期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)方案

期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)方案目錄TOC\o"1-1"\h\u11803第一章總則 216191第二章組織架構(gòu) 72089第三章實(shí)施計劃 1521594第四章股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案 2115300第五章股票期權(quán)結(jié)算方案 71261第六章股票期權(quán)合規(guī)與風(fēng)控管理 8526100第七章股票期權(quán)業(yè)務(wù)會計核算 9510115第八章股票期權(quán)技術(shù)實(shí)現(xiàn)方案 98第一章總則上海證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)（全文簡稱“股票期權(quán)業(yè)務(wù)”）是以滬市股票和ETF基金為標(biāo)的資產(chǎn)的期權(quán)業(yè)務(wù)。上海證券交易所負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的設(shè)計與管理，證券公司、期貨公司等作為交易、結(jié)算參與人、并組織投資者參與，同時證券公司作為流動性服務(wù)供應(yīng)商，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記結(jié)算和保證金監(jiān)控。衍生品市場是我國多層次資本市場不可缺少的重要組成部分，而股票期權(quán)更是重中之重。上交所股票期權(quán)業(yè)務(wù)的推出，是我國證券市場的一項根本性制度變革，填補(bǔ)了以交易所上市股票、ETF基金為標(biāo)的的期權(quán)類衍生品業(yè)務(wù)的空白，對于完善我國證券市場的制度建設(shè)，增強(qiáng)市場的流動性，提高資金使用效率，豐富和補(bǔ)充證券市場層次，具有重要而積極的意義，將會有力的促進(jìn)證券市場乃至整個金融市場的長期健康發(fā)展。1.1股票期權(quán)業(yè)務(wù)整體設(shè)計原則某某期貨將期現(xiàn)市場隔離作為開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的首要原則，為此成立期權(quán)業(yè)務(wù)部和證券業(yè)務(wù)部，首先在組織架構(gòu)和相關(guān)崗位的設(shè)置上將期權(quán)業(yè)務(wù)和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)進(jìn)行了隔離，明確期權(quán)業(yè)務(wù)部和證券業(yè)務(wù)部的職責(zé)分工，并設(shè)置相關(guān)崗位。同時建立與現(xiàn)貨市場隔離的衍生品市場運(yùn)作機(jī)制，在組織架構(gòu)、規(guī)則制度、資金、系統(tǒng)、賬戶等方面建立獨(dú)立的體系。一、組織獨(dú)立

組織架構(gòu)建設(shè)在期現(xiàn)分離的基礎(chǔ)上應(yīng)能有效對股票期權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下設(shè)期權(quán)業(yè)務(wù)部，部門基本職能包括營銷服務(wù)和管理、風(fēng)險管理、運(yùn)行管理、資金管理等。在風(fēng)險控制方面，期權(quán)業(yè)務(wù)部設(shè)立專門風(fēng)險監(jiān)控崗和風(fēng)險處置崗負(fù)責(zé)客戶盤中交易風(fēng)險、保證金風(fēng)險、持倉風(fēng)險等實(shí)時動態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險警示、平倉通知、強(qiáng)行平倉、違約處置等。在現(xiàn)貨管理方面公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下設(shè)證券業(yè)務(wù)部，部門基本職能包括運(yùn)行管理，資金管理、系統(tǒng)維護(hù)等方面。公司風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)建立風(fēng)險控制措施，包括保證金標(biāo)準(zhǔn)的制定與調(diào)整、可持倉額度核定、盤中交易風(fēng)險實(shí)時動態(tài)監(jiān)控、強(qiáng)行平倉、違約處理等。按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，公司在其部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)控、運(yùn)行等崗位。同時合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。例如，發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管者及上交所報告。二、規(guī)則獨(dú)立公司制訂獨(dú)立的規(guī)則、制度及流程，規(guī)范期權(quán)業(yè)務(wù)運(yùn)行。包括但不限于：（一）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程；1、業(yè)務(wù)協(xié)議；2、風(fēng)險揭示書；3、投資者適當(dāng)性綜合評估表；4、大戶持倉報告表；（二）股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理辦法；（三）股票期權(quán)投資者教育工作制度；（四）股票期權(quán)業(yè)務(wù)授信管理辦法；（五）股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理辦法；（六）股票期權(quán)業(yè)務(wù)登記結(jié)算管理辦法；（七）股票期權(quán)業(yè)務(wù)會計核算辦法；（八）股票期權(quán)業(yè)務(wù)稽核審計辦法；（九）股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法；三、資金獨(dú)立公司及客戶開立獨(dú)立的衍生品相關(guān)資金賬戶，包括：（一）客戶在公司開立獨(dú)立的衍生品資金賬戶，用于權(quán)利金的交收、行權(quán)資金的交收、衍生品保證金的存放；

（二）公司在銀行開立獨(dú)立的客戶衍生品結(jié)算資金匯總賬戶，存放客戶用于衍生品交易資金；

（三）公司在中國結(jié)算上海分公司開立獨(dú)立的客戶衍生品保證金賬戶；

客戶資金嚴(yán)格按照封閉圈要求進(jìn)行資金管理，通過銀行轉(zhuǎn)賬進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。公司按照交易所規(guī)定，使用自有資金繳存結(jié)算互保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粞苌方灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全?？蛻粼谘苌方灰字羞`約造成保證金不足的，公司以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。四、系統(tǒng)獨(dú)立公司建立獨(dú)立的衍生品交易、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險控制等系統(tǒng)（包括軟件、硬件），確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開，期權(quán)與現(xiàn)貨業(yè)務(wù)分開；并建立獨(dú)立的客戶風(fēng)險管理系統(tǒng)。五、賬戶獨(dú)立賬戶體系是實(shí)施股票期權(quán)業(yè)務(wù)的根本載體，投資者及公司應(yīng)建立獨(dú)立的衍生品賬戶體系，開展期權(quán)業(yè)務(wù)。主要包括：（一）客戶通過公司向中國結(jié)算上海分公司開立獨(dú)立的衍生品合約賬戶；（二）公司在中國結(jié)算上海分公司開立獨(dú)立的客戶衍生品處置證券賬戶與擔(dān)保證券賬戶。1.2股票期權(quán)業(yè)務(wù)總體規(guī)劃一、公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要性1、開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是公司遵循“勤勉、創(chuàng)新、和協(xié)、誠信”的經(jīng)營理念的內(nèi)在要求。股票期權(quán)具有雙向（看漲、看跌）、高頻（T+0回轉(zhuǎn)）、高杠桿、風(fēng)險收益非線性等特點(diǎn)，投資者可根據(jù)自身市場判斷、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好、資金實(shí)力等選擇個性化的投資策略，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場風(fēng)險、鎖定遠(yuǎn)期交易成本、進(jìn)行杠桿性看多或看空的方向性交易、增強(qiáng)持股收益以及通過期權(quán)組合策略交易形成不同的風(fēng)險和收益組合進(jìn)行套利等個性化需求。

2、開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是公司貫徹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異化經(jīng)營理念的必然要求。開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，有助于拓展公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外延和內(nèi)涵，豐富了公司金融產(chǎn)品線；有利于促進(jìn)期貨公司提升適當(dāng)性管理、投資咨詢等服務(wù)水平，滿足投資者個性化的資產(chǎn)配置和綜合財富管理需求；有利于實(shí)施以產(chǎn)品和服務(wù)為核心的營銷策略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異化經(jīng)營；有利于期貨公司探索新的盈利增長模式，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)，降低業(yè)務(wù)集中帶來的經(jīng)營風(fēng)險。二、公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的可行性公司擁有廣泛而堅實(shí)的客戶基礎(chǔ)、規(guī)范的業(yè)務(wù)制度與流程、完善的內(nèi)控體系、較高的風(fēng)險管理能力、較高的業(yè)務(wù)運(yùn)營水平和平穩(wěn)高效的技術(shù)系統(tǒng)，資本實(shí)力顯著增強(qiáng)。公司一直以來高度重視股票期權(quán)等金融衍生品業(yè)務(wù)，對衍生品業(yè)務(wù)有深入研究，積累了一定的衍生品業(yè)務(wù)經(jīng)驗。公司為開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)做了大量、細(xì)致的準(zhǔn)備工作，已經(jīng)初步具備了開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件。

1、完備的業(yè)務(wù)資格近年來，公司抓住市場機(jī)遇，積極拓展業(yè)務(wù)范圍，在期貨市場參與過程中積累了豐富的經(jīng)驗。公司擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所會員資格，中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員資格。公司具備從事商品期貨和金融期貨業(yè)務(wù)資格、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并正在申請基金銷售業(yè)務(wù)資格。2、廣泛的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)、良好的客戶基礎(chǔ)和優(yōu)良的經(jīng)營業(yè)績公司自1996年成立，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、在國家工商局注冊成立的安徽省第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司，也是安徽省首家獲得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司。經(jīng)過近20年的發(fā)展，公司目前擁有17家期貨營業(yè)部、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量在行業(yè)內(nèi)排名前列。截止2014年末，公司擁有約7萬客戶，客戶權(quán)益保證金14億元，成交量9699.96萬手，成交額67035.42億元。2014年公司評級為BBB級，公司市場競爭力、風(fēng)險管理能力明顯提高，培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況等顯著增強(qiáng)。3、完善的內(nèi)控體系公司根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立、完善內(nèi)部控制相關(guān)制度，持續(xù)提升內(nèi)部控制管理水平，將內(nèi)部控制工作機(jī)制與公司日常經(jīng)營管理結(jié)合，目前已形成符合自身運(yùn)營情況、貫穿各項業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制需要的有效內(nèi)部控制體系。4、資本實(shí)力顯著增強(qiáng)。資本金充足對股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)與結(jié)算等具有重大意義。截止2014年末，公司凈資本1.96億元，凈資產(chǎn)2.09億元，凈資本/各項風(fēng)險準(zhǔn)備和為192%，凈資本/凈資產(chǎn)為94%，負(fù)債/凈資產(chǎn)29%。各項指標(biāo)顯示公司流動性良好。充足的資本金是公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有力保障。5、具有較強(qiáng)的信息技術(shù)實(shí)力。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司配有先進(jìn)的同步交易系統(tǒng)、行情分析系統(tǒng)、風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)行保證金封閉式運(yùn)行，確?？蛻糍Y金的安全。公司期貨信息技術(shù)評級達(dá)到行業(yè)三類要求，具備一流信息技術(shù)平臺。并在上海上期技術(shù)張江中心建設(shè)部署了災(zāi)備機(jī)房。公司信息系統(tǒng)涵蓋了交易管理、客戶服務(wù)和內(nèi)部管理等業(yè)務(wù)和管理環(huán)節(jié)，能全面、穩(wěn)定、高效支持業(yè)務(wù)的運(yùn)營和創(chuàng)新。6、擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力公司依托研究所、投資咨詢部在基礎(chǔ)理論研究、程序化交易研究、行業(yè)研究等方面在行業(yè)內(nèi)擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)品生產(chǎn)能力。7、具有專業(yè)人才及管理隊伍和較高的業(yè)務(wù)運(yùn)營水平公司經(jīng)過近20年的持續(xù)運(yùn)營，積累了一大批具有較高理論水平和豐富實(shí)踐經(jīng)驗的專業(yè)人才，形成了以股東會、董事會、經(jīng)營班子為核心的管理體系，下設(shè)管理部門、業(yè)務(wù)支持部門、事業(yè)部和各營業(yè)部。公司管理部門主要包括:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、綜合管理部、人力資源部、財務(wù)審計部、風(fēng)險管理部、合規(guī)審查部。公司業(yè)務(wù)支持部門主要包括：信息技術(shù)部、研究所、結(jié)算部、客服中心等幾個相關(guān)部門。業(yè)務(wù)部門主要有事業(yè)部與各營業(yè)部等。同時，為穩(wěn)步推進(jìn)股票期權(quán)業(yè)務(wù)，公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部下設(shè)期權(quán)業(yè)務(wù)部和證券業(yè)務(wù)部。公司在商品期貨、金融期貨的交易量、交易額均躋身全國領(lǐng)先行列，公司在投資者適當(dāng)性管理，產(chǎn)品開發(fā)管理、研究，后臺清算交收、合規(guī)與風(fēng)險管理等方面，都形成了完善的制度和科學(xué)的流程，積累了豐富的經(jīng)驗，為衍生品業(yè)務(wù)的運(yùn)營管理提供了運(yùn)營保障。三、公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)股票期權(quán)業(yè)務(wù)作為一項創(chuàng)新業(yè)務(wù)，公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)總體規(guī)劃必須與公司創(chuàng)新戰(zhàn)略相匹配、與公司資源稟賦、風(fēng)險管理能力相適應(yīng)。為充分把握行業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的良好機(jī)遇，公司將按照“整體規(guī)劃、穩(wěn)妥推進(jìn)、先易后難、分步實(shí)施”的原則，充分根據(jù)自身情況，審慎選擇符合自身實(shí)際的發(fā)展路徑。（一）指導(dǎo)思想1、秉承“勤勉、創(chuàng)新、和協(xié)、誠信”的經(jīng)營理念，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。股票期權(quán)業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)，起點(diǎn)高，要求嚴(yán)，蘊(yùn)含諸多風(fēng)險點(diǎn)，因此，開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)需要重新認(rèn)識、評價客戶及其需求，須搭建起一套新的客戶識別評價體系與之相融的管理服務(wù)模式。結(jié)合公司由通道服務(wù)向理財服務(wù)轉(zhuǎn)型的要求，以“選擇適當(dāng)客戶、推薦適當(dāng)產(chǎn)品、提供適當(dāng)服務(wù)”為目標(biāo)，以建立“全面了解客戶”、“提供適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類體系和服務(wù)體系為手段，審慎平穩(wěn)地推進(jìn)股票期權(quán)業(yè)務(wù)。2、以“嚴(yán)控風(fēng)險、規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”為宗旨開展股票期權(quán)業(yè)務(wù),防范各種業(yè)務(wù)風(fēng)險。公司將充分利用治理健全、內(nèi)控有效、財務(wù)狀況良好等優(yōu)勢條件，建立一套完整、嚴(yán)密的業(yè)務(wù)組織架構(gòu)、管理制度與操作流程、風(fēng)險識別、評估與控制體系，培養(yǎng)一支精干的專業(yè)團(tuán)隊，做好市場推廣、適當(dāng)性管理，培育一批合格投資者，開發(fā)一個相對獨(dú)立的技術(shù)支持平臺，加強(qiáng)考核管理，確保股票期權(quán)業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行，努力營造一個良好的輿論環(huán)境。（二）工作目標(biāo)公司以優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型為目的，將期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展作為初級目標(biāo)，重點(diǎn)在于培育市場，拓展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)廣度和深度，不單純追求業(yè)務(wù)規(guī)模和盈利能力；以發(fā)展期權(quán)的交易為中長遠(yuǎn)目標(biāo)，充分準(zhǔn)備、穩(wěn)妥推進(jìn)。公司在2012年開始進(jìn)行期權(quán)方面的相關(guān)準(zhǔn)備工作，并成立了期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組，全面負(fù)責(zé)期權(quán)的相關(guān)準(zhǔn)備工作。截止2014年底我司商品期權(quán)、股指期權(quán)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)測試已經(jīng)通過上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所的驗收，并面向投資者組織了三輪全市場的仿真交易大賽。開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)是公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的一部分，是改善公司經(jīng)營格局的有利方式。公司股票期權(quán)的開展將根據(jù)公司的整體規(guī)劃，按照“整體規(guī)劃、穩(wěn)妥推進(jìn)、先易后難、分步實(shí)施”的基本原則，根據(jù)自身的投研實(shí)力、資金實(shí)力和風(fēng)險控制能力積極穩(wěn)妥地開展股票期權(quán)套期保值、套利交易和投資交易，審慎地開展股票期權(quán)的投機(jī)交易。第二章組織架構(gòu)2.1決策與授權(quán)體系

公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系按照董事會—辦公會-期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組-業(yè)務(wù)執(zhí)行部門架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。公司對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的分支機(jī)構(gòu)崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。我公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系圖如下：董事會是公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，決定是否開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及整體業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險敞口額度，并授權(quán)公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部門在上述范圍內(nèi)調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險敞口額度。辦公會和期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組是公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)。在授權(quán)范圍內(nèi)，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)、根據(jù)市場環(huán)境和業(yè)務(wù)發(fā)展，制定股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，對股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的重大事項進(jìn)行集體決策。期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組由股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)任小組負(fù)責(zé)人，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、期權(quán)業(yè)務(wù)部、證券業(yè)務(wù)部、信息技術(shù)部、財務(wù)審計部、合規(guī)審查部、研究所、結(jié)算部、風(fēng)險管理部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人任期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組成員。公司專門設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級部門——期權(quán)業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)營、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度與流程制定、業(yè)務(wù)統(tǒng)籌規(guī)劃等。設(shè)置客戶適當(dāng)性管理崗、風(fēng)險監(jiān)控崗、風(fēng)險處置崗、運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、資金管理崗位等。共計6個崗位。公司專門設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級部門——證券業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)股票期權(quán)相關(guān)現(xiàn)貨業(yè)務(wù)等。設(shè)置運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、資金管理崗等，共計3個崗位。同時公司總部的風(fēng)控部、合規(guī)部、結(jié)算部、技術(shù)部等分別設(shè)置了風(fēng)險管理崗，合規(guī)管理崗，清算與資金崗，技術(shù)開發(fā)與運(yùn)營維護(hù)崗等。2.2相關(guān)部門設(shè)置和職責(zé)一、董事會1、決定是否開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；2、確定股票期權(quán)業(yè)務(wù)整體業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險敞口額度。二、辦公會1、決定與股票期權(quán)業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置；2、確定與股票期權(quán)業(yè)務(wù)有關(guān)的各部門職責(zé)；3、負(fù)責(zé)審定股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；4、負(fù)責(zé)制定公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)劃，確定公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)年度總目標(biāo)；5、根據(jù)董事會授權(quán)調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模額度和風(fēng)險敞口額度。三、期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組1、負(fù)責(zé)組織制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和操作流程；2、負(fù)責(zé)審議公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)年度任務(wù)目標(biāo)；3、在授權(quán)范圍內(nèi)調(diào)整相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)模額度；4、審定股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣方案等事項；5、其它職責(zé)。四、期權(quán)業(yè)務(wù)部1、開展市場調(diào)研和研究，擬訂交易所期權(quán)、期貨、互換等衍生品紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案；

2、制定和完善股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度和流程；3、組織營業(yè)部實(shí)施股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推廣活動；4、加強(qiáng)投資者教育、客戶適當(dāng)性管理、客戶交易監(jiān)控、客戶違約處置等重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理和控制，對營業(yè)部開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和考核；5、組織員工培訓(xùn)，完善信息披露、通知送達(dá)及對賬單等基礎(chǔ)服務(wù)，推進(jìn)優(yōu)化資訊、咨詢等服務(wù)產(chǎn)品體系，為營業(yè)部開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提供服務(wù)支持；6、實(shí)施客戶交易的集中式風(fēng)險監(jiān)控，協(xié)助處理異常情況與突發(fā)事件、客戶投訴與糾紛，督導(dǎo)營業(yè)部做好客戶通知與安撫工作；7、建立客戶信息維護(hù)和保密機(jī)制，加強(qiáng)客戶數(shù)據(jù)挖掘，履行監(jiān)管部門、自律組織、交易所及公司要求的報告、報備義務(wù)；8、公司規(guī)定的其它職責(zé)。五、證券業(yè)務(wù)部門

1、做好標(biāo)的證券的管理工作2、確保與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平穩(wěn)、有序開展。

六、信息技術(shù)部門

1、負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的安裝、調(diào)試和優(yōu)化；

2、負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的集中管理和運(yùn)行維護(hù)，主要包括公共參數(shù)、報盤參數(shù)、銀行參數(shù)等系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)；

3、總部各部門操作柜員和系統(tǒng)管理員維護(hù)及其權(quán)限管理；4、負(fù)責(zé)將股票期權(quán)業(yè)務(wù)中對系統(tǒng)的需求提交給軟件開發(fā)商及其后續(xù)跟蹤工作。5、協(xié)同相關(guān)部門建立壓力測試機(jī)制，定期開展壓力測試，形成壓力測試報告，評估業(yè)務(wù)風(fēng)險情況；6、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。七、研究所1、分析市場形勢，提出公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)模的建議；2、與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的投資策略研發(fā)；3、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)；4、負(fù)責(zé)建立及維護(hù)可充抵保證金證券池；擬定可充抵保證金證券范圍及其折算率確定及調(diào)整方案等；研究可充抵保證金證券范圍及其折算率，定期出具相關(guān)報告，適時提出調(diào)整報告；研究影響標(biāo)的證券和可充抵保證金的證券價格波動的重大突發(fā)事件。八、財務(wù)審計部1、股票期權(quán)業(yè)務(wù)會計核算與監(jiān)督；2、自有資金管理；3、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。九、風(fēng)險管理部1、負(fù)責(zé)對股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理，監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)授權(quán)、客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)、客戶交易權(quán)限設(shè)定等事前控制事項，監(jiān)督檢查資金、持倉前端控制，大戶報告制度，客戶保證金日漸盯市管理等事中控制事項；2、建立完善極端異常情況下的風(fēng)險管理流程，組織各部門重大突發(fā)事件下應(yīng)急預(yù)案的演練；3、指派專人對觸及公司監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)的情況及時向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、客戶資產(chǎn)管理總部發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，并跟蹤、督促經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門處置，以使相關(guān)指標(biāo)不突破監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對可能引起公司重大損失的事件，及時上報公司領(lǐng)導(dǎo)；十、合規(guī)審查部1、建立完善業(yè)務(wù)隔離與利益沖突防范機(jī)制，監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)隔離與利益沖突防范情況；2、合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和協(xié)議的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，對業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)督，并形成檢查報告，定期報送。

3、實(shí)施合規(guī)考核和違規(guī)處罰；4、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。十一、營業(yè)部（分支機(jī)構(gòu)）1、開展投資者教育，組織潛在客戶參與全真模擬交易，維護(hù)營業(yè)場所融資融券業(yè)務(wù)專欄，及時公告股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)信息；2、指派專人負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣，加強(qiáng)業(yè)務(wù)推廣人員管理；3、落實(shí)客戶準(zhǔn)入流程，加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，向客戶揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，講解業(yè)務(wù)規(guī)則及合同條款；

4、客戶身份審核和持續(xù)識別；5、審查客戶開立衍生品合約賬戶、衍生品資金賬戶的條件，實(shí)施客戶分級，受理額度、交易權(quán)限的申請；6、辦理客戶衍生品合約賬戶、衍生品資金賬戶的開立、銷戶、資料變更等業(yè)務(wù)；7、受理客戶擔(dān)保物提交、提取及交易及行權(quán)委托等；8、指派專人實(shí)施客戶交易行為監(jiān)控，通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物、自行了結(jié)相關(guān)合約或向上交所提供報告；9、提供業(yè)務(wù)咨詢，處理客戶投訴、糾紛，進(jìn)行客戶回訪；10、協(xié)助追償客戶未償還的負(fù)債；11、公司規(guī)定的與股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作職責(zé)。2.3股票期權(quán)業(yè)務(wù)人員崗位設(shè)置和職責(zé)一、崗位設(shè)置原則（1）期現(xiàn)分離，前、中、后臺崗位適當(dāng)分離；確保經(jīng)紀(jì)、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，前、中、后臺業(yè)務(wù)分開、確保與現(xiàn)貨（股票、基金、債券等）業(yè)務(wù)分開。（2）重要崗位雙人雙崗交叉經(jīng)辦復(fù)核；（3）建立崗位備份機(jī)制，保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)順利運(yùn)營；（4）在崗位相互制衡、可相容的前提下適當(dāng)平衡工作量，一人多崗。二、總部崗位設(shè)置1、期權(quán)業(yè)務(wù)部門和證券業(yè)務(wù)部崗位設(shè)置公司專門設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級部門——期權(quán)業(yè)務(wù)部，期權(quán)業(yè)務(wù)部設(shè)置客戶適當(dāng)性管理崗、風(fēng)險監(jiān)控崗、風(fēng)險處置崗、運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗，資金管理崗位等。共計6個崗位。公司專門設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作的二級部門——證券業(yè)務(wù)部，證券業(yè)務(wù)部設(shè)置運(yùn)行管理崗、系統(tǒng)維護(hù)崗、資金管理崗等，共計3個崗位。2、其它部門崗位設(shè)置技術(shù)部門、風(fēng)險管理部門、合規(guī)審查部門、結(jié)算部門等一級部門下設(shè)獨(dú)立的股票期權(quán)有關(guān)崗位。技術(shù)部門設(shè)置技術(shù)開發(fā)與運(yùn)營維護(hù)崗，對口期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)開發(fā)和維護(hù)，工作職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的安裝、調(diào)試和優(yōu)化；（2）負(fù)責(zé)股票期權(quán)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的集中管理和運(yùn)行維護(hù)，主要包括公共參數(shù)、報盤參數(shù)、銀行參數(shù)等系統(tǒng)參數(shù)維護(hù)；（3）總部各部門操作柜員和系統(tǒng)管理員維護(hù)及其權(quán)限管理；（4）負(fù)責(zé)將股票期權(quán)業(yè)務(wù)中對系統(tǒng)的需求提交給軟件開發(fā)商及其后續(xù)跟蹤工作。風(fēng)險控制部門設(shè)置股票期權(quán)風(fēng)險管理崗，對口股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，工作職責(zé)：（1）監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)授權(quán)、客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)、客戶交易權(quán)限設(shè)定等事前控制事項，監(jiān)督檢查資金、持倉前端控制，大戶報告制度，客戶保證金日漸盯市管理等事中控制事項；（2）對觸及公司監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)的情況及時向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，并跟蹤、督促經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門的處置，以使相關(guān)指標(biāo)不突破監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對可能引起公司重大損失的事件，及時上報公司領(lǐng)導(dǎo)；（3）定期開展壓力測試，形成壓力測試報告，評估業(yè)務(wù)風(fēng)險情況；合規(guī)部門設(shè)置合規(guī)崗，對口股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)管理，工作職責(zé)：（1）監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)隔離與利益沖突防范情況；（2）合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)制度和協(xié)議的合法合規(guī)性進(jìn)行審核，對業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)督，并形成檢查報告，定期報送。（3）對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。例如，發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管者及交易所報告。（4）實(shí)施合規(guī)考核和違規(guī)處罰。結(jié)算部門設(shè)置清算與資金崗，專門負(fù)責(zé)公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)賬戶管理、資金管理、合約登記與清算交收。對口期權(quán)業(yè)務(wù)結(jié)算、資金管理，建立透明制度與流程，并與其他業(yè)務(wù)相隔離。三、營業(yè)部（分支機(jī)構(gòu)）崗位設(shè)置營業(yè)部（分支機(jī)構(gòu)）設(shè)置股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員崗、股票期權(quán)培訓(xùn)講師、股票期權(quán)風(fēng)險監(jiān)控崗、股票期權(quán)柜臺業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗、股票期權(quán)柜臺業(yè)務(wù)復(fù)核崗等崗位。第三章實(shí)施計劃3.1股票期權(quán)業(yè)務(wù)開展總體實(shí)施計劃股票期權(quán)業(yè)務(wù)為公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型帶來難得的發(fā)展機(jī)遇，公司上下高度重視，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、穩(wěn)起步、控風(fēng)險”的基本思路，投入大量的人力、物力積極籌備。目前，公司期權(quán)業(yè)務(wù)組織管理有序、制度體系比較完善、系統(tǒng)建設(shè)比較完備?？傮w實(shí)施計劃已開展如下：一、公司已建立完善組織管理體系，推進(jìn)業(yè)務(wù)平穩(wěn)有序運(yùn)行。公司專門成立了期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組，負(fù)責(zé)全面推進(jìn)公司期權(quán)業(yè)務(wù)的各項準(zhǔn)備工作。根據(jù)業(yè)務(wù)隔離原則，公司專門成立了期權(quán)業(yè)務(wù)部和證券業(yè)務(wù)部。其中期權(quán)業(yè)務(wù)部作為獨(dú)立的衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)職能部門，按照交易所要求配備了6名專職員工；同時，其他相關(guān)職能部門也都設(shè)置相對獨(dú)立的風(fēng)控、結(jié)算、運(yùn)行等崗位。經(jīng)紀(jì)及相關(guān)部門均已配備了足夠人員且合理分工，相關(guān)工作人員經(jīng)培訓(xùn)均已到崗。二、公司加大員工培訓(xùn)力度，提升一線人員服務(wù)水平為進(jìn)一步提升業(yè)務(wù)一線人員對期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則及系統(tǒng)操作的熟練程度，公司已于近年來組織了多次不同類型的員工培訓(xùn)。通過階梯型、系統(tǒng)性培訓(xùn)和比照制度進(jìn)行業(yè)務(wù)演練，讓業(yè)務(wù)一線人員理論和實(shí)踐相結(jié)合。三、建立和完善期權(quán)業(yè)務(wù)制度體系，確保各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有章可循為嚴(yán)謹(jǐn)、審慎、穩(wěn)妥、規(guī)范地開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)控業(yè)務(wù)風(fēng)險，公司根據(jù)上交所最新業(yè)務(wù)方案，制定了一套完整的期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度與流程。四、加大系統(tǒng)建設(shè)投入，加強(qiáng)系統(tǒng)測試和演練公司建立了獨(dú)立的期權(quán)經(jīng)紀(jì)報價和風(fēng)險控制系統(tǒng)，具備獨(dú)立的軟、硬件等系統(tǒng)環(huán)境。目前公司正在積極按照上交所要求做好參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)的技術(shù)準(zhǔn)備工作。公司期權(quán)業(yè)務(wù)采用恒生股票期權(quán)系統(tǒng)，內(nèi)部測試通過。五、加強(qiáng)準(zhǔn)合格投資者培育工作，儲備客戶資源公司按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步的原則，以適當(dāng)性管理為前提，加強(qiáng)準(zhǔn)合格投資者培育工作，公司以總部期權(quán)講師為主要力量，以投資者教育為重心，組織了多次期權(quán)業(yè)務(wù)推廣活動。2014年，公司舉辦了為期近三個月的“權(quán)王爭霸”期權(quán)仿真模擬競賽活動，通過公司官網(wǎng)、官方微信、客戶端進(jìn)行了廣泛宣傳，廣大投資者熱情參與，活動取得了良好的投資者教育和業(yè)務(wù)宣傳效果。3.2業(yè)務(wù)制度和方案制定計劃為嚴(yán)謹(jǐn)、審慎、穩(wěn)妥、規(guī)范地開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)控業(yè)務(wù)風(fēng)險，公司根據(jù)上交所最新業(yè)務(wù)方案，已制定了一套股票期權(quán)業(yè)務(wù)制度匯編，具體制度如下：一、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程1.業(yè)務(wù)協(xié)議2.風(fēng)險揭示書3.投資者適當(dāng)性綜合評估表4.大戶持倉報告表二、股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理辦法三、股票期權(quán)投資者教育工作制度四、股票期權(quán)業(yè)務(wù)授信管理辦法五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理辦法六、股票期權(quán)業(yè)務(wù)登記結(jié)算管理辦法七、股票期權(quán)業(yè)務(wù)會計核算辦法八、股票期權(quán)業(yè)務(wù)稽核審計辦法九、股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法3.3技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)計劃技術(shù)系統(tǒng)是順利開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，公司高度重視技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)開發(fā)工作，并制定了詳細(xì)的開發(fā)計劃，具體如下表所示：圖表3.1，技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)計劃表：項目階段主要內(nèi)容相關(guān)人員準(zhǔn)備階段學(xué)習(xí)交易所、登記公司提供的業(yè)務(wù)規(guī)則系統(tǒng)功能需求調(diào)研試用系統(tǒng)供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、系統(tǒng)供應(yīng)商實(shí)施階段與供應(yīng)商探討技術(shù)方案、了解系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)情況制訂系統(tǒng)技術(shù)方案初稿采購網(wǎng)上交易客戶端完成IT預(yù)算申報開始采購相關(guān)系統(tǒng)的硬件搭建全真模擬環(huán)境進(jìn)行內(nèi)部測試各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、系統(tǒng)供應(yīng)商驗收階段搭建全真模擬環(huán)境進(jìn)行內(nèi)部測試參加交易測試各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、系統(tǒng)供應(yīng)商模擬交易階段安裝和配置網(wǎng)上交易客戶端標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品完成集中交易柜臺建設(shè)完成賬戶系統(tǒng)建設(shè)完成集中交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)參加交易所仿真交易測試各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、系統(tǒng)供應(yīng)商后續(xù)階段完成所有硬件采購?fù)瓿娠L(fēng)控系統(tǒng)建設(shè)完成賬戶系統(tǒng)建設(shè)完成法人清算系統(tǒng)建設(shè)完成各系統(tǒng)的個性化功能開發(fā)進(jìn)行內(nèi)部全面聯(lián)調(diào)對全真模擬環(huán)境進(jìn)行壓力測試進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化各業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)部、系統(tǒng)供應(yīng)商3.4投資者宣傳推廣計劃一、部門分工在期權(quán)業(yè)務(wù)推進(jìn)小組的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，由期權(quán)業(yè)務(wù)部牽頭，客服中心、綜合管理部協(xié)助，積極推進(jìn)股票期權(quán)宣傳和營銷工作。利用股票期權(quán)上市之機(jī)，用各種形式對外進(jìn)行宣傳，強(qiáng)化品牌傳播。具體分工如下：（1）期權(quán)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)的宣傳推廣計劃，印制和發(fā)放股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識宣傳手冊、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)光盤、宣傳折頁、易拉寶等宣傳資料。安排專職人員解答分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)咨詢、答疑，解決分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)需求，廣泛收集分支機(jī)構(gòu)意見和建議等；

（2）綜合管理部負(fù)責(zé)制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)的媒體支持計劃，進(jìn)行公司品牌宣傳、新聞發(fā)布和媒體推介工作；（3）客服中心負(fù)責(zé)持續(xù)更新公司網(wǎng)站關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，對股票期權(quán)業(yè)務(wù)持續(xù)進(jìn)行宣傳；（4）各分支機(jī)構(gòu)按照公司的統(tǒng)一部署，負(fù)責(zé)安排專職人員在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過投資者園地、發(fā)放宣傳手冊、舉辦培訓(xùn)會、推介會等形式對客戶進(jìn)行股票期權(quán)業(yè)務(wù)宣傳；安排專職人員，設(shè)立股票期權(quán)咨詢專柜，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通、答疑，解決客戶業(yè)務(wù)需求，廣泛收集客戶意見和建議。在公司統(tǒng)一部署下，各分支機(jī)構(gòu)可采取靈活多樣的形式，制定營銷計劃，通過當(dāng)?shù)孛襟w開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適度宣傳及投資者教育活動，各分支機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)孛襟w公開宣傳稿件需報總部審核后發(fā)布。二、投資者教育宣傳資料公司擬印制的投資者教育宣傳資料擬包括以下內(nèi)容：（1）股票期權(quán)交易知多少（2）股票期權(quán)交易各類風(fēng)險介紹等（3）股票期權(quán)策略及應(yīng)用（4）股票期權(quán)基礎(chǔ)知識篇（5）股票期權(quán)交易規(guī)則篇（6）股票期權(quán)風(fēng)險揭示篇（7）股票期權(quán)答疑解惑篇三、宣傳和營銷各分公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展業(yè)務(wù)宣傳和營銷，吸引客戶參與交易，股票期權(quán)對于個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者均具有重要的意義。1.

股票期權(quán)對個人投資者的意義（1）提供了建立股票頭寸的新方式；（2）更好的進(jìn)行風(fēng)險對沖，控制下行風(fēng)險；（3）公平的雙向參與交易；（4）相比融資融券是一種價格更便宜、更易獲取的交易杠桿；（5）交易費(fèi)用低廉；（6）在所有衍生品種，股票期權(quán)的個人投資者比例最高。2.

股票期權(quán)對機(jī)構(gòu)投資者的意義（1）提供了出色的風(fēng)險管理工具；（2）管理結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和場外衍生品的風(fēng)險；（3）實(shí)現(xiàn)非線性的投資收益；（4）構(gòu)建更加復(fù)雜的投資組合；（5）股票期權(quán)的套利業(yè)務(wù)增加業(yè)務(wù)收入。從上述分析可以看出，未來的股票期權(quán)市場，個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者都將是市場的主要參與者。各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在股票期權(quán)上市前后的幾個月內(nèi)集中力量舉辦多場投資者培訓(xùn)會、推介會，開展多種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動，把握有利時機(jī)，搶占市場先機(jī)；積極做好客戶培育和客戶轉(zhuǎn)化工作。研究所、投資咨詢部等部門要為活動提供專業(yè)支持。各部門應(yīng)充分發(fā)揮公司綜合優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)咨詢、研究、服務(wù)等資源的共享。四、股票期權(quán)業(yè)務(wù)推廣階段分支機(jī)構(gòu)的其他相關(guān)工作1.分支機(jī)構(gòu)需制定切實(shí)可行的股票期權(quán)業(yè)務(wù)發(fā)展及宣傳計劃。2.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)情況，確定目標(biāo)客戶營銷范圍，組織目標(biāo)客戶參與模擬交易、填寫測試問卷，填寫客戶需求調(diào)查表等。3.分支機(jī)構(gòu)需明股票期權(quán)業(yè)務(wù)開展組織框架，設(shè)立股票期權(quán)業(yè)務(wù)專項負(fù)責(zé)人崗位。4.分支機(jī)構(gòu)應(yīng)組織員工進(jìn)行股票期權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，達(dá)到熟練掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)流程及規(guī)則的要求，并嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的模擬演練查找薄弱環(huán)節(jié)拾遺補(bǔ)缺。5.制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)投訴處理及回訪制度，公示投訴電話。6.對客戶合理的業(yè)務(wù)需求進(jìn)行收集和整理，集中向公司業(yè)務(wù)部門反饋。3.5全真模擬交易計劃公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全真模擬交易，將授權(quán)期權(quán)工作小組嚴(yán)格按上交所要求和統(tǒng)一部署進(jìn)行組織并制定具體行動計劃。在股票期權(quán)投資者教育培訓(xùn)與宣傳推廣的基礎(chǔ)上，以各部門為單位，全面組織各部門參與為期兩周的全真模擬交易。公司將按各部門參與測試人員的積極程度上給予一定的表彰，確保全真模擬交易的高效進(jìn)行；同時為提高全真模擬交易參與積極性和模擬效果，公司將以業(yè)務(wù)比賽的形式，分部門，分別對成績優(yōu)秀者進(jìn)行獎勵的方式，組織和開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全真模擬交易。同時，通過股票期權(quán)全真模擬交易，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)前中后臺部門的溝通和協(xié)調(diào)，進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)流程。檢驗和完善公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險管理、結(jié)算與交易、信息技術(shù)等相關(guān)業(yè)務(wù)支持部門的相關(guān)流程和技術(shù)系統(tǒng)。3.6正式上線工作計劃股票期權(quán)交易系統(tǒng)正式上線后，公司將以“穩(wěn)健”原則組織和開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)。對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，在嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理規(guī)定前提下，通過持續(xù)實(shí)施投資者教育培訓(xùn)，加大業(yè)務(wù)宣傳，強(qiáng)化投資者風(fēng)險控制與管理的方式，以“成熟一個，開立一個”，積極為合格投資者開戶。具體工作計劃分兩個階段進(jìn)行。第一階段為期一個月，將以檢驗股票期權(quán)交易系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性和交易速度為重點(diǎn)，力求持續(xù)完善股票期權(quán)交易系統(tǒng)，其責(zé)任部門為信息技術(shù)部和系統(tǒng)開發(fā)商，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)，同時繼續(xù)開展投資者教育培訓(xùn)與宣傳；第二階段，主要工作任務(wù)是建立高效客戶服務(wù)體系，持續(xù)做好客戶交易和服務(wù)工作，并持續(xù)擴(kuò)大客戶規(guī)模，力求取得相應(yīng)的市場份額和地位。未來公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)在正式上線后，將確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性作為業(yè)務(wù)開展的前提，在業(yè)務(wù)風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所相關(guān)業(yè)務(wù)要求開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)。積極維護(hù)股票期權(quán)市場的流動性，提升股票期權(quán)市場的定價效率，不斷提升公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險管理水平。公司合規(guī)、風(fēng)險管理、財務(wù)、結(jié)算與交易、信息技術(shù)等股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)支持部門按照既定流程支持配合公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)的開展，并不斷完善流程和技術(shù)系統(tǒng)，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險、提高業(yè)務(wù)開展效率，不斷提升業(yè)務(wù)穩(wěn)定性。第四章股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案4.1投資者適當(dāng)性管理期權(quán)交易風(fēng)險較高，必須高起點(diǎn)、從嚴(yán)要求投資者資質(zhì)，應(yīng)在業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)對客戶準(zhǔn)入條件進(jìn)行初審，在賬戶開立環(huán)節(jié)對客戶準(zhǔn)入條件進(jìn)行復(fù)審；在業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)對客戶進(jìn)行適當(dāng)性評估，并動態(tài)根據(jù)客戶信息變化進(jìn)行持續(xù)評估；在了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、誠信狀況、風(fēng)險偏好、投資目標(biāo)等相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，對客戶進(jìn)行分級分類管理，針對不同級別、類別的客戶設(shè)定交易權(quán)限、交易額度，引導(dǎo)客戶充分了解期權(quán)市場特性，引導(dǎo)理性參與期權(quán)交易。4.1.1投資者準(zhǔn)入與客戶分級4.1.1.1投資者適當(dāng)性評估通過綜合評估是個人投資者參與期權(quán)交易的前提條件。公司按照交易所指南制定《期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股票期權(quán)交易。一、自然人投資者適當(dāng)性綜合評估方法公司制作《自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》（見制度匯編）。綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識的分值上限分別為15分、20分、40分、25分。投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為8分與7分，兩項評分相加為投資者基本情況得分。投資者投資經(jīng)歷包括期權(quán)模擬交易經(jīng)歷、金融期貨交易經(jīng)歷兩個方面，分別進(jìn)行評估，評估分值上限均為20分。投資者同時具備以上兩項投資經(jīng)歷的，取評估得分較低者為其投資經(jīng)歷評估得分。金融類資產(chǎn)狀況，以投資者本人名義持有的證券市值及資金賬戶內(nèi)的可用余額予以核定。二、適當(dāng)性綜合評估相關(guān)要求1、投資者開立衍生品賬戶前，應(yīng)對投資者實(shí)施首次評估。2、不得為綜合評估得分在90分以下的投資者申請開立衍生品合約賬戶。3、投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件和綜合評估表等應(yīng)作為開戶資料予以保存。三、公司對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行專項評估。客戶風(fēng)險承受能力等級是公司制定股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、客戶分級標(biāo)準(zhǔn)的重要參數(shù)。公司應(yīng)指導(dǎo)客戶填寫《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》，并根據(jù)客戶信息動態(tài)變化進(jìn)行后續(xù)評估。評估的有效期為兩年。4.1.1.2投資者準(zhǔn)入條件公司《股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》詳細(xì)規(guī)定個人投資者、普通機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與股票期權(quán)交易的具體標(biāo)準(zhǔn)。一、個人投資者參與期權(quán)交易，除應(yīng)當(dāng)通過期貨公司組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請開戶時托管在指定交易的期貨公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元；（二）指定交易在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（三）具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測試；（四）具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力；（六）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄，不存在法律法規(guī)、部門規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（七）交易所規(guī)定的其他條件。二、普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）申請開戶時托管在指定交易的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元；（三）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認(rèn)可的相關(guān)測試；（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有相應(yīng)的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；（五）不存在嚴(yán)重不良誠信記錄和法律法規(guī)、部門規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；（六）交易所規(guī)定的其他條件。三、除法律法規(guī)、部門規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，下列專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者可以參與期權(quán)交易：（一）商業(yè)銀行、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其公司；（二）證券投資基金、社?；稹B(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、銀行及保險理財產(chǎn)品，以及由第一項所列專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；（三）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。公司結(jié)算部應(yīng)對投資者的準(zhǔn)入資格進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控，若監(jiān)控發(fā)現(xiàn)未滿足準(zhǔn)入條件的投資者參與交易，應(yīng)限制開倉并督促其平倉之后取消其合格投資者資格。4.1.1.3投資者分級公司《股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定了分級管理的基本內(nèi)容。個人投資者期權(quán)交易權(quán)限級別分為一、二、三級。不同級別交易權(quán)限對測試成績、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況有不同要求。公司依投資者申請調(diào)整或者自行調(diào)低投資者交易權(quán)限，并根據(jù)分級結(jié)果對投資者的交易委托指令進(jìn)行前端控制，并將投資者分級結(jié)果報送交易所。一、分級標(biāo)準(zhǔn)公司結(jié)合投資者期權(quán)知識水平、風(fēng)險承受能力、信用等級、資產(chǎn)規(guī)模和模擬交易經(jīng)歷，確定個人投資者的分級。客戶申請一級投資者交易權(quán)限，應(yīng)滿足以下要求：通過上交所一級期權(quán)知識測試，風(fēng)險承受能力為積極型及以上，應(yīng)當(dāng)具備備兌開倉、保險策略的模擬交易經(jīng)歷。客戶申請二級投資者交易權(quán)限，應(yīng)滿足以下要求：通過上交所二級期權(quán)知識測試，風(fēng)險承受能力為進(jìn)取型及以上，具備一級投資者的交易經(jīng)歷外，還應(yīng)當(dāng)具備認(rèn)購和認(rèn)沽兩種類型期權(quán)的買入開倉和賣出平倉模擬交易以及一次模擬行權(quán)經(jīng)歷?？蛻羯暾埲壨顿Y者交易權(quán)限，應(yīng)滿足以下要求：通過上交所三級期權(quán)知識測試，風(fēng)險承受能力為激進(jìn)型，自有資產(chǎn)100萬元以上，除應(yīng)當(dāng)具備一級、二級投資者的交易經(jīng)歷外，還應(yīng)當(dāng)具備認(rèn)購和認(rèn)沽兩種類型期權(quán)的賣出開倉和買入平倉的模擬交易經(jīng)歷。二、投資者交易權(quán)限分級調(diào)整公司根據(jù)個人投資者分級情況及投資者本人申請情況，審核、設(shè)置個人投資者交易權(quán)限。享有一級交易權(quán)限的投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開倉；（二）在持有期權(quán)合約標(biāo)的時，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買入開倉；（三）對所持有的合約頭寸進(jìn)行平倉或者行權(quán)。享有二級交易權(quán)限的投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）一級交易權(quán)限對應(yīng)的交易；（二）對交易所上市期權(quán)合約進(jìn)行買入開倉、賣出平倉委托。享有三級交易權(quán)限的個人投資者、負(fù)責(zé)期權(quán)交易的人員參加并通過三級知識測試的普通機(jī)構(gòu)投資者，以及符合法律法規(guī)、部門規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，可以進(jìn)行下列期權(quán)交易：（一）二級交易權(quán)限對應(yīng)的交易；（二）保證金賣出開倉。投資者的知識測試成績、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷以及金融類資產(chǎn)狀況發(fā)生變化，滿足較高交易權(quán)限對應(yīng)的資格要求的，可以向公司申請調(diào)高其交易權(quán)限。投資者可以向公司申請調(diào)低其交易權(quán)限，公司根據(jù)投資者要求調(diào)低其交易權(quán)限至相應(yīng)級別。公司通過電話、電子郵件、網(wǎng)絡(luò)、營業(yè)部現(xiàn)場交流等方式，動態(tài)跟蹤投資者開立衍生品合約賬戶時提供的基本信息，持續(xù)了解投資者的基本情況、財務(wù)狀況以及期權(quán)交易參與情況等信息。公司認(rèn)為投資者提供的信息發(fā)生重大變化，已經(jīng)明顯不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時督促投資者更新。公司根據(jù)對客戶情況的動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解，至少每兩年對所有已開戶的投資者進(jìn)行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。評估結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄留存。公司發(fā)現(xiàn)投資者的實(shí)際情況已經(jīng)不符合其交易權(quán)限對應(yīng)的資格要求的，可以自行調(diào)低投資者交易權(quán)限。公司根據(jù)投資者申請調(diào)整其交易權(quán)限或者自行調(diào)低投資者交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)就調(diào)整后可能增加的投資風(fēng)險或者可能喪失的交易權(quán)限對投資者進(jìn)行提示，并對相關(guān)告知和提示材料予以記錄留存。公司自行調(diào)低投資者交易權(quán)限的，還應(yīng)當(dāng)至少提前三個交易日通過紙面或者電子形式告知投資者并予以記錄留存。公司根據(jù)投資者的申請或者自行調(diào)低投資者的交易權(quán)限級別的，投資者應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的交易權(quán)限進(jìn)行期權(quán)交易。公司根據(jù)投資者交易權(quán)限的分級結(jié)果，采取適當(dāng)方式對投資者的期權(quán)交易委托指令進(jìn)行前端控制，對不符合交易權(quán)限的交易委托予以拒絕和制止。公司參考投資者適當(dāng)性評估結(jié)果，對享有不同交易權(quán)限的投資者制定相應(yīng)的服務(wù)方案和管理流程，在期權(quán)投資咨詢、資產(chǎn)管理、投資者教育等方面提供有針對性的服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資。公司為投資者核定或者調(diào)整投資者分級結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求的時間和格式，將投資者的名單及分級結(jié)果提交交易所。4.1.2投資者適當(dāng)性管理操作規(guī)程4.1.2.1投資者適當(dāng)性評估操作規(guī)程在為股票期權(quán)投資者辦理相關(guān)開戶手續(xù)前，根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求和實(shí)施辦法，公司要求必須對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況和期權(quán)基礎(chǔ)知識等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，在確認(rèn)其適合進(jìn)行股票期權(quán)投資后，方可為投資者開立股票期權(quán)賬戶。開戶人員及復(fù)核人員在確認(rèn)資料原件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效性以及原件和復(fù)印件的一致性后，分別在留存資料上簽名或蓋章。營業(yè)部開戶人員、復(fù)核人員、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)分別在《自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》上簽名或蓋章予以確認(rèn)。合規(guī)審計部及各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以留檔保存。綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、金融類資產(chǎn)狀況、期權(quán)基礎(chǔ)知識的分值上限分別為15分、20分、40分、25分。對于存在不良誠信記錄的投資者，評估人員根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。具體規(guī)程如下：一、基本情況評估（1）投資者基本情況包括年齡和學(xué)歷兩方面，分值上限分別為8分和7分，兩項相加為投資者基本情況得分。（2）年齡具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：18－22歲（含）3分；22－65歲（含）8分；65歲以上3分。（3）投資者的學(xué)歷證明為其畢業(yè)證或?qū)W位證原件，審核無誤后復(fù)印留底，開戶人員和復(fù)核人員分別在復(fù)印件上簽名或蓋章。（4）投資者學(xué)歷的評估標(biāo)準(zhǔn)如下：本科及以上學(xué)歷7分；大專4分；中專以下1分。二、投資經(jīng)歷評估（1）投資者投資經(jīng)歷包括期權(quán)模擬交易經(jīng)歷、金融期貨交易經(jīng)歷兩個方面，分別進(jìn)行評估，評估分值上限均為20分。投資者同時具備以上兩項投資經(jīng)歷的，取評估得分較低者為其投資經(jīng)歷評估得分。（2）投資者期權(quán)模擬交易經(jīng)歷，依據(jù)其參與上海證券交易所期權(quán)模擬交易的記錄數(shù)據(jù)予以核定。該記錄數(shù)據(jù)由期貨公司通過上證所查詢。（3）投資者金融期貨交易經(jīng)歷，依據(jù)其提供的金融期貨交易結(jié)算單予以核定。該結(jié)算單加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章。三、金融類資產(chǎn)狀況評估（1）金融類資產(chǎn)狀況，以投資者本人名義持有的證券市值及資金賬戶內(nèi)的可用余額予以核定。（2）期貨公司托管的個人投資者凈資產(chǎn)（證券市值和資金可用余額合并計算）不足50萬20分；50萬（含）以上40分。四、期權(quán)知識水平評估（1）公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照上海證券交易所的要求組織期權(quán)投資者知識測試（以下簡稱知識測試）。個人投資者必須本人參加并通過相應(yīng)等級的知識測試；普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)通過知識測試。投資者本人和普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)在成績單上簽字。（2）知識測試應(yīng)當(dāng)在公司營業(yè)場所內(nèi)進(jìn)行。測試完畢后，公司應(yīng)當(dāng)為投資者打印成績單并蓋章。公司客戶開發(fā)人員不得兼任知識測試組織人員（3）知識測試成績長期有效，并可用于在其他期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請開戶。（4）期權(quán)測試知識評估標(biāo)準(zhǔn)如下表：期權(quán)知識測試成績一級投資者適用指標(biāo)一級知識測試低于交易所設(shè)定的合格線0不低于交易所設(shè)定的合格線25二級投資者適用指標(biāo)二級知識測試低于交易所設(shè)定的合格線0不低于交易所設(shè)定的合格線25三級投資者適用指標(biāo)三級知識測試低于交易所設(shè)定的合格線0不低于交易所設(shè)定的合格線254.1.2.2投資者準(zhǔn)入條件審核操作規(guī)程一、投資者可用資金審核（一）公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額與證券市值（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬元；（二）投資者保證金賬戶可用資金余額以公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。（三）投資者資金的確認(rèn)以該投資者的結(jié)算單作為評定的依據(jù)。結(jié)算部為可用資金確認(rèn)的經(jīng)辦部門。二、投資者知識測試審核（一）公司應(yīng)按照上海證券交易所的要求組織期權(quán)投資者知識測試，個人投資者必須本人參加并通過相應(yīng)等級的知識測試；普通機(jī)構(gòu)投資者指定的相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)通過知識測試。（二）投資者測試由期權(quán)部及各營業(yè)部測試專員負(fù)責(zé)（市場開發(fā)人員不能指派為測試專員），對投資者進(jìn)行測試?？蛻魷y試前，測試專員必須驗看客戶身份證件，確認(rèn)是本人參加。（三）進(jìn)行測試的經(jīng)辦部門為期權(quán)部或營業(yè)部，經(jīng)辦人員為期權(quán)部或營業(yè)部的測試專員，復(fù)核部門為公司合規(guī)審計部，各經(jīng)辦人員及復(fù)核人員必須在相關(guān)流程中簽字確認(rèn)。三、投資者交易經(jīng)歷審核（一）公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立衍生品合約賬戶，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)投資者在證券公司6個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷；（二）仿真交易經(jīng)歷可以根據(jù)客戶的期權(quán)仿真交易數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。并在相關(guān)開戶手續(xù)中簽字確認(rèn)。（三）投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為證明。（四）進(jìn)行交易經(jīng)歷核實(shí)的經(jīng)辦部門為期權(quán)部或營業(yè)部，經(jīng)辦人員為期權(quán)部或營業(yè)部的開戶經(jīng)辦人，復(fù)核部門為公司合規(guī)審計部，復(fù)核人員為合規(guī)審計部的復(fù)核人員，各經(jīng)辦人員及復(fù)核人員必須在相關(guān)流程中簽字確認(rèn)。4.1.2.3投資者分級操作規(guī)程根據(jù)投資者適當(dāng)性評估結(jié)果和準(zhǔn)入條件，確定投資者分級的標(biāo)準(zhǔn)，對投資者交易權(quán)限和規(guī)模進(jìn)行分級管理。一、客戶分級操作流程股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員在柜臺系統(tǒng)實(shí)施評級，期權(quán)業(yè)務(wù)部客戶管理崗復(fù)核后，客戶級別參數(shù)生效。（一）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員登陸柜臺系統(tǒng)，查詢客戶風(fēng)險承受能力等級，客戶風(fēng)險承受能力等級評估過期或等級不足的，應(yīng)根據(jù)公司《適當(dāng)性管理辦法》，指導(dǎo)客戶填寫《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》，重新評估。（二）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員查詢客戶融資融券業(yè)務(wù)信用等級。（三）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員查詢客戶最近一年內(nèi)證券賬戶超額收益率（客戶收益率-同期滬深300指數(shù)）。（四）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員在柜臺系統(tǒng)對客戶進(jìn)行評級。（五）期權(quán)業(yè)務(wù)部客戶管理崗復(fù)核。二、交易權(quán)限審批流程客戶交易權(quán)限需客戶申請，公司審核并在柜臺系統(tǒng)設(shè)置，期權(quán)業(yè)務(wù)部客戶管理崗根據(jù)公司風(fēng)控要求復(fù)核后，參數(shù)生效。（一）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員指導(dǎo)客戶填寫《股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶交易權(quán)限申請表》，客戶簽名，股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員在經(jīng)辦人欄簽名。（二）三級權(quán)限公司審核，二級權(quán)限需分管副總審核，一級權(quán)限需部門負(fù)責(zé)人審核。（三）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員在柜臺系統(tǒng)錄入。（四）期權(quán)業(yè)務(wù)部客戶管理崗在柜臺系統(tǒng)復(fù)核。（五）股票期權(quán)業(yè)務(wù)專員將《股票期權(quán)業(yè)務(wù)客戶交易權(quán)限申請表》作為業(yè)務(wù)檔案留存。三、客戶交易權(quán)限后期變更交易期間，投資者可以依據(jù)風(fēng)險承受能力、知識水平、信用狀況、證券賬戶收益率變化申請重新評級以增加交易權(quán)限。交易期間，公司對進(jìn)入黑名單、準(zhǔn)黑名單的客戶實(shí)施交易權(quán)限限制。4.2股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程4.2.1業(yè)務(wù)受理規(guī)程4.2.1.1意向受理為客戶開立股票期權(quán)賬戶前，通過培訓(xùn)向投資者做好事前投資者教育,充分揭示股票期權(quán)風(fēng)險，全面客觀介紹股票期權(quán)基礎(chǔ)知識、適當(dāng)性制度、法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，不得協(xié)助客戶采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。經(jīng)與投資者充分溝通，了解投資者具體情況后，幫助客戶樹立交易自律、風(fēng)險自擔(dān)的意識，降低后期違約的可能性。然后組織意向客戶參與模擬交易，進(jìn)行股票期權(quán)業(yè)務(wù)測試。4.2.1.2客戶身份審核自然人投資者應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，自然人投資者的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；法人投資者應(yīng)當(dāng)出具開戶授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，法人投資者的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、結(jié)算賬戶中投資者姓名或者名稱應(yīng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；在股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫投資者資料信息。4.2.1.3客戶資質(zhì)審核客戶資質(zhì)審查主要指公司對客戶的資格審查初審，只有滿足公司要求的客戶，方可提出期權(quán)開戶。審查要點(diǎn)見下表：資格審查操作規(guī)定審核項目審核對象審核內(nèi)容適當(dāng)性評估個人個人投資者最高學(xué)歷證書原件；年齡資產(chǎn)審查個人、機(jī)構(gòu)個人及機(jī)構(gòu)：托管在我公司的自有資產(chǎn)合計數(shù)機(jī)構(gòu)：凈資產(chǎn)證明文件（經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表，須法人代表、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字且加蓋公章）。交易經(jīng)驗個人、機(jī)構(gòu)個人在期貨公司開具的開戶合同、結(jié)算賬單等模擬交易個人、機(jī)構(gòu)交易所專區(qū)根據(jù)身份證號碼查詢投資者教育審查客戶投資者教育和風(fēng)險揭示工作審查期權(quán)知識測試（個人及機(jī)構(gòu)主要業(yè)務(wù)人員）；風(fēng)險揭示書；期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同；列禁審查個人、機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)法定代表人、機(jī)構(gòu)客戶授權(quán)代理人不存在法律法規(guī)、部門規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形；4.2.1.4風(fēng)險測評及風(fēng)險揭示（1）風(fēng)險揭示：向客戶詳細(xì)講解《股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》，充分提示股票期權(quán)交易相關(guān)風(fēng)險，確認(rèn)客戶已清楚了解并同意《股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書》載明內(nèi)容。（2）風(fēng)險測評：指導(dǎo)客戶完成《投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷》（見附件一），評測結(jié)果及時明確告知客戶?？蛻麸L(fēng)險承受能力等級分為分為保守型、穩(wěn)健型、積極型三種類型客戶，股票期權(quán)業(yè)務(wù)屬于高風(fēng)險業(yè)務(wù)，除一級投資者外，二級投資者的風(fēng)險評級須為穩(wěn)健型或積極型，三級投資者的風(fēng)險評級須為積極型，確?？蛻麸L(fēng)險評級應(yīng)與股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險相匹配。4.2.1.5合同協(xié)議簽署在完成風(fēng)險揭示和客戶風(fēng)險股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)合同講解后，并確認(rèn)客戶已清楚了解并同意相關(guān)協(xié)議文本載明內(nèi)容，個人客戶由客戶本人簽署風(fēng)險揭示書及股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)合同等開戶文本，機(jī)構(gòu)客戶由委托代理人簽署，確保合規(guī)規(guī)范。4.2.1.6客戶資料檔案管理（1）手續(xù)完備的股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同作為客戶重要資料由合規(guī)審計部指派合同管理員專門保管，辦理完銷戶手續(xù)的客戶檔案定期交合規(guī)審計部歸檔保存。（2）合同管理員應(yīng)對完備的合同備案登記，按客戶類別及資金賬號歸檔保存，定期整理。（3）除依法接受調(diào)查和檢查外，歸檔保存的經(jīng)紀(jì)合同一律不允許外借、查閱。（4）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同自終止之日起至少保存20年。附件1、投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷投資人姓名：____________填寫日期：______年___月____日風(fēng)險屬性評估問卷這份問卷旨在協(xié)助您了解自己對投資風(fēng)險的承受度及屬性。以下問題是用來協(xié)助評估您本身投資屬性與「一般」風(fēng)險承受度，問卷結(jié)果可能不能完全呈現(xiàn)投資人在面對投資風(fēng)險的真正態(tài)度，但可提供您一些衡量自身風(fēng)險屬性的指標(biāo)。1.您的年收入狀況如何？□a.10萬元以下（1分）□b.10萬元～20萬元（2分）□c.20萬元～30萬元（3分）□d.30萬元～40萬元（4分）□e.40萬元以上（5分）2.請問您有多少年投資經(jīng)驗在具有價值波動性的產(chǎn)品？（具有價值波動的產(chǎn)品包括股票、認(rèn)股權(quán)證、期貨等。投資策略可包括買進(jìn)長期持有及積極買賣操作。）□a.沒有經(jīng)驗（1分）□b.3年以下（2分）□c.3年至6年（3分）□d.7至10年（4分）□e.10年以上（5分）3.您目前是否持有以下任何投資產(chǎn)品？（可復(fù)選）□a.現(xiàn)金、存款、定存單于保本型商品（1分）□b.債券、債券基金、限定性集合理財產(chǎn)品（2分）□c.配置型基金、（3分）□d.股票、股票型基金、非限定性集合理財產(chǎn)品（4分）□e.期貨、認(rèn)股權(quán)證（5分）（注：計分時僅計算分?jǐn)?shù)最高之答案）4.您目前投資的資產(chǎn)中（不包括自用房地產(chǎn)），約有多少比例是持有具有價值波動性的產(chǎn)品？（請參考第2題所列舉的相關(guān)產(chǎn)品）□a.0%（1分）□b.介于0%至10%（含）（2分）□c.介于10%至20%（含）（3分）□d.介于30%至50%（含）（4分）□e.超過50%（5分）5.經(jīng)過一段時間之后，資產(chǎn)市值可能會上升或下降，也就是所謂的波動。一般而言，風(fēng)險愈高的投資，價格波動性越大，但預(yù)期報酬率會越高。相反，風(fēng)險愈低的投資，價格波動性越低，但預(yù)期報酬率也越低。在「一般」情況下，您所能接受的價格波動，大約在哪種程度？（注：單就某次投資的資金而言，您或許可以接受較高或較低的價格波動，但此處答復(fù)請反映您在「一般情況下」可承受的波動性。）□a.價格波動介于-5%與+5%之間（1分）□b.價格波動介于-10%與+10%之間（2分）□c.價格波動介于-15%與+15%之間（3分）□d.價格波動介于-20%與+20%之間（4分）□e.價格波動超過于-20%與+20%之外（5分）6.一般情況下，您的家庭月收入約有多少比例可以用于投資或儲蓄？□a.0%（1分）□b.介于0%至10%（含）（2分）□c.介于10%至20%（含）（3分）□d.介于20%至50%（含）（4分）□e.高于50%（5分）7.一般而言，投資期限較長，投資人須承受之投資風(fēng)險較高。請問您若投資于具有價格波動性的產(chǎn)品時，通常您可以接受的持有期間是多久？（具有價值波動的產(chǎn)品包括股票、認(rèn)股權(quán)證、期貨等。）□a.1年以下（1分）□b.介于1年至2年（2分）□c.介于3年至5年（3分）□d.介于6年至10年（4分）□e.超過10年（5分）8.若有臨時且非預(yù)期的事件發(fā)生時，請問您的備用金相當(dāng)于您幾個月的家庭開銷？（這些備用金應(yīng)屬在沒有違約金的前提之下可隨時動用的存款。）□a.無備用金儲蓄*（1分）□b.3個月以下（2分）□c.介于3個月到6個月（3分）□d.介于6個月到12個月（4分）□e.超過12個月（5分）對投資風(fēng)險的整體態(tài)度計分表下表是根據(jù)您對上述問題回答的總分，藉此評估您依自身投資個性在面對風(fēng)險時所持有的「一般」承受度。分?jǐn)?shù)風(fēng)險屬性典型分類定義16分或以下保守型代表您可以接受以下情況：●預(yù)期波動性低，但非絕對保證?！褓Y產(chǎn)市值雖然波動較低，但可能低于原始投資本金。16分-32分穩(wěn)健型代表您可以接受以下情況：●較高的投資風(fēng)險，希望預(yù)期報酬率可以優(yōu)于中長期存款利率（約3-5年），并確保投資本金不因通貨膨脹而貶值。●資產(chǎn)市值會波動，而且可能低于原始投資本金?！耦A(yù)期波動性高于「保守型」投資人。32分-40分積極型代表您可以接受以下情況：●高度的投資風(fēng)險，其短、中及長期的波動性均高，但也希望預(yù)期報酬也極度豐厚?！褓Y產(chǎn)市值會波動，而且可能遠(yuǎn)低于原始投資本金。●預(yù)期波動性高于「穩(wěn)健型」投資人。根據(jù)您所提供的回答，您的總分是（）。參照以上定義，您面對投資人風(fēng)險的「一般」承受度大致是（）型。如果您不同意這項結(jié)論，請將您認(rèn)為更能描述您在面對風(fēng)險的「一般」承受度之選項告訴我們。這項記錄將成為您的面對投資風(fēng)險的「一般」承受度。（請勾出適當(dāng)?shù)捻椖浚?。（）保守型（）穩(wěn)健型（）積極型客戶簽名：_________________________日期：＿＿＿＿年＿＿月＿＿日重要聲明本風(fēng)險屬性評估問卷結(jié)果系根據(jù)您填問卷當(dāng)時所提供的個人資料而推論得知，且其結(jié)果將作為您未來在參與本公司期權(quán)交易時的參考所用。此問卷內(nèi)容及其結(jié)果不構(gòu)成與您進(jìn)行交易之要約或要約之引誘，您在此問卷上所填的個人資料本公司將予以保密。4.2.2賬戶業(yè)務(wù)規(guī)程4.2.2.1賬戶開戶1、合約賬戶及保證金賬戶的開立原則（1）投資者申請開立衍生品合約賬戶前應(yīng)當(dāng)已經(jīng)持有證券賬戶，一個證券賬戶可對應(yīng)開立一個衍生品合約賬戶（2）營業(yè)部只能受理個人客戶、境內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶的股票期權(quán)開戶業(yè)務(wù)。未成年人及限制民事行為能力人不允許開通股票期權(quán)證券業(yè)務(wù)。境外客戶、現(xiàn)役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開通股票期權(quán)業(yè)務(wù)。（3）機(jī)構(gòu)客戶開立衍生品合約賬戶，必須具備法人資格。國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章等另有規(guī)定的除外。（4）不規(guī)范的身份證號不得開設(shè)衍生品合約賬戶。不規(guī)范的身份證號包括：首位數(shù)為“0”或其他字符、非15位數(shù)或18位數(shù)等。2、賬戶開戶需提供的資料（1）受理衍生品合約賬戶開立業(yè)務(wù)申請時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示有效身份證明文件，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定對客戶身份進(jìn)行認(rèn)真識別，確保個人客戶的身份證明文件真實(shí)、有效，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)。機(jī)構(gòu)客戶的身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）、組織機(jī)構(gòu)代碼證應(yīng)屬于在有效期內(nèi)并按規(guī)定時間完成企業(yè)年檢。對于身份證明文件無法識別的客戶，營業(yè)部可依據(jù)公司反洗錢辦法的有關(guān)規(guī)定拒絕辦理有關(guān)業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁為申請材料不全或用無效身份證明文件的客戶開立衍生品合約賬戶。（2）受理個人客戶開立衍生品合約賬戶申請時，應(yīng)當(dāng)核驗客戶材料包括有：股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同及風(fēng)險揭示書、自然人衍生品合約賬戶開立申請資料、有效身份證明文件及復(fù)印件。（3）受理機(jī)構(gòu)客戶開立衍生品合約賬戶的申請，應(yīng)當(dāng)核驗客戶材料為：機(jī)構(gòu)衍生品合約賬戶開立申請資料、機(jī)構(gòu)法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋法人公章并注明與原件一致的身份證明文件復(fù)印件、機(jī)構(gòu)法人組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件（加蓋法人公章）、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（該項材料均應(yīng)加蓋法人公章確認(rèn)，法定代表人授權(quán)委托書還應(yīng)經(jīng)法定代表人簽字或蓋章）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。3、明確賬戶開戶需審核的資料（1）受理客戶申請時應(yīng)向客戶充分揭示股票期權(quán)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，詳細(xì)講解合同條款，并指導(dǎo)客戶簽署股票期權(quán)合同、《上海證券交易所股票期權(quán)投資風(fēng)險揭示書》、開戶協(xié)議等相關(guān)文本。（2）在受理客戶業(yè)務(wù)申請時，應(yīng)認(rèn)真審核客戶（包括經(jīng)辦人，以下同）與其提供的有效身份證明文件的一致性，以及客戶有效身份證明文件的有效性；客戶提供中華人民共和國居民身份證的，應(yīng)當(dāng)通過身份證閱讀器核查其身份證的真實(shí)性，如果身份證閱讀器無法讀證的，應(yīng)通過公安部身份證核查系統(tǒng)核查；客戶提供其他身份證明文件的，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩胶藢?shí)其提供文件的真實(shí)性。4、明確賬戶信息與普通賬戶保持一致經(jīng)審查合格的客戶可以開立衍生品資金賬戶，資金賬戶的關(guān)鍵信息應(yīng)當(dāng)和客戶股票資金賬戶信息保持一致：（1）客戶名稱；（2）證件類型和證件號碼；（3）客戶證件信息；（4）客戶移動電話和通訊地址等聯(lián)系方式；（5）其他公司認(rèn)為必要的信息。5、賬戶開戶時需簽署的材料客戶開通衍生品合約賬戶，需要簽署以下協(xié)議：（1）股票期權(quán)風(fēng)險揭示書（2）客戶須知（3）股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同（4）開戶申請表（5）手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)4.2.2.2交易權(quán)限根據(jù)分級，設(shè)定客戶交易權(quán)限范圍。向交易所報備客戶交易額度，設(shè)定客戶交易額度。4.2.2.3開通委托方式公司為客戶提供的交易方式，包括網(wǎng)上交易、電話交易。都需要客戶設(shè)置相應(yīng)的交易密碼驗證進(jìn)行自助交易。4.2.2.4修改客戶資料客戶賬戶注冊資料信息變更包括關(guān)鍵信息變更和非關(guān)鍵信息變更。關(guān)鍵信息是指客戶的衍生品合約賬戶名稱、身份證明文件號碼、電話；非關(guān)鍵信息是指通訊地址以及其他公司注冊資料申報數(shù)據(jù)接口要求提供的信息等。發(fā)生以下情形時，營業(yè)部需為客戶辦理衍生品合約賬戶注冊資料信息變更業(yè)務(wù)：個人客戶、機(jī)構(gòu)客戶的姓名/名稱發(fā)生變更；個人客戶、機(jī)構(gòu)客戶的身份證明文件號碼發(fā)生變更，如個人客戶身份證號碼、機(jī)構(gòu)客戶營業(yè)執(zhí)照號碼或法人登記證書號碼等發(fā)生變更；機(jī)構(gòu)客戶的法人性質(zhì)或法定代表人等重要信息發(fā)生變化；客戶的聯(lián)系電話、聯(lián)系地址、電子郵件地址等資料發(fā)生變化；客戶因遺忘密碼而申請重置密碼；柜員信息錄入錯誤發(fā)生的變更等。營業(yè)部受理客戶的衍生品合約賬戶注冊資料信息變更申請時，應(yīng)根據(jù)不同情況要求申請人提交相關(guān)申請材料并審核。個人客戶申請衍生品合約賬戶信息資料變更需審核以下資料：客戶有效身份證明文件及復(fù)印件；公安機(jī)關(guān)出具的有效變更證明及復(fù)印件。機(jī)構(gòu)客戶申請衍生品合約賬戶注冊資料信息變更需審核：法人有效身份證明文件及復(fù)印件，或加蓋法人公章并注明“該復(fù)印件與原件一致”的原件復(fù)印件；工商管理部門等發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)重要信息變更證明及復(fù)印件；變更后的新證件（如營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明原件及加蓋公章的復(fù)印件、法定代表人身份證明、加蓋公章的法定代表人身份證復(fù)印件等材料）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；控股股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)證明材料復(fù)印件。辦理時應(yīng)調(diào)取客戶開戶資料核對衍生品合約賬戶原始信息，保證客戶身份真實(shí)。辦理時應(yīng)核實(shí)客戶證件并核對客戶資料無誤，及時在電腦中輸入客戶修改內(nèi)容，經(jīng)辦柜員錄入客戶更新后的衍生品合約賬戶信息，復(fù)核人員復(fù)核信息無誤后予以確認(rèn)修改。變更客戶信息資料注意事項：（1）客戶因遺忘而申請重置密碼，須仔細(xì)核對客戶身份證、簽字是否和預(yù)留的信息相一致。（2）在開戶時應(yīng)提醒客戶注意經(jīng)常修改密碼。（3）客戶申請辦理修改電話號碼、地址資料等非關(guān)鍵信息，經(jīng)辦崗辦理后，需復(fù)核崗審核簽字。（4）客戶申請辦理身份證號碼自然升位變更時，經(jīng)辦柜員可根據(jù)客戶的新身份證，直接通過柜臺系統(tǒng)進(jìn)行升位變更，無需派出所的變更證明。（5）客戶提供臨時身份證辦理變更業(yè)務(wù)的，公司應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國臨時身份證管理辦法》相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審核、識別臨時身份證件的有效性；必要時，可要求客戶提供戶口本等戶籍證明作為身份的補(bǔ)充證明。4.2.2.5賬戶注銷（1）客戶向公司申請注銷衍生品合約賬戶的，應(yīng)確?？蛻粞苌泛霞s賬戶內(nèi)沒有持倉及未了結(jié)清算交收責(zé)任后，方可辦理客戶衍生品合約賬戶銷戶及其對應(yīng)證券賬戶的撤銷指定交易和銷戶。（2）在同時為客戶注銷衍生品保證金賬戶時，需確認(rèn)客戶銀衍轉(zhuǎn)賬已撤銷。4.2.2.6賬戶查詢公司向投資者提供衍生品合約賬戶資金、證券明細(xì)數(shù)據(jù)、變動記錄和賬戶注冊資料等查詢與對賬服務(wù)。1、查詢服務(wù)及內(nèi)容第一，分支機(jī)構(gòu)在衍生品合約賬戶查詢業(yè)務(wù)時需審核的申請材料：（1）受理自然人客戶查詢時，應(yīng)審核客戶有效身份證明文件(身份證、護(hù)照)及復(fù)印件；投資者亡故的，其直系親屬可辦理查詢，需提交有效死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請查詢?nèi)擞行矸葑C明文件及復(fù)印件。（2）受理境內(nèi)機(jī)構(gòu)法人查詢時，應(yīng)審核法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件，或加蓋申請人公章的復(fù)印件；介紹信或授權(quán)委托書；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；如原法人已解散、注銷、吊銷的，可憑有效文件由承繼單位或上級主管單位辦理查詢。（3）受理司法機(jī)關(guān)等有權(quán)單位查詢時，應(yīng)審核單位介紹信或協(xié)助查詢通知書等法定文書；查詢執(zhí)行人的工作證或執(zhí)行公務(wù)證。第二，客戶可以查詢的內(nèi)容為：（1）客戶信用額度與剩余可用信用額度；（2）查詢委托/成交記錄；（3）查詢浮動盈虧；（4）查詢持倉情況；2、查詢途徑客戶可通過網(wǎng)上交易，或由公司向客戶發(fā)送電子對賬單等方式，隨時查詢資產(chǎn)和交易情況。同時，客戶可直接到結(jié)算公司查詢自己衍生品合約賬戶資產(chǎn)，到存管銀行查詢衍生品保證金賬戶的資金余額。4.2.2.7特殊業(yè)務(wù)辦理（如：協(xié)助司法）遇到司法機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)和扣劃；發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割等情形的處理。需要相關(guān)查詢?nèi)藛T出具合法有效的證明文件，如：介紹信、公證書等。確認(rèn)其身份以證明文件有效性后予以辦理。4.2.3資金業(yè)務(wù)規(guī)程1、客戶應(yīng)當(dāng)在股票期權(quán)保證金結(jié)算銀行開立用于股票期權(quán)交易出入金的結(jié)算賬戶或選擇已在結(jié)算銀行開立的結(jié)算賬戶登記為股票期權(quán)結(jié)算賬戶，并開通銀期轉(zhuǎn)賬功能。其賬戶名稱必須與客戶在公司的開戶名稱一致，且向保證金監(jiān)控中心報備后方可使用?？蛻艚Y(jié)算賬戶發(fā)生變更，需及時辦理變更登記。2、自然人客戶和已開通銀期轉(zhuǎn)賬功能的法人客戶辦理出入金必須通過銀期轉(zhuǎn)賬。3、未開通銀期轉(zhuǎn)賬功能的法人客戶入金必須通過在保證金監(jiān)控中心報備過的銀行結(jié)算賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式存入公司股票期權(quán)保證金賬戶，不得跨行轉(zhuǎn)賬或通過現(xiàn)金收付的方式辦理入金。入金賬戶如果與報備賬戶不一致，財務(wù)部核對該筆資金后只能采用退回原入金賬戶方式辦理。客戶入金到賬后，由財務(wù)部出納會計在入金單上簽字，復(fù)核人員復(fù)核后簽字確認(rèn)交結(jié)算部增加客戶權(quán)益。未開通銀期功能的法人客戶出金要向公司提交加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字的書面出金申請，經(jīng)公司業(yè)務(wù)部門審核簽字，合規(guī)審計部審核客戶預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字、結(jié)算部審核客戶可出金額度、財務(wù)負(fù)責(zé)人簽字、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后通過網(wǎng)銀同行轉(zhuǎn)賬的方式從公司股票期權(quán)保證金賬戶轉(zhuǎn)入客戶在公司登記的結(jié)算賬戶。4、當(dāng)公司或銀行銀期系統(tǒng)出現(xiàn)故障客戶不能通過銀期系統(tǒng)辦理入金時，客戶可以通過在公司登記的結(jié)算賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的方式辦理入金，資金轉(zhuǎn)賬后，及時通知公司財務(wù)部，財務(wù)部查詢資金到賬后開具客戶入金收據(jù)交結(jié)算部門增加客戶權(quán)益。當(dāng)公司或銀行銀期系統(tǒng)出現(xiàn)故障客戶不能通過銀期系統(tǒng)辦理出金而客戶要求出金，業(yè)務(wù)部門要及時整理和核對需要辦理出金的客戶的相關(guān)信息，經(jīng)合規(guī)審計部、結(jié)算部審核報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由財務(wù)部通過客戶在公司登記的結(jié)算賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的方式辦理手工出金。5、以上市流通的國庫券、交易所注冊倉單辦理質(zhì)押保證金的，由客戶本人向結(jié)算部提出質(zhì)押申請，經(jīng)結(jié)算部向交易所確認(rèn)后，增加客戶權(quán)益，同時向財務(wù)部提供質(zhì)押入金單。6、以終止質(zhì)押方式轉(zhuǎn)出客戶保證金，由客戶本人向結(jié)算部提出申請，經(jīng)結(jié)算部向交易所確認(rèn)，并確認(rèn)可供出金額度后，結(jié)算部減少客戶權(quán)益，同時向財務(wù)部提供質(zhì)