科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵管理辦法

科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵管理辦法目錄目錄第一章總則第二章組織機構(gòu)及職責第三章標準第四章申報第五章審核下達第六章獎勵發(fā)放第七章監(jiān)督檢查第八章附則第一章總則第一條為規(guī)范公司科技成果轉(zhuǎn)化管理，激發(fā)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》、《公司科技管理制度》等規(guī)定結(jié)合實際，制定本辦法。第二條公司科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵工作目標：建立健全科技成果獎勵和激勵機制，打通科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合通道，促進自主創(chuàng)新，鼓勵成果轉(zhuǎn)化，推進產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效升級，有效支撐公司可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。第三條本辦法適用于公司及所屬各級全資和控股子公司分公司、直屬單位（以下簡稱各司屬單位，）。第四條科技成果轉(zhuǎn)化是指：以提高生產(chǎn)力水平為目標，依托科學研究、技術開發(fā)、生產(chǎn)運行等形成的具有全部或部分知識產(chǎn)權的科技成果，組織開展的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣并形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料及新產(chǎn)業(yè)等科技活動。第五條公司對科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵實行統(tǒng)一管理?？萍汲晒晒D(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和激勵。第二章組織機構(gòu)及職責第六條公司科技與信息化管理部是科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵的歸口管理部門。主要職責包括：（一）負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵工作；（二）負責建立促進科技成果轉(zhuǎn)化的評價和獎勵激勵機制；（三）負責審核各司屬單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵方案，提出專業(yè)意見。第七條公司相關職能部門職責如下：（一）人力資源部負責審核各司屬單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵方案，提出專業(yè)意見。依據(jù)公司總辦會審定的獎勵和激勵方案,核定下達各司屬單位工資總額，協(xié)助做好分配工作；（二）企業(yè)管理部負責審核以職務科技成果作價投資成立公司的股權比例、股權激勵方案等；（三）財務中心負責審核各司屬單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵方案，提出專業(yè)意見。依據(jù)公司總辦會審定的獎勵和激勵方案，列支并撥付相關費用。協(xié)助科技與信息化管理部審核科技成果轉(zhuǎn)化收益等；（四）法律事務部負責審核科技成果轉(zhuǎn)化合同，提出減少或避免科技成果轉(zhuǎn)化法律風險的措施和意見，對科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬發(fā)放過程中存在的違法行為追究相關法律責任。（五）內(nèi)控審計部負責審計監(jiān)督科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬發(fā)放情況等；（六）紀檢監(jiān)察部負責對科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬發(fā)放過程中存在的違紀違規(guī)行為給予紀律處罰。第八條各司屬單位是科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵的實施主體，負責科技成果轉(zhuǎn)化、制定科技成果獎勵和激勵方案及獎勵分配方案，有效激發(fā)各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動力和創(chuàng)造活力，推動科技應用和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。第三章標準第九條科技成果轉(zhuǎn)化主要包括以下方式：（一）向公司內(nèi)部或外部技術轉(zhuǎn)讓、許可科技成果；（二）各司屬單位在本單位自行實施轉(zhuǎn)化科技成果；（三）以該項科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（四）以該項科技成果作價投資、折算股份或出資比例，與他人成立合資公司等。（五）其他協(xié)商確定的方式。第十條科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵按照以下標準執(zhí)行：（一）公司及各司屬單位與重要技術人員達成正式約定的，按照約定的方式、數(shù)額和時限執(zhí)行。（二）公司及各司屬單位與重要技術人員未正式約定的，按照以下規(guī)定執(zhí)行：對于通過技術轉(zhuǎn)讓、許可轉(zhuǎn)化科技技果的，從技術轉(zhuǎn)讓、許可凈收入中提取不高于50%的比例用于獎勵（公司占有部分知識產(chǎn)權的，以公司知識產(chǎn)權的凈收益為基數(shù)）；科技成果轉(zhuǎn)讓、許可凈收入：科技成果轉(zhuǎn)讓、許可收入扣除相關稅費和為該項科技成果投入的全部研發(fā)費用及維護、維權等費用后的金額。各司屬單位同一科技成果向多個單位或者個人轉(zhuǎn)讓、許可的，轉(zhuǎn)讓、許可收入應當合并計算。對于將科技成果自行實施或與他人合作實施轉(zhuǎn)化的，在科技成果轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)5年內(nèi)，每年從該項科技成果轉(zhuǎn)化營業(yè)利潤中提取不高于5%的比例用于獎勵和激勵。在本單位自行實施轉(zhuǎn)化的，不可重復申請科技成果獎勵和激勵；科技成果轉(zhuǎn)化營業(yè)利潤：科技成果轉(zhuǎn)讓營業(yè)利潤扣除為該項科技成果投入的全部研發(fā)費用及維護、維權等費用后的金額。對于利用科技成果作價投資、折算股份或出資的，給予原始股優(yōu)先認購權，持股員工范圍、總持股及個人持股比例等應符合相關法律法規(guī)；研究機構(gòu)以科技成果作為合作條件，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中開展技術咨詢、技術服務的，可從該項技術咨詢、技術服務的凈收入中提取不高于50%比例用于獎勵和激勵。技術咨詢、技術服務合同：直接用于生產(chǎn)經(jīng)營等與科技成果轉(zhuǎn)化密切相關，且經(jīng)公司法律事務部審核和備案的合同。技術咨詢、技術服務凈收入技術咨詢、服務收入扣除相關稅費和為該項科技成果投入的全部研發(fā)費用及維護、維權費用后的金額。同一科技成果研發(fā)和轉(zhuǎn)化團隊年度獎勵費用不得高于500萬元；一項或多項科技成果個人年度獎勵費用不得高于100萬元。第十一條對于滿足以下情況之一的，不允許實施科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵。公司（包括所屬獨立法人單位）無知識產(chǎn)權的科技成果；知識產(chǎn)權、技術轉(zhuǎn)讓或許可收益分享等存在爭議的科技成果；不符合公司相關規(guī)定，未辦理審查、報批等手續(xù)，簽訂技術轉(zhuǎn)讓或許可合同的科技成果；合同名稱與合同中的權利義務關系不一致的科技成果；項目過程管理中檢查或結(jié)題驗收為不合格的科技成果。第四章申報第十二條各司屬單位是科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效的實施主體，按照公司每年年初印發(fā)的通知要求，各司屬單位應及時組織申報上一年度符合條件的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵項目。第十三條各司屬單位根據(jù)項目立項申報書、合同或任務書、驗收證書、專利等文件，由項目研發(fā)和轉(zhuǎn)化團隊負責人牽頭提出科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵申請，經(jīng)本單位審核同意、7個工作日公示期通過后組織申報。第十四條各司屬單位應按照附件要求填寫申報材料，且經(jīng)科技、財務、人事、審計等專業(yè)部門審核，科技分管領導簽字確認、加蓋單位公章后報送公司。各司屬單位還應提交以下資料：（一）科技成果轉(zhuǎn)化必須提供具有市場交易過程的完整證明材料，包括交易合同、財務憑證、技術轉(zhuǎn)讓或許可審批等相關材料；（二）對于自行實施或與他人合作實施的，應提交科技成果驗收意見或鑒定證書，以及核算方法、參數(shù)來源與選取依據(jù)、包含的知識產(chǎn)權與獲獎情況等；與他人合作實施的，還應提交科技成果、知識產(chǎn)權的權利歸屬合同或協(xié)議，合作各方關于科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵約定分享比例的合同、協(xié)議或其他證明材料復印件。（三）對于技術轉(zhuǎn)讓、許可他人實施的，應提交技術轉(zhuǎn)讓、許可合同復印件，以及各種合同收入的記賬憑證和實際收款憑證或結(jié)算憑證復印件等。（四）對于以該項科技成果作價投資的，應提交作價投資合同等復印件。第十五條各司屬單位同一項或一套技術的一^或多個技術許可合同在同一年度許可費用到款額度或當年累計許可額度超過1000萬元的，應在該年度及后續(xù)幾年分年度逐次申報，每年度申報用于科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵的許可費用額度不應超過1000萬元。第五章審核下達第十六條科技成果獎勵和激勵方案由公司科技與信息化管理部、人力資源部、財務中心研究并提出意見，經(jīng)分管領導專題會審核后，提請總辦公會研究審定。第十七條科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵實行動態(tài)管理，每年按照規(guī)定據(jù)實審核確認。第十八條人力資源部依據(jù)公司審定方案單列科技成果獎勵和激勵費用，納入各司屬單位工資總額統(tǒng)計和管理，但不計入工資總額基數(shù)。第十九條公司所屬非獨立法人科技成果獎勵和激勵費用由公司財務中心列支、撥付，獨立法人單位科技成果獎勵和激勵費用由各單位在科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取。第二十條對于將職務科技成果轉(zhuǎn)讓、許可他人實施所獲取的獎勵和激勵，可采取當期兌現(xiàn)和延期兌現(xiàn)相結(jié)合的方式進行支付。第六章發(fā)放第二十一條各司屬單位應制定體現(xiàn)科技人員勞動價值的獎勵分配機制，可與科技人員協(xié)商約定獎勵分配方式。第二十二條根據(jù)項目立項申報書、合同書、鑒定證書及專利等文件，由各司屬單位項目研發(fā)和轉(zhuǎn)化團隊負責人提出獎金分配方案。（一）科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵增加的工資額度，主要用于科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的其他人員，同時兼顧管理部門和從事基礎性研究、前瞻性研究的科技人員。（二）不得面向全體員工實施科技成果轉(zhuǎn)化獎勵激勵。（三）獎勵方案中管理費應不高于20%，項目負責人在研發(fā)團隊中分配比例不高于50%。（四）公司管理領導人員作為科技成果的主要完成人，或為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的（成果獎勵方案前三名完成人員），可按照本辦法給予現(xiàn)金、股權優(yōu)先認購權等獎勵。（五）獎勵方案經(jīng)團隊90%以上成員同意，7個工作日公示期通過后組織發(fā)放。第二十三條科技成果技術轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等，應通過協(xié)議定價、專業(yè)機構(gòu)評估、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。對于協(xié)議定價的，應在本單位公示科技成果名稱及擬交易價格，公示時間不少于7個工作日。第二十四條各司屬單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵發(fā)放應嚴格執(zhí)行公司財務和稅收相關制度。第二十五條各司屬單位應按照公司財務管理規(guī)定，據(jù)實列支科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵費用。第七章監(jiān)督檢查第二十六條各司屬單位與其他單位合作轉(zhuǎn)化科技成果的，各方應就保守技術秘密達成協(xié)議。當事人不得違反協(xié)議或違反權利人有關保守技術秘密的要求，披露、允許他人使用該技術。第二十七條各司屬單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵分配制度，應履行民主決策程序，報公司科技與信息化管理部審核備案后組織實施。第二十八條公司科技與信息化管理部、人力資源部、內(nèi)控審計部、紀檢監(jiān)察部將對各司屬單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵申報、發(fā)放等情況監(jiān)督和不定期檢查。對于未按照本辦法嚴格執(zhí)行或在申報過程中弄虛作假的，進行嚴肅處理，除收回當年度獎勵外，根據(jù)違規(guī)數(shù)額按照2-3倍核減工資總額，并扣減分管領導當年度業(yè)績獎金0.5-2萬元。第八章附則第二十九條本辦法未盡事宜，按照國家有關法律、法規(guī)執(zhí)行。第三十條各司屬單位根據(jù)國家有關法律、法規(guī)及本辦法，制定本單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵制度或辦法，報公司科技與信息化管理部備案。第三十一條本辦法由公司負責解釋。第三十二條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。附件1：科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵分類匯總表附件2：科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和激勵分類申報表20xx年xx月至20xx年xx月科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬分類匯總表單位名稱（單位蓋章）單位：萬元合同分類成果份數(shù)營業(yè)利潤或合同總額獎酬金計提比例獎酬金備注自行實施類科技成果合作實施類科技成果技術轉(zhuǎn)讓或許可類科技成果技術咨詢類科技成果技術服務類科技成果作價投資類科技成果合計填報人（簽字）填報人聯(lián)系電話：填報人（簽字）20xx年xx月至20xx年xx月科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬（自行或合作實施類）申報表單位名稱（單位蓋章）單位：萬序成果名稱成果來源評議、驗收意見或鑒定證書編營業(yè)利潤核定比例（%）獎酬金備注附件2-2:20xx年xx月至20xx年xx月科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和報酬（技術許可類）申報表單位名稱（單位蓋章）：單位：萬元序號合同名稱合同號合同總額不含資本性支出的合同額當期到款額計提比例（%）獎酬金實際收款憑證或結(jié)算憑證復印件編號

附件2-3:20xx年xx月至20xx年xx月科技成果