本科公共政策評估課件

公共政策評估

(PublicPolicyEvaluation)

本章主要內(nèi)容:

第一節(jié)公共政策評估的含義

第二節(jié)政策評估的內(nèi)容和類型

第三節(jié)公共政策評估的發(fā)展

第四節(jié)政策評估的標(biāo)準(zhǔn)和原則

第五節(jié)公共政策評估的程序

第六節(jié)影響政策評估的因素

第七節(jié)中外公共政策評估實(shí)踐1公共政策評估

(PublicPolicyEvalu政策評估政策執(zhí)行政策決策政策議程政策規(guī)劃公共政策一般過程政策周期理論2政策政策政策政策政策公共政策一般過程政策周期理論2第一節(jié)公共政策評估的含義引言20世紀(jì)七八十年代政策評估研究興起之后，政策學(xué)家們隊(duì)政策評估給出了多種多樣的解釋。本節(jié)主要內(nèi)容：一、政策評估的興起二、政策評估含義的考察三、總結(jié)3第一節(jié)公共政策評估的含義引言本節(jié)主要內(nèi)容：3

一、政策評估的興起公共政策評估興起的推動力：（1）公眾；（2）政府；（3）現(xiàn)代科技理論的發(fā)展；

……政策評估興起的背景。4一、政策評估的興起公共政策評估興起的推動力：政策評估興起的二、政策評估含義的考察1.哈羅德·拉斯維爾

appraising

function

（評鑒功能）：就公共政策的因果關(guān)系作事實(shí)上的陳述。

——TheDecisionProcess:SevenCategoriesofFunctionalAnalysis（1971）

Sevenfunctionscanbedistinguishedineverycompletedecisionprocess5二、政策評估含義的考察1.哈羅德·拉斯維爾Sevenfun2.查爾斯·瓊斯政策評估：政策經(jīng)執(zhí)行后，政府有關(guān)機(jī)關(guān)對政策執(zhí)行的情況，加以說明、檢核、批評、度量與分析。其作用在于確認(rèn)政策是否正確，推斷政策之利弊，為將來改進(jìn)政策提供參考，其屬于政策又回到政府的階段。

Policyevaluation:programtogovernment62.查爾斯·瓊斯政策評估：政策經(jīng)執(zhí)行后，政府有關(guān)機(jī)關(guān)對政策執(zhí)3.[美]都會研究所（1）衡量一項(xiàng)進(jìn)行中的計(jì)劃所達(dá)成預(yù)期目標(biāo)的效果；（2）根據(jù)研究設(shè)計(jì)的原則區(qū)分方案效力與其它環(huán)境力量作用的差異；（3）通過執(zhí)行過程中對方案的修正，使計(jì)劃得以完善；……

Evaluation:Promise（諾言）

andPerformance——UrbanInstitute73.[美]都會研究所（1）衡量一項(xiàng)進(jìn)行中的計(jì)劃所達(dá)成預(yù)期目標(biāo)4.霍格伍德和岡恩政策評估是介于應(yīng)然狀態(tài)和實(shí)然狀態(tài)之間的活動，是實(shí)然政策分析和應(yīng)然政策分析的分界線?！既R恩·霍格伍德和劉易斯·岡恩

政策過程存在兩種狀態(tài)：應(yīng)然狀態(tài)和是實(shí)然狀態(tài)——BrianHogwoodandLewisGunn84.霍格伍德和岡恩政策評估是介于應(yīng)然狀態(tài)和實(shí)然狀態(tài)之間的活5.YehezkelDror

Policyproposalsininformed（消息靈通的）govern-mentsaremorerefined（提煉）,basedonsyste-maticanalysisthatgeneratesasetofviable(可實(shí)行)alternativesthatmeetthegoalswithinaspecifiedsetofboundary(界限)conditions,andonsystematicfeedback.

95.YehezkelDrorPolicyproposa6.ThomasDyeEvaluationistheprocessoflearningabouttheconsequencesofpublicpolicy.

——Understandingpublicpolicy106.ThomasDyeEvaluationisthe7.約瑟夫·侯利（JosephS.Wholey

）Policyevaluationistheassessmentoftheoveralleffectivenessofanationalprograminmeetingitsobjectives,oroftherelativeeffectivenessoftwoormoreprogramsinmeetingcommonobjectives.117.約瑟夫·侯利（JosephS.Wholey）Po8.DavidNachmias

Policyevaluationresearchistheobjective,systematic,empirical(經(jīng)驗(yàn)主義)examinationoftheeffectsongoingpolicies...haveontheirtargetsintermsofgoalstheyaremeanttoachieve.

——PublicPolicyevaluation:ApproachesandMethods（1979）

128.DavidNachmiasPolicyevalua9.威廉·鄧恩

WilliamN.Dunn政策評估是這樣一個領(lǐng)域的工作，努力用多種質(zhì)詢和辯論的方法來產(chǎn)生和形成政策相關(guān)的信息，使之有可能用于解決特定政治背景下的公共問題。139.威廉·鄧恩

WilliamN.Dunn政策評估是這樣10.林水波、張世賢政策評估：有系統(tǒng)地應(yīng)用各種社會研究程序，搜集有關(guān)資訊，用以論斷政策概念與設(shè)計(jì)是否周全完整，知悉政策實(shí)際執(zhí)行情形.遭遇的困難，有無偏離既定的政策方向；指明社會干預(yù)政策的效用。張世賢1410.林水波、張世賢政策評估：有系統(tǒng)地應(yīng)用各種社會研究程序，10.張金馬政策評估：是指采用現(xiàn)代社會科學(xué)研究方法對政策需求、對擬議之中的政策方案或已經(jīng)付諸實(shí)施的政策方案產(chǎn)生的效果、執(zhí)行情況及其帶來的各種影響等進(jìn)行客觀、系統(tǒng)化的考察與評價。1510.張金馬政策評估：是指采用現(xiàn)代社會科學(xué)研究方法對政策需12.陳振明公共政策評估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效益、效率及價值進(jìn)行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。1612.陳振明公共政策評估：是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效2.關(guān)于評估對象上的分歧

（1）政策評估是對公共政策方案的評估

評估是一種過程，這個過程在于確定重要的決策范圍，選擇適當(dāng)?shù)馁Y信，搜集與分析資信而作成有用的摘要資料，提供決策者適當(dāng)?shù)恼叻桨钢A(chǔ)——林水波、張世賢172.關(guān)于評估對象上的分歧（1）政策評估是對公共政策方案的評

政策評估就是對政策的效果進(jìn)行的研究——張金馬就其實(shí)際成就與預(yù)期成就的差異加以均衡——奎德（2）政策評估是對政策效果的評估18政策評估就是對政策的效果進(jìn)行的研究——張金馬就其實(shí)際成就與（3）政策評估是對政策全過程的評估

作為某種功能作用，政策評價能夠而且確定在整個政策過程中，而不能簡單地將其作為最后的階段——安德森19（3）政策評估是對政策全過程的評估作為某種功能作用，政策評價3.公共政策評估的含義（1）形式；（2）主體；（3）對象；（4）目的；……

政策評估是特定主體依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，為了政策的下一步行動，而對政策的方案、效果及價值等進(jìn)行的判斷行為。多角度理解政策評估203.公共政策評估的含義（1）形式；政策評估是特定主體依據(jù)一定政策評估效果評估效益評估效率評估政策評估是對政策執(zhí)行后結(jié)果的系統(tǒng)分析。21政策評估效果評估效益評估效率評估政策評估是對政策執(zhí)行后結(jié)果的2222討論與思考“政策評估”與“政策分析”、“政策研究”三個概念之間是什么關(guān)系？23討論與思考“政策評估”與“政策分析”、“政策研究”三個概念之第二節(jié)政策評估的內(nèi)容和類型引言政策評估內(nèi)容是評估對象的具體化，應(yīng)該根據(jù)相關(guān)的評估要求確定評估內(nèi)容。本節(jié)主要內(nèi)容：一、政策評估的內(nèi)容二、政策評估的類型24第二節(jié)政策評估的內(nèi)容和類型引言本節(jié)主要內(nèi)容：24一、政策評估的內(nèi)容1.在政策評估內(nèi)容上的分歧（1）現(xiàn)行政策實(shí)現(xiàn)政策預(yù)定目標(biāo)方面的成效E；（2）還應(yīng)包括執(zhí)行之前的政策方案P；關(guān)注政策的非預(yù)期影響I以及政策所需投入的成本C；（3）也應(yīng)該包括對政策需求D的評估；

……

評估內(nèi)容是評估對象的具體化。25一、政策評估的內(nèi)容1.在政策評估內(nèi)容上的分歧評估內(nèi)容是評估對2.政策評估的主要內(nèi)容（1）政策需求D；（2）政策執(zhí)行過程P；（3）政策效果E；（4）政策的非預(yù)期影響I；……

262.政策評估的主要內(nèi)容（1）政策需求D；26二、政策評估的類型（一）根據(jù)評估內(nèi)容分類；（二）美國評估研究協(xié)會的分類；（三）R·M·克郎和R·施賴德的分類；（四）陳振明的分類；

……27二、政策評估的類型（一）根據(jù)評估內(nèi)容分類；27（一）根據(jù)評估內(nèi)容分類1.需求評估；2.過程評估；3.效果評估；4.影響評估；……

28（一）根據(jù)評估內(nèi)容分類1.需求評估；28

1.需求評估（1）含義公共政策需求評估就是通過調(diào)查、研究和分析，了解一個社會、社區(qū)或群體存在問題通過政策解決的必要性。291.需求評估（1）含義29（2）需求評估的主要內(nèi)容①某個群體在哪些方面的需求未被滿足；②這些問題是什么性質(zhì)；③問題存在的范圍有多大；④問題影響的目標(biāo)群體有那些；⑤解決的可能途徑及各途徑的優(yōu)缺點(diǎn)；⑥政府的實(shí)際能力；……

評估方法：

實(shí)地調(diào)研、訪談30（2）需求評估的主要內(nèi)容①某個群體在哪些方面的需求未被滿足；2.過程評估（執(zhí)行監(jiān)測）（1）含義

過程評估指在政策開始執(zhí)行后對政策得以按原定設(shè)想執(zhí)行的程度進(jìn)行的考察研究。312.過程評估（執(zhí)行監(jiān)測）（1）含義31（2）過程評估的主要內(nèi)容①政策方案包含的各項(xiàng)措施(撥款、人員調(diào)配、基本保障)是否按照原計(jì)劃順利實(shí)施②政策針對服務(wù)的對象是不是預(yù)定的目標(biāo)群體（例如廉租房政策、最低生活保障政策）；③政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)和人員是否具備預(yù)期的執(zhí)行能力，是否付出了足夠的努力（例如：治安整頓任務(wù)的落實(shí)）；

評估方法：跟蹤監(jiān)測……

32（2）過程評估的主要內(nèi)容①政策方案包含的各項(xiàng)措施(撥款、人員2.過程評估案例分析：大學(xué)生基層就業(yè)的優(yōu)惠政策——落實(shí)了嗎？注意：是否置換目標(biāo)群體；是否挪用專項(xiàng)資金332.過程評估案例分析：大學(xué)生基層就業(yè)的優(yōu)惠政策——落實(shí)了嗎3.效果評估效果評估即對政策執(zhí)行后產(chǎn)生的后果或即將產(chǎn)生的后果進(jìn)行預(yù)測。主要內(nèi)容：①政策的有效性（政策產(chǎn)出量或者總收益；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的程度）；②政策的效率（獲得現(xiàn)有收益所付出的成本）；③政策的公平性（政策所帶來的收益和造成的損失在相關(guān)群體中分配的公平程度）；④政策的回應(yīng)度；……評估方法：成本與收益核算方法；帕累托準(zhǔn)則的測量。343.效果評估效果評估即對政策執(zhí)行后產(chǎn)生的后果或即將產(chǎn)生的后3.效果評估案例分析：

大學(xué)生村官政策——效果如何？

水資源普遍提價——公平嗎？注意：目標(biāo)本身的合理性大學(xué)生村官入戶共謀發(fā)展群眾評議大學(xué)生村官大學(xué)生村官赴村任職353.效果評估大學(xué)生村官入戶共謀發(fā)展群眾評議大學(xué)生村官大學(xué)生4.影響評估（1）含義影響評估：對政策實(shí)施帶來的環(huán)境影響（外部性）進(jìn)行預(yù)測、研究和分析。

評估方法：找出政策關(guān)聯(lián)領(lǐng)域和相關(guān)群體主要內(nèi)容①影響范圍和群體；②影響的性質(zhì)；③影響的程度；

……364.影響評估（1）含義主要內(nèi)容36（2）政策的外部性政策的外部性：也稱為政策的外部影響、外部效果，指一項(xiàng)政策在實(shí)施后，產(chǎn)生的對外部環(huán)境的影響。注意：①產(chǎn)生具有必然性；②利弊兩面性；③對政策影響的必然性④與非預(yù)期影響的區(qū)別

…….37（2）政策的外部性政策的外部性：也稱為政策的外部影響、外部4.影響評估案例分析：長假制度——產(chǎn)生了什么影響？注意：積極影響和消極影響不能偏頗，全面性評估。384.影響評估案例分析：長假制度——產(chǎn)生了什么影響？38（二）美國評估研究協(xié)會的分類根據(jù)工作程式分類1.前端分析；2.評估性測定；3.過程評價；4.效力評估（影響力評估）；5.方案和問題監(jiān)控；6.元評估（綜合評估）；

美國社區(qū)管理局提出三種類型：1.方案影響評估；2.方案策略評估；3.方案監(jiān)控；39（二）美國評估研究協(xié)會的分類根據(jù)工作程式分類美國社區(qū)管理局提（三）R·M·克郎和R·施賴德的分類1.預(yù)測評估；2.投入評估；3.過程評估；4.系統(tǒng)評估；5.總結(jié)評估；德爾金斯：1.策略評估2.順服評估3.政策設(shè)計(jì)評估4.管理評估5.干預(yù)效果評估6.影響評估40（三）R·M·克郎和R·施賴德的分類1.預(yù)測評估；德爾金斯：（四）陳振明對政策評估的分類1.以評估組織活動的形式為標(biāo)準(zhǔn)（1）正式評估（Formalevaluation）（2）非正式評估（Informalevaluation）2.以評估機(jī)構(gòu)的地位為標(biāo)準(zhǔn)（1）內(nèi)部評估（internalevaluation）（2）外部評估（Externalevaluation）3.以在政策過程中所處的階段為標(biāo)準(zhǔn)（1）事前評估；（2）執(zhí)行評估；（3）事后評估；

41（四）陳振明對政策評估的分類1.以評估組織活動的形式為標(biāo)準(zhǔn)41．正式評估和非正式評估

⑴非正式評估：指對評估者、評估形式、評估內(nèi)容沒有嚴(yán)格規(guī)定，對評估的最后結(jié)論也不作嚴(yán)格的要求，人們根據(jù)自己掌握的情況對政策做出評價。（專家點(diǎn)評、媒體分析、公民評判、領(lǐng)導(dǎo)檢查）

⑵正式評估：指事先制定完整的評估方案，并嚴(yán)格按規(guī)定的程序和內(nèi)容執(zhí)行，并由確定的評估者進(jìn)行的評估。它在政策評估中占據(jù)主導(dǎo)地位，其結(jié)論是政府部門考察政策的主要依據(jù)。（政府評估和專業(yè)機(jī)構(gòu)評估）421．正式評估和非正式評估422．內(nèi)部評估和外部評估

⑴內(nèi)部評估：由行政機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評估者所完成的評估。它可分為由操作人員自己實(shí)施的評估和由專職評估人員實(shí)施的評估。（執(zhí)行者和政府內(nèi)專業(yè)評估機(jī)構(gòu)）

⑵外部評估：由行政機(jī)構(gòu)外的評估者所完成的評估。（立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)、大眾傳播、投資者、研究機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體、公民等）432．內(nèi)部評估和外部評估43444445454646

3．事前評估、執(zhí)行評估和事后評估

⑴事前評估：在政策執(zhí)行之前進(jìn)行的一種帶有預(yù)測性質(zhì)的評估。（預(yù)評估）

⑵執(zhí)行評估：對在執(zhí)行過程中的政策實(shí)施情況的評估,以確認(rèn)政策是否得到嚴(yán)格地貫徹執(zhí)行。（過程評估）

⑶事后評估：政策執(zhí)行完成后對政策效果的評估，旨在鑒定人們執(zhí)行的政策對所確認(rèn)問題達(dá)到的解決程度和影響程度。（結(jié)果評估）473．事前評估、執(zhí)行評估和事后評估47思考與討論說政策評估是政策過程的一個環(huán)節(jié)或階段合適嗎？為什么？政策評估與政策過程之間是什么關(guān)系？48思考與討論說政策評估是政策過程的一個環(huán)節(jié)或階段合適嗎？為什么

引言從政策評估公開得以開展以來，其發(fā)展大體經(jīng)歷了四個階段，每個階段都有不同的評估工具和內(nèi)容。第三節(jié)政策評估的發(fā)展本節(jié)主要內(nèi)容：一、第一代政策評估——實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)二、第二代政策評估——實(shí)地實(shí)驗(yàn)三、第三代政策評估——社會實(shí)驗(yàn)四、第四代政策評估——響應(yīng)性評估五、現(xiàn)代各國政策評估工作的發(fā)展49引言第三節(jié)政策評估的發(fā)展本節(jié)主要內(nèi)容：49

1.過程（1）一戰(zhàn)前，少數(shù)人員運(yùn)用社會學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科的知識和方法對教育、衛(wèi)生、就業(yè)等領(lǐng)域的政策進(jìn)行初步系統(tǒng)的評價；（2）20世紀(jì)30年代，面對“大蕭條”后各種嚴(yán)峻的社會問題，越來越多的社會科學(xué)家主張?jiān)u估政府為解決這些問題而制定的政策；……一、第一代政策評估

——實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)（二戰(zhàn)前）501.過程一、第一代政策評估

——實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)（二戰(zhàn)前）50（1）在研究的方法上普遍采取實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)方法；（2）以“測量”(measurement)為主；（3）評估者扮演技術(shù)人員(technician)的角色；（4）政策評估開展的范圍有限；……2.第一代政策評估的特點(diǎn)51（1）在研究的方法上普遍采取實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)方法；2.第一代政策二、第二代政策評估——實(shí)地實(shí)驗(yàn)

（WorldWarII-1960’s）1.形成的背景二戰(zhàn)中，英美等國的軍隊(duì)出于戰(zhàn)爭的需要，專門聘請研究人員對人事政策和宣傳策略等進(jìn)行評估；二戰(zhàn)后，根據(jù)發(fā)展的需要，美國等西方國家在城市發(fā)展、住宅建設(shè)、教育、科技、就業(yè)、衛(wèi)生等領(lǐng)域出臺一系列的政策。而這些政策的實(shí)施往往需要巨額的經(jīng)費(fèi)，這就使得政府不得不去對這些政策進(jìn)行評估。52二、第二代政策評估——實(shí)地實(shí)驗(yàn)

（WorldWarII-2.特點(diǎn)（1）主張“政策評估即實(shí)地實(shí)驗(yàn)”，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)生活實(shí)地調(diào)查的重要；（2）具有高度目的導(dǎo)向；（3）仍維持測量特性，著重描述功能的發(fā)揮；（4）應(yīng)用范圍迅速擴(kuò)展；

……532.特點(diǎn)（1）主張“政策評估即實(shí)地實(shí)驗(yàn)”，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)生活實(shí)地調(diào)三、第三代政策評估——社會實(shí)驗(yàn)

（1960’s-1970’s中期）1.第三代政策評估興起1957年蘇俄發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星，導(dǎo)致第二代政策評估的功能逐漸受到質(zhì)疑。20世紀(jì)六七十年代，西方國家政府針對大量社會問題出臺了一系列政策，為了保證政策的有效性，要求開展政策評估工作。

54三、第三代政策評估——社會實(shí)驗(yàn)

（1960’s-1970’s2.第三代政策評估的特點(diǎn)（1）政策評估就是社會實(shí)驗(yàn)；（2）強(qiáng)調(diào)評估者就是判斷者；（3）著重于社會公平的課題上；……552.第三代政策評估的特點(diǎn)（1）政策評估就是社會實(shí)驗(yàn)；551.第四代政策評估的興起20世紀(jì)70年代中期以后，評估在政策運(yùn)作中的地位日益重要，并逐漸成為政府政策制定過程的核心工作。80年代，西方掀起了一場大規(guī)模的行政改革運(yùn)動，這場改革運(yùn)動更加強(qiáng)化了對公共部門的行為包括政策的評估；

四、第四代政策評估——響應(yīng)性評估

（1970’s中期迄今）561.第四代政策評估的興起四、第四代政策評估——響應(yīng)性評估（（1）注重結(jié)果和產(chǎn)出，追求效率；（2）強(qiáng)調(diào)科學(xué)與真實(shí)世界的復(fù)雜因果關(guān)系；（3）響應(yīng)性評估(responsiveevaluation)模式逐漸成為主導(dǎo)的評估模式；

……

2.第四代政策評估的特點(diǎn)對以前政策評估的批判（1）過度傾向管理主義（2）無法調(diào)和價值的多元主義；（3）過份強(qiáng)調(diào)量化方法等科學(xué)調(diào)查典范；……57（1）注重結(jié)果和產(chǎn)出，追求效率；2.第四代政策評估的特點(diǎn)對以五、現(xiàn)代政策評估發(fā)展的趨勢（1）走向職業(yè)化；（2）范圍進(jìn)一步拓寬；（3）功能不斷完善；……當(dāng)前政策評估研究的主題——影響政策評估的因素美國國家評估.檢測和學(xué)生測試中心58五、現(xiàn)代政策評估發(fā)展的趨勢（1）走向職業(yè)化；當(dāng)前政策評估研討論與思考從政策評估發(fā)展的歷程看，政策評估的發(fā)展有什么規(guī)律？59討論與思考從政策評估發(fā)展的歷程看，政策評估的發(fā)展有什么規(guī)律？第四節(jié)政策評估的標(biāo)準(zhǔn)和原則引言政策評估是獲悉政策實(shí)際效果的必要途徑，需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和原則進(jìn)行。本節(jié)主要內(nèi)容：一、政策評估的作用二、政策評估的標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估的原則四、政策評估的局限性60第四節(jié)政策評估的標(biāo)準(zhǔn)和原則引言本節(jié)主要內(nèi)容：60一、政策評估的作用1.檢驗(yàn)政策效果、效益和效率的基本途徑和方式；2.決定執(zhí)行中政策去向的重要依據(jù)；3.合理配置資源的有效途徑；4.后繼政策過程的重要依據(jù)；5.實(shí)現(xiàn)政策過程民主化、科學(xué)化的重要途徑；……WhyDoWeEvaluatePolicy?61一、政策評估的作用1.檢驗(yàn)政策效果、效益和效率的基本途徑和方二、政策評估的標(biāo)準(zhǔn)（一）什么是政策評估標(biāo)準(zhǔn)

政策評估標(biāo)準(zhǔn)(Evaluationcriterions)

：進(jìn)行政策評估時，為衡量政策評估對象或判斷相關(guān)問題而設(shè)立的準(zhǔn)據(jù)。

Criterion與standard:標(biāo)準(zhǔn)用于確定某項(xiàng)過程的實(shí)際水準(zhǔn)或品質(zhì)，準(zhǔn)則用于評價已經(jīng)確定的品質(zhì)。62二、政策評估的標(biāo)準(zhǔn)（一）什么是政策評估標(biāo)準(zhǔn)Criterion1.為評估工作提供了可能性；2.保證評估的客觀性；3.為政策評估的常規(guī)化發(fā)展提供了可能；……（二）政策評估標(biāo)準(zhǔn)的作用較早說明評估標(biāo)準(zhǔn)也有助于日后避免出現(xiàn)選擇個人偏好的方案的傾向——

歐文?休斯（OwenE.Hughes）631.為評估工作提供了可能性；（二）政策評估標(biāo)準(zhǔn)的作用較早說明1.政策評估標(biāo)準(zhǔn)的考察

政策評估中并不存在唯一的標(biāo)準(zhǔn)，而是針對特定情境和政策制定脈絡(luò)，來從事評估設(shè)計(jì)與信息搜集?！狿atton

（三）政策評估標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容政策評估應(yīng)該滿足效用性、可行性、適當(dāng)性與精確性等四大標(biāo)準(zhǔn)。641.政策評估標(biāo)準(zhǔn)的考察（三）政策評估標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容政策評估應(yīng)該滿（1）不同的政策評估標(biāo)準(zhǔn)

65（1）不同的政策評估標(biāo)準(zhǔn)65

威廉·鄧恩的觀點(diǎn)

66威廉·鄧恩的觀點(diǎn)66(1)投入工作量。在政策執(zhí)行過程中所投入的各項(xiàng)資源的質(zhì)與量以及分配狀況。(2)績效。依據(jù)具體明確的目標(biāo)，分析政策對客觀事物與政策環(huán)境所造成的實(shí)際影響，績效既包括政策推動的結(jié)果，又含有民眾心目中認(rèn)定的滿意程度。(3)效率。即投入工作量與績效之間的一種比例關(guān)系。(4)充分性。即滿足人們需要、價值或機(jī)會的有效程度，它反映了績效的高低。林水波、張世賢的觀點(diǎn)67林水波、張世賢的觀點(diǎn)67(5)公平性。即公共政策所投入的工作量以及產(chǎn)生的績效在社會不同群體間公平分配的程度。(6)適當(dāng)性。即公共政策目標(biāo)和所表現(xiàn)出的價值偏好，以及所依據(jù)的假設(shè)是否合適。(7)執(zhí)行力。即探求影響公共政策失敗的原因，進(jìn)而導(dǎo)致因果模型的構(gòu)建。(8)社會發(fā)展總指標(biāo)。即對社會狀態(tài)與發(fā)展的數(shù)量進(jìn)行描述與分析。

林水波、張世賢的觀點(diǎn)68(5)公平性。即公共政策所投入的工作量以及產(chǎn)生的績效在社會不（2）政策評估標(biāo)準(zhǔn)確立的困難1）政策過程的本性使得決策者不愿明確陳述政策目標(biāo)2）一項(xiàng)政策（方案）往往含有多個目標(biāo)；3）政策分析人員不愿意放棄多重、沖突的目標(biāo)；

……政策目標(biāo)確立的困難帶來了評估標(biāo)準(zhǔn)確立的困難。69（2）政策評估標(biāo)準(zhǔn)確立的困難1）政策過程的本性使得決策者不愿（1）政策投入（policyput-in&effort）

政策投入：整個政策過程需要投入的各種資源，包括人員、資金、物資、信息等多個方面。

2.政策評估的主要標(biāo)準(zhǔn)政策評估的投入標(biāo)準(zhǔn)主要考察所需要資源的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)以及供給時間等方面，主要應(yīng)用于政策的預(yù)評估。70（1）政策投入（policyput-in&effort（2）政策效益（PolicyEffectiveness）政策效益：是政策實(shí)施所實(shí)現(xiàn)的政策預(yù)定目標(biāo)的程度以及給社會帶來的影響，也就是政策實(shí)施達(dá)到的效果。衡量指標(biāo)：政策產(chǎn)出（收益）、績效充分性。

Doesthepolicyachievethedesiredoutcomes?Evaluationisamajortoolofpolicyreview.Thisisaformalprocessfortestingtheeffectivenessofprogramsbymeasuringoutcomesagainstperformancethathavebeendeterminedbeforehand.——EdwardA.Suchman71（2）政策效益（PolicyEffectiveness）（3）政策效率（policyefficiency）政策效率：包括兩個方面的含義，一是指相對于所投入的成本，一項(xiàng)政策取得的收益水平（或相對于取得的收益，一項(xiàng)政策所需投入成本的水平）；二是指成本轉(zhuǎn)化為收益的速度。

主要方面①收益-成本比（B/C）或純收益（B-C）②成本轉(zhuǎn)化成收益所需要的時間；72（3）政策效率（policyefficiency）政政策的公平性：指一項(xiàng)政策的收益和成本在相關(guān)群體中分配的合理程度。主要考察成本在量上的分擔(dān)和收益的在量上的分配兩個方面。（4）政策的公平性（policyEquity）73政策的公平性：指一項(xiàng)政策的收益和成本在相關(guān)群體中分配的合理（5）政策回應(yīng)度（PolicyResponsiveness）政策回應(yīng)度：是指一項(xiàng)政策通過實(shí)施作用于目標(biāo)群體之后政府獲得的目標(biāo)群體對于政策的反映，與政策效益、效率和公平性等標(biāo)準(zhǔn)有密切的聯(lián)系。中央政策是大晴天，到了省里是一片云……74（5）政策回應(yīng)度（PolicyResponsivene三、政策評估的原則1.信息完備原則；2.能力勝任原則；3.客觀真實(shí)原則；4.對公眾負(fù)責(zé)原則；5.獨(dú)立性原則；6.規(guī)范性原則；……DavidS.Cordray’sopinion75三、政策評估的原則1.信息完備原則；DavidS.Cor討論與思考如何選取政策評估的標(biāo)準(zhǔn)？76討論與思考如何選取政策評估的標(biāo)準(zhǔn)？76四、政策評估的局限性1.評估體制與機(jī)制的限制；2.價值觀分歧的局限；3.政策不確定的局限；政策目標(biāo)不確定；政策因果關(guān)系不確定；政策效果的多樣性和廣泛性。4.方法和技術(shù)的局限77四、政策評估的局限性1.評估體制與機(jī)制的限制；77討論與思考如何突破上述局限？78討論與思考如何突破上述局限？78第五節(jié)公共政策評估的程序

PolicyEvaluationProcedures引言政策評估作為一種程序性的活動需要遵循特定的程序和步驟，并且需要采用適當(dāng)?shù)姆椒?。本?jié)主要內(nèi)容：一、政策評估的環(huán)節(jié)二、政策評估的操作步驟三、政策評估的方法79第五節(jié)公共政策評估的程序

PolicyEvaluat一、政策評估過程的環(huán)節(jié)劃分1準(zhǔn)備階段；2實(shí)施階段；3結(jié)束階段；Threestepsforevaluativeresearch80一、政策評估過程的環(huán)節(jié)劃分1準(zhǔn)備階段；Threestep

1．準(zhǔn)備階段（1）確立評估對象：評估什么政策（2）制訂評估方案

①闡述評估對象

②明確評估的目的、意義和要求

③確定評估標(biāo)準(zhǔn)

④確定評估的內(nèi)容、范圍、手段

⑤評估的場所、時間、工作進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)（3）挑選培訓(xùn)人員，建立評估機(jī)構(gòu)，落實(shí)評估條件，撰寫評估方案811．準(zhǔn)備階段812．實(shí)施階段（1）利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。常用方法：觀察法、查閱資料法、調(diào)查法、個案法、實(shí)驗(yàn)法等。（2）綜合分析政策信息。（3）綜合運(yùn)用適合的評估方法，對政策進(jìn)行評估，得出評估結(jié)論。

822．實(shí)施階段823．總結(jié)階段撰寫評估報告，提交給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與部門。

⑴自我檢驗(yàn)所得出的結(jié)果的可信度和有效度；

⑵讓評估結(jié)論與政策設(shè)計(jì)者、決策者、執(zhí)行者見面，以便發(fā)揮評估的診斷、監(jiān)督、反饋、完善和開發(fā)功能。

①對政策效果進(jìn)行客觀陳述、對政策進(jìn)行價值判斷、提出政策建議。

②對評估過程、方法及評估中的一些主要問題加以說明，對評估工作的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)。833．總結(jié)階段83二、政策評估的操作步驟（一）了解評估對象；（二）構(gòu)建政策作用機(jī)理模型；（三）設(shè)計(jì)政策評估方案；（四）收集、處理、分析信息，實(shí)施評估；（五）撰寫、提交和發(fā)布評估報告；

……84二、政策評估的操作步驟（一）了解評估對象；84評估報告的撰寫和總結(jié)評估的實(shí)施評估的準(zhǔn)備公共政策評估的一般步驟確定評估對象制定評估方案組織評估人員收集政策信息整理政策信息分析政策信息形成評估結(jié)論撰寫評估報告總結(jié)評估結(jié)果85評估報告的評估的實(shí)施評估的準(zhǔn)備公共政策評估的一般步驟確定評估1.了解評估對象什么政策、制定者、出臺時間、針對的問題、目標(biāo)群體、政策目標(biāo)、具體內(nèi)容……

相關(guān)背景：政策出臺前后有關(guān)的經(jīng)濟(jì)社會狀況、政策執(zhí)行的環(huán)境、政策制定和執(zhí)行的情況、政策相關(guān)方……861.了解評估對象什么政策、制定者、出臺時間、針對的問題、目標(biāo)2.構(gòu)建政策作用機(jī)理模型

政策機(jī)理模型是對政策所涉及的主要變量及其相互作用的關(guān)系進(jìn)行的簡化描述而形成的邏輯體系，從中可以找出政策具有其特定效力的原因之所在。城市實(shí)施的提高用水價格政策發(fā)生作用的機(jī)理模型提高用水價格的政策居民用水價格提高居民（經(jīng)濟(jì)人）的成本收益計(jì)算居民個體對用水行為作出調(diào)整城市用水總量得到控制872.構(gòu)建政策作用機(jī)理模型政策機(jī)理模型是對政策所涉及的主要變3.設(shè)計(jì)政策評估方案政策評估方案是關(guān)于整個評估過程的總體設(shè)計(jì)，是指導(dǎo)整個評估工作的計(jì)劃安排，其設(shè)計(jì)直接關(guān)系到評估的質(zhì)量。**政策的評估方案一、評估對象二、評估目的和意義三、評估的內(nèi)容四、評估的原則五、評估的標(biāo)準(zhǔn)六、評估的指標(biāo)體系七、評估的方法八、評估的程序九、其他事項(xiàng)883.設(shè)計(jì)政策評估方案政策評估方案是關(guān)于整個評估過程的總體設(shè)（1）評估對象、目的和意義①明確評估的對象就是弄明白要評估的是哪一項(xiàng)政策；②評估的目的和意義要根據(jù)具體的政策來確定（如果是政府部門安排的政策評估，這些事項(xiàng)一般由相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)來確定）；

……

政策評估首要的就是要明確評估的是什么政策，為什么要評估這項(xiàng)政策。89（1）評估對象、目的和意義①明確評估的對象就是弄明白要評估的（2）評估內(nèi)容

政策評估的內(nèi)容大體上可以分為需求評估、備選方案評估、過程評估、效果評估和影響評估。

評估的內(nèi)容一般根據(jù)評估的目的和要求來確定。90（2）評估內(nèi)容政策評估的內(nèi)容大體上可以分為需求評估、備選方（3）評估的原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序①評估的原則；②評估的標(biāo)準(zhǔn)；③評估的程序；評估標(biāo)準(zhǔn)：①政策成本；②政策效率；③政策效益；④政策公平性；⑤政策回應(yīng)度；……1.信息完備原則2.能力勝任原則3.客觀真實(shí)原則4.對公眾負(fù)責(zé)原則……91（3）評估的原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序①評估的原則；評估標(biāo)準(zhǔn)：1.信息（4）評估指標(biāo)政策評估指標(biāo)：即政策評估要考察的變量，它是進(jìn)行政策調(diào)查和數(shù)據(jù)提取的基礎(chǔ)，它是政策目標(biāo)的具體化。

指標(biāo)確定遵循的原則：①具體；②有效；③可操作

……政策指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)的量或質(zhì)的尺度；政策評估指標(biāo)是衡量政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的量或質(zhì)的尺度；政策指標(biāo)是政策評估指標(biāo)確立的前提和基礎(chǔ)。92（4）評估指標(biāo)政策評估指標(biāo)：即政策評估要考察的變量，它是進(jìn)行關(guān)于點(diǎn)名制度的評估指標(biāo)體系得分93關(guān)于點(diǎn)名制度的評估指標(biāo)體系得分93（5）評估的方法評估方法定性方法定量方法前景假設(shè)法德爾斐法實(shí)驗(yàn)法準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)法非實(shí)驗(yàn)法94（5）評估的方法評估方法定性方法定量方法前景假設(shè)法德爾斐法實(shí)①文獻(xiàn)法；②觀察法；③調(diào)查法；④借用法；……（6）獲取信息和資料的方法其他事項(xiàng)：評估的時間、地點(diǎn)、經(jīng)費(fèi)來源以及其它具體工作安排……95①文獻(xiàn)法；（6）獲取信息和資料的方法其他事項(xiàng)：評估的時間、地4.收集、處理、分析信息，實(shí)施評估在這個階段，由評估人員按照方案設(shè)定的指標(biāo)進(jìn)行調(diào)查、收集信息，并在此基礎(chǔ)上處理、分析這些信息，用方案設(shè)定的方法得出評估的結(jié)論。這一環(huán)節(jié)是政策評估具體的實(shí)施階段。964.收集、處理、分析信息，實(shí)施評估在這個階段，由評估人員按5.撰寫、提交和發(fā)布評估報告政策的結(jié)論要以報告的形式表現(xiàn)出來，報告寫好后呈送有關(guān)政策人員，并應(yīng)及時把評估報告向社會公布。**政策的評估報告一、評估對象、內(nèi)容二、評估的目的和意義三、評估的原則和標(biāo)準(zhǔn)四、評估的指標(biāo)體系五、評估的方法和程序六、評估過程七、相關(guān)分析八、總結(jié)九、其他事項(xiàng)政策報告的重點(diǎn)內(nèi)容：①描述政策效果；②進(jìn)行價值判斷；③提出政策建議；④遇到的主要問題；⑤評估的優(yōu)缺點(diǎn)；

……975.撰寫、提交和發(fā)布評估報告政策的結(jié)論要以報告的形式表現(xiàn)出三、政策評估的方法1.前后對比法2.實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)3.影子控制法98三、政策評估的方法1.前后對比法981.前后對比法前后對比法是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對比，從中測度出政策效果及其價值的一種定量分析方法。（1）簡單“前-后”對比分析（2）“投射-實(shí)施后”對比分析（3）“有-無”對比分析（4）實(shí)際與規(guī)劃比較前后對比法是政策評估的基本方法，是評估活動的基本思維框架，其他一切方法都是在這種方法的指導(dǎo)下進(jìn)行的。991.前后對比法前后對比法是將政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對比，（1）簡單“前-后”對比分析簡單的前后對比是對政策實(shí)施之前的條件與政策實(shí)施后的條件進(jìn)行比較的一種分析方法。前后對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后●A1●A2A2—A1=政策效果時間缺點(diǎn)：無法確定效果是外來的還是政策本身的。100（1）簡單“前-后”對比分析簡單的前后對比是對政策實(shí)施之前的（2）“投射-實(shí)施后”對比分析“投射—實(shí)施后”對比是將政策執(zhí)行前的趨向線O1O2投射到執(zhí)行后的某一個時間點(diǎn)A1上，并將A1與政策執(zhí)行后的實(shí)際情況A2進(jìn)行對比，以確定政策的效果（A2—A1）。“投射—實(shí)施后“對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后●A1●A2時間●O1●O2101（2）“投射-實(shí)施后”對比分析“投射—實(shí)施后”對比是將政策執(zhí)（3）“有-無”對比分析“有-無”對比分析是分別就有政策和無政策兩種情況下對問題的狀態(tài)進(jìn)行前后比較。“有-無“對比分析（A1）●A2時間●B1●B2有政策無政策A：有政策；B無政策（A2—A1）—（B2—B1）=政策效果102（3）“有-無”對比分析“有-無”對比分析是分別就有政策和無（4）實(shí)際與規(guī)劃比較實(shí)際與規(guī)劃比較是將實(shí)際執(zhí)行結(jié)果與預(yù)先確定的目標(biāo)進(jìn)行比較。實(shí)際與規(guī)劃比較政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后●A○A’時間●B1●B2A（A’）預(yù)定目標(biāo)（A—B2）=政策效果103（4）實(shí)際與規(guī)劃比較實(shí)際與規(guī)劃比較是將實(shí)際執(zhí)行結(jié)果與預(yù)先確定2.實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)（1）實(shí)驗(yàn)；（2）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)；

……自羅斯福新政以來，社會實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)就作為檢測公共政策結(jié)果的一種途徑而被提倡。A.控制組只進(jìn)行后驗(yàn)測試；B.實(shí)驗(yàn)前后不對等的控制方案C.單一小組多次實(shí)驗(yàn)方案；D.無控制組前后測試方案；

……1042.實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)（1）實(shí)驗(yàn)；自羅斯福新政以來，社會實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)3.影子控制法（1）專家判斷法；（2）管理者判斷法（自評法）；（3）參與者判斷法（對象評定法）；

……影子控制法也叫判斷方法。1053.影子控制法（1）專家判斷法；影子控制法也叫判斷方法。10討論與思考政策評估過程中，最難解決的問題是什么？106討論與思考政策評估過程中，最難解決的問題是什么？106第六節(jié)影響政策評估的因素本節(jié)主要內(nèi)容：一、政策評估模式二、政策評估的制約因素三、政策失敗的一般原因四、改進(jìn)政策評估的措施引言政策評估可以采用不同的模式，不同的模式強(qiáng)調(diào)了影響政策評估的不同要素。

107第六節(jié)影響政策評估的因素本節(jié)主要內(nèi)容：引言107一、政策評估模式（evaluationmodel）（一）關(guān)于政策評估模式的分類

1.古巴（Guba）和林肯（Lincoln）“組織者（Organizer）”——評估的價值標(biāo)準(zhǔn)2.[德]韋唐（EvertVedung）《公共政策和項(xiàng)目評估》（1997）——政策評估模式分類的系統(tǒng)框架；

……

韋唐108一、政策評估模式（evaluationmodel）（一）關(guān)韋唐政策評估模式分類的系統(tǒng)框架效果模式經(jīng)濟(jì)模式職業(yè)化模式同行評議效率模式生產(chǎn)率模式目標(biāo)結(jié)果系統(tǒng)單元顧客的關(guān)心利益相關(guān)者模式目標(biāo)達(dá)成模式附帶效果模式無目標(biāo)評估模式綜合評估模式顧客導(dǎo)向評估模式政策評估模式109韋唐政策評估模式分類的系統(tǒng)框架效果模式經(jīng)濟(jì)模式職業(yè)化模式同行（二）具體的評估模式1.目標(biāo)達(dá)成模式；2.附帶效果模式；3.無目標(biāo)模式；4.綜合模式；5.顧客導(dǎo)向模式；6.利益相關(guān)者模式；7.經(jīng)濟(jì)模式；8.職業(yè)化模式；

……110（二）具體的評估模式1.目標(biāo)達(dá)成模式；1101.目標(biāo)達(dá)成模式

（goal-attainmentevaluation）（1）構(gòu)成

①目標(biāo)達(dá)成評價；

②影響評價；

……

應(yīng)用步驟：①明確政策目標(biāo)并排序；②測定政策執(zhí)行效果③比較目標(biāo)與效果；④弄清促使或阻礙政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素；

……1111.目標(biāo)達(dá)成模式

（goal-attainmenteval（2）優(yōu)點(diǎn)①從目標(biāo)確立過程看，體現(xiàn)一定民主性；②從評估標(biāo)準(zhǔn)看，體現(xiàn)一定客觀性；③從操作理論看，簡單易行；

……缺點(diǎn)：①忽略了成本；②在目標(biāo)不清的情況下難以運(yùn)用；③忽視政策的外部性；④忽視政策制定中的隱秘議程的作用；⑤忽視政策執(zhí)行過程；

……112（2）優(yōu)點(diǎn)①從目標(biāo)確立過程看，體現(xiàn)一定民主性；缺點(diǎn)：1122.附帶效果模式附帶效果模式（side-effectsevaluation）

：堅(jiān)持把政策目標(biāo)作為評估的“組織者”，但充分考慮政策附帶效果的影響。缺點(diǎn)：①價值標(biāo)準(zhǔn)難統(tǒng)一；②外部性的復(fù)雜性；③外部性找尋的困難；

……1132.附帶效果模式附帶效果模式（side-effectse3.無目標(biāo)模式無目標(biāo)模式（goal-freeevaluation）

：完全拋棄政策的預(yù)定目標(biāo)，單純判斷政策結(jié)果的價值。優(yōu)點(diǎn)：①適用于目標(biāo)模糊條件下；②重視政策外部性；……缺點(diǎn)：①容易導(dǎo)致評估者個人主觀因素的介入；②操作上存在困難；……1143.無目標(biāo)模式無目標(biāo)模式（goal-freeevaluat4.綜合模式

綜合模式（comprehensiveevaluation）

：對政策過程的各個方面和環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的評估。缺點(diǎn)：①忽視成本；②缺乏可操作性；……優(yōu)點(diǎn)：

①設(shè)計(jì)完整；

②考察全面；……1154.綜合模式綜合模式（comprehensiveeval綜合評估模式設(shè)計(jì)圖例116綜合評估模式設(shè)計(jì)圖例1165.顧客導(dǎo)向模式顧客導(dǎo)向模式（client-orientedevaluation）

：將目標(biāo)群體的“關(guān)心”作為評估的“組織者”。顧客導(dǎo)向模式將政策干預(yù)對象的目標(biāo)、期望、關(guān)心甚至需要作為評估的組織原則和價值準(zhǔn)則。核心是項(xiàng)目是否使顧客的關(guān)心、需要和期望得到滿足。應(yīng)用顧客導(dǎo)向評估的關(guān)鍵是定位政策（項(xiàng)目）的顧客，得出顧客對項(xiàng)目的看法。

缺點(diǎn)：①應(yīng)用領(lǐng)域的局限性；②統(tǒng)一顧客價值的困難；③成本大，時間長；……優(yōu)點(diǎn)：①評估與參與的廣泛性、多樣性和全面性；②體現(xiàn)價值的多元性和民主；③使政府提高公共服務(wù)質(zhì)量；……1175.顧客導(dǎo)向模式顧客導(dǎo)向模式（client-oriented

6．利益相關(guān)者模式（stakeholdermodel）

利益相關(guān)者是指所有對政策（項(xiàng)目）的目標(biāo)和執(zhí)行感興趣，并對其具有影響的團(tuán)體和個人。應(yīng)用利益相關(guān)者模式首先要找出卷入或?qū)?xiàng)目的出臺、執(zhí)行和結(jié)果感興趣的主要團(tuán)體和個人。1186．利益相關(guān)者模式（stakeholdermodel重要的利益相關(guān)者包括：（1）目標(biāo)群體（2）直接受益者（3）直接管理者（4）資源提供者（5）外部咨詢顧問、供應(yīng)商以及其他對計(jì)劃/項(xiàng)目提供支持的人或機(jī)構(gòu)（6）在本計(jì)劃/項(xiàng)目環(huán)境中可能受到計(jì)劃/項(xiàng)目結(jié)果影響或?qū)ζ涓信d趣的其他機(jī)構(gòu)（私人實(shí)體機(jī)構(gòu)、社會組織）

119重要的利益相關(guān)者包括：119缺點(diǎn)：①忽視評估成本②缺乏對利益相關(guān)者的明確規(guī)定；③缺乏可操作性；……優(yōu)點(diǎn)：①拓寬了信息獲取渠道；②更易于為各方所接受；③對預(yù)定目標(biāo)沒有限制；……120缺點(diǎn)：優(yōu)點(diǎn)：1207.經(jīng)濟(jì)模式（economicmodels）（1）特點(diǎn)：關(guān)注成本（2）分類

①生產(chǎn)率模式（P/C）（productivitymodel）②效率模式[（P-C）/C]（efficiencymodel）優(yōu)點(diǎn)：①重視政策成本②定量分析，精度高；……缺點(diǎn)：①對無法用數(shù)字量化的政策無能為力；②忽視公正、公平、民主等其他價值；……1217.經(jīng)濟(jì)模式（economicmodels）（1）特點(diǎn)：8.職業(yè)化模式職業(yè)化模式（professionalmodels）

：把從事同類或相似工作人員的經(jīng)驗(yàn)和價值觀作為評估的“組織者”。缺點(diǎn)：①非理性因素的參與②評估者對被評估者認(rèn)識的困難；……優(yōu)點(diǎn)：①客觀性；②互動性；③適用性；④專業(yè)性；……1228.職業(yè)化模式職業(yè)化模式（professionalmod二、政策評估的制約因素1.政策目標(biāo)的不確定性；2.政策效果難以清楚的界定；3.政策成本計(jì)算的困難；4.評估信息的稀缺；5.政策資源的有限性；6.有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的抵制；……評估方法也是制約政策評估的重要因素。123二、政策評估的制約因素1.政策目標(biāo)的不確定性；評估方法也是制三.政策失敗的一般原因1.從政策制定的角度來看——政策本身存在問題（1）政策在目標(biāo)和內(nèi)容上存在沖突；（2）政策問題界定錯誤；（3）政策過于超前或滯后；（4）政策偏離了某些基本的價值或準(zhǔn)則；……

124三.政策失敗的一般原因1.從政策制定的角度來看——政策本身存2.從政策執(zhí)行的角度來看（1）投入不足；（2）目標(biāo)群體的不合作；（3）執(zhí)行人員的主客觀因素；（4）執(zhí)行方法失當(dāng)；（5）機(jī)構(gòu)之間缺乏協(xié)調(diào)和溝通；……

1252.從政策執(zhí)行的角度來看（1）投入不足；1253.從外部環(huán)境來看外部環(huán)境的巨大變化往往會給政策的正常運(yùn)行帶來極大的困難。汶川大地震的震后情景1263.從外部環(huán)境來看外部環(huán)境的巨大變化往往會給政策的正常運(yùn)行帶四、改進(jìn)政策評估的措施1．提高對政策評估工作的認(rèn)識；2．公共政策評估的制度化；3．確立正確的評估標(biāo)準(zhǔn)；4．保持政策評估的獨(dú)立性；

……representationofdifferingviewpoints,utilizingexpertisefromtheprivatesphere,forestalling（阻止）precipitate（沉淀物）

action,increasingpublicpressureforaction.——AlanL.Dean127四、改進(jìn)政策評估的措施1．提高對政策評估工作的認(rèn)識；rep討論與思考如何改進(jìn)公共政策評估工作？128討論與思考如何改進(jìn)公共政策評估工作？128第七節(jié)中外公共政策評估實(shí)踐引言中國的公共政策評估工作還沒有系統(tǒng)的開展，即使已經(jīng)開展的政策評估也基本沒有發(fā)揮其應(yīng)有的功能。本節(jié)主要內(nèi)容：一、西方發(fā)達(dá)國家的公共政策評估；二、中國的公共政策評估；129第七節(jié)中外公共政策評估實(shí)踐引言本節(jié)主要內(nèi)容：129一、發(fā)達(dá)國家的公共政策評估

（一）美國的公共政策評估1公共政策評估主體多元化在美國，公共政策評估中重要的主體之一是民間評估組織，且依照總統(tǒng)所下命令還設(shè)立了一些委員會。例如：政府行政部門組織的研討委員會、政府關(guān)系研討委員會、國家內(nèi)亂咨議委員會等等。智庫是美國的一種政策咨詢機(jī)構(gòu)及政策研究機(jī)構(gòu)，在美國較獨(dú)立且相對穩(wěn)定，與政治體制并不形成直接的隸屬關(guān)系。130一、發(fā)達(dá)國家的公共政策評估

（一）美國的公共政策評估1公智庫是公共政策過程中的重要參加者，行使了政策咨詢及政策研究的職能，公共政策評估是智庫的重要職能之一。例如：全美公共行政學(xué)會和傳統(tǒng)基金會、蘭德公司、布魯金斯研究所和美國公共政策企業(yè)研究所、外交政策學(xué)會等等。他們都對公共政策的評估發(fā)揮了積極的作用。智庫在美國具有相對的獨(dú)立性，來自不同領(lǐng)域?qū)＜业膭趧映晒紖R集在這里，增強(qiáng)了智庫的權(quán)威性，使其作用越來越大，受到來自各個領(lǐng)域乃至不同國家的重視。蘭德公司對朝鮮戰(zhàn)爭的評估131智庫是公共政策過程中的重要參加者，行使了政策咨詢及政策研究的2獨(dú)立的第三方評估機(jī)構(gòu)

作為第三方的獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)或個體也參與了公共政策評估的工作。在美國刊登的報刊中幾乎每天都有對一項(xiàng)公共政策進(jìn)行評估。這些美國有名的報刊雜志對其進(jìn)行的評估，有時候可能引起國會一定得關(guān)注，甚至還可能就其政策評估進(jìn)行調(diào)查。諸如都市危機(jī)，移民，水和空氣的污染等公共問題。1322獨(dú)立的第三方評估機(jī)構(gòu)作為第三方的獨(dú)立評估機(jī)構(gòu)或個體也3充足的公共政策評估經(jīng)費(fèi)

美國用于評估的經(jīng)費(fèi)額從上世紀(jì)60年代起有了大幅度的提高，聯(lián)邦政府向政策評估組織提高的評估政策也有所增加，對參與評估的政府人員也相應(yīng)提供了職業(yè)的保障。同時，對政策評估所采取的手段和著重點(diǎn)也發(fā)生了變化，從效率測量轉(zhuǎn)向?qū)嵉卣{(diào)查，再從實(shí)地調(diào)查轉(zhuǎn)為社會實(shí)驗(yàn)。1333充足的公共政策評估經(jīng)費(fèi)美國用于評估的經(jīng)費(fèi)額從上世紀(jì)（二）日本的公共政策評估

1獨(dú)立的公共政策評估主體在日本，公共政策評估主體都是由日本各部自己設(shè)立的政策評估部門，用來對自己所在部門制定的政策進(jìn)行評估，當(dāng)某些政策涉及到幾個不同省廳或者政策本身特別重要時，評價的任務(wù)就會由總務(wù)省專門負(fù)責(zé)，具體的實(shí)施主體就是隸屬于總務(wù)省的機(jī)構(gòu)——行政評估局。134（二）日本的公共政策評估1獨(dú)立的公共政策評估主體13受美國的影響，智庫在日本也逐漸建立起來。1965年，由于日本在政治運(yùn)行過程方面出現(xiàn)了問題，野村綜合研究所針對這個問題為其提供了相應(yīng)的研究咨詢，這個研究所是由日本的野村證券公司設(shè)立的，是日本戰(zhàn)后最有名的智庫之一。1975年，日本成立了智庫協(xié)會，這主要是由日本各智庫紛紛聯(lián)合起來而成的，到20世紀(jì)70年代的時候，日本的智庫規(guī)迅速發(fā)展開來。135受美國的影響，智庫在日本也逐漸建立起來。1965年，由于日本2嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓舱咴u估過程

日本有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼咴u估過程。日本各部門為政策的評估制定了實(shí)施綱要，需要具體說明政策評估的基本程序以及政策評估的實(shí)施步驟，此后必須要按照這個綱要實(shí)施。同時，日本還提高了公民的參與度，每個財政年度，總省及各部都會定期向公布一份關(guān)于政策的評估報告，接受公眾監(jiān)督。1362嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓舱咴u估過程日本有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼咴u估過程。日本3完善的公共政策評價體系

2002年，日本引入了相對比較完善的政策評價體系，主要從優(yōu)先權(quán)、公平性和必要性、效率性和有效性等角度進(jìn)行政策評估。從這些角度出發(fā)的前提是，日本政府機(jī)關(guān)要獲取與其相關(guān)的政策影響信息。最初由于沒有具體的規(guī)定，使得這種政策評價就有失其評價的客觀性。并且，各級政府在制定政策過程中存在諸多問題，在政策制定的時候，政策規(guī)劃的相關(guān)部門過于僵化；在政策實(shí)施的時候，由于透明度低，政策評估很難順利公正的進(jìn)行。為了保證政策評估的公正與中立性，政策評估的計(jì)劃、政策實(shí)施的情況和向有關(guān)部門提出的建議都需經(jīng)過評估委員會的審查和研究。1373完善的公共政策評價體系2002年，日本引入了相對（三）法國的公共政策評估

1權(quán)威化的公共政策評估機(jī)構(gòu)在法國，公共政策評估主體分為政策評估組織和評估者個體。參與公共政策評估的機(jī)構(gòu)有：國家審計(jì)法院和國會、地方審計(jì)法庭和地方行政機(jī)關(guān)、中央行政機(jī)關(guān)等等。同時，法國還有很多評估委員會。138（三）法國的公共政策評估1權(quán)威化的公共政策評估機(jī)構(gòu)1法國地方政策評估組織主要有三種方式：第一種是集體評估機(jī)構(gòu)的設(shè)立，例如在各大區(qū)設(shè)立的評估委員會，這由評估專家、公務(wù)員和民選議員組成，其任務(wù)主要是針對各大區(qū)進(jìn)行相應(yīng)的評估，作為評估的專家，必須在對公共政策評估后起草出公共政策的評估報告，再由大區(qū)委員會對這份評估報告進(jìn)行審核，若審核通過，最后再把評估報告向中央提交，經(jīng)過中央政府的批準(zhǔn)方可公布；第二種是評估專員的設(shè)立，設(shè)立評估專員的條件是，這個城市的人口一般是不低于5萬；第三種是評估處的設(shè)立，這種形式主要是在省級政府中推廣。139法國地方政策評估組織主要有三種方式：1392高素質(zhì)的公共政策評估人員法國不僅對評估人員的基本知識和相關(guān)技能相當(dāng)?shù)闹匾暎疫€對評估人員資格認(rèn)定的程序進(jìn)行嚴(yán)格把控，評估人員在對公共政策進(jìn)行評估的時候還需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法國設(shè)有專門培訓(xùn)學(xué)校進(jìn)行評估師的培養(yǎng)，大批專業(yè)評估從這些培訓(xùn)學(xué)校畢業(yè)；而普通大學(xué)生畢業(yè)后要想成為專門的評估師，也要經(jīng)過對專門的知識和技能進(jìn)行學(xué)習(xí)、嚴(yán)格的考核通過后方可以成為評估師。1402高素質(zhì)的公共政策評估人員法國不僅對評估人員的基本3明確的公共政策評估法律制度法國的公共政策評估法律制度明確。為規(guī)范所有評估師的行為，國家制定并出臺了相關(guān)的法律法規(guī)，評估師必須嚴(yán)格遵守，對其所做出的評估承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，倘若在評估的過程中出現(xiàn)了違法違規(guī)的行為，將會受到法律的嚴(yán)厲制裁。與此同時，評估師在做出一番成就后，也會受到政府的支持和重視，得到社會的廣泛認(rèn)同。完善的法律制度也給評估機(jī)構(gòu)在對公共政策進(jìn)行評估的時候提供了明確的保障。1413明確的公共政策評估法律制度法國的公共政策評估法律制度明4公眾參與的公共政策評估程度高

法國在公共政策評估過程中提高了公眾的參與度。評估報告人在評估過程中認(rèn)為有必要的時候，還會組織聽證會，向新聞界開開放，這有助于收集和評估的問題有關(guān)的個人或者組織的意見，同時，聽證會的小結(jié)會以附件的形式體現(xiàn)在直接某個政策評估報告中。這種公共參與度高的且具有高價值的報告在關(guān)于公共政策的立法討論或預(yù)算機(jī)制中將直接作為一手資料引用。1424公眾參與的公共政策評估程度高法國在公共政策評估過（四）國外公共政策評估對我國的啟示

1高度重視公共政策評估通過對政策不斷的深入研究與實(shí)踐的開展，在發(fā)達(dá)國家的政府官員，或是政策科學(xué)研究者，都認(rèn)識到了政策評估在政策過程中的重要性，是不可或缺的一個重要環(huán)節(jié)。它提高了公共政策的質(zhì)量，改進(jìn)了公共政策的系統(tǒng)，監(jiān)督了政府的工作。同時，這些發(fā)達(dá)國家對公共政策評估結(jié)果的應(yīng)用非常的重視，例如，法國有這樣的規(guī)定，只要政策評估師一擬出評估結(jié)論，擬出的結(jié)論就要立馬收到政府和社會的廣泛認(rèn)同。這評估工作的開展提供了精神上巨大的支持。143（四）國外公共政策評估對我國的啟示1高度重視公共政策2多元化的公共政策評估主體

從公共政策評估主體與政府的關(guān)系角度看，可以將其機(jī)構(gòu)分為四種：一是民間的，這類組織是完全獨(dú)立的。二是跨國的，這促進(jìn)了國家之間的相互交流與合作，促進(jìn)了公共政策評估研究機(jī)構(gòu)的進(jìn)步，進(jìn)而促進(jìn)了整個人類社會乃至全世界的發(fā)展，例如，羅馬俱樂部。三是純官方的，這主要是指那些與政府是隸屬關(guān)系的研究機(jī)構(gòu)。四是半官方的，例如美國的斯坦福國際咨詢研究所。同時，政策評估主體還包括國家的新聞媒體、普通民眾和利益團(tuán)體，他們對公共政策評估起了不可忽視的作用。1442多元化的公共政策評估主體從公共政策評估主體與政府的同時，發(fā)達(dá)國家的公共政策評估主體具有獨(dú)立性，其具有健全的民主法律制度，能保護(hù)個人以及組織的創(chuàng)新精神和獨(dú)立性。即使那些政策研究機(jī)構(gòu)與政府有隸屬的關(guān)系，在政策評估活動中會受到一定限制，但大多數(shù)的民間及半官方的政策評估組織還是非常獨(dú)立的。此外，民眾、利益集團(tuán)以及議會等都能對公共政策進(jìn)行不同角度的評價。公共政策評估主體的多元化和獨(dú)立性可以對政府的公共政策進(jìn)行不同角度且全方位的評估，有效保證了公共政策評估結(jié)果的科學(xué)性。145同時，發(fā)達(dá)國家的公共政策評估主體具有獨(dú)立性，其具有健全的民主3科學(xué)化的公共政策評估方法發(fā)達(dá)國家在對公共政策進(jìn)行評估時，十分重視并大量運(yùn)用定量分析方法，還廣泛引用了其他相關(guān)學(xué)科的方法，電子計(jì)算機(jī)技術(shù)也在評估中得到廣泛的應(yīng)用。與此同時，發(fā)達(dá)國家十分重視評估程序，對一項(xiàng)公共政策評估前就已有一個明確的安排，這使公共政策評估的結(jié)論更具客觀性。其政策評估也朝著職業(yè)化以及專業(yè)化的方向發(fā)展，評估隊(duì)伍不斷發(fā)展壯大。一種新興的職業(yè)在西方國家逐漸形成，即政策評估師的出現(xiàn)，這也使對公共政策評估的水平及能力得到了很大的提高。政策評估的專業(yè)化也為公共政策評估的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1463科學(xué)化的公共政策評估方法發(fā)達(dá)國家在對公共政策進(jìn)行評估4完善的公共政策評估法律制度

發(fā)達(dá)國家制定了公共政策評估的法律制度，對公共政策的評估過程起到了規(guī)范的作用，使得評估工作得以順利開展，保證了評估結(jié)論的真實(shí)性和有效性。在法律制度的規(guī)范下，公共政策評估健康順利開展得到了相應(yīng)的物質(zhì)保障。公共政策評估活動順利開展離不開必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。政府每年會給官方或者半官方性質(zhì)的政策評估組織一定得評估經(jīng)費(fèi)。民間的公共政策評估組織經(jīng)費(fèi)則主要來自社會的捐贈和其他不同社會組織及政府的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。1474完善的公共政策評估法律制度發(fā)達(dá)國家制定了公共政策評估二、中國的公共政策評估

（一）中國當(dāng)前的政策評估狀況1.缺乏獨(dú)立的、正式的政策評估組織；2.政策評估體制不夠完善；3.政策評估的目的不夠明確；4.政策評估可行的方法、技術(shù)欠缺；5.政策評估的結(jié)論不受重視；

……

148二、中國的公共政策評估

（一）中國當(dāng)前的政策評估狀況1.缺乏（二）中國政策評估中存在的問題1.從價值取向上看，以服務(wù)取代研究；2.從評估標(biāo)準(zhǔn)上看，以好惡取代科學(xué)；3.從評估的目的上看，評估變成歌功頌德；4.從評估過程看，以形式取代實(shí)質(zhì)；5.從評估資源方面看，人才、經(jīng)費(fèi)的缺乏；

……

149（二）中國政策評估中存在的問題1.從價值取向上看，以服務(wù)取代（三）改進(jìn)中國政策評估的措施1.提高對政策評估工作的認(rèn)識；2.加大對政策評估的投入；3.公共政策評估制度化；4.建立獨(dú)立的政策評估組織；5.建立政策評估信息系統(tǒng)；……

150（三）改進(jìn)中國政策評估的措施1.提高對政策評估工作的認(rèn)識；提問與解答環(huán)節(jié)QuestionsAndAnswers151提問與解答環(huán)節(jié)151謝謝聆聽·學(xué)習(xí)就是為了達(dá)到一定目的而努力去干,是為一個目標(biāo)去戰(zhàn)勝各種困難的過程,這個過程會充滿壓力、痛苦和挫折LearningIsToAchieveACertainGoalAndWorkHard,IsAProcessToOvercomeVariousDifficultiesForAGoal152謝謝聆聽LearningIsToAchieveAC

公共政策評估

(PublicPolicyEvaluation)

本章主要內(nèi)容:

第一節(jié)公共政策評估的含義

第二節(jié)政策評估的內(nèi)容和類型

第三節(jié)公共政策評估的發(fā)展

第四節(jié)政策評估的標(biāo)準(zhǔn)和原則

第五節(jié)公共政策評估的程序

第六節(jié)影響政策評估的因素

第七節(jié)中外公共政策評估實(shí)踐153公共政策評估

(PublicPolicyEvalu政策評估政策執(zhí)行政策決策政策議程政策規(guī)劃公共政策一般過程政策周期理論154政策政策政策政策政策公共政策一般過程政策周期理論2第一節(jié)公共政策評估的含義引言20世紀(jì)七八十年代政策評估研究興起之后，政策學(xué)家們隊(duì)政策評估給出了多種多樣的解釋。本節(jié)主要內(nèi)容：一、政策評估的興起二、政策評估含義的考察三、總結(jié)155第一節(jié)公共政策評估的含義引言本節(jié)主要內(nèi)容：3

一、政策評估的興起公共政策評估興起的推動力：（1）公眾；（2）政府；（3）現(xiàn)代科技理論的發(fā)展；

……政策評估興起的背景。156一、政策評估的興起公共政策評估興起的推動力：政策評估興起的二、政策評估含義的考察1.哈羅德·拉斯維爾

appraising

function

（評鑒功能）：就公共政策的因果關(guān)系作事實(shí)上的陳述。

——TheDecisionProcess:SevenCategoriesofFunctionalAnalysis（1971）

Sevenfunctionscanbedistinguishedineverycompletedecisionprocess157二、政策評估含義的考察1.哈羅德·拉斯維爾Sevenfun2.查爾斯·瓊斯政策評估：政策經(jīng)執(zhí)行后，政府有關(guān)機(jī)關(guān)對政策執(zhí)行的情況，加以說明、檢核、批評、度量與分析。其作用在于確認(rèn)政策是否正確，推斷政策之利弊，為將來改進(jìn)政策提供參考，其屬于政策又回到政府的階段。

Policyevaluation:programtogovernment1582.查爾斯·瓊斯政策評估：政策經(jīng)執(zhí)行后，政府有關(guān)機(jī)關(guān)對政策執(zhí)3.[美]都會研究所（1）衡量一項(xiàng)進(jìn)行中的計(jì)劃所達(dá)成預(yù)期目標(biāo)的效果；（2）根據(jù)研究設(shè)計(jì)的原則區(qū)分方案效力與其它環(huán)境力量作用的差異；（3）通過執(zhí)行過程中對方案的修正，使計(jì)劃得以完善；……

Evaluation:Promise（諾言）

andPerformance——UrbanInstitute1593.[美]都會研究所（1）衡量一項(xiàng)進(jìn)行中的計(jì)劃所達(dá)成預(yù)期目標(biāo)4.霍格伍德和岡恩政策評估是介于應(yīng)然狀態(tài)和實(shí)然狀態(tài)之間的活動，是實(shí)然政策分析和應(yīng)然政策分析的分界線?！既R恩·霍格伍德和劉易斯·岡恩

政策過程存在兩種狀態(tài)：應(yīng)然狀態(tài)和是實(shí)然狀態(tài)——BrianHogwoodandLewisGunn1604.霍格伍德和岡恩政策評估是介于應(yīng)然狀態(tài)和實(shí)然狀態(tài)之間的活5.YehezkelDror

Policyproposalsininformed（消息靈通的）govern-mentsaremorerefined（提煉）,basedonsyste-maticanalysisthatgeneratesasetofviable(可實(shí)行)alternativesthatmeetthegoalswithinaspecifiedsetofboundary(界限)conditions,andonsystematicfeedback.

1615.YehezkelDrorPolicyproposa6.ThomasDyeEvaluationistheprocessoflearningabouttheconsequencesofpublicpolicy.

——Understandingpublicpolicy1626.ThomasDyeEvaluationisthe7.約瑟夫·侯利（JosephS.Wholey

）Policyevaluationistheassessmentoftheoveralleffectivenessofanational