一基金份額持有人大會基金份額持有人大會由基金份額的全體持有人組成?？赡軐鸱蓊~持有人權利義務產(chǎn)生重大影響需要召開基金份額持有人大會的情形,包括但不限于:決定基金擴募或者延長基金合同期限；決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；決定更換基金管理人、基金托管人和投資顧問〔如有；決定調(diào)整基金管理人、基金托管人和投資顧問〔如有的報酬標準；基金合同約定的其他情形。針對前款所列事項,基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接做出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章?！捕粘C構本基金不設立基金份額持有人日常機構。〔三基金份額持有人大會的運作：召集人和召集方式基金份額持有人大會由管理人負責召集,管理人未按規(guī)定召集或不能召集時,代表基金份額10％以上的份額持有人有權自行召集。召開會議的通知時間、表決方式、程序召集基金份額持有人大會,召集人應當至少提前10日告知基金份額持有人,通知中應至少載明以下內(nèi)容：〔1會議召開的時間、地點、方式和會議形式；〔2會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；〔3有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；〔4授權委托證明的內(nèi)容要求〔包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等、送達時間和地點;；〔5會務常設聯(lián)系人姓名及；〔6出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；〔7召集人需要通知的其他事項。采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督,基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的,不影響表決意見的計票效力。基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取電話、網(wǎng)絡投票等方式召開,包括但不限于現(xiàn)場會議、視頻會議、電話會議等。議事內(nèi)容與程序每一百萬份基金份額具有一票表決權,基金份額持有人可以委托代理人出席基金持有人大會并行使表決權。決議形成的條件、表決方式、程序基金份額持有人大會應當有代表50％以上基金份額的持有人參加方可召開；大會就審議事項做出決定,應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過；但更換管理人、改變基金財產(chǎn)運用方式,應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人全體通過。6、決議的披露基金份額持有人大會決定的事項,應書面通知全體基金份額持有人、基金托管人、基金行政服務機構〔如有和其他相關當事人?！菜钠渌鸱蓊~持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。十、基金份額的登記本基金的注冊登記業(yè)務由私募管理人自行辦理。注冊登記機構應履行如下注冊登記職責：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；保持基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基金帶來損失的,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務?；鸸芾砣艘婪☉袚淖缘怯浡氊煵灰蛭衅渌赊k理證券投資基金份額注冊登記業(yè)務的其他機構提供注冊登記服務而免除。全體基金份額持有人同意基金管理人、注冊登記機構或其他份額登記義務人按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十一、基金的投資投資目標在有效控制風險的前提下,追求委托財產(chǎn)的穩(wěn)健增值。投資范圍本基金主要投資于全椒華府房地產(chǎn)有限公司的股權；投資資金閑置時可投資于銀行存款〔包括定期存款、協(xié)議存款等、貨幣市場基金、證券公司理財產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品。全體基金份額持有人在此授權并同意：私募基金管理人有權代表本基金以自己的名義與相關方簽署基金投資相關文件與協(xié)議,并以自己的名義代表本基金辦理相關權屬登記及變更手續(xù)。私募基金管理人僅代表本基金簽署相關協(xié)議,相關協(xié)議的權利義務全部由本基金實際享有和承擔。私募基金管理人代表本基金持有的財產(chǎn)份額實際歸屬于本基金,相關財產(chǎn)權益、投資收益、風險或虧損亦由本基金實際享有和承擔。上述協(xié)議為私募基金管理人以本基金的名義或私募基金管理人以自己的名義代表本基金與相關公司或個人所簽署,私募基金管理人對上述協(xié)議的真實性、有效性負責,若由于上述協(xié)議存在偽造,欺詐等情形造成的基金財產(chǎn)的損失,由私募基金管理人負責,基金托管人對此不承擔責任。在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求的前提下,并履行以下程序后可以相應調(diào)整本基金的投資范圍：經(jīng)全體基金份額持有人書面同意；基金托管人自收到私募基金管理人執(zhí)行投資范圍變更程序的書面通知后履行對調(diào)整后投資范圍的監(jiān)督職責。投資策略私募基金管理人將密切關注國內(nèi)外經(jīng)濟運行情況、國內(nèi)財政政策和產(chǎn)業(yè)政策等政策取向,深入分析國民經(jīng)濟各行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,在此基礎上分析可投資標的資產(chǎn)的持續(xù)的現(xiàn)金收益,盈利的穩(wěn)定增長前景,及公司的可持續(xù)長期競爭力。投資比例限制本基金的投資將遵循本合同及法律法規(guī)或監(jiān)管部門對于投資比例限制的規(guī)定。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資其他品種的,管理人在征得托管人同意后,履行相關程序決定合同變更,并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案修改的合同后,可以將其納入本基金的投資范圍。以上投資限制中,如涉及盤中監(jiān)控、交易策略類等監(jiān)控事項的,由管理人自行監(jiān)控,托管人不承擔投資監(jiān)督職責?；鸸芾砣俗员净鸪闪⒅掌鹗贡净鸬耐顿Y組合比例符合上款約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例的,為被動超標,基金管理人在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因證券暫停交易或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務的,則不受上款約定之限制,但基金管理人應當自證券恢復交易之日起的10個交易日內(nèi)使本基金的投資組合比例符合上款約定。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保。從事承擔無限責任的投資。從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。風險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略,本基金不承諾保本及最低收益,屬預期風險較低、預期收益較低的投資品種,適合具有相應風險識別、評估、承受能力的合格投資者?！舶死鏇_突及處理基金管理人可運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或從事其他重大關聯(lián)交易,但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突,符合監(jiān)管機構的規(guī)定,并履行信息披露義務?；鸸芾砣丝蛇\用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其關聯(lián)方或者與上述主體有其他重大利害關系的主體直接或間接管理或代理銷售的、或提供委托人服務的、或者該等主體參與投資的符合本合同投資范圍規(guī)定的投資產(chǎn)品。但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突,符合監(jiān)管機構的規(guī)定,并履行信息披露義務?；鹜顿Y者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認可本基金可能進行上述關聯(lián)交易?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益,而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊?。〔九就本第十一?基金的投資"約定內(nèi)容,由基金管理人具體負責操作?；鹜泄苋藢鸸芾砣说耐顿Y監(jiān)督具體事項約定如下：1、托管人對管理人的投資行為行使監(jiān)督權。托管人根據(jù)本合同第十一章"基金的投資"第〔三款之"投資范圍"和第十一章"基金的投資"第〔四款之"投資比例限制"的約定,對本基金的投資進行監(jiān)督。相關法律法規(guī)另有規(guī)定除外,托管人僅以此內(nèi)容為限履行投資監(jiān)督職責,對管理人的其他職責和行為不承擔監(jiān)督責任。2、托管人根據(jù)本合同約定對基金財產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金成立之日起開始,至本基金進入清算程序之日起終止監(jiān)督。3、托管人投資監(jiān)督的真實性、準確性和完整性受限于管理人、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商及其他中介機構提供的數(shù)據(jù)和信息,合規(guī)投資的責任在管理人。托管人對這些機構的信息的真實性、準確性和完整性不作任何擔保、暗示或表示,并對上述機構提供的信息的錯誤和遺漏所引起的損失不承擔任何責任。4、托管人無投資責任,對任何管理人的投資行為〔包括但不限于其投資策略及決定或其投資回報或由于基金產(chǎn)品設計缺陷或越權交易造成的任何損失不承擔任何責任。托管人按照本合同約定履行了投資監(jiān)督義務的,不對管理人的行為承擔任何補充或連帶責任。托管人不會因為提供投資監(jiān)督報告而承擔任何因管理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關責任,也沒有義務去采取任何手段回應任何與投資監(jiān)督報告有關的信息和報道。但如果收到基金份額持有人的書面指示,托管人將對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關資料。5、本基金投資于投資范圍中明確列舉的產(chǎn)品時,管理人負責審核資金最終用途,托管人僅根據(jù)投資劃款指令進行劃款,不負責審核上述事項,不承擔由此導致的責任與損失。6、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或從事其他重大關聯(lián)交易時,管理人應保證相應的投資行為遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突,符合監(jiān)管機構的規(guī)定。托管人僅根據(jù)投資劃款指令進行劃款,不負責審核上述事項,不承擔由此導致的責任與損失。十二、基金的財產(chǎn)〔一基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn),并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔保管職責,對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔責任。2、除本款第3項規(guī)定的情形外,基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益,歸屬于基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任,其債權人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、基金管理人、基金托管熱不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔保或設定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利?；鹭敭a(chǎn)產(chǎn)生的債權,不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務,基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產(chǎn)主張權利時,基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產(chǎn)的獨立性?！捕鹭敭a(chǎn)相關賬戶的開立和管理基金托管人負責按照規(guī)定以本基金的名義開立基金財產(chǎn)的托管資金賬戶,基金管理人應給予必要的配合,并提供所需資料。托管資金賬戶預留印鑒為托管人托管業(yè)務專用章及托管人指定人名章各一枚。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付退出金額、支付基金收益、收取參與款,均需通過托管資金賬戶進行。托管資金賬戶的開立和使用,僅限于滿足本基金開展業(yè)務的需要。托管人和管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其他賬戶,如證券賬戶、證券交易保證金賬戶、期貨賬戶等,應由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理,并根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定開立、管理和使用。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規(guī)定。如該賬戶是由管理人負責開立的,管理人應保證該賬戶專款專用。相應的投資回款及收益,也由管理人負責及時原路劃回托管賬戶。管理人開立此類賬戶后需及時通知托管人。對于非由托管人開立、管理并實際控制的賬戶,托管人不承擔保管職責。開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金募集機構和私募基金份額登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。十三、交易及清算交收安排〔一本基金場外交易資金清算及交收場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具體辦理?！捕净鹜顿Y開放式基金認購、申購、贖回的交易安排管理人與托管人在辦理開放式基金認購、申購、贖回中的權利、義務、職責遵照有關法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。管理人申購〔認購開放式基金時,應將劃款指令連同基金申購〔認購申請單傳真至基金托管人。托管人審核無誤后,應及時將劃款指令交付執(zhí)行,并對劃款指令執(zhí)行情況進行查詢,將執(zhí)行結果通知基金管理人。管理人應及時向基金銷售機構索取開放式基金申購〔認購確認單并在收到后傳真給托管人,以作為雙方進行會計核算的依據(jù)。管理人贖回開放式基金時,應同時向基金管理公司或代銷機構和托管人發(fā)出基金贖回申請書。管理人應及時向基金銷售機構索取開放式基金贖回確認單,并傳真給托管人,以作為雙方進行會計核算的依據(jù)。對于因管理人或基金管理公司不能在約定的時間提供開放式基金交易確認憑證、分紅憑證、拆分數(shù)據(jù)等,致使托管人在核算估值日缺乏必要的核算依據(jù)而造成的資產(chǎn)核算和估值差錯,托管人不承擔相關責任。〔三基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定1．基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人指定的登記機構負責。2．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回數(shù)據(jù)真實性負責?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。3．基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù),并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。4．登記機構應通過與基金托管人建立的可靠系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)〔包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表,如因各種原因,該系統(tǒng)無法正常發(fā)送,雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù),雙方各自按有關規(guī)定保存。5．如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務,基金管理人須保證上述事宜按時進行。6．關于清算專用賬戶的設立和管理為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用賬戶,該賬戶由登記機構管理。7．對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn),應由基金管理人確定到賬日期。到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的,基金管理人應采取措施進行催收,由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。8．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金托管賬戶有足夠的資金,基金托管人應根據(jù)管理人指令按時撥付；如果基金托管人未能按時撥付相關款項的,責任由基金托管人承擔。因基金托管賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。9．資金指令除申購款項到達基金托管賬戶需雙方按約定方式對賬外,資金劃出、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等除與劃款指令相同外,其他部分另行規(guī)定。〔五申贖凈額結算T+1日15:00前,注冊登記機構根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申贖基金的份額,基金管理人將注冊登記機構確認的有效數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購贖回的會計處理?；鹕曩?、贖回等款項T+3日前在基金管理人募集賬戶和基金托管賬戶之間交收。對于基金應收款,基金管理人將及時進行劃付,基金托管人應及時查收,對于未準時劃付的資金,應通知基金管理人,由此產(chǎn)生的責任由責任方承擔。后果嚴重的,基金托管人應向中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。對于基金應付款,基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃付。對于未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金托管人劃付,由此產(chǎn)生的責任由責任方承擔。后果嚴重的,基金管理人應向中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。在發(fā)生巨額贖回或本合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照本合同有關條款處理。〔六基金分紅1．基金管理人確定分紅方案應通知基金托管人。2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。3．基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行〔一基金管理人對發(fā)送劃款指令人員的書面授權基金管理人應向基金托管人提供發(fā)送劃款指令授權書〔簡稱"授權書"〔附件二,授權書中應包括被授權預留印鑒和簽章樣本,規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送