獨(dú)立董事中有985大學(xué)副院長是否合規(guī)

獨(dú)立董事中有985大學(xué)副院長是否合規(guī)問題10.獨(dú)立董事任職的合規(guī)性

根據(jù)申請文件,公司實(shí)際控制人為中南大學(xué)特聘客座教授,獨(dú)立董事周濤2003年9月至今任中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院教授,獨(dú)立董事劉作華,歷任重慶大學(xué)助教、講師、副教授、教授、副院長。請發(fā)行人:(1)說明獨(dú)立董事任職是否符合《公司法》、中組部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)問題的意見》、中共教育部黨組《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》、教育部辦公廳《關(guān)于開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職情況專項(xiàng)檢查的通知》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的任職資格規(guī)定。(2)說明獨(dú)立董事是否與公司主要股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系,是否存在受前述主體影響無法獨(dú)立履職的風(fēng)險(xiǎn),獨(dú)立董事任職是否符合《適用指引》1-24的要求。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查上述事項(xiàng)并發(fā)表明確意見?；貜?fù):一、獨(dú)立董事任職符合《公司法》、中組部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)問題的意見》、中共教育部黨組《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》、教育部辦公廳《關(guān)于開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職情況專項(xiàng)檢查的通知》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的任職資格規(guī)定根據(jù)《公司法》、中組部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職(任職)問題的意見》(中組發(fā)[2013]18

號)、中共教育部黨組《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部兼職管理的通知》(教黨[2011]22

號)、教育部辦公廳《關(guān)于開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職情況專項(xiàng)檢查的通知》(教人廳函[2015]11

號)以及《中共教育部黨組關(guān)于印發(fā)<高等學(xué)校深化落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神的若干規(guī)定>的通知》(教黨[2016]39

號)等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,直屬高校的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)集中精力做好本職工作,關(guān)于在經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職,相關(guān)規(guī)定如下:“直屬高校處級(中層)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在經(jīng)濟(jì)實(shí)體和社會團(tuán)體等單位中兼職,確因工作需要兼職的,須經(jīng)學(xué)校黨委審批”、“經(jīng)批準(zhǔn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)體、社會團(tuán)體等單位中兼職的直屬高校黨員領(lǐng)導(dǎo)干部,不得在兼職單位領(lǐng)取任何報(bào)酬”、“經(jīng)批準(zhǔn)兼職的院系及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員在兼職單位獲得的報(bào)酬,應(yīng)當(dāng)全額上繳學(xué)校,由學(xué)校根據(jù)實(shí)際情況制定有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)辦法,給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)?！卑l(fā)行人獨(dú)立董事周濤為黨員,擔(dān)任中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院教授職務(wù),根據(jù)中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院

2022

年

2

月出具了《確認(rèn)函》,確認(rèn)周濤的職務(wù)不屬于學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員,也不屬于處級(中層)及以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。周濤擔(dān)任發(fā)行人獨(dú)立董事,不違反相關(guān)法律法規(guī)以及中南大學(xué)有關(guān)教職員工在外兼職的規(guī)定,中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院對周濤在發(fā)行人的任職情況始終知悉并同意,不持有任何異議。發(fā)行人獨(dú)立董事劉作華為黨員,擔(dān)任重慶大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院副院長職務(wù),屬于直屬高校處級(中層)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部,應(yīng)該遵守上述法律法規(guī)的要求。根據(jù)重慶大學(xué)黨委組織部

2022

年

4

月出具的《關(guān)于同意劉作華同志兼職的復(fù)函》,重慶大學(xué)黨委常務(wù)會議已批準(zhǔn)同意劉作華兼任發(fā)行人獨(dú)立董事,兼職報(bào)酬應(yīng)全額上繳至學(xué)校專用賬戶,相關(guān)兼職工作還應(yīng)滿足重慶大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人員兼職的要求。綜上所述,周濤、劉作華在發(fā)行人處擔(dān)任獨(dú)立董事,符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于任職資格的規(guī)定,周濤、劉作華所在學(xué)?；蛟合稻殉鼍叽_認(rèn)或復(fù)函,確認(rèn)并同意上述任職事項(xiàng)。二、獨(dú)立董事與公司主要股東、實(shí)際控制人不存在利害關(guān)系,不存在受前述主體影響無法獨(dú)立履職的風(fēng)險(xiǎn),獨(dú)立董事任職符合《適用指引》1-24

的要求(一)獨(dú)立董事與公司主要股東、實(shí)際控制人不存在利害關(guān)系,不存在受前述主體影響無法獨(dú)立履職的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行人共有

3

名獨(dú)立董事,具體如下:其中獨(dú)立董事周濤任職于中南大學(xué),報(bào)告期內(nèi),發(fā)行人與中南大學(xué)存在著委托研發(fā)的合作,發(fā)行人實(shí)際控制人鄒潛亦曾擔(dān)任中南大學(xué)客座教授,上述事項(xiàng)不影響?yīng)毩⒍碌莫?dú)立性,具體原因如下:1、發(fā)行人與中南大學(xué)專業(yè)對口,選擇與中南大學(xué)合作具有必要性,雙方具有較好的合作基礎(chǔ)金屬萃取劑最主要的應(yīng)用場景即為濕法冶金,發(fā)行人在從事金屬萃取劑產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)、創(chuàng)新和改進(jìn)的過程中,都依賴于對冶金工藝的深入了解。同時(shí),中南大學(xué)冶金工程專業(yè)久負(fù)盛名,是我國冶金科研和學(xué)術(shù)能力最強(qiáng)的院校之一,在教育部第四輪學(xué)科評估中獲得最高等級的

A+評級。發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)與中南大學(xué)冶金工程專業(yè)緊密相連,公司與中南大學(xué)開展學(xué)術(shù)、科研等方面的合作主要是基于學(xué)科對口、專業(yè)匹配,具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性,合作理由充分合理,不存在其他安排。2、發(fā)行人與中南大學(xué)的委托研發(fā)合作,以及鄒潛受聘中南大學(xué)客座教授,系各方基于平等自愿原則進(jìn)行的合理安排,且目前均已到期終止報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人曾委托中南大學(xué)研發(fā)“連續(xù)制備苯乙酮肟(捕收劑)試驗(yàn)研究”項(xiàng)目,以進(jìn)一步提高金屬萃取劑半成品的合成效率和產(chǎn)品性能,委托研究費(fèi)30

萬元,目前已履行完畢,研發(fā)效果良好。此外,鄒潛曾被中南大學(xué)特聘擔(dān)任工程實(shí)踐教育企業(yè)導(dǎo)師(客座教授),承擔(dān)培養(yǎng)學(xué)生參加課外工程實(shí)踐等職責(zé),聘期自

2018

年

6

月至

2022

年

6

月,聘期已屆滿。上述委托研發(fā)和教授聘任的合作均基于平等自愿的原則,對公司經(jīng)營管理的各個(gè)方面不存在不利影響,亦不影響公司經(jīng)營的獨(dú)立性,截至目前上述合作均以到期結(jié)束。3、周濤具有擔(dān)任公司獨(dú)立董事的資格和條件,其專業(yè)水平有助于更好地發(fā)揮獨(dú)立董事的作用,切實(shí)保護(hù)中小股東利益周濤為中南大學(xué)化工學(xué)院教授,曾任協(xié)和石油化工集團(tuán)(中國)有限公司總經(jīng)理助理,并在

1999

年至

2003

年間分別在日本、美國高校從事研究工作。發(fā)行人聘請周濤為獨(dú)立董事主要系基于其所學(xué)專業(yè)對口、學(xué)術(shù)造詣深厚、有較豐富的海外游學(xué)研究經(jīng)歷及管理經(jīng)驗(yàn)等,其與發(fā)行人主要股東、實(shí)際控制人不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益關(guān)系。周濤具有較強(qiáng)的專業(yè)能力和一定的管理水平,有助于其更好地理解公司業(yè)務(wù),為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新提出指導(dǎo),有助于其履行獨(dú)立董事職責(zé),規(guī)范公司的治理行為,維護(hù)公司整體利益,能夠更好的保護(hù)中小投資者的利益。由上可見,雖然發(fā)行人及實(shí)際控制人鄒潛與中南大學(xué)存在著合作研發(fā)、受聘為客座教授等專業(yè)合作,但上述合作系基于雙方平等自愿的原則,中南大學(xué)作為中國冶金學(xué)科實(shí)力最強(qiáng)的院校之一,發(fā)行人基于其自身行業(yè)定位、研發(fā)方向等,選擇與中南大學(xué)進(jìn)行合作,具有合理性、必要性;發(fā)行人聘請中南大學(xué)教授周濤作為公司獨(dú)立董事,主要系基于其專業(yè)能力和提升公司治理的需求,不存在其他利益關(guān)系和沖突,不存在受發(fā)行人主要股東、實(shí)際控制人影響無法獨(dú)立履職的風(fēng)險(xiǎn)。(二)獨(dú)立董事任職符合《適用指引》1-24

的要求根據(jù)《適用指引》1-24

的要求,以及《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第

1

號——獨(dú)立董事》的要求,逐條核對發(fā)行人獨(dú)立董事是否存在如下不滿足任職要求的情形,具體如下:1、在上市公司或者其控制的企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系;經(jīng)核查,發(fā)行人獨(dú)立董事未在發(fā)行人或者其控制的企業(yè)任職,也不屬于在發(fā)行人或者其控制的企業(yè)任職人員的直系親屬或主要社會關(guān)系。2、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份

1%以上股份或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;經(jīng)核查,發(fā)行人獨(dú)立董事及其直系親屬未持有發(fā)行人股份。3、在直接或間接持有上市公司

5%以上股份的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;經(jīng)核查,直接或間接持有發(fā)行人

5%以上股份的股東包括邁順中心、百朋匯信、百朋匯金等,發(fā)行人獨(dú)立董事及其直系親屬未在上述單位任職。4、在上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)任職的人員經(jīng)核查,發(fā)行人實(shí)際控制人鄒潛控制的企業(yè)還包括浩康集團(tuán)、邁順中心、重慶益恒盈、重慶億倍龍、浩祥醫(yī)藥等,發(fā)行人獨(dú)立董事未在上述企業(yè)任職。5、為上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員,包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人;經(jīng)核查,發(fā)行人獨(dú)立董事不屬于為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員,亦未在上述單位任職。6、在與上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員,或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;經(jīng)核查,發(fā)行人獨(dú)立董事未在與發(fā)行人及實(shí)際控制人鄒潛控制的企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職,亦未在上述單位的股東處任職。7、最近十二個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員;經(jīng)核查,發(fā)行人獨(dú)立董事不屬于最近十二個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員。8、北京證券交易所認(rèn)定不具有獨(dú)立性的其他人員。綜上所述,公司獨(dú)立董事與公司主要股東、實(shí)際控制人不存在利害關(guān)系,不存在受前述主體影響無法獨(dú)立履職的風(fēng)險(xiǎn),獨(dú)立董事任職符合《適用指引》1-24的要求。三、中介機(jī)構(gòu)核查意見(一)核查程序針對上述事項(xiàng),保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師執(zhí)行了以下核查程序:1、查閱發(fā)行人獨(dú)立董事周濤、劉作華提供的簡歷及調(diào)查表;2、查閱發(fā)行人獨(dú)立董事周濤所在院校中南大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院出具的《確認(rèn)函》;3、查閱發(fā)行人獨(dú)立董事劉作華所在院校中國共產(chǎn)黨重慶大學(xué)委員會組織部出具的《關(guān)于同意劉作華同志兼職的復(fù)函》;4、查閱中登公司出具的截至

2022

年

6

月

30

日的《前

200

名全體排名證券持有人名冊》;5、查閱中南大學(xué)出具的《聘書》;6、查閱發(fā)行人與中南大學(xué)簽署的《技術(shù)開發(fā)(委托)合同》及履行文件;7、查閱發(fā)行人獨(dú)立董事填寫的關(guān)聯(lián)方調(diào)查表、董事聲明與承諾書、獨(dú)立董事聲明與承諾、個(gè)人征信報(bào)告、無犯罪記錄證明;8、對發(fā)行人獨(dú)立董事進(jìn)行訪談;9、登錄企查查等網(wǎng)站查詢發(fā)行人獨(dú)立董事及其親屬對外投資、任職情況;10、查閱發(fā)行人及其控制的企業(yè)康普源、發(fā)行人實(shí)際控制人控制的企業(yè)浩康集團(tuán)、浩祥醫(yī)藥的員工花名冊;11、對發(fā)行人前十名股東進(jìn)行訪談;12、查閱邁順中心、百朋匯信、百朋匯金填寫的關(guān)聯(lián)方調(diào)查表。(二)核查意見經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)、