用友企業(yè)內(nèi)控管理解決方案-人力資源課件

企業(yè)內(nèi)控管理解決方案—人力資源管理U8-HR用友EBU事業(yè)部U8-HR業(yè)務(wù)部企業(yè)內(nèi)控管理解決方案—人力資源管理U8-HR用友EBU事業(yè)部一、背景篇二、U8-HR內(nèi)部控制解決方案框架三、U8-HR內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)推出的背景（包括國外的情況，薩班斯方案）2、法規(guī)的整體框架3、對客戶意味著什么內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)推出的背景（包括國外的情況，薩班斯方案一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)具體要求：目的、手段2、U8系統(tǒng)針對此法規(guī)的框架或者流程，控制點(diǎn)重點(diǎn)標(biāo)識3、系統(tǒng)實(shí)證4、非系統(tǒng)手段內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)具體要求：目的、手段企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源內(nèi)部控制目標(biāo)明確權(quán)責(zé)、保證員工各司其職各負(fù)其責(zé)1234保證員工、組織目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)一致人力資源政策要能保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展薪酬政策有助于吸引和保留優(yōu)秀人才5建立人力資源風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范用工風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源內(nèi)部控制目標(biāo)明確權(quán)責(zé)、保證員工各司企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-人力資源-崗位及配置內(nèi)部控制措施進(jìn)行工作分析，明確各崗位職責(zé)、資歷等要求1234特殊崗位實(shí)行輪崗或強(qiáng)制休假制度涉密崗位簽訂崗位保密協(xié)議，明確權(quán)利、義務(wù)建立溝通、反饋渠道，確保人力政策落實(shí)，保5根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略制訂人力需求計(jì)劃證人力資源有效利用和人員任用的公平合理企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-人力資源-崗位及配置內(nèi)部控制措施進(jìn)行工作分企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-招聘與培訓(xùn)內(nèi)部控制措施制訂招聘工作流程，多環(huán)節(jié)把關(guān)123招聘環(huán)節(jié)加強(qiáng)職業(yè)道德，有無違法犯罪、商業(yè)欺詐行為審查；審查從業(yè)資格證書的真實(shí)性將企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)與控制意識等通過培訓(xùn)傳遞4人力資源招聘與培訓(xùn)費(fèi)用納入預(yù)算管理給員工企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-招聘與培訓(xùn)內(nèi)部控制措施制訂招聘工企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-離職管理內(nèi)部控制措施規(guī)范辭退、辭職工作流程，符合相關(guān)法律規(guī)定123設(shè)置離任審記小組，對高級管理及部分特殊崗位人員離職進(jìn)行離任審計(jì)辭退違紀(jì)員工，保留員工簽字的違紀(jì)事實(shí)報(bào)告4限制員工在離職過程中接觸公司資產(chǎn)辭退員工應(yīng)符合國家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的法律法規(guī)5企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-離職管理內(nèi)部控制措施規(guī)范辭退、辭企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-考核及薪酬內(nèi)部控制措施制訂科學(xué)的考核制度，公正、客觀評價(jià)員工績效1234考核結(jié)果與薪酬、轉(zhuǎn)正、晉升/降級等掛鉤健全績效溝通、反饋機(jī)制，輔導(dǎo)員工職業(yè)規(guī)劃按時(shí)、足額發(fā)放工資；審核薪酬發(fā)放的真實(shí)性、5完整保存考核記錄、考勤記錄合規(guī)性和準(zhǔn)確性，防止虛報(bào)冒領(lǐng)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-考核及薪酬內(nèi)部控制措施制訂科學(xué)的U8系統(tǒng)解決方案U8系統(tǒng)解決方案U8解決方案說明—崗位設(shè)置及人員配置崗位設(shè)置保密控制任期控制編制控制明確崗位職責(zé)，員工各司其職、各負(fù)其責(zé)明確崗位任職資格，招聘、人員任用做到有據(jù)可依、有章可循根據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)制訂人力預(yù)算、編制計(jì)劃部門超缺編分析崗位超缺編分析審查招聘需求是否超過部門編制、崗位定員與關(guān)鍵、涉密崗位員工簽訂保密協(xié)議，保障企業(yè)利益增加職務(wù)任期控制表，對部分易發(fā)生舞弊行為的崗位進(jìn)行任期控制，實(shí)行崗位輪換制度自定義任期屆滿預(yù)警功能U8解決方案說明—崗位設(shè)置及人員配置崗位設(shè)置保密控制任期控制U8解決方案說明—招聘及培訓(xùn)招聘計(jì)劃控制培訓(xùn)計(jì)劃控制資格審查各部門提交人力需求計(jì)劃，人力資源部結(jié)合預(yù)算、編制制訂招聘計(jì)劃制訂招聘計(jì)劃、編制招聘費(fèi)用預(yù)算輸入身份證號碼，系統(tǒng)自動(dòng)審查應(yīng)聘人員是否出現(xiàn)在公司黑名單中支持二代身份證掃描，識別是否有效身份證件，檢查年齡是否符合勞動(dòng)法要求如有必要，審查工作履歷等應(yīng)聘材料真實(shí)性，保存應(yīng)聘人員簡歷、資格證書等資料員工和部門主管可通過自助系統(tǒng)提交培訓(xùn)需求記錄培訓(xùn)整體效果、課程設(shè)計(jì)及教師講授效果的評估結(jié)果記錄員工參加培訓(xùn)情況及考核成績U8解決方案說明—招聘及培訓(xùn)招聘計(jì)劃控制培訓(xùn)計(jì)劃控制資格審查U8解決方案說明—離職及勞動(dòng)合同自動(dòng)離職控制合同簽訂控制勞動(dòng)爭議解雇流程考勤系統(tǒng)輔助檢查連續(xù)曠工現(xiàn)象，便于核對員工是否自動(dòng)離職，以便及時(shí)采取措施：停止計(jì)薪、中斷社保、解除合同、取消考勤卡權(quán)限等核實(shí)員工自動(dòng)離職后，打印、送達(dá)書面《解除勞動(dòng)合同通知》，避免勞動(dòng)糾紛。通知書內(nèi)容根據(jù)模版自動(dòng)生成面談了解情況是否屬實(shí)、符合勞動(dòng)法規(guī)規(guī)定，結(jié)算薪資、解除合同，計(jì)算補(bǔ)償金額部門負(fù)責(zé)人提交解雇通知單取消/暫停IT系統(tǒng)權(quán)限支付解雇人員工資核準(zhǔn)解雇與否，審查離職結(jié)算情況已簽：常用查詢條件支持快速查詢出未簽、到期未續(xù)簽人員，及時(shí)簽訂勞動(dòng)合同系統(tǒng)預(yù)警自動(dòng)通知相關(guān)人員及時(shí)簽定、續(xù)簽勞動(dòng)合同，避免產(chǎn)生勞動(dòng)合同糾紛記錄勞動(dòng)爭議及協(xié)商、調(diào)解處理結(jié)果；分析勞動(dòng)爭議產(chǎn)生原因，采取必要的應(yīng)對、改進(jìn)措施U8解決方案說明—離職及勞動(dòng)合同自動(dòng)離職控制合同簽訂控制勞動(dòng)U8解決方案說明—考核及薪酬績效考核體系薪酬設(shè)計(jì)工資發(fā)放控制干部民主評議針對不同人員設(shè)計(jì)多套考核方案，公正、客觀評價(jià)員工績效可量化的考核指標(biāo)由系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算（支持從ERP系統(tǒng)獲取數(shù)據(jù)），不允許手工修改，減少人為因素的干擾；考核表設(shè)計(jì)盡量采用可量化的考核指標(biāo)對中層干部進(jìn)行民主評議，形成有效監(jiān)督；為屏蔽個(gè)別行為的干擾，影響考評結(jié)果的公平性，允許定義考評得分修正方案-去掉最高、最低分規(guī)則（根據(jù)參評人數(shù)多寡設(shè)置）薪酬體系設(shè)計(jì)，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬水平（年終）晉檔、晉級，獎(jiǎng)金分配等可與考核結(jié)果掛鉤工資發(fā)放由主管人員審核確認(rèn)打印保密工資單支持銀行代發(fā)工資，結(jié)合短信、郵件、保密工資單、自助查詢等多種方式讓員工了解本人工資發(fā)放情況，防止虛報(bào)冒領(lǐng)員工自助查詢考勤表、工資發(fā)放情況U8解決方案說明—考核及薪酬績效考核體系薪酬設(shè)計(jì)工資發(fā)放控制非信息化手段職責(zé)明確、因事設(shè)崗1234涉密人員簽訂保密協(xié)議加強(qiáng)離任審計(jì)用工遵守勞動(dòng)法規(guī)5把好招聘關(guān)，人員任用兼顧能力和操守非信息化手段職責(zé)明確、因事設(shè)崗1234涉密人員簽訂保密協(xié)議加一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇組織調(diào)整人員調(diào)整組織調(diào)整組織調(diào)整組織調(diào)整人員調(diào)整組織調(diào)整組織調(diào)整UFIDA

用友做客戶信賴的長期合作伙伴成就世界級管理軟件企業(yè)UFIDA用友做客戶信賴的長期合作伙伴企業(yè)內(nèi)控管理解決方案—人力資源管理U8-HR用友EBU事業(yè)部U8-HR業(yè)務(wù)部企業(yè)內(nèi)控管理解決方案—人力資源管理U8-HR用友EBU事業(yè)部一、背景篇二、U8-HR內(nèi)部控制解決方案框架三、U8-HR內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)推出的背景（包括國外的情況，薩班斯方案）2、法規(guī)的整體框架3、對客戶意味著什么內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)推出的背景（包括國外的情況，薩班斯方案一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇一、背景篇二、U8內(nèi)部控制解決方案框架三、U8內(nèi)部控制解決方案詳解四、內(nèi)部控制部署建議一、背景篇內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)具體要求：目的、手段2、U8系統(tǒng)針對此法規(guī)的框架或者流程，控制點(diǎn)重點(diǎn)標(biāo)識3、系統(tǒng)實(shí)證4、非系統(tǒng)手段內(nèi)部控制XXX1、法規(guī)具體要求：目的、手段企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源內(nèi)部控制目標(biāo)明確權(quán)責(zé)、保證員工各司其職各負(fù)其責(zé)1234保證員工、組織目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)一致人力資源政策要能保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展薪酬政策有助于吸引和保留優(yōu)秀人才5建立人力資源風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范用工風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源內(nèi)部控制目標(biāo)明確權(quán)責(zé)、保證員工各司企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-人力資源-崗位及配置內(nèi)部控制措施進(jìn)行工作分析，明確各崗位職責(zé)、資歷等要求1234特殊崗位實(shí)行輪崗或強(qiáng)制休假制度涉密崗位簽訂崗位保密協(xié)議，明確權(quán)利、義務(wù)建立溝通、反饋渠道，確保人力政策落實(shí)，保5根據(jù)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略制訂人力需求計(jì)劃證人力資源有效利用和人員任用的公平合理企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范-人力資源-崗位及配置內(nèi)部控制措施進(jìn)行工作分企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-招聘與培訓(xùn)內(nèi)部控制措施制訂招聘工作流程，多環(huán)節(jié)把關(guān)123招聘環(huán)節(jié)加強(qiáng)職業(yè)道德，有無違法犯罪、商業(yè)欺詐行為審查；審查從業(yè)資格證書的真實(shí)性將企業(yè)文化、風(fēng)險(xiǎn)與控制意識等通過培訓(xùn)傳遞4人力資源招聘與培訓(xùn)費(fèi)用納入預(yù)算管理給員工企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-招聘與培訓(xùn)內(nèi)部控制措施制訂招聘工企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-離職管理內(nèi)部控制措施規(guī)范辭退、辭職工作流程，符合相關(guān)法律規(guī)定123設(shè)置離任審記小組，對高級管理及部分特殊崗位人員離職進(jìn)行離任審計(jì)辭退違紀(jì)員工，保留員工簽字的違紀(jì)事實(shí)報(bào)告4限制員工在離職過程中接觸公司資產(chǎn)辭退員工應(yīng)符合國家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)的法律法規(guī)5企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-離職管理內(nèi)部控制措施規(guī)范辭退、辭企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-考核及薪酬內(nèi)部控制措施制訂科學(xué)的考核制度，公正、客觀評價(jià)員工績效1234考核結(jié)果與薪酬、轉(zhuǎn)正、晉升/降級等掛鉤健全績效溝通、反饋機(jī)制，輔導(dǎo)員工職業(yè)規(guī)劃按時(shí)、足額發(fā)放工資；審核薪酬發(fā)放的真實(shí)性、5完整保存考核記錄、考勤記錄合規(guī)性和準(zhǔn)確性，防止虛報(bào)冒領(lǐng)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—人力資源-考核及薪酬內(nèi)部控制措施制訂科學(xué)的U8系統(tǒng)解決方案U8系統(tǒng)解決方案U8解決方案說明—崗位設(shè)置及人員配置崗位設(shè)置保密控制任期控制編制控制明確崗位職責(zé)，員工各司其職、各負(fù)其責(zé)明確崗位任職資格，招聘、人員任用做到有據(jù)可依、有章可循根據(jù)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)制訂人力預(yù)算、編制計(jì)劃部門超缺編分析崗位超缺編分析審查招聘需求是否超過部門編制、崗位定員與關(guān)鍵、涉密崗位員工簽訂保密協(xié)議，保障企業(yè)利益增加職務(wù)任期控制表，對部分易發(fā)生舞弊行為的崗位進(jìn)行任期控制，實(shí)行崗位輪換制度自定義任期屆滿預(yù)警功能U8解決方案說明—崗位設(shè)置及人員配置崗位設(shè)置保密控制任期控制U8解決方案說明—招聘及培訓(xùn)招聘計(jì)劃控制培訓(xùn)計(jì)劃控制資格審查各部門提交人力需求計(jì)劃，人力資源部結(jié)合預(yù)算、編制制訂招聘計(jì)劃制訂招聘計(jì)劃、編制招聘費(fèi)用預(yù)算輸入身份證號碼，系統(tǒng)自動(dòng)審查應(yīng)聘人員是否出現(xiàn)在公司黑名單中支持二代身份證掃描，識別是否有效身份證件，檢查年齡是否符合勞動(dòng)法要求如有必要，審查工作履歷等應(yīng)聘材料真實(shí)性，保存應(yīng)聘人員簡歷、資格證書等資料員工和部門主管可通過自助系統(tǒng)提交培訓(xùn)需求記錄培訓(xùn)整體效果、課程設(shè)計(jì)及教師講授效果的評估結(jié)果記錄員工參加培訓(xùn)情況及考核成績U8解決方案說明—招聘及培訓(xùn)招聘計(jì)劃控制培訓(xùn)計(jì)劃控制資格審查U8解決方案說明—離職及勞動(dòng)合同自動(dòng)離職控制合同簽訂控制勞動(dòng)爭議解雇流程考勤系統(tǒng)輔助檢查連續(xù)曠工現(xiàn)象，便于核對員工是否自動(dòng)離職，以便及時(shí)采取措施：停止計(jì)薪、中斷社保、解除合同、取消考勤卡權(quán)限等核實(shí)員工自動(dòng)離職后，打印、送達(dá)書面《解除勞動(dòng)合同通知》，避免勞動(dòng)糾紛。通知書內(nèi)容根據(jù)模版自動(dòng)生成面談了解情況是否屬實(shí)、符合勞動(dòng)法規(guī)規(guī)定，結(jié)算薪資、解除合同，計(jì)算補(bǔ)償金額部門負(fù)責(zé)人提交解雇通知單取消/暫停IT系統(tǒng)權(quán)限支付解雇人員工資核準(zhǔn)解雇與否，審查離職結(jié)算情況已簽：常用查詢條件支持快速查詢出未簽、到期未續(xù)簽人員，及時(shí)簽訂勞動(dòng)合同系統(tǒng)預(yù)警自動(dòng)通知相關(guān)人員及時(shí)簽定、續(xù)簽勞動(dòng)合同，避免產(chǎn)生勞動(dòng)合同糾紛記錄勞動(dòng)爭議及協(xié)商、調(diào)解處理結(jié)果；分析勞動(dòng)爭議產(chǎn)生原因，采取必要的應(yīng)對、改進(jìn)措施U8解決方案說明—離職及勞動(dòng)合同自動(dòng)離職控制合同簽訂控制勞動(dòng)U8解決方案說明—考核及薪酬績效考核體系薪酬設(shè)計(jì)工資發(fā)放控制干部民主評議針對不同人員設(shè)計(jì)多套考核方案，公正、客觀評價(jià)員工績效可量化的考核指標(biāo)由系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算（支持從ERP系統(tǒng)獲取數(shù)據(jù)），不允許手工修改，減少人為因素的干擾；考核表設(shè)計(jì)盡量采用可量化的考核指標(biāo)對中層干部進(jìn)行民主評議，形成有效監(jiān)督；為屏蔽個(gè)別行為的干擾，影響考評結(jié)果的公平性，允許定義考評得分修正方案-去掉最高、最低分規(guī)則（根據(jù)參評人數(shù)多寡設(shè)置）薪酬體系設(shè)計(jì)，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的薪酬結(jié)構(gòu)、薪酬水平（年終）晉檔、晉級，獎(jiǎng)金分配等可與考核結(jié)果掛鉤工資發(fā)放由主管人員審核確認(rèn)打印保密工資單支持銀行代發(fā)工資，結(jié)合短信、郵件、保密工資單、自助查詢等多種方式讓員工了解本人工資發(fā)放情況，防止虛報(bào)冒領(lǐng)員工自助查詢考勤表、工資發(fā)