2022年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)及答案解析（卷Ⅰ）

2022年7月基金從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法

規(guī)》考試題庫(kù)及答案解析（卷I）畢業(yè)院校：姓名：考場(chǎng)：考號(hào)：一、單選題1.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的有（）。①合伙人已不具備法定人數(shù)滿(mǎn)30天，應(yīng)當(dāng)解散②普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任③普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過(guò)半數(shù)同意④自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)人民法院指定清算人A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章＞第3節(jié)〉合伙企業(yè)解散、清算（了解）教材頁(yè)碼：P43-44解析：考點(diǎn)：本題考查有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍邢藓匣锶宿D(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同.證券公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展信息技術(shù)管理工作專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保()年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作。A.5B.4C.3D.2答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第5節(jié)〉證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理(掌握)教材頁(yè)碼：P242-244解析：證券公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展信息技術(shù)管理工作專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保3年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作，包括但不限于信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、應(yīng)急管理。.證券公司不得允許任何人在報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響，下列()情形除外。①公司內(nèi)部有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的②研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報(bào)告草稿有關(guān)內(nèi)容的③證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容A.①②③B.①③C.②③D.①②答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁(yè)碼：P188-196解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)尚未公開(kāi)發(fā)布的證券研究報(bào)告采取保密措施。除下列情形外，證券公司不得允許任何人在報(bào)告發(fā)布前接觸報(bào)告或?qū)?bào)告內(nèi)容產(chǎn)生影響：①公司內(nèi)部有關(guān)工作人員對(duì)報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務(wù)流程參與報(bào)告制作發(fā)布的；②研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)工作人員為核實(shí)事實(shí)而僅接觸報(bào)告草稿有關(guān)內(nèi)容的；③證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究摘要、投資評(píng)級(jí)或目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容。4.證券公司合規(guī)管理主要包括()①合規(guī)的基本概念②證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則要求③公司各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)④合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)及合規(guī)保障要求A.①③B.①②③④C.①④D.②④答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司治理(熟悉)教材頁(yè)碼：P161-168解析：證券公司合規(guī)管理主要包括：合規(guī)的基本概念;證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則要求;公司各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé);合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)及合規(guī)保障要求;證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施等。.關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.托管是對(duì)無(wú)自我整改能力的證券公司，委托專(zhuān)門(mén)的托管機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理，保證正常交易，保護(hù)投資者利益B行政接管是監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政非強(qiáng)制措施G行政重組是對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組D.撤銷(xiāo)是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司，采取的市場(chǎng)退出措施答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第8節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施教材頁(yè)碼：P150-156解析：考點(diǎn)：行政接管是監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問(wèn)題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施。.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》中關(guān)于靜默期安排的相關(guān)規(guī)定，擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起()日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。A.40B.25C.20D.35答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁(yè)碼：P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查信息隔離墻管理要求。擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。.下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一,且可能?chē)?yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾C.證券交易所限制證券賬戶(hù)交易的措施包括：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）、限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種（但允許買(mǎi)入）、限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查對(duì)異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對(duì)限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，下列關(guān)于證券公司利益沖突管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶(hù)的原則B.證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立利益沖突管理機(jī)制。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的利益沖突進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理D.證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員可以在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁(yè)碼：P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司利益沖突管理。證券公司工作人員不應(yīng)同時(shí)履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門(mén)工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。.根據(jù)人員崗位隔離相關(guān)要求，同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管()個(gè)或其以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢(xún)等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.2B.3C.4D.5答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司信息隔離墻制度(掌握)教材頁(yè)碼：P188-196解析：考點(diǎn)：本題考查利益沖突管理人員崗位隔離。同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)的，不應(yīng)直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢(xún)等可能導(dǎo)致利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。10.下列關(guān)于“滬倫通"存托憑證業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中國(guó)于2018年推出通過(guò)上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機(jī)制，打通兩地市場(chǎng)的交易答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉存托憑證與滬倫通(了解)教材頁(yè)碼：P273-278解析：考點(diǎn)：本題考查"滬倫通"有關(guān)內(nèi)容。滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易。.自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起()日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。A3B.5C.10D.15答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第8節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施教材頁(yè)碼：P150-156解析：考點(diǎn)：自債權(quán)人會(huì)議各表決組通過(guò)重整計(jì)劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的申請(qǐng)。.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有()。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更③公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任⑥上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章＞第4節(jié)〉證券交易(掌握)教材頁(yè)碼：P56-61解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開(kāi)的信息，所以選項(xiàng)④不屬于內(nèi)幕信息。13.關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說(shuō)法正確的是()。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、不可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。③原始權(quán)益人，是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)(熟悉)教材頁(yè)碼：P412-417解析：基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。14.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。A.該證券公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會(huì)通過(guò)了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計(jì)劃答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第4節(jié)〉證券交易(掌握)教材頁(yè)碼：P56-61解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬(wàn)元的政府補(bǔ)助，不會(huì)對(duì)該證券公司的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開(kāi)的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。15.上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額()的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)0的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。①20%②30%③50%④80%A.④①B.④③C.②①D.③①答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第3節(jié)〉財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任(熟悉)教材頁(yè)碼：P322-325解析：考點(diǎn)：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉;利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。.下列選項(xiàng)中屬于商品期貨合約的有()。①農(nóng)產(chǎn)品期貨②金屬期貨③能源期貨④外匯期貨A.①②③C.①②④D.①②③④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章>第6節(jié)〉期貨相關(guān)概念、種類(lèi)及常用術(shù)語(yǔ)(掌握)教材頁(yè)碼：P108-110解析：考點(diǎn)：商品期貨合約是指以農(nóng)產(chǎn)品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列()情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益②連續(xù)或者多次違反本規(guī)定③涉及金額較大或者涉及人員較多④產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響⑤曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③④D.②③④⑤答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章》第2節(jié)〉廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施(熟悉)教材頁(yè)碼：P530-532解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：Q)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；(3)涉及金額較大或者涉及人員較多；(4)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形18.依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于專(zhuān)業(yè)投資者的是()。①商業(yè)銀行②信托公司③期貨公司子公司④社會(huì)保障基金⑤金融資產(chǎn)低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元的個(gè)人A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第3節(jié)〉專(zhuān)業(yè)投資者的范圍（熟悉）教材頁(yè)碼：P222-223解析：金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元，為專(zhuān)業(yè)投資者19.下列關(guān)于合伙人退伙的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)，合伙人可以退伙B.經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前10日通知其他合伙人答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第3節(jié)〉普通合伙企業(yè)（掌握）教材頁(yè)碼：P34-40解析：考點(diǎn)：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。下列每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是最符合題意的正確答案，多選、錯(cuò)選或不選均不得分。20.根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()以上()以下罰金。A.3年;1萬(wàn)元;10萬(wàn)元B.5年;1萬(wàn)元;10萬(wàn)元C.3年;3萬(wàn)元;10萬(wàn)元D.1年;1萬(wàn)元;10萬(wàn)元答案：B知識(shí)點(diǎn)：第4章＞第2節(jié)〉在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的認(rèn)定及法律責(zé)任(掌握)教材頁(yè)碼：P510-512解析：考點(diǎn)：根據(jù)《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。.下列關(guān)于委托指令的說(shuō)法，正確的是()。A.客戶(hù)在委托有效期內(nèi)不可以對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令B.客戶(hù)委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收到的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考C.證券公司接受客戶(hù)對(duì)其委托成交及賬戶(hù)資金和證券變化情況的查詢(xún)，并應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的要求提供相應(yīng)的清單D.客戶(hù)逾期未辦理查詢(xún)或未對(duì)有異議的查詢(xún)結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢(xún)的，視同客戶(hù)對(duì)該委托結(jié)果存在異議答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章》第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查委托指令?？蛻?hù)在委托有效期內(nèi)可對(duì)未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷(xiāo)委托指令;客戶(hù)委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考;客戶(hù)逾期未辦理查詢(xún)或未對(duì)有異議的查詢(xún)結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢(xún)的，視同客戶(hù)對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議。.基于客戶(hù)身份資料與交易記錄保存的基本要求，交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存0年。A.4B.3C.5D.2答案：c知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第4節(jié)〉客戶(hù)身份識(shí)別、分類(lèi)管理客戶(hù)身份資料與交易記錄保存基本要求（掌握）教材頁(yè)碼：P232-236解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶(hù)身份資料和交易記錄：Q）客戶(hù)身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年；（2）交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。23.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第5節(jié)〉法律責(zé)任（了解）教材頁(yè)碼：P95-107解析：考點(diǎn)：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。24.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事的表述中，正確的有()。I董事不得兼任監(jiān)事n經(jīng)理不得兼任監(jiān)事m經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，除經(jīng)理之外的其他高級(jí)管理人員可以兼任iv職工不得兼任監(jiān)事A.n、mB.n、ivc.i、nd.i、m答案：c知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉股份有限公司(掌握)教材頁(yè)碼：P19-25解析：董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表。故I、n項(xiàng)表述正確，m、iv項(xiàng)表述錯(cuò)誤。.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性包括基金財(cái)產(chǎn)本身的獨(dú)立性以及基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，對(duì)證券投資基金活動(dòng)的要求體現(xiàn)在()等方面。①基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)②基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)③基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)④基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)A.①③④B.②③④C.①②③D.①②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第5節(jié)〉基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性(掌握)教材頁(yè)碼：P88-90解析：基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān).合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向0、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。A.股東（大）會(huì)B.董事會(huì)r火聿Arim—m-tt,D.執(zhí)行董事答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司合規(guī)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P180-188解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。.以下屬于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。①承銷(xiāo)與保薦②上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)③公司債券受托管理④受托投資管理⑤非上市公司推薦⑥資產(chǎn)證券化A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司內(nèi)部控制（熟悉）教材頁(yè)碼：P168-180解析：證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)包括：承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。證券公司開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制體系和機(jī)制，保障內(nèi)部控制有效執(zhí)行。在對(duì)投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)，杜絕虛假承銷(xiāo)行為。.在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)①真實(shí)②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第8節(jié)〉證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)(掌握)教材頁(yè)碼：P425-445解析：考點(diǎn)：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿(mǎn)足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有()。I公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所交易n證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券m證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式iv非依法發(fā)行的證券，可以買(mǎi)賣(mài)a.i、n、ivb.i、n、mc.i、m、ivD.n、m、iv答案：b知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第4節(jié)〉證券交易(掌握)教材頁(yè)碼：P56-61解析：根據(jù)新《證券法》的規(guī)定。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所交易。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿(mǎn)足以下條件()。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管③公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善④在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)(熟悉)教材頁(yè)碼：P396-402解析：考點(diǎn)：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類(lèi)資產(chǎn)的相關(guān)知識(shí)。.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容，包括()。①發(fā)行人的基本情況②保薦工作概述③履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況④對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)⑤對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④答案：c知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉保薦代表人(熟悉)教材頁(yè)碼：P555-562解析：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：Q)發(fā)行人的基本情況;(2)保薦工作概述;(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況;(4)對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià);(5)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求的其他事項(xiàng)32.合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有()。I.法律地位不同n.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同田.承擔(dān)的責(zé)任不同IV.公司有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，合伙企業(yè)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所a.i、n、mB.n、m、ivc.i、IVd.i、n、m、iv知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第3節(jié)〉總論（掌握）教材頁(yè)碼：P32-34解析：合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。二是財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。I法律n行政法規(guī)m部門(mén)規(guī)章iv自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則a.i、mB.n、mc.n、ivD.I、iv答案：b知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第1節(jié)〉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成（熟悉）教材頁(yè)碼：P7-8解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。.下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()。①資產(chǎn)獨(dú)立②業(yè)務(wù)隔離③資金存管④保值增值⑤估值復(fù)核A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤答案：B解析：考點(diǎn)：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會(huì)。35.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度()I.保證金制度n.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度田.漲跌停板制度IV.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度a.I、n、mb.i、n、m、ivcmivd.i、n、iv答案：b知識(shí)點(diǎn)：第1章>第6節(jié)〉期貨交易所(熟悉)教材頁(yè)碼：P110-113解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。36.下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法中正確的有()。①在指定交易中，1個(gè)證券賬戶(hù)可以指定多個(gè)交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷(xiāo)指令④指定交易撤銷(xiāo)后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶(hù)只能指定1個(gè)交易參與人，選項(xiàng)①錯(cuò)誤;指定交易撤銷(xiāo)后即可重新申辦指定交易，選項(xiàng)④錯(cuò)誤。37.非公開(kāi)募集基金合格的單位投資者應(yīng)滿(mǎn)足的條件，下列不屬于的是()。A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.凈資產(chǎn)不低于800萬(wàn)元答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第5節(jié)〉基金的公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集（熟悉）教材頁(yè)碼：P90-95解析：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬(wàn)元;合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。38.證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元答案：D知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第2節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理（掌握）教材頁(yè)碼：P203-207解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。（注意題干問(wèn)的是凈資本不是問(wèn)的注冊(cè)資本。）39.《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，不包括（）。A.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，無(wú)需具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶(hù)服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁(yè)碼：P539-545解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資產(chǎn)或者其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值的大小，應(yīng)當(dāng)向（）提交可疑交易報(bào)告。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章＞第4節(jié)〉大額交易和可疑交易報(bào)告（掌握）教材頁(yè)碼：P236-237解析：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)、客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告。.證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.獨(dú)立董事C.董事會(huì)秘書(shū)D.合規(guī)負(fù)責(zé)人答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第7節(jié)〉證券公司的組織機(jī)構(gòu)（熟悉）教材頁(yè)碼：P133-134解析：證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。42.期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第6節(jié)〉期貨公司（熟悉）教材頁(yè)碼：P113-115解析：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);（2）變更業(yè)務(wù)范圍;（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;（5）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。.證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A3B.4C.5D.6答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章》第7節(jié)〉證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（掌握）教材頁(yè)碼：P405-412解析：考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和3名以上投資經(jīng)理。.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記A.5B.7C.10D.15答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁(yè)碼：P539-545解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯(cuò)誤的是0.A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由C.限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第3節(jié)〉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息（熟悉）教材頁(yè)碼：P226-227解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：Q）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);（2）可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng);（3）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由；⑸限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;(6)投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。46.假設(shè)某股份有限公司成立于2013年9月10日，發(fā)起人甲認(rèn)購(gòu)公司股份200萬(wàn)股，為公司的小股東，2017年12月15日公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行A股10000萬(wàn)股，2018年1月5日，公司股票在證券交易所上市交易。下列關(guān)于公司上市后甲在公司成立時(shí)認(rèn)購(gòu)的股份轉(zhuǎn)讓的表述，正確的是()。A.2019年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓B.2018年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓C.2019年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓D.2018年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉股份有限公司(掌握)教材頁(yè)碼：P19-25解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。47.證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立()。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶(hù)C.專(zhuān)用資金賬戶(hù)D.轉(zhuǎn)融通互?；鸫鸢福篋知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第5節(jié)〉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)（了解）教材頁(yè)碼：P369-374解析：證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；稹＾D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。48.證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次，不包括（）A行為層B.組織層C.觀念層D.理想層答案：D知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第1節(jié)〉行業(yè)文化建設(shè)十要素（掌握）教材頁(yè)碼：P519-P523解析：證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：一是行為層，二是組織層，三是觀念層。49.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》向投資者銷(xiāo)售或者提供"薦股軟件"，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求（掌握）教材頁(yè)碼：P302-304解析：考點(diǎn)：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或者提供"薦股軟件"，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣0。A.1億元B.5000萬(wàn)元C.5億元D.8億元答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第7節(jié)〉證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定（熟悉）教材頁(yè)碼：P135-137解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。51.證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專(zhuān)職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核;證券分析師數(shù)量少于（）人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。A.5B.10C.20D.3答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（掌握）教材頁(yè)碼：P287-297解析：考點(diǎn)：證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由登記為證券分析師的專(zhuān)職質(zhì)量審核人員進(jìn)行質(zhì)量審核;證券分析師數(shù)量少于10人的可以由署名證券分析師之外的證券分析師進(jìn)行質(zhì)量審核。52.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》，特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)通過(guò)()方式開(kāi)戶(hù)效率更高。A.在中國(guó)結(jié)算北京分公司臨柜提交申請(qǐng)B.中國(guó)結(jié)算證券賬戶(hù)在線(xiàn)業(yè)務(wù)平臺(tái)C.在中國(guó)結(jié)算上海分公司臨柜提交申請(qǐng)D.在中國(guó)結(jié)算深圳分公司臨柜提交申請(qǐng)答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：為進(jìn)一步提高開(kāi)戶(hù)效率，申請(qǐng)主體應(yīng)當(dāng)優(yōu)先通過(guò)中國(guó)結(jié)算證券賬戶(hù)在線(xiàn)業(yè)務(wù)平臺(tái)申請(qǐng)辦理。53.根據(jù)《公司法》，下列選項(xiàng)中屬于股份有限公司組織機(jī)構(gòu)的有()。①股東大會(huì)②董事會(huì)③經(jīng)理④普通職工A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章》第7節(jié)〉證券公司的組織機(jī)構(gòu)（熟悉）教材頁(yè)碼：P133-134解析：考點(diǎn)：股份有限公司組織機(jī)構(gòu)有股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理、監(jiān)事會(huì)。.有限責(zé)任公司董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，下列選項(xiàng)中屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有0。①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案④擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉有限責(zé)任公司（掌握）教材頁(yè)碼：P14-19解析：考點(diǎn)：擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案屬于經(jīng)理職權(quán)。.下列屬于信息技術(shù)治理委員會(huì)的職責(zé)的有（）。①信息技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等②重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案③建立信息技術(shù)人力和資金保障方案④信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章>第5節(jié)〉證券公司信息技術(shù)治理（熟悉）教材頁(yè)碼：P241-242解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會(huì)或指定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)（以下統(tǒng)稱(chēng)"信息技術(shù)治理委員會(huì)"）負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議下列事項(xiàng)：1.信息技術(shù)規(guī)劃，包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)戈U、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等;2.信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案；3.重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項(xiàng)、重大變更方案;4.信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案；56.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施（）。①約見(jiàn)談話(huà)②要求提交書(shū)面承諾③出具警示函④責(zé)令改正⑤暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件A.①②③④B.①②③⑤C.①②③D.①②③④⑤答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第8節(jié)〉證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)（掌握）教材頁(yè)碼：P425-445解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施：①要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;②要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)：③約見(jiàn)談話(huà);④要求提交書(shū)面承諾;⑤出具警示函;⑥責(zé)令改正;⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶(hù)交易;⑩向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;其他自律監(jiān)管措施。57.下列關(guān)于公積金的說(shuō)法，正確的有()。①法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%②公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金③公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)④股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容(熟悉)教材頁(yè)碼：P26-28解析：考點(diǎn)：公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)。58.根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的行為包括（）。①私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券②經(jīng)客戶(hù)的委托，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券③在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件④利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)⑤在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)A.①②③④⑤B.①②③④C.①④⑤D.①②③答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章>第4節(jié)〉證券業(yè)從業(yè)人員（掌握）教材頁(yè)碼：P539-545解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：Q）直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外）；（2）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（3）私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券；（4）在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；（5）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（6）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件;（7）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（8）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（9）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。違反前款（5）—（9）項(xiàng)規(guī)定給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。59.證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)從事的活動(dòng)有（）。①向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況②向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程③向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定④向客戶(hù)傳遞由上市公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息⑤向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息A.①②③④⑤B.①②③⑤C.②③④D.③④⑤答案：B知識(shí)點(diǎn)：教材頁(yè)碼：P545-547解析：考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：Q)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;(2)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(3)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;(4)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;(5)向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。60.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理的情形有()。①直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益②產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響③涉及金額較大或者涉及人員較多④曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反該規(guī)定⑤首次違反該規(guī)定A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③⑤答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第2節(jié)〉廉潔從業(yè)監(jiān)管及自律措施(熟悉)教材頁(yè)碼：P530-532解析：考點(diǎn)：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：Q)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;(4)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響;(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。61.按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門(mén)，可以將法律關(guān)系分為()。①憲法法律關(guān)系②民商事法律關(guān)系③行政法律關(guān)系④勞動(dòng)法律關(guān)系⑤訴訟法律關(guān)系A(chǔ).①②③④B.①③④⑤C.①②③④⑤D.①②④⑤答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第1節(jié)〉法律關(guān)系的概念、特征、種類(lèi)與基本構(gòu)成(了解)教材頁(yè)碼：P2-7解析：考點(diǎn)：按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門(mén)，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門(mén)的法律關(guān)系。62.當(dāng)發(fā)行人證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格()個(gè)月到()個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取證券市場(chǎng)禁入的措施。①6②12③24④36A.①②B.②④C.②③D.①④答案：B知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉保薦代表人(熟悉)教材頁(yè)碼：P555-562解析：考點(diǎn)：發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)資格12個(gè)月到36個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)保薦代表人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)資格，對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取證券市場(chǎng)禁入的措施：(1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。63.證券公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括()。①在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中③支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障④發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)⑤在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤答案：C知識(shí)點(diǎn)：教材頁(yè)碼：P180-188解析：證券公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任：Q)在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，組織起草、制定與本單位職責(zé)相關(guān)的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施;(2)建立并完善本單位的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；(3)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培育公司合規(guī)文化;(4)積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)的工作，認(rèn)真聽(tīng)取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門(mén)提出的合規(guī)管理意見(jiàn)；(5)為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；(6)支持本單位合規(guī)管理人員的工作，為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類(lèi)業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的權(quán)利等；(7)在業(yè)務(wù)開(kāi)展前應(yīng)當(dāng)充分論證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性，充分聽(tīng)取本單位合規(guī)管理人員的合規(guī)審查意見(jiàn)，有效評(píng)估業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)避免開(kāi)展存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)；(8)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，64.下列關(guān)于信息技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是()。①證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶(hù)交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整②證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲(chǔ)在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢(xún)、下載的公開(kāi)渠道③證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)具備審查賬戶(hù)資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能④除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身運(yùn)營(yíng)管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶(hù)交易指令，并記錄客戶(hù)交易指令接收時(shí)間A.①②③B.①②③④C.①④D.①②答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第5節(jié)〉證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理（掌握）教材頁(yè)碼：P242-244解析：除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身運(yùn)營(yíng)管理的信息系統(tǒng)直接接收客戶(hù)交易指令，并記錄客戶(hù)交易指令接收時(shí)間。證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶(hù)交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券公司借助專(zhuān)業(yè)化交易信息系統(tǒng)向特定客戶(hù)提供交易服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)登記交易終端信息;信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)履行變更程序，確?？蛻?hù)真實(shí)使用的客戶(hù)交易終端信息與登記內(nèi)容一致。證券公司使用電子合同從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)將電子合同存儲(chǔ)在指定的信息系統(tǒng)，并提供可供投資者及合同其他相關(guān)方查詢(xún)、下載的公開(kāi)渠道。證券公司從事證券交易相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定及自律管理規(guī)則的要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)具備審查賬戶(hù)資金及證券是否充足、監(jiān)控交易及資金劃轉(zhuǎn)是否異常等功能。.根據(jù)證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司資本杠桿率不得低于0.A.5%B.8%C.10%D.7%答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第2節(jié)〉證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理(掌握)教材頁(yè)碼：P203-207解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：Q)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;(2)資本杠桿率不得低于8%;(3)流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;⑷凈穩(wěn)定資金率不得低于100%.下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法，正確的是()。A.凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個(gè)證券賬戶(hù)可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷(xiāo)申請(qǐng)D.指定交易撤銷(xiāo)后無(wú)法重新申辦指定交易答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章》第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：本題考查指定交易。每一個(gè)證券賬戶(hù)只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷(xiāo)申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷(xiāo)指令。指定交易撤銷(xiāo)后即可重新申辦指定交易。.根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5至19人B.董事會(huì)成員中可以有公司職工代表C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)3年D.董事任期屆滿(mǎn)，不可連任答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉股份有限公司（掌握）教材頁(yè)碼：P19-25解析：考點(diǎn)：董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。68.證券公司設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線(xiàn)，下列屬于第三道防線(xiàn)的是()。A.相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督B.獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋C.重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)D.建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案答案：B知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第1節(jié)〉證券公司內(nèi)部控制(熟悉)教材頁(yè)碼：P168-180解析：(1)建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線(xiàn)，并加強(qiáng)對(duì)單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制。(2)建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(xiàn)。不同部門(mén)應(yīng)有明確的職責(zé)分工，不相容職務(wù)應(yīng)適當(dāng)分離。(3)建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線(xiàn)。.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評(píng)價(jià)依據(jù)之一為()采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.司法機(jī)關(guān)c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)人民銀行答案：C知識(shí)點(diǎn)：第2章＞第1節(jié)〉證券公司分類(lèi)監(jiān)管（掌握）教材頁(yè)碼：P197-203解析：證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律管理措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià).對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件不包括（）。A.通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書(shū)B(niǎo).通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，僅需提交調(diào)解協(xié)議C.通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書(shū)D.通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書(shū)答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章》第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P256-269解析：考點(diǎn)：對(duì)于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件為以下三選一：(1)通過(guò)人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書(shū);(2)通過(guò)人民調(diào)解委員會(huì)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，需提交調(diào)解協(xié)議和人民法院出具的確認(rèn)文書(shū);(3)通過(guò)公證機(jī)構(gòu)公證的，需提交確認(rèn)證券權(quán)屬變更的公證文書(shū)。.企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露的文件，不包括()。A.企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表B.企業(yè)最近五年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表C.募集說(shuō)明書(shū)D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告(如有)答案：B知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第4節(jié)〉證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定(了解)教材頁(yè)碼：P337-346解析：考點(diǎn)：企業(yè)發(fā)行債券，應(yīng)當(dāng)于發(fā)行前披露以下文件：①企業(yè)最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及最近一期會(huì)計(jì)報(bào)表;②募集說(shuō)明書(shū);③信用評(píng)級(jí)報(bào)告(如有);④公司信用類(lèi)債券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或市場(chǎng)自律組織要求的其他文件。.下列有關(guān)利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利B.股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東無(wú)需將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司C.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)D.股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外答案：B知識(shí)點(diǎn)：第1章>第2節(jié)〉公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容（熟悉）教材頁(yè)碼：P26-28解析：考點(diǎn)：股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤(rùn)的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤(rùn)退還公司。.證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于（）年。A.20B.10C.5D.25答案：A知識(shí)點(diǎn)：第2章〉第5節(jié)〉證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理（掌握）教材頁(yè)碼：P242-244解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息技術(shù)安全。證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，相關(guān)問(wèn)題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年。.獨(dú)立原則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性，從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布業(yè)務(wù)與銷(xiāo)售服務(wù)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理;制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員;證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過(guò)程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受利益相關(guān)者的干涉和影響。2.客觀原則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、低俗、誘導(dǎo)性、煽動(dòng)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證。3.公平原則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象。4.審慎原則經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論。.下列事項(xiàng)中，屬于股份有限公司章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)的有()。①公司名稱(chēng)和住所②公司經(jīng)營(yíng)范圍③公司設(shè)立方式④監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則⑤公司利潤(rùn)分配辦法A.①②③④B.①②③⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章＞第2節(jié)〉總論(熟悉)教材頁(yè)碼：P10-14解析：考點(diǎn)：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱(chēng)和住所;公司經(jīng)營(yíng)范圍;公司設(shè)立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本;發(fā)起人的姓名或者名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間;董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤(rùn)分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。76.公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有下列行為()。工.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)口.侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)m.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益IV.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告a.i、nB.n、mc.n、m、ivd.i、m答案：b知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第5節(jié)〉基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為(了解)教材頁(yè)碼：P87-88解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(HI項(xiàng)正確)(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(H項(xiàng)正確)(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他們從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(7)玩忽職守、不按照規(guī)定履行職責(zé)；(8)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。77.關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并處沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款C.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其業(yè)務(wù)資格的處罰D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款答案：C知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉法律責(zé)任和監(jiān)管措施(了解)教材頁(yè)碼：P312-315解析：考點(diǎn)：本題考查監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。C選項(xiàng)，同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。78.下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法，正確的是()。A.法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，不包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)B.只有犯罪行為，才會(huì)受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁C.所有社會(huì)規(guī)范均依靠一定的力量來(lái)保障實(shí)施，不具有某種強(qiáng)制性D.任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁。這也是法區(qū)別于其他社會(huì)規(guī)范的重要標(biāo)志答案：D知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第1節(jié)〉法的概念與特征(了解)教材頁(yè)碼：P1-2解析：法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，還包括國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。所有社會(huì)規(guī)范均依靠一定的力量來(lái)保障實(shí)施，具有某種強(qiáng)制性。與其他社會(huì)規(guī)范不同的是，法具有特殊的強(qiáng)制性。這種特殊性體現(xiàn)在法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施，由國(guó)家強(qiáng)制力作為后盾來(lái)強(qiáng)迫人們遵守。通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力的保障，國(guó)家的法律體系得以貫穿社會(huì)生活的方方面面，從而調(diào)整人們的行為及人與人之間的關(guān)系。任何違法行為，都將受到國(guó)家強(qiáng)制力的制裁。這也是法區(qū)別于其他社會(huì)規(guī)范的重要標(biāo)志。79.我國(guó)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要渠道包括()。A.直接營(yíng)銷(xiāo);委托證監(jiān)會(huì)B.間接營(yíng)銷(xiāo);委托證監(jiān)會(huì)C.間接營(yíng)銷(xiāo);委托證券經(jīng)紀(jì)人D.直接營(yíng)銷(xiāo);委托證券經(jīng)紀(jì)人答案：D知識(shí)點(diǎn)：第3章》第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)管理（熟悉）教材頁(yè)碼：P253-256解析：考點(diǎn)：本題考查我國(guó)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要渠道。我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道包括通過(guò)證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行直接營(yíng)銷(xiāo)和委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。80.關(guān)于證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤是（）。A.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理C.風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定D.證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，不得擅自使用答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第4節(jié)〉證券交易場(chǎng)所（熟悉）教材頁(yè)碼：P68-70解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所理事會(huì)管理。風(fēng)險(xiǎn)基金提取的具體比例和使用辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定。證券交易所應(yīng)當(dāng)將收存的風(fēng)險(xiǎn)基金存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，不得擅自使用。81.發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。A.保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.股票公開(kāi)發(fā)行當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的答案：A知識(shí)點(diǎn)：第3章》第8節(jié)〉證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)(掌握)教材頁(yè)碼：P425-445解析：考點(diǎn)：本題考查公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管措施和違規(guī)處分。BCD選項(xiàng)為發(fā)行人存在保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對(duì)保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分的情形。82.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()和客戶(hù)利益至上原則I啟愿n.公正in.公平iv.誠(chéng)實(shí)信用a.i、n、ivB.n、m、ivc.i、n、m、ivd.i、m、iv答案：d知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第7節(jié)〉證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求(熟悉)教材頁(yè)碼：P402-403解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和客戶(hù)利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)共同利益和他人合法權(quán)益。83.有限責(zé)任公司與股份有限公司的區(qū)別有()。①在股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東在50人以下;股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限②在股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn);股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由③股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金;有限責(zé)任公司不可以④有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：A知識(shí)點(diǎn)：第1章＞第2節(jié)〉總論(熟悉)教材頁(yè)碼：P10-14解析：考點(diǎn)：有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任。84.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.名稱(chēng)n住所m.注冊(cè)資本IV.經(jīng)營(yíng)范圍A.I、口、IVB.n、m、ivI、口、田、IVI、m、iv答案：C知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第2節(jié)〉總論(熟悉)教材頁(yè)碼：P10-14解析：依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括下列事項(xiàng)：Q)名稱(chēng)；⑵毋無(wú)(3)注冊(cè)資本；(4)經(jīng)營(yíng)范圍；(5)法定代表人姓名。85.證券賬戶(hù)開(kāi)立的總體要求包括0。工.證券公司為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶(hù)身份的真實(shí)性，確保客戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整n.證券公司應(yīng)建立健全客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受HL證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶(hù)，也可以通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)IV.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴與客戶(hù)之間的糾紛，持續(xù)做好客戶(hù)投訴及糾紛處理工作a.I、n、mb.i、m、ivc.i、n、ivd.i、n、m、iv答案：a知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第1節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理(熟悉)教材頁(yè)碼：P256-269解析：IV項(xiàng)屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的要求。86.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。I.真實(shí)U.準(zhǔn)確in.完整IV.全面A.n、m、ivb.i、m、ivc.i、n、mD.I、口、iv答案：c知識(shí)點(diǎn)：第1章〉第7節(jié)〉證券公司的監(jiān)督管理（了解）教材頁(yè)碼：P139-142解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條規(guī)定，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。87.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》禁止的行為外，也不得有的行為有0。①以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議②指導(dǎo)客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字③在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物④向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④答案：C知識(shí)點(diǎn)：第5章〉第4節(jié)〉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員(掌握)教材頁(yè)碼：P547-549解析：考點(diǎn)：除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議;(2)代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;(3)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物;(4)向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(5)違背職業(yè)道德的其他行為。88.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有0.I.守法合規(guī)n.誠(chéng)實(shí)信用ni.忠實(shí)客戶(hù)利益IV.只提示客戶(hù)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，不提示承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能獲得的收益a.i、n、mb.i、n、ivc.i、m、ivd.i、n、m、iv答案：a知識(shí)點(diǎn)：第3章〉第2節(jié)〉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定(掌握)教材頁(yè)碼：P297-301解析：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠實(shí)客戶(hù)利益。89.下列情形中為公開(kāi)發(fā)行證券的是()。A.向特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)50人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)100人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)